北京君合（杭州）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司 2020 年年度股東大會(huì)
之法律意見書
致: 深圳市名家匯科技股份有限公司
北京君合（杭州）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱本所）接受深圳市名家匯科技股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）委托，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證
券法》）、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委
員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《股東大會(huì)規(guī)則》）等
中華人民共和國(guó)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)，為本法律意見書之目的，不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文
件和現(xiàn)行有效的《深圳市名家匯科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）
有關(guān)規(guī)定，指派律師出席了公司于 2021 年 5 月 27 日召開的 2020 年年度股東大
會(huì)（以下簡(jiǎn)稱本次股東大會(huì)），并就本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師出席了本次股東大會(huì)，審查了公司提供的與
本次股東大會(huì)有關(guān)的文件，包括但不限于：
1. 深圳市名家匯科技股份有限公司現(xiàn)行有效的《公司章程》；
2. 公司 2021 年 4 月 28 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《第三
屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議決議公告》；
3．公司 2021 年 5 月 7 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《第三
屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議決議公告》；
4. 公司 2021 年 4 月 28 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《第三
屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議決議公告》；
5. 公司 2021 年 5 月 7 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于
召開 2020 年年度股東大會(huì)的通知》；
1
 6. 公司本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)；
7. 出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東的到會(huì)登記記錄及憑證資料；
8. 深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果；
9. 公司本次股東大會(huì)議案及涉及相關(guān)議案內(nèi)容的公告等文件；
10. 其他會(huì)議文件。
公司已向本所保證，公司已向本所披露一切足以影響本法律意見書出具的事
實(shí)并提供了本所為出具本法律意見書所要求公司提供的原始書面材料、副本材
料、復(fù)印材料、承諾函或證明，并無(wú)隱瞞記載、虛假陳述和重大遺漏之處；公司
提供給本所的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，且文件材料為副本或復(fù)
印件的，其與原件一致和相符。
本所假定公司提交給本所的資料（包括但不限于有關(guān)人員的身份證明、股票
賬戶卡、授權(quán)委托書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，資料上的簽字和
/或印章均是真實(shí)的，資料的副本或復(fù)印件均與正本或者原件一致。對(duì)于出具本法
律意見書至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依賴有關(guān)政府部門、
公司或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證明文件出具法律意見。
在本法律意見書中，本所僅對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開的程序、出席本次股
東大會(huì)人員資格和召集人資格及表決程序、表決結(jié)果是否符合有關(guān)法律、行政法
規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，并不對(duì)本次股東大會(huì)所
審議的議案內(nèi)容以及該等議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表意見。
本所僅根據(jù)現(xiàn)行有效的中國(guó)法律法規(guī)發(fā)表意見，并不根據(jù)任何中國(guó)境外法律發(fā)表
意見。
本所依據(jù)上述法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)
定以及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職
責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了充分
的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，發(fā)表的結(jié)論性
意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律
責(zé)任。
本所同意將本法律意見書作為本次股東大會(huì)的公告材料，隨同其他會(huì)議文件
一并報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)并公告。本所同意公司在其為本次股東大會(huì)所制作的相關(guān)文件
2
中按照相關(guān)監(jiān)管部門的審核要求引用本法律意見書的相關(guān)內(nèi)容，但其作上述引用
時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。本所有權(quán)對(duì)上述相關(guān)文件的相關(guān)內(nèi)
容再次審閱并確認(rèn)。除此以外，未經(jīng)本所同意，本法律意見書不得為任何其他人
用于任何其他目的。
本所律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)
范和勤勉盡責(zé)精神，出席了本次股東大會(huì)，并對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開的有關(guān)
事實(shí)以及公司提供的文件進(jìn)行了核查驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開程序
(一) 本次股東大會(huì)的召集
1．2021 年 4 月 27 日，公司第三屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于
<2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告>的議案》 關(guān)于<2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告>的議案》 關(guān)
于<2020 年年度報(bào)告>全文及摘要的議案》《關(guān)于 2020 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》
等議案；公司第三屆監(jiān)事會(huì)第三十次會(huì)議審議通過了《關(guān)于<2020 年度監(jiān)事會(huì)工
作報(bào)告>的議案》等議案。
2．2021 年 5 月 6 日，公司召開第三屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議，審議通過了
《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理小額快速融資相關(guān)事宜的議案》《關(guān)于召開
2020 年年度股東大會(huì)的議案》等議案，決定于 2021 年 5 月 27 日召開本次股東
大會(huì)。
3．2021 年 5 月 7 日，公司在巨潮資訊網(wǎng)、深圳證券交易所網(wǎng)站公告了《關(guān)
于召開 2020 年年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《股東大會(huì)通知》）。
4．《股東大會(huì)通知》載明了本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議召集人、會(huì)議
方式和股東參加網(wǎng)絡(luò)投票的程序、提交會(huì)議審議的議案、出席會(huì)議人員資格、股
權(quán)登記日、會(huì)議聯(lián)系人及聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
(二) 本次股東大會(huì)的召開
1. 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。
2. 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 5 月 27 日下午 15:00 在深圳市南山區(qū)高新南九道 10
號(hào)深圳灣科技生態(tài)園 10 棟 A 座 18 層召開。
3
 3. 網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為 2021 年 5 月 27 日。其中：（1）通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為 2021 年 5 月 27 日上午 9:15-9:25，上午
9:30-11:30，下午 13:00 到 15:00；（2）通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的時(shí)
間為 2021 年 5 月 27 日 9:15-15:00 期間的任意時(shí)間。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的
議案與《股東大會(huì)通知》中公告的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)一致。
基于上述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開履行了法定程序，符
合法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、 出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格
(一) 出席股東大會(huì)的人員
本所律師對(duì)本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)、出席本次股東大會(huì)的法人
股東的持股證明、法定代表人證明書或授權(quán)委托書，以及出席本次股東大會(huì)的自
然人股東的個(gè)人身份證明、授權(quán)代理人的授權(quán)委托書和身份證明等相關(guān)資料進(jìn)行
了核查，確認(rèn)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東共 3 人，代表公司 177,976,345
股股份，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的 27.1701%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參與本次股
東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì) 6 人，代表有表決權(quán)股份 105,100 股，占股權(quán)登記日
公司股份總數(shù)的 0.0160%。
綜上，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議和參加本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股
東代理人共 9 人，代表公司 178,081,445 股股份，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的
27.1861%%。其中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司
5%以上股份股東以外的股東（以下簡(jiǎn)稱“中小投資者”）共 7 人，代表有表決權(quán)股
份 506,161 股，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的 0.0773%。
除上述出席本次股東大會(huì)人員以外，出席、列席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人
員還包括公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及董事會(huì)秘書、本所經(jīng)辦律師。
前述參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)驗(yàn)
證，本所律師無(wú)法對(duì)該等股東的資格進(jìn)行核查，在該等參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投
票的股東的資格均符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的前提
下，本所認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的會(huì)議人員資格符合法律、行政法規(guī)、《股東
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大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
(二) 本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合相關(guān)法律、行政法規(guī)、
《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、 關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
(一) 本次股東大會(huì)的表決程序
1. 本次股東大會(huì)審議的議案與《股東大會(huì)通知》相符，沒有出現(xiàn)修改原議案
或增加新議案的情形。
2. 本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。經(jīng)本所律師見
證，本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名投票方式表決了會(huì)議通知中列明的議案。
3. 現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師共同進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票。
4. 網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)
計(jì)結(jié)果。
5. 會(huì)議主持人結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票和網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，宣布了各項(xiàng)議案的
表決情況，并根據(jù)表決結(jié)果宣布了各項(xiàng)議案的通過情況。
(二) 本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會(huì)按照法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和
《公司章程》的規(guī)定，審議通過了如下議案：
1. 《關(guān)于<2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告>的議案》
本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，須由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代
理人）所持表決權(quán)的 1/2 以上通過，表決結(jié)果如下：
同意 178,038,345 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9758％；反對(duì) 34,900 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0196％；棄權(quán) 8,200 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.0046%。
5
 其中，中小投資者投票情況為：同意 463,061 股，占出席會(huì)議中小投資者及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 91.4849%；反對(duì) 34,900 股，占出席會(huì)議中
小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 6.8950%；棄權(quán) 8,200 股，占出
席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.6200%。
2. 《關(guān)于<2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告>的議案》
本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，須由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代
理人）所持表決權(quán)的 1/2 以上通過，表決結(jié)果如下：
同意 178,038,345 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9758％；反對(duì) 34,900 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0196％；棄權(quán) 8,200 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.0046%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 463,061 股，占出席會(huì)議中小投資者及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 91.4849%；反對(duì) 34,900 股，占出席會(huì)議中
小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 6.8950%；棄權(quán) 8,200 股，占出
席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.6200%。
3. 《關(guān)于<2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告>的議案》
本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，須由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代
理人）所持表決權(quán)的 1/2 以上通過，表決結(jié)果如下：
同意 178,038,345 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9758％；反對(duì) 34,900 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0196％；棄權(quán) 8,200 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.0046%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 463,061 股，占出席會(huì)議中小投資者及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 91.4849%；反對(duì) 34,900 股，占出席會(huì)議中
小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 6.8950%；棄權(quán) 8,200 股，占出
席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.6200%。
4. 《關(guān)于<2020 年年度報(bào)告>全文及摘要的議案》
本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，須由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代
理人）所持表決權(quán)的 1/2 以上通過，表決結(jié)果如下：
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 同意 178,038,345 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9758％；反對(duì) 34,900 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0196％；棄權(quán) 8,200 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.0046%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 463,061 股，占出席會(huì)議中小投資者及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 91.4849%；反對(duì) 34,900 股，占出席會(huì)議中
小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 6.8950%；棄權(quán) 8,200 股，占出
席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.6200%。
5. 《關(guān)于 2020 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》
本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，須由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代
理人）所持表決權(quán)的 1/2 以上通過，表決結(jié)果如下：
同意 178,038,345 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9758％；反對(duì) 34,900 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0196％；棄權(quán) 8,200 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.0046%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 463,061 股，占出席會(huì)議中小投資者及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 91.4849%；反對(duì) 34,900 股，占出席會(huì)議中
小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 6.8950%；棄權(quán) 8,200 股，占出
席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.6200%。
6. 《關(guān)于 2021 年度向銀行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》
本議案屬于股東大會(huì)普通決議事項(xiàng)，須由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代
理人）所持表決權(quán)的 1/2 以上通過，表決結(jié)果如下：
同意 178,038,345 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9758％；反對(duì) 34,900 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0196％；棄權(quán) 8,200 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.0046%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 463,061 股，占出席會(huì)議中小投資者及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 91.4849%；反對(duì) 34,900 股，占出席會(huì)議中
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小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 6.8950%；棄權(quán) 8,200 股，占出
席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.6200%。
7. 《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理小額快速融資相關(guān)事宜的議案》
本議案屬于股東大會(huì)特別決議事項(xiàng)，須由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代
理人）所持表決權(quán)的 2/3 以上通過，表決結(jié)果如下：
同意 178,038,345 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9758％；反對(duì) 34,900 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0196％；棄權(quán) 8,200 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人所持有表決權(quán)股
份總數(shù)的 0.0046%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 463,061 股，占出席會(huì)議中小投資者及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 91.4849%；反對(duì) 34,900 股，占出席會(huì)議中
小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 6.8950%；棄權(quán) 8,200 股，占出
席會(huì)議中小投資者及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.6200%。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果符合相關(guān)法律、行政法
規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
相關(guān)數(shù)據(jù)合計(jì)數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
四、 結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公司法》《證
券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；現(xiàn)場(chǎng)
出席本次股東大會(huì)的人員資格、召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序
和表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書正本一式二份。
（下無(wú)正文）
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限公司 2020 年年度股東大會(huì)之法律意見書》的簽署頁(yè)）
北京君合（杭州）律師事務(wù)所
負(fù) 責(zé) 人：劉 林 飛
經(jīng)辦律師：沈 娜
經(jīng)辦律師：夏侯寅初
二〇二一年五月二十七日