北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司
2021 年第一次臨時股東大會的法律意見書
二〇二一年六月
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北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司
2021 年第一次臨時股東大會的法律意見書
致：國民技術(shù)股份有限公司
北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受國民技術(shù)股份有
限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司于 2021 年 6 月 28
日在深圳市南山區(qū)高新北區(qū)寶深路 109 號國民技術(shù)大廈公司 3 層多功能廳召開的
2021 年第一次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），并根據(jù)《中華人民
共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱
“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《國民技術(shù)股份有限公司
章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師參加了本次股東大會，審查了公司提供的與
本次股東大會有關(guān)的文件。經(jīng)本所律師核查，這些文件中的副本或復(fù)印件均與正
本或原件相符。
本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會公告材料，隨其他須公
告的文件一同公告，并依法對本所律師在其中發(fā)表的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本法律意見書僅就公司本次股東大會所涉及到的相關(guān)法律事項(xiàng)出具。除此以
外，未經(jīng)本所同意，本法律意見書不得為任何其他人用于任何其他目的。
本所律師根據(jù)《股東大會規(guī)則》第五條的要求，按照中國律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)
務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就本次股東大會出具法律意見如下：
一、 本次股東大會的召集、召開程序
2
(一) 本次股東大會的召集
1. 本次股東大會系由2021年6月11日召開的第五屆董事會第三次會議作出決
議召集。公司董事會于2021年6月12日在指定披露媒體和巨潮資訊網(wǎng)公告了召開
本次股東大會的通知。
2. 上述會議通知和公告列明了本次股東大會的時間、地點(diǎn)、提交會議審議的
議案、出席會議人員資格、股東參加網(wǎng)絡(luò)投票的程序、公司聯(lián)系電話及聯(lián)系人等
事項(xiàng)。該等通知符合《股東大會規(guī)則》和公司章程的要求。
(二) 本次股東大會的召開
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，其中：
1. 本次股東大會的現(xiàn)場會議于2021年6月28日（星期一）下午15：15在深圳
市南山區(qū)高新北區(qū)寶深路109號國民技術(shù)大廈公司3層多功能廳召開。本次股東大
會現(xiàn)場會議由公司董事長孫迎彤主持召開，完成了全部會議議程，董事會工作人
員當(dāng)場對本次股東大會作記錄，會議記錄由出席會議的董事、董事會秘書等簽名。
2. 除現(xiàn)場會議外，公司還通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向
股東提供了網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票
的具體時間為2021年6月28日9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：00；通過
深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為2021年6月28日9：15-15：00
的任意時間。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、
《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、 出席本次股東大會人員的資格、召集人資格
(一) 出席本次股東大會人員的資格
1. 出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員
（1）本所律師對本次股東大會股權(quán)登記日的股東名冊及出席本次股東大會
現(xiàn)場會議的股東的持股證明、法人代表證明書及/或授權(quán)委托證明書、身份證明
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文件進(jìn)行了核查，確認(rèn)出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代表（或代理人）
共 4 人，代表公司股份數(shù) 6,778,525 股，占公司總股本的比例為 1.2156%；
（2）公司董事、監(jiān)事和董事會秘書以現(xiàn)場或視頻方式出席了會議；
（3）公司部分高級管理人員及公司邀請的其他人員列席了會議。
本所律師認(rèn)為，上述出席或列席會議人員資格合法有效，符合相關(guān)法律法規(guī)
和公司章程的規(guī)定。
2. 參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次會議通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行有
效表決的股東共計 68 人，代表股份 45,256,422 股，占公司有表決權(quán)總股份
8.1161%。以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)
構(gòu)深圳證券信息有限公司驗(yàn)證其身份。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，在參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格均符合法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定的前提下，上述出席、列席本次股東大會人員的資格
符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)
定。
(二) 本次股東大會召集人的資格
本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人的資格符合《公司法》、《股東
大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
三、 關(guān)于本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
（一） 本次股東大會的表決程序
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行
表決。本次股東大會現(xiàn)場會議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師進(jìn)行了計
票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計結(jié)果，由深圳證券信息有限公
司提供。
（二） 本次股東大會的表決結(jié)果
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 本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的方式，對會議通知所載明的全部三
項(xiàng)議案進(jìn)行了表決，該等議案及表決結(jié)果如下：
1. 《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》
表決結(jié)果：同意 48,282,816 股，占出席會議所有股東所持股份的 92.7892%；
反對 3,752,131 股，占出席會議所有股東所持股份的 7.2108%；棄權(quán) 0 股（其中，
因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000%。
2. 《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵計劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》
表決結(jié)果：同意 49,380,216 股，占出席會議所有股東所持股份的 94.8982%；
反對 2,582,131 股，占出席會議所有股東所持股份的 4.9623%；棄權(quán) 72,600 股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 72,600 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.1395%。
3. 《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理2021年限制性股票激勵計劃有關(guān)事
項(xiàng)的議案》
表決結(jié)果：同意 49,380,216 股，占出席會議所有股東所持股份的 94.8982%；
反對 2,582,131 股，占出席會議所有股東所持股份的 4.9623%；棄權(quán) 72,600 股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 72,600 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.1395%。
根據(jù)有關(guān)股東代表、監(jiān)事代表及本所經(jīng)辦律師對本次股東大會現(xiàn)場會議表決
票的計票/監(jiān)票結(jié)果及深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票情況
的統(tǒng)計結(jié)果，上述議案均獲得有效通過，符合有關(guān)法律法規(guī)及公司章程對上述議
案獲得通過的有效表決票數(shù)的要求。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會表決程序符合《公司法》、《股
東大會規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，表決程序及表決結(jié)果合法有效。
四、 結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集和召開程序、出席本次
股東大會人員的資格和召集人的資格、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果等事
項(xiàng)符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的規(guī)定，本次股東大會決議合法有效。
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本法律意見書正本三份。
（以下無正文）
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 法律意見書
（本頁無正文，為《北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于國民技術(shù)股份有限公司
2021 年第一次臨時股東大會的法律意見書》之簽字蓋章頁）
北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人：賴?yán)^紅 經(jīng)辦律師：劉方譽(yù)
經(jīng)辦律師：鄭珂丹
二〇二一年六月二十八日