國浩律師（南京）事務(wù)所
關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2020 年年度股東大會
之
法律意見書
中國江蘇省南京市漢中門大街 309 號 B 座 5、7-8 層 郵編：210036
7-8/F, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing, China, 210036
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國浩律師（南京）事務(wù)所 股東大會法律意見書
國浩律師（南京）事務(wù)所
關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
2020 年年度股東大會之
法律意見書
致：江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》以及中國證券
監(jiān)督管理委員會《上市公司股東大會規(guī)則》的規(guī)定，本所接受江蘇華盛天龍光電
設(shè)備股份有限公司（以下簡稱“公司”）的聘請，指派景忠、孫憲超律師出席公
司 2020 年年度股東大會（以下簡稱“本次股東大會”），并就公司本次股東大
會出具法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師出席了公司本次股東大會，并對本次股東大
會召集和召開的相關(guān)事實以及公司提供的文件進行了核查和驗證。
根據(jù)《上市公司股東大會規(guī)則》第五條的要求，本所按照律師行業(yè)公認的業(yè)
務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對公司本次股東大會的召集及召開的相關(guān)法
律問題出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
1 、 公 司 于 2021 年 4 月 23 日 在 《 證 券 時 報 》 和 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（http://www.cninfo.com.cn）上發(fā)布了《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司關(guān)
于召開 2020 年年度股東大會的通知》，將公司本次股東大會的會議時間、地點、
內(nèi)容和議程予以公告、通知。
2、公司本次股東大會采用現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。公司本
次股東大會現(xiàn)場會議于 2021 年 5 月 13 日下午 3：00 在江蘇省常州市金壇經(jīng)濟開
發(fā)區(qū)江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司大樓一樓會議室召開，召開的時間、地
點與公司公告一致。公司本次股東大會現(xiàn)場會議由公司董事長劉文平先生主持。
出席公司本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共 3 名，持有公司有表決權(quán)
股份 49,643,000 股，占公司總股本的 24.8215%。
3、根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的信息資料，在 2021 年 5 月 13
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日 9:15-9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00 網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的股東以及在 2021 年 5 月 13 日 9:15—15:00 網(wǎng)絡(luò)投票時
間內(nèi)通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 6 名，持有公司
有表決權(quán)股份 4,942,223 股，占公司總股本的 2.4711%。公司股東通過深圳證券
交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間和方式與公司公告一致。
經(jīng)核查，本所律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行
政法規(guī)及公司章程的規(guī)定。
二、出席、列席本次股東大會人員的資格與召集人資格
1、出席、列席公司本次股東大會的人員有：
（1）經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共
3 名，持有公司有表決權(quán)股份 49,643,000 股，占公司總股本的 24.8215%。
（2）根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的信息資料，在網(wǎng)絡(luò)投票時間
內(nèi)進行網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 6 名，持有公司有表決權(quán)股份 4,942,223 股，占公司總
股本的 2.4711%。
以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機構(gòu)
深圳證券信息有限公司驗證其身份。
（3）經(jīng)本所律師核查，公司部分董事、監(jiān)事以及董事會秘書出席了本次股
東大會。
（4）經(jīng)本所律師核查，公司部分高級管理人員列席了本次股東大會。
在參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格均符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和公司章程的前提下，
本所律師認為，上述出席、列席本次股東大會人員的資格均合法有效。
2、經(jīng)核查，本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格符合法律、
行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定。
三、本次股東大會提出新提案的股東資格
本次股東大會未提出新提案。
四、本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進行表決。
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1、出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人和參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東
以記名投票方式對本次股東大會的議案進行了表決，并按照相關(guān)規(guī)定進行了監(jiān)票、
驗票和計票。
2、本次股東大會投票表決結(jié)束后，根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供
的信息資料，經(jīng)公司合并統(tǒng)計，參加現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 9 名，持有公
司有表決權(quán)股份 54,585,223 股，占公司總股本的 27.2926%。根據(jù)經(jīng)公司合并統(tǒng)
計后的表決結(jié)果，本次股東大會審議通過了下列議案：
（1）審議通過了《2020 年度董事會工作報告》；
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 5,150,023 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0747%；反對 48,100 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9253%；棄權(quán) 0 股，占參與投票
的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（2）審議通過了《2020 年度監(jiān)事會工作報告》；
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 5,150,023 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0747%；反對 48,100 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9253%；棄權(quán) 0 股，占參與投票
的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（3）審議通過了《2020 年度財務(wù)決算報告》；
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 5,150,023 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0747%；反對 48,100 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9253%；棄權(quán) 0 股，占參與投票
的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（4）審議通過了《2020 年度利潤分配預案》；
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 5,150,023 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0747%；反對 48,100 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9253%；棄權(quán) 0 股，占參與投票
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的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（5）審議通過了《2020 年年度報告及摘要》；
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 5,150,023 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0747%；反對 48,100 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9253%；棄權(quán) 0 股，占參與投票
的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（6）審議通過了《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》；
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 5,150,023 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0747%；反對 48,100 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9253%；棄權(quán) 0 股，占參與投票
的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
（7）審議通過了《關(guān)于調(diào)整部分董事薪酬的議案》；
該議案的表決中，除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或者合計持有
公司 5%以上股份的股東以外的中小投資者表決情況為：同意 5,150,023 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.0747%；反對 48,100 股，占參
與投票的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.9253%；棄權(quán) 0 股，占參與投票
的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0%。
經(jīng)核查，本所律師認為，本次股東大會表決程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及
公司章程的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司 2020 年年
度股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定，出席本次
股東大會的人員資格合法有效，本次股東大會對議案的表決程序合法，表決結(jié)果
合法有效。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為國浩律師（南京）事務(wù)所關(guān)于江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限
公司 2020 年年度股東大會的法律意見書之簽章頁）
本法律意見書于 2021 年 5 月 13 日出具，正本一式三份，無副本。
國浩律師（南京）事務(wù)所
負責人：馬國強 經(jīng)辦律師：景忠
孫憲超