北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于國(guó)民技術(shù)股份有限公司
2020 年度股東大會(huì)的法律意見書
二〇二一年五月
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關(guān)于國(guó)民技術(shù)股份有限公司
2020 年度股東大會(huì)的法律意見書
致：國(guó)民技術(shù)股份有限公司
北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受國(guó)民技術(shù)股份有
限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派本所律師出席公司于 2021 年 5 月 17
日在深圳市南山區(qū)高新北區(qū)寶深路 109 號(hào)國(guó)民技術(shù)大廈公司 3 層多功能廳召開的
2020 年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”），并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公
司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大
會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《國(guó)民技術(shù)股份有限公司章程》（以
下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的相關(guān)規(guī)定出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師參加了本次股東大會(huì)，審查了公司提供的與
本次股東大會(huì)有關(guān)的文件。經(jīng)本所律師核查，這些文件中的副本或復(fù)印件均與正
本或原件相符。
本所律師同意將本法律意見書作為公司本次股東大會(huì)公告材料，隨其他須公
告的文件一同公告，并依法對(duì)本所律師在其中發(fā)表的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本法律意見書僅就公司本次股東大會(huì)所涉及到的相關(guān)法律事項(xiàng)出具。除此以
外，未經(jīng)本所同意，本法律意見書不得為任何其他人用于任何其他目的。
本所律師根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照中國(guó)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)
務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，就本次股東大會(huì)出具法律意見如下：
一、 本次股東大會(huì)的召集、召開程序
2
(一) 本次股東大會(huì)的召集
1. 本次股東大會(huì)系由2021年4月23日召開的第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議作
出決議召集。公司董事會(huì)于2021年4月26日、2021年4月29日在指定披露媒體和巨
潮資訊網(wǎng)公告了召開本次股東大會(huì)的通知以及通知更正公告。
2. 上述會(huì)議通知和公告列明了本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、提交會(huì)議審議的
議案、出席會(huì)議人員資格、股東參加網(wǎng)絡(luò)投票的程序、公司聯(lián)系電話及聯(lián)系人等
事項(xiàng)。該等通知符合《股東大會(huì)規(guī)則》和公司章程的要求。
(二) 本次股東大會(huì)的召開
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，其中：
1. 本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2021年5月17日（星期一）下午15：00在深圳
市南山區(qū)高新北區(qū)寶深路109號(hào)國(guó)民技術(shù)大廈公司3層多功能廳召開。本次股東大
會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由公司董事長(zhǎng)孫迎彤主持召開，完成了全部會(huì)議議程，董事會(huì)工作人
員當(dāng)場(chǎng)對(duì)本次股東大會(huì)作記錄，會(huì)議記錄由出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書等簽名。
2. 除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議外，公司還通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向
股東提供了網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票
的具體時(shí)間為2021年5月17日9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：00；通過
深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為2021年5月17日9：15-15：00
的任意時(shí)間。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》、
《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
二、 出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格
(一) 出席本次股東大會(huì)人員的資格
1. 出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員
（1）本所律師對(duì)本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)及出席本次股東大會(huì)
現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東的持股證明、法人代表證明書及/或授權(quán)委托證明書、身份證明
3
文件進(jìn)行了核查，確認(rèn)出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代表（或代理人）
共 7 人，代表公司股份數(shù) 23,214,900 股，占公司總股本的比例為 4.1632%；
（2）公司部分董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書以現(xiàn)場(chǎng)或視頻方式出席了會(huì)議；
（3）公司部分高級(jí)管理人員及公司邀請(qǐng)的其他人員列席了會(huì)議。
本所律師認(rèn)為，上述出席或列席會(huì)議人員資格合法有效，符合相關(guān)法律法規(guī)
和公司章程的規(guī)定。
2. 參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，本次會(huì)議通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行有
效表決的股東共計(jì) 48 人，代表股份 6,560,752 股，占公司有表決權(quán)總股份 1.1766%。
以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)深圳證券
信息有限公司驗(yàn)證其身份。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，在參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格均符合法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及公司章程規(guī)定的前提下，上述出席、列席本次股東大會(huì)人員的資格
符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)
定。
(二) 本次股東大會(huì)召集人的資格
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人的資格符合《公司法》、《股東
大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
三、 關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
（一） 本次股東大會(huì)的表決程序
經(jīng)本所律師見證，本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行
表決。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師進(jìn)行了計(jì)
票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，由深圳證券信息有限公
司提供。
（二） 本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
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 本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的方式，對(duì)會(huì)議通知所載明的全部十
四項(xiàng)議案進(jìn)行了表決，該等議案及表決結(jié)果如下：
1. 《2020年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 26,186,352 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 87.9455%；
反對(duì) 3,473,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 11.6639%；棄權(quán) 116,300 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.3906%。
2. 《2020年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 26,186,352 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 87.9455%；
反對(duì) 3,473,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 11.6639%；棄權(quán) 116,300 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.3906%。
3. 《〈2020年年度報(bào)告〉及其摘要》
表決結(jié)果：同意 26,186,352 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 87.9455%；
反對(duì) 3,473,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 11.6639%；棄權(quán) 116,300 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.3906%。
4. 《2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決結(jié)果：同意 26,186,352 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 87.9455%；
反對(duì) 3,473,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 11.6639%；棄權(quán) 116,300 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.3906%。
5. 《2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案》
表決結(jié)果：同意 26,176,952 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 87.9140%；
反對(duì) 3,482,400 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 11.6955%；棄權(quán) 116,300 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.3906%。
6. 《關(guān)于公司擬使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》
表決結(jié)果：同意 26,146,352 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 87.8112%；
反對(duì) 3,513,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 11.7982%；棄權(quán) 116,300 股
5
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.3906%。
7. 《關(guān)于修訂公司章程并辦理工商變更登記的議案》
表決結(jié)果：同意 26,186,352 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 87.9455%；
反對(duì) 3,473,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 11.6639%；棄權(quán) 116,300 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.3906%。
本議案為股東大會(huì)特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理
人所持表決權(quán)的三分之二以上同意通過。
8. 《關(guān)于公司第五屆董事會(huì)董事薪酬津貼的議案》
表決結(jié)果：同意 26,091,352 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 87.6265%；
反對(duì) 3,568,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 11.9829%；棄權(quán) 116,300 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.3906%。
9. 《關(guān)于公司第五屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事薪酬津貼的議案》
表決結(jié)果：同意 26,038,500 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 87.4409%；
反對(duì) 3,568,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 11.9829%；棄權(quán) 169,152 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.5681%。
10. 《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》
表決結(jié)果：同意 26,202,352 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 87.9993%；
反對(duì) 3,457,000 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 11.6102%；棄權(quán) 116,300 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.3906%。
11. 《關(guān)于修訂公司相關(guān)規(guī)章制度的議案》
11.01《關(guān)于修訂〈董事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》
表決結(jié)果：同意 25,624,952 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 86.0601%；
反對(duì) 4,034,400 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 13.5493%；棄權(quán) 116,300 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.3906%。
11.02《關(guān)于修訂〈監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》
6
 表決結(jié)果：同意 25,624,952 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 86.0601%；
反對(duì) 4,034,400 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 13.5493%；棄權(quán) 116,300 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.3906%。
11.03《關(guān)于修訂〈獨(dú)立董事工作制度〉的議案》
表決結(jié)果：同意 25,664,952 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 86.1944%；
反對(duì) 3,994,400 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 13.4150%；棄權(quán) 116,300 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.3906%。
11.04《關(guān)于修訂〈募集資金使用管理辦法〉的議案》
表決結(jié)果：同意 25,624,952 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 86.0601%；
反對(duì) 4,034,400 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 13.5493%；棄權(quán) 116,300 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.3906%。
11.05《關(guān)于修訂〈關(guān)聯(lián)交易管理辦法〉的議案》
表決結(jié)果：同意 25,624,952 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 86.0601%；
反對(duì) 4,034,400 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 13.5493%；棄權(quán) 116,300 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.3906%。
11.06《關(guān)于修訂〈對(duì)外擔(dān)保管理制度〉的議案》
表決結(jié)果：同意 25,572,100 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 85.8826%；
反對(duì) 4,034,400 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 13.5493%；棄權(quán) 169,152 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.5681%。
12. 《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉暨提名第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人的議
案》
本議案采取累積投票方式逐項(xiàng)表決，具體表決情況及結(jié)果如下：
12.01 選舉孫迎彤先生為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意 27,439,202 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 92.1532%。
12.02 選舉俞鸝女士為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
7
 表決結(jié)果：同意 27,261,790 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 91.5573%。
12.03 選舉闞玉倫先生為公司第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意 27,539,904 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 92.4914%。
13. 《關(guān)于公司董事會(huì)換屆選舉暨提名第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的議案》
本議案采取累積投票方式逐項(xiàng)表決，具體表決情況及結(jié)果如下：
13.01 選舉陳衛(wèi)武先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意 27,339,908 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 91.8197%。
13.02 選舉郝丹女士為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意 27,339,893 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 91.8196%。
13.03 選舉舒小斌先生為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意 27,339,900 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 91.8197%。
13.04 選舉王文若女士為公司第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意 27,335,892 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 91.8062%。
14. 《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆選舉暨提名第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事候選人
的議案》
本議案采取累積投票方式逐項(xiàng)表決，具體表決情況及結(jié)果如下：
14.01 選舉王渝次先生為公司第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事
表決結(jié)果：同意 27,335,900 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 91.8062%。
14.02 選舉林玉華女士為公司第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事
表決結(jié)果：同意 27,349,897 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 91.8532%。
根據(jù)有關(guān)股東代表、監(jiān)事代表及本所經(jīng)辦律師對(duì)本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議表決
票的計(jì)票/監(jiān)票結(jié)果及深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票情況
的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，上述議案均獲得有效通過，符合有關(guān)法律法規(guī)及公司章程對(duì)上述議
8
案獲得通過的有效表決票數(shù)的要求。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)表決程序符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，表決程序及表決結(jié)果合法有效。
四、 結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席本次
股東大會(huì)人員的資格和召集人的資格、本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果等事
項(xiàng)符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》
的規(guī)定，本次股東大會(huì)決議合法有效。
本法律意見書正本三份。
（以下無正文）
9
 法律意見書
（本頁(yè)無正文，為《北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于國(guó)民技術(shù)股份有限公司
2020 年度股東大會(huì)的法律意見書》之簽字蓋章頁(yè)）
北京市中倫（深圳）律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人： 賴?yán)^紅 經(jīng)辦律師：劉方譽(yù)
經(jīng)辦律師：鄭珂丹
2021 年 5 月 17 日