中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局
行政監(jiān)管措施決定書
〔2021〕44號
關(guān)于對新余德康投資管理有限公司采取
出具警示函措施的決定
新余德康投資管理有限公司：
經(jīng)查，你公司作為廣東銀禧科技股份有限公司（以下簡稱銀禧科技）控股股東石河子瑞晨股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙，以下簡稱瑞晨投資）的一致行動人，于2019年1月29日通過銀禧科技披露《控股股東及其一致行動人被動減持預(yù)披露公告》，稱因質(zhì)押股份違約存在被強制平倉的可能性，任意90個自然日內(nèi)通過集中競價減持股份總數(shù)不超過銀禧科技總股本的1%。2019年6月17日至6月20日期間，瑞晨投資和你公司被質(zhì)權(quán)人強制平倉累計641.69萬股，占銀禧科技總股本的1.42%。2019年6月20日，在瑞晨投資和你公司持有股份被強制平倉數(shù)累計達到銀禧科技總股本1%后，你公司繼續(xù)被質(zhì)權(quán)人強制平倉銀禧科技股份187.57萬股，導(dǎo)致瑞晨投資和你公司3個月內(nèi)通過集中競價交易減持銀禧科技股份數(shù)超過總股本的1%，且與減持預(yù)披露公告中計劃減持的數(shù)量及比例不符。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第三條、第九條等相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范股份交易行為，主動配合上市公司履行信息披露義務(wù)，杜絕此類問題再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2021年7月5日