北京市金杜律師事務(wù)所上海分所
關(guān)于上海富瀚微電子股份有限公司
2020 年度股東大會(huì)之法律意見(jiàn)書(shū)
致：上海富瀚微電子股份有限公司
北京市金杜律師事務(wù)所上海分所（以下簡(jiǎn)稱本所）接受上海富瀚微電子股
份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司或富瀚微）委托，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》
（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、中
國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以
下簡(jiǎn)稱《股東大會(huì)規(guī)則》）等中華人民共和國(guó)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)，為本法律意見(jiàn)書(shū)
之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）現(xiàn)行有效的法
律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件和現(xiàn)行有效的公司章程有關(guān)規(guī)定，指派律師
出席了公司于 2021 年 5 月 20 日召開(kāi)的 2020 年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱本次股東
大會(huì)），并就本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師審查了公司提供的以下文件，包括但不限
于：
1. 公司現(xiàn)行有效的《上海富瀚微電子股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公
司章程》）；
2. 公司刊登于深圳證券交易所網(wǎng)站、巨潮資訊網(wǎng)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披
露媒體的《上海富瀚微電子股份有限公司第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議決
議公告》；
3. 公司刊登于深圳證券交易所網(wǎng)站、巨潮資訊網(wǎng)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披
露媒體的落款日期為 2021 年 4 月 29 日的《上海富瀚微電子股份有限公
司關(guān)于召開(kāi) 2020 年度股東大會(huì)的通知》；
4. 公司本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)；
5. 出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東的到會(huì)登記記錄及憑證資料；
 6. 公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票情況的統(tǒng)計(jì)結(jié)果；
7. 公司本次股東大會(huì)議案及涉及相關(guān)議案內(nèi)容的公告等文件；
8. 其他會(huì)議文件。
公司已向本所保證，公司已向本所披露一切足以影響本法律意見(jiàn)書(shū)出具的
事實(shí)并提供了本所為出具本法律意見(jiàn)書(shū)所要求公司提供的原始書(shū)面材料、副本
材料、復(fù)印材料、承諾函或證明，并無(wú)隱瞞記載、虛假陳述和重大遺漏之處；
公司提供給本所的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，且文件材料為副
本或復(fù)印件的，其與原件一致和相符。
在本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所僅對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開(kāi)的程序、出席本次
股東大會(huì)人員資格和召集人資格及表決程序、表決結(jié)果是否符合有關(guān)法律、行
政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見(jiàn)，并不對(duì)本次股東大
會(huì)所審議的議案內(nèi)容以及該等議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性發(fā)表
意見(jiàn)。本所僅根據(jù)現(xiàn)行有效的中國(guó)法律法規(guī)發(fā)表意見(jiàn)，并不根據(jù)任何中國(guó)境外
法律發(fā)表意見(jiàn)。
本所依據(jù)上述法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)
規(guī)定以及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定
職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了
充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，本法律
意見(jiàn)書(shū)所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為本次股東大會(huì)的公告材料，隨同其他會(huì)議文
件一并報(bào)送有關(guān)機(jī)構(gòu)并公告。除此以外，未經(jīng)本所同意，本法律意見(jiàn)書(shū)不得為
任何其他人用于任何其他目的。
本所律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德
規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出席了本次股東大會(huì)，并對(duì)本次股東大會(huì)召集和召開(kāi)的
有關(guān)事實(shí)以及公司提供的文件進(jìn)行了核查驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
（一） 本次股東大會(huì)的召集
2021 年 4 月 28 日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)
于提請(qǐng)召開(kāi)公司 2020 年度股東大會(huì)的議案》，決定于 2021 年 5 月 20 日召開(kāi) 2020
年度股東大會(huì)。
2
 公司以公告形式在深圳證券交易所網(wǎng)站、巨潮資訊網(wǎng)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信
息披露媒體刊登了落款日期為 2021 年 4 月 29 日的《上海富瀚微電子股份有限
公司關(guān)于召開(kāi) 2020 年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱首次通知）。
公司董事會(huì)于 2021 年 5 月 9 日收到控股股東、實(shí)際控制人楊小奇書(shū)面提交
的《關(guān)于提請(qǐng)?jiān)黾?2020 年度股東大會(huì)臨時(shí)提案函》，其提議在本次股東大會(huì)上
增加審議《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》。公司董事會(huì)作為本次
股東大會(huì)的召集人，同意將該議案提交本次股東大會(huì)審議，并在深圳證券交易
所網(wǎng)站及巨潮資訊網(wǎng)刊載了落款日期為 2021 年 5 月 9 日的《上海富瀚微電子股
份有限公司關(guān)于 2020 年度股東大會(huì)增加臨時(shí)提案暨股東大會(huì)補(bǔ)充通知的公告》
（以下簡(jiǎn)稱補(bǔ)充通知，與首次通知合稱股東大會(huì)通知），公告了臨時(shí)提案的內(nèi)容。
根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 3%
以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi) 10 日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交召集人。
召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后 2 日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。
本次股東大會(huì)的臨時(shí)提案由控股股東、實(shí)際控制人楊小奇先生（截至補(bǔ)充通知
公告日持有發(fā)行人 7.65%的股份）在本次股東大會(huì)召開(kāi) 10 日前以書(shū)面方式提交
公司董事會(huì)，并由公司董事會(huì)在收到提案后 2 日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，符
合《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
（二） 本次股東大會(huì)的召開(kāi)
1. 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。
2. 本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 5 月 20 日下午在上海市徐匯區(qū)宜山
路 717 號(hào) 2 號(hào)樓 6 樓公司會(huì)議室召開(kāi)，該現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由公司董事長(zhǎng)楊小奇先生主
持。
3. 通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間
為：2021 年 5 月 20 日。其中，通過(guò)交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為 2021 年 5
月 20 日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票時(shí)間為
2021 年 5 月 20 日 9:15-15:00。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議
的議案與股東大會(huì)通知中公告的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)一致。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)履行了法定程序，符合法律、
行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員資格與召集人資格
（一） 出席本次股東大會(huì)的人員資格
3
 本所律師對(duì)本次股東大會(huì)股權(quán)登記日的股東名冊(cè)、出席本次股東大會(huì)的法
人股東的持股證明、授權(quán)委托書(shū)以及出席本次股東大會(huì)的自然人股東的個(gè)人身
份證明、授權(quán)代理人的授權(quán)委托書(shū)和身份證明等相關(guān)資料進(jìn)行了核查，確認(rèn)現(xiàn)
場(chǎng)出席公司本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共 10 人，代表有表決權(quán)股份
47,782,745 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 59.7280%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參
與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共 12 名，代表有表決權(quán)股份 65,320 股，占公
司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0816%。
其中，除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上
股份股東以外的股東（以下簡(jiǎn)稱中小投資者）共 16 人，代表有表決權(quán)股份
2,371,320 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 2.9644%。
綜上，出席本次股東大會(huì)的股東人數(shù)共計(jì) 22 名，代表有表決權(quán)股份
47,848,065 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 59.8096%。
除上述出席本次股東大會(huì)人員以外，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的人員還
包括公司部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)和高級(jí)管理人員以及本所律師。
前述參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格，由網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)提供機(jī)構(gòu)
驗(yàn)證，我們無(wú)法對(duì)該等股東的資格進(jìn)行核查，在該等參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投
票的股東的資格均符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的前提下，
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的會(huì)議人員資格符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
（二） 召集人資格
本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)，召集人資格符合相關(guān)法律、行政法
規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
（一） 本次股東大會(huì)的表決程序
1. 本次股東大會(huì)審議的議案與股東大會(huì)通知相符，沒(méi)有出現(xiàn)修改原議案或
增加新議案的情形。
2. 本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。為保護(hù)中小
投資者利益，本次股東大會(huì)議案采用中小投資者單獨(dú)計(jì)票。經(jīng)本所律師見(jiàn)證，
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議以記名投票方式表決了會(huì)議通知中列明的議案。現(xiàn)場(chǎng)會(huì)
議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師共同進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票。
4
 3. 參與網(wǎng)絡(luò)投票的股東在規(guī)定的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)深圳證券交易所交
易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限
公司向公司提供了網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)文件。
4. 會(huì)議主持人結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票和網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，宣布了議案的表
決情況，并根據(jù)表決結(jié)果宣布了議案的通過(guò)情況。
（二）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果
經(jīng)本所律師見(jiàn)證，本次股東大會(huì)按照法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和
《公司章程》的規(guī)定，審議通過(guò)了以下議案：
1. 審議通過(guò)《關(guān)于公司 2020 年年度報(bào)告及其摘要的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 47,844,465 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9925%；反對(duì) 3,600 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0075%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,367,920 股，占出席會(huì)議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8482%；反對(duì) 3,600 股，占出
席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1518%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
2. 審議通過(guò)《關(guān)于公司 2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 47,844,465 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9925%；反對(duì) 3,600 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0075%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,367,920 股，占出席會(huì)議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8482%；反對(duì) 3,600 股，占出
席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1518%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
5
 3. 審議通過(guò)《關(guān)于公司 2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 47,844,465 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9925%；反對(duì) 3,600 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0075%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,367,920 股，占出席會(huì)議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8482%；反對(duì) 3,600 股，占出
席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1518%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
4. 審議通過(guò)《關(guān)于公司 2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 47,844,465 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9925%；反對(duì) 3,600 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0075%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,367,920 股，占出席會(huì)議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8482%；反對(duì) 3,600 股，占出
席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1518%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
5. 審議通過(guò)《關(guān)于公司 2020 年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的議
案》
表決結(jié)果如下：
同意 47,844,465 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9925%；反對(duì) 3,600 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0075%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,367,920 股，占出席會(huì)議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8482%；反對(duì) 3,600 股，占出
6
席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1518%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
6. 審議通過(guò)《關(guān)于公司 2020 年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的議
案》
表決結(jié)果如下：
同意 47,844,465 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9925%；反對(duì) 3,600 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0075%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,367,920 股，占出席會(huì)議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8482%；反對(duì) 3,600 股，占出
席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1518%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
7. 審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘公司 2021 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 47,844,465 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9925%；反對(duì) 3,600 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0075%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,367,920 股，占出席會(huì)議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8482%；反對(duì) 3,600 股，占出
席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1518%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
8. 審議通過(guò)《關(guān)于公司 2021 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 28,928,265 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9876%；反對(duì) 3,600 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0124%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
7
總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,367,920 股，占出席會(huì)議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8482%；反對(duì) 3,600 股，占出
席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1518%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
關(guān)聯(lián)股東陳春梅女士、龔傳軍先生、楊小奇先生對(duì)本議案已回避表決。
9. 審議通過(guò)《關(guān)于 2021 年度公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬方案的
議案》
表決結(jié)果如下：
同意 47,844,465 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9925%；反對(duì) 3,600 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0075%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,367,920 股，占出席會(huì)議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8482%；反對(duì) 3,600 股，占出
席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1518%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
10. 審議通過(guò)《關(guān)于補(bǔ)選第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事的議案》
10.01 選舉張文軍先生為第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意 47,803,893 股。其中，中小投資者表決結(jié)果：同意 2,327,348
股。
10.02 選舉方瑛女士為第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意 47,803,892 股。其中，中小投資者表決結(jié)果：同意 2,327,347
股。
10.03 選舉張占平先生為第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事
表決結(jié)果：同意 47,803,895 股。其中，中小投資者表決結(jié)果：同意 2,327,350
8
股。
本項(xiàng)議案以累積投票制的方式進(jìn)行逐項(xiàng)表決。
11. 審議通過(guò)《關(guān)于公司注冊(cè)資本變更及修訂<公司章程>的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 47,844,465 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9925%；反對(duì) 3,600 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0075%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,367,920 股，占出席會(huì)議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8482%；反對(duì) 3,600 股，占出
席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1518%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
本議案為股東大會(huì)特別決議事項(xiàng)，已經(jīng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東代
理人所持表決權(quán)的三分之二以上同意通過(guò)。
12. 審議通過(guò)《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》
表決結(jié)果如下：
同意 47,844,465 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)
的 99.9925%；反對(duì) 3,600 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0075%；棄權(quán) 0 股，占出席會(huì)議股東及股東代理人代表有表決權(quán)股份
總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者表決情況為，同意 2,367,920 股，占出席會(huì)議中小投資者
及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.8482%；反對(duì) 3,600 股，占出
席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1518%；棄
權(quán) 0 股，占出席會(huì)議中小投資者及中小投資者代理人代表有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0000%。
本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)表決程序及表決票數(shù)符合相關(guān)法律、行
政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
相關(guān)數(shù)據(jù)合計(jì)數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
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 四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合《公司法》
《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；
出席本次股東大會(huì)的人員和召集人的資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序
和表決結(jié)果合法有效。
（以下無(wú)正文，為簽章頁(yè)）
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（本頁(yè)為股東大會(huì)見(jiàn)證意見(jiàn)之簽字頁(yè)，無(wú)正文）
北京市金杜律師事務(wù)所上海分所 經(jīng)辦律師：
陳復(fù)安
姚應(yīng)晨
單位負(fù)責(zé)人：
王 軍
2021 年 5 月 20 日
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