華榮科技股份有限公司
首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告
保薦人（主承銷商）：國(guó)金證券股份有限公司
華榮科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華榮股份”、“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行新股
不超過 8,277 萬股人民幣普通股（A 股）（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已獲中國(guó)
證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2017]621 號(hào)文核準(zhǔn)，本次發(fā)行
采用網(wǎng)下向投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售
A 股股份市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)
行。
發(fā)行人與保薦人（主承銷商）國(guó)金證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“主承銷商”、“國(guó)
金證券”）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 8,277 萬股?；?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，網(wǎng)下初始發(fā)
行數(shù)量為 4,977 萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的 60.13%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為 3,300 萬股，
占本次發(fā)行數(shù)量的 39.87%，本次發(fā)行價(jià)格為人民幣 7.59 元/股。
華榮股份于 2017 年 5 月 12 日通過上海證券交易所系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)初始發(fā)行“華榮
股份”股票 3,300 萬股。
一、網(wǎng)上申購(gòu)情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率
主承銷商根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，對(duì)本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)情況進(jìn)
行了統(tǒng)計(jì)，本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行有效申購(gòu)戶數(shù)為 14,580,709 戶，有效申購(gòu)股數(shù)為
163,425,560,000 股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為 0.02019268%。配號(hào)總數(shù)為 163,425,560
個(gè)，號(hào)碼范圍為 100,000,000,000 - 100,163,425,559。
二、回?fù)軝C(jī)制實(shí)施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率
根據(jù)《華榮科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告》公布的回?fù)軝C(jī)制，
由于網(wǎng)上初步有效申購(gòu)倍數(shù)為4,952.29倍，高于150倍，發(fā)行人和主承銷商決定啟動(dòng)
回?fù)軝C(jī)制，將本次發(fā)行股份的50.13%由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上。回?fù)芎?，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)
量為827.7萬股，占本次發(fā)行總量的10%；網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為7,449.3萬股，占本次
發(fā)行總量90%?；?fù)芎蟊敬尉W(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的中簽率為0.04558222%，申購(gòu)倍數(shù)為
2,193.84倍。
三、網(wǎng)上搖號(hào)抽簽
主承銷商國(guó)金證券與發(fā)行人定于2017年5月15日（T+1日）上午在上海市浦東新
區(qū)東方路778號(hào)紫金山大酒店四樓會(huì)議室海棠廳進(jìn)行搖號(hào)抽簽，并將于2017年5月16
日（T+2日）在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和《證券時(shí)報(bào)》
上公布搖號(hào)中簽結(jié)果。
此外，本次發(fā)行在發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)、繳款、發(fā)行中止等環(huán)節(jié)發(fā)生重大
變化，敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注，并于 2017 年 5 月 16 日（T+2 日）及時(shí)履行繳款義務(wù)。
1、網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《華榮科技股份有限公司首次公開發(fā)行
股票網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)
上中簽結(jié)果公告》”）履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 2017 年 5 月 16 日（T+2
日）日終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相
關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，于 2017 年 5
月 16 日（T+2 日）16:00 前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳納新
股認(rèn)購(gòu)資金。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由主承銷商包銷。
2、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的
70%時(shí)，主承銷商將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)行披露。
3、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下獲配投資者未及時(shí)
足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦人（主承銷商）將違約
情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn) 3 次中簽后未足額
繳款的情形時(shí)，6 個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購(gòu)。
發(fā)行人：華榮科技股份有限公司
保薦人（主承銷商）：國(guó)金證券股份有限公司
2017年5月15日
（本頁無正文，為《華榮科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽
率公告》之簽章頁）
華榮科技股份有限公司
年 月 日
（本頁無正文，為《華榮科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽
率公告》之簽章頁）
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