萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于
深圳證券交易所《關(guān)于對廣東正業(yè)科技股份有限公司
的關(guān)注函》
的法律意見書
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萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于
深圳證券交易所《關(guān)于對廣東正業(yè)科技股份有限公司的關(guān)注函》
的法律意見書
（2021）萬商天勤法意字第 852 號
致：廣東正業(yè)科技股份有限公司
因貴司之控股股東東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“正業(yè)實(shí)業(yè)”）
與景德鎮(zhèn)合盛產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展有限公司（以下簡稱“合盛投資”）簽署《股份轉(zhuǎn)讓
協(xié)議》和《表決權(quán)委托協(xié)議》（以下簡稱“本次交易”）事宜，貴司于 2021 年 6
月 21 日收到深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板公司管理部發(fā)出的《關(guān)于對廣東正業(yè)科技股
份有限公司的關(guān)注函》 創(chuàng)業(yè)板關(guān)注函〔2021〕第 264 號，以下簡稱“《關(guān)注函》”），
萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）受貴司聘請，就《關(guān)注函》
要求律師發(fā)表法律意見的相關(guān)事宜，出具本法律意見書。
本所依據(jù)本法律意見書出具之日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)和中國現(xiàn)行法
律、法規(guī)以及規(guī)范性文件的規(guī)定發(fā)表法律意見。
為出具本法律意見書，本所查閱了本所認(rèn)為出具本法律意見書所需查閱的文
件，并就有關(guān)事項(xiàng)向有關(guān)人員作了詢問并與之進(jìn)行了必要的討論。
為確保本法律意見書相關(guān)結(jié)論的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性，本所已經(jīng)對與出
具法律意見書有關(guān)的文件資料進(jìn)行了審查，并得到了貴司及相關(guān)當(dāng)事方的如下保
證：其已提供了出具本法律意見書必須的、真實(shí)的、完整的原始書面材料、副本
材料、復(fù)印材料或口頭證言，不存在任何虛假、遺漏或隱瞞；文件所述事實(shí)均真
實(shí)、準(zhǔn)確和完整；文件資料為副本、復(fù)印件的，其內(nèi)容均與正本或與原件相符；
文件及文件上的簽名和印章均是真實(shí)的；各項(xiàng)文件的簽署人均具有完全的民事行
為能力，并且其簽署行為已獲得恰當(dāng)、有效的授權(quán)；各文件的原件的效力在其有
效期內(nèi)均未被有關(guān)政府部門撤銷，且于本法律意見書出具之日均由其各自的合法
持有人持有。對于本所無法獨(dú)立查驗(yàn)的事實(shí)，本所依賴政府有關(guān)部門、貴司及其
他當(dāng)事方出具的有關(guān)證明、說明文件。
在本法律意見書中，本所僅根據(jù)中國法律發(fā)表法律意見；并不對有關(guān)境外法
律、會計(jì)審計(jì)、資產(chǎn)評估、盈利預(yù)測、投資決策、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見等專業(yè)事項(xiàng)
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發(fā)表意見。本所在本法律意見書
中對于有關(guān)會計(jì)審計(jì)、資產(chǎn)評估、財(cái)務(wù)顧問等專 業(yè)文件（包括但不限于審計(jì)報(bào)
告、資產(chǎn)評估報(bào)告、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告等）之內(nèi)容 的引用，并不表明本所對該
等專業(yè)文件以及所引用內(nèi)容、結(jié)論的真實(shí)性、準(zhǔn)確性 做出任何明示或默示的保
證，本所亦不具備對該等專業(yè)文件以及所引用內(nèi)容進(jìn)行 核查和判斷的專業(yè)資格。
本所及經(jīng)辦律師現(xiàn)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)
準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見如下：
一、請結(jié)合“本次股份轉(zhuǎn)讓完成后 30 日內(nèi)依法推動上市公司董事會、監(jiān)事會和
高級管理人員的改選，董事會成員共 9 名，正業(yè)實(shí)業(yè)應(yīng)當(dāng)保證合盛投資提名并獲
選的董事不少于 6 名且董事長由合盛投資提名的董事?lián)?，另上市公司增設(shè)副董
事長兼總經(jīng)理崗位并由正業(yè)實(shí)業(yè)提名的董事?lián)?，監(jiān)事會成員共 3 名，除職工代
表監(jiān)事 1 名外，正業(yè)實(shí)業(yè)應(yīng)當(dāng)保證合盛投資提名并獲選的監(jiān)事為 2 名”等協(xié)議約
定，依據(jù)《上市公司收購管理辦法（2020 年修訂）》第八十三條論述表決權(quán)委托
雙方是否構(gòu)成一致行動人，如否，請?zhí)峁┳C明材料，并結(jié)合持股比例、董事會席
位等詳細(xì)說明認(rèn)定實(shí)際控制人發(fā)生變更的依據(jù)及其合理性。請律師核查并發(fā)表明
確意見。(關(guān)注函之問題 1）
（一）關(guān)于表決權(quán)委托雙方是否構(gòu)成一致行動人
1.表決權(quán)委托雙方已簽署的協(xié)議情況
（1）表決權(quán)委托協(xié)議的基本內(nèi)容
根據(jù)《表決權(quán)委托協(xié)議》的約定，表決權(quán)委托協(xié)議的主要權(quán)利義務(wù)如下：委
托方（“正業(yè)實(shí)業(yè)”）同意將其持有廣東正業(yè)科技股份有限公司（以下簡稱“正業(yè)
科技”或“上市公司”）30,682,983 股（占正業(yè)科技享有表決權(quán)股本的 8.22%，
以下簡稱“委托股份”）股份的表決權(quán)在約定的表決權(quán)委托期限內(nèi)無條件、獨(dú)家且
不可撤銷地全部委托給受托方（“合盛投資”）行使。根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充
協(xié)議》的約定，“本次交易標(biāo)的股份過戶至乙方名下之日起《表決權(quán)委托協(xié)議》
生效。《表決權(quán)委托協(xié)議》生效后，委托方和受托方所持有的表決權(quán)情況如下：
擁有的表決權(quán)對應(yīng)的股
主體 持股數(shù)量（股） 持股比例 表決權(quán)比例
數(shù)（股）
正業(yè)實(shí)業(yè) 81,077,804 21.69% 50,394,821 13. 50%
合盛投資 79,442,170 21.25% 110, 125,153 29. 50%
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根據(jù)《表決權(quán)委托協(xié)議》的
進(jìn)一步約定，受托方獲取受托股份的表決權(quán)后，根據(jù)其自己的意志，依據(jù)相關(guān)法
律法規(guī)及上市公司屆時有效的公司章程行使相關(guān)表決權(quán)，自行進(jìn)行投票。
（2）《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》關(guān)于董事會改選的約定
我們注意到，《關(guān)注函》特別關(guān)注了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中轉(zhuǎn)讓方和受讓方就
依法改選董事會、監(jiān)事會所進(jìn)行的約定，具體內(nèi)容為：“本次股份轉(zhuǎn)讓完成后 30
日內(nèi)依法推動上市公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的改選，董事會成員共 9
名，正業(yè)實(shí)業(yè)應(yīng)當(dāng)保證合盛投資提名并獲選的董事不少于 6 名且董事長由合盛投
資提名的董事?lián)?，另上市公司增設(shè)副董事長兼總經(jīng)理崗位并由正業(yè)實(shí)業(yè)提名的
董事?lián)危O(jiān)事會成員共 3 名，除職工代表監(jiān)事 1 名外，正業(yè)實(shí)業(yè)應(yīng)當(dāng)保證合盛
投資提名并獲選的監(jiān)事為 2 名”。
2.表決權(quán)委托雙方是否構(gòu)成一致行動人
根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第八十三條的規(guī)定：
“本辦法所稱一致行動，是指投資者通過協(xié)議、其他安排，與其他投資者共
同擴(kuò)大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)。
在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中有一致行動情形的投資者，互
為一致行動人。如無相反證據(jù)，投資者有下列情形之一的，為一致行動人：（一）
投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系；（二）投資者受同一主體控制；（三）投資者的董事、
監(jiān)事或者高級管理人員中的主要成員，同時在另一個投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者
高級管理人員；（四）投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產(chǎn)生
重大影響；（五）銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關(guān)股
份提供融資安排；（六）投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系；
（七）持有投資者 30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份；（八）
在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份；
（九）持有投資者 30%以上股份的自然人和在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管
理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶
的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份；（十）在上市公
司任職的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其前項(xiàng)所述親屬同時持有本公司股份的，
或者與其自己或者其前項(xiàng)所述親屬直接或者間接控制的企業(yè)同時持有本公司股
份；（十一）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工與其所控制或者委托的
法人或者其他組織持有本公司股份；（十二）投資者之間具有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。
一致行動人應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其所持有的股份。投資者計(jì)算其所持有的股份，應(yīng)
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當(dāng)包括登記在其名下的股份，也
包括登記在其一致行動人名下的股份。
投資者認(rèn)為其與他人不應(yīng)被視為一致行動人的，可以向中國證監(jiān)會提供相反
證據(jù)。”
結(jié)合前述規(guī)定，本所律師對表決權(quán)委托雙方的相關(guān)情況進(jìn)行了核查：
（1）根據(jù)前述《表決權(quán)委托協(xié)議》的約定，委托方將委托股份委托給受托
方行使表決權(quán)后，相應(yīng)股份對應(yīng)的表決權(quán)即由受托方依自身意志和相關(guān)法律法規(guī)
及公司章程的規(guī)定行使，不再受委托方意思影響。委托方及受托方均依據(jù)自身意
思行使其擁有的表決權(quán)，表決權(quán)委托行為并未在雙方之間形成一致行動的意思，
不存在共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)，
不構(gòu)成《上市公司收購管理辦法》第八十三條第一款規(guī)定的情形。
另外，《表決權(quán)委托協(xié)議》中，委托及受托雙方的意思表示限于受托股份相
關(guān)表決權(quán)的委托及受托，不存在合作、合伙及聯(lián)營的相關(guān)意思表示，雙方簽署《表
決權(quán)委托協(xié)議》亦不夠成《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第（六）
規(guī)定的情形。
（2）根據(jù)前述《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》關(guān)于董事會改選的約定，系雙方就交割后
所召開的董事會改選會議的約定，未在雙方之間形成一致行動的意思，不存在共
同擴(kuò)大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)，不構(gòu)成
《上市公司收購管理辦法》第八十三條第一款規(guī)定的情形。
其次，該等約定亦不存在合作、合伙及聯(lián)營的相關(guān)意思表示，該等約定亦不
構(gòu)成《上市公司收購管理辦法》第八十三條第二款第（六）規(guī)定的情形。
（3）另外，根據(jù)正業(yè)實(shí)業(yè)和合盛投資分別出具的《說明及承諾函》，雙方分
別確認(rèn)，雙方簽署之《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和《表決權(quán)委托協(xié)議》不存在任何一致行
動的意思。且除該等協(xié)議及《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》外，雙方未簽署任何其
他協(xié)議，且不存在《上市公司收購管理辦法》第八十三條規(guī)定的任何情形。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，表決權(quán)委托雙方不構(gòu)成一致行動人。
（二）認(rèn)定實(shí)際控制人發(fā)生變更的依據(jù)及其合理性
1.本次交易前后股東大會表決權(quán)比例和董事會席位的變化情況
根據(jù)正業(yè)科技公告的信息，本次交易完成前，上市公司的控股股東為正業(yè)實(shí)
業(yè)，實(shí)際控制人為徐地華、徐國鳳、徐地明三兄妹。根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和《表
決權(quán)委托協(xié)議》的約定，本次交易完成前后，正業(yè)實(shí)業(yè)和合盛投資持有的表決權(quán)
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情況如下：
本次交易完成前
擁有的表決權(quán)對應(yīng)的股
主體 持股數(shù)量（股） 持股比例 表決權(quán)比例
數(shù)（股）
正業(yè)實(shí)業(yè) 160,519,974 42.94% 160,519,974 43. 00%
合盛投資 0 0 0 0
本次交易完成后
擁有的表決權(quán)對應(yīng)的股
主體 持股數(shù)量（股） 持股比例 表決權(quán)比例
數(shù)（股）
委托方 81,077,804 21.69% 50,394,821 13. 50%
受托方 79,442,170 21.25% 110, 125,153 29. 50%
本次交易完成后，持有上市公司表決權(quán)比例最高的股東由正業(yè)實(shí)業(yè)變更為合
盛投資。
另外，根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的約定，股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議適當(dāng)履行后，上市公司
的董事會由 9 名董事組成，其中合盛投資提名六名董事，占董事會席位一半以
上。
2.認(rèn)定實(shí)際控制人發(fā)生變化的依據(jù)及合理性
根據(jù)《公司法》的規(guī)定，實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)
系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，第八十四條有下列情形之一的，為
擁有上市公司控制權(quán)：（一）投資者為上市公司持股 50%以上的控股股東；（二）
投資者可以實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過 30%；（三）投資者通過實(shí)際支配
上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任；（四）投資者依其
可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響；
（五）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
根據(jù)前述規(guī)定，首先，投資者可以實(shí)際支配上市公司的股份表決權(quán)超過 30%
的，可以直接認(rèn)定為其能夠?qū)嶋H控制上市公司。在本次交易完成后合盛投資持有
的上市公司表決權(quán)比例將達(dá)到 29.5%，已接近前述規(guī)定設(shè)定的 30%的標(biāo)準(zhǔn)。
其次，經(jīng)本所律師查閱正業(yè)科技近兩年股東大會出席情況，近兩年（2019
年 6 月 1 日-2021 年 5 月 31 日）正業(yè)科技?xì)v次股東大會實(shí)際出席股東持有的表決
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權(quán)占公司全部有表決權(quán)股份的
比例如下：
出席股東持有表決權(quán)
歷次股東大會 時間 地點(diǎn) 占全部有表決權(quán)股份
的比例
正業(yè)科技：2020 年年度股東大會決議公告 2021-05-18 東莞市 42.7788%
正業(yè)科技：2021 年第二次臨時股東大會決議公
2021-04-22 東莞市 42.7801%
告
正業(yè)科技：2021 年第一次臨時股東大會決議公
2021-02-03 東莞市 42.7678%
告
正業(yè)科技：2020 年第四次臨時股東大會決議公
2020-12-21 東莞市 42.7878%
告
正業(yè)科技：2020 年第三次臨時股東大會決議公
2020-11-16 東莞市 42.6835%
告
正業(yè)科技：2020 年第二次臨時股東大會決議公
2020-09-07 東莞市 41.8755%
告
正業(yè)科技：2020 年第一次臨時股東大會決議公
2020-08-03 東莞市 41.8795%
告
正業(yè)科技：2019 年年度股東大會決議公告 2020-05-19 東莞市 41.8490%
正業(yè)科技：2019 年第六次臨時股東大會決議公
2019-12-11 東莞市 43.0853%
告
正業(yè)科技：2019 年第五次臨時股東大會決議公
2019-11-13 東莞市 43.7899%
告
正業(yè)科技：2019 年第四次臨時股東大會決議公
2019-08-29 東莞市 45.3036%
告
正業(yè)科技：2019 年第三次臨時股東大會決議公
2019-07-09 東莞市 45.2879%
告
正業(yè)科技：2019 年第二次臨時股東大會決議公
2019-06-21 東莞市 42.7245%
告
本次交易完成后，合盛投資系單獨(dú)支配上市公司表決權(quán)比例最高的股東，持
有表決權(quán)比例為 29.5%。按照近兩年正業(yè)科技?xì)v次股東大會出席情況，合盛投資
持有的表決權(quán)比例超過近兩年正業(yè)科技股東大會出席股東所持有表決權(quán)的一半
以上，對股東大會的決議能夠產(chǎn)生重大影響。
再次，根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的約定，本次交易完成后正業(yè)實(shí)業(yè)承諾不自行、
也不協(xié)助第三方謀求上市公司控制權(quán)，結(jié)合前述近兩年正業(yè)科技股東大會股東出
席情況，在本次交易完成后所進(jìn)行的董事會改選中，合盛投資能夠決定上市公司
董事會半數(shù)以上的人選。
綜上所述，本次交易完成后，綜合考慮合盛投資持有的表決權(quán)比例、董事會
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席位及合盛投資所持表決權(quán)比
例對股東大會決議的重大影響，本所律師認(rèn)為應(yīng)認(rèn)定合盛投資能夠控制上市公司。
根據(jù)合盛投資披露的《廣東正業(yè)科技股份有限公司詳式權(quán)益變動報(bào)告書》，合盛
投資最終由景德鎮(zhèn)市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會控制。因此本次交易完成后，上市
公司的實(shí)際控制人將由徐地華、徐國鳳、徐地明三兄妹變更為景德鎮(zhèn)市國有資產(chǎn)
監(jiān)督管理委員會。
二、正業(yè)實(shí)業(yè)擬轉(zhuǎn)讓的股份處于質(zhì)押狀態(tài)且被司法凍結(jié)。請說明正業(yè)實(shí)業(yè)解除質(zhì)
押、凍結(jié)的具體安排，本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓是否存在法律障礙，是否違反相關(guān)股份限售
及承諾的情形。請律師核查并發(fā)表明確意見。(關(guān)注函之問題 2）
（一）正業(yè)實(shí)業(yè)持有公司股份的質(zhì)押、凍結(jié)情況及解除質(zhì)押、凍結(jié)的具體安排，
本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓是否存在法律障礙
1.正業(yè)實(shí)業(yè)持有公司股份的質(zhì)押、凍結(jié)情況
根據(jù)正業(yè)科技和正業(yè)實(shí)業(yè)于 2021 年 6 月 23 日分別出具的《說明及承諾函》，
并經(jīng)本所律師審閱正業(yè)科技于 2021 年 6 月 21 日在巨潮資訊網(wǎng)公告的《廣東正業(yè)
科技股份有限公司詳式權(quán)益變動報(bào)告書》、《廣東正業(yè)科技股份有限公司關(guān)于股東
權(quán)益變動的提示性公告（2021-061）》（公告編號：2021-061），以及中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司于 2021 年 6 月 22 日提供的《證券質(zhì)押及司法凍結(jié)明細(xì)表》
（權(quán)益登記日：2021-6-21）、《證券輪候凍結(jié)數(shù)據(jù)表》（權(quán)益登記日：2021-6-21），
截至 2021 年 6 月 21 日，正業(yè)實(shí)業(yè)持有正業(yè)科技 160,519,974 股股份，其中
159,277,917 股處于質(zhì)押狀態(tài)且被司法凍結(jié)，占其所持正業(yè)科技股份的比例為
99.23%，占正業(yè)科技總股本的比例為 42.59%，其中 135,664,720 股還存在輪候凍
結(jié)的情況，基本情況詳見附件一和附件二。
2.正業(yè)實(shí)業(yè)持有公司股份解除質(zhì)押、凍結(jié)的具體安排，本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓是否存
在法律障礙
根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，合盛投資已知悉標(biāo)的股份存在質(zhì)押、司法凍結(jié)等權(quán)
屬限制的情形；且雙方已基于標(biāo)的股份的質(zhì)押、凍結(jié)權(quán)屬限制情形對于交易對價
的支付作出了相應(yīng)的監(jiān)管安排。
經(jīng)本所律師審閱正業(yè)科技于 2021 年 6 月 21 日在巨潮資訊網(wǎng)公告的《廣東正
業(yè)科技股份有限公司關(guān)于股東權(quán)益變動的提示性公告》，正業(yè)實(shí)業(yè)取得本次股權(quán)
轉(zhuǎn)讓的交易對價后將主要用于歸還股權(quán)融資款項(xiàng)以降低股權(quán)質(zhì)押比例，降低正業(yè)
實(shí)業(yè)股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險。
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根據(jù)正業(yè)實(shí)業(yè)于 2021 年 6
月 23 日出具的《說明及承諾函》，如本次股份轉(zhuǎn)讓順利實(shí)施的，正業(yè)實(shí)業(yè)的資金
壓力將得到較大緩解，償債能力提升；正業(yè)實(shí)業(yè)正在積極與相關(guān)債權(quán)人、質(zhì)權(quán)人
進(jìn)行協(xié)商，待各方達(dá)成一致意見后將通過共同確定的方式解除標(biāo)的股份質(zhì)押、凍
結(jié)權(quán)屬限制，完成本次股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)事項(xiàng)。
根據(jù)《民法典》第四百四十三條第二款的規(guī)定，基金份額、股權(quán)出質(zhì)后，不
得轉(zhuǎn)讓，但是出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓基金份額、股權(quán)所得
的價款，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。
根據(jù)《最高人民法院、國家工商總局關(guān)于加強(qiáng)信息合作規(guī)范執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行
的通知》（法[2014]251 號）第十二條的規(guī)定，股權(quán)、其他投資權(quán)益被凍結(jié)的，未
經(jīng)人民法院許可，不得轉(zhuǎn)讓，不得設(shè)定質(zhì)押或者其他權(quán)利負(fù)擔(dān)。有限責(zé)任公司股
東的股權(quán)被凍結(jié)期間，工商行政管理機(jī)關(guān)不予辦理該股東的變更登記、該股東向
公司其他股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)被凍結(jié)部分的公司章程備案，以及被凍結(jié)部分股權(quán)的出質(zhì)
登記。
現(xiàn)正業(yè)實(shí)業(yè)正與相關(guān)債權(quán)人、質(zhì)權(quán)人積極溝通、協(xié)商，擬在各方達(dá)成一致后，
以共同確定的方式解除標(biāo)的股份質(zhì)押、凍結(jié)權(quán)屬限制的狀態(tài)，完成標(biāo)的股份的過
戶事項(xiàng)。
本所律師認(rèn)為，雖然標(biāo)的股份存在質(zhì)押、凍結(jié)情形，但合盛投資已知悉上述
情形，且正業(yè)實(shí)業(yè)正在與相關(guān)債權(quán)人、質(zhì)權(quán)人積極溝通、協(xié)商，并將在各方協(xié)商
一致后，解除標(biāo)的股份的權(quán)屬限制、完成標(biāo)的股份過戶事項(xiàng)；因此，本次轉(zhuǎn)讓存
在質(zhì)押、凍結(jié)情形的股份不違反相關(guān)法律法規(guī)強(qiáng)制性、禁止性規(guī)定。
（二）本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓是否違反相關(guān)股份限售及承諾的情形
根據(jù)正業(yè)科技在巨潮資訊網(wǎng)公告的《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股
說明書》，正業(yè)實(shí)業(yè)曾作出如下股份限售承諾：自本次發(fā)行股票在證券交易所上
市交易之日起三十六個月內(nèi)自愿接受鎖定，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其本次發(fā)行
前所持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購其持有的股份。在正業(yè)實(shí)業(yè)所持公司
股票鎖定期滿后 2 年內(nèi)，其減持?jǐn)?shù)量不超過所持公司股份總數(shù)的 25%，且減持不
影響其對公司的控制權(quán)。
根據(jù)正業(yè)科技于 2017 年 12 月 5 日在巨潮資訊網(wǎng)公告的《關(guān)于控股股東承諾
不減持公司股票的承諾》，正業(yè)實(shí)業(yè)曾作出承諾：自首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份
解除限售并上市流通之日起 6 個月內(nèi)不減持持有的本公司股票，包括承諾期間通
過二級市場或中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定允許方式增持的本公司股份。
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根據(jù)正業(yè)科技于 2018 年 11
月 21 日在巨潮資訊網(wǎng)公告的《關(guān)于控股股東承諾不減持公司股票的承諾》，正業(yè)
實(shí)業(yè)曾作出承諾：自承諾函出具之日起 6 個月內(nèi)不通過集中競價和大宗交易方式
減持正業(yè)科技股票（包括承諾期間通過二級市場或中國證監(jiān)會和深圳證券交易所
規(guī)定允許方式增持的正業(yè)科技股票）。
截至本法律意見書出具之日，上述各項(xiàng)承諾已經(jīng)履行完畢，正業(yè)實(shí)業(yè)本次轉(zhuǎn)
讓股份不存在違反該等股份限售及承諾的情況。
除上述承諾外，經(jīng)本所律師查閱上市公司的公告信息，正業(yè)實(shí)業(yè)不存在其他
影響本次股份轉(zhuǎn)讓交易的承諾。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股份轉(zhuǎn)讓不存在違反相關(guān)限售及承諾的情形。
三、公告顯示，《表決權(quán)委托協(xié)議》約定，表決權(quán)委托期限為股份過戶登記至合
盛投資名下之日起至滿 6 年，若上市公司 2021-2023 年三年累計(jì)凈利潤低于 4.5
億元，或三年累計(jì)實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤低于 3 億元的，則委托期限自
動延長至滿 10 年。如果因正業(yè)實(shí)業(yè)的原因?qū)е卤頉Q權(quán)委托權(quán)利的授予或行使無
法實(shí)現(xiàn)（包括但不限于被共有權(quán)利人撤銷、股份被轉(zhuǎn)讓或被強(qiáng)制執(zhí)行、表決權(quán)委
托違反對其有約束力的法律、合同、協(xié)議或承諾等），且使合盛投資喪失對上市
公司控制權(quán)的，則視為正業(yè)實(shí)業(yè)重大違約，合盛投資有權(quán)單方面解除協(xié)議，且正
業(yè)實(shí)業(yè)應(yīng)向合盛投資賠償因此而導(dǎo)致的全部損失。請說明：（1）結(jié)合公司控股股
東、實(shí)際控制人股權(quán)質(zhì)押、涉及訴訟及股份被司法凍結(jié)等情況，充分說明表決權(quán)
委托是否存在無法履約風(fēng)險。（2）《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《表決權(quán)委托協(xié)議》是否
互為前提條件，如其中一項(xiàng)協(xié)議無法履行，另一協(xié)議是否正常履行。（3）約定附
條件自動延長表決權(quán)委托期限的原因，是否合法有效，如按照協(xié)議補(bǔ)償后是否自
動延長至滿 10 年。請律師核查并發(fā)表意見。（關(guān)注函之問題 4）
（一）結(jié)合公司控股股東、實(shí)際控制人股權(quán)質(zhì)押、涉及訴訟及股份被司法凍結(jié)等
情況，充分說明表決權(quán)委托是否存在無法履約風(fēng)險。
1.公司控股股東、實(shí)際控制人股權(quán)質(zhì)押、涉及訴訟及股份被司法凍結(jié)等情況
正業(yè)實(shí)業(yè)所持正業(yè)科技股份質(zhì)押及司法凍結(jié)情況詳見本法律意見書對于問
題 2 回復(fù)之“一、（一）正業(yè)實(shí)業(yè)持有公司股份的質(zhì)押、凍結(jié)情況及解除質(zhì)押、凍
結(jié)的具體安排，本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓是否存在法律障礙”部分所述。
2.關(guān)于委托股份存在質(zhì)押情形對表決權(quán)委托影響的說明
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根據(jù)《公司法》第四條的規(guī)
定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。
根據(jù)《民法典》第四百四十三條第二款的規(guī)定，基金份額、股權(quán)出質(zhì)后，不
得轉(zhuǎn)讓，但是出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓基金份額、股權(quán)所得
的價款，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。
本所律師認(rèn)為，關(guān)于股份質(zhì)押的相關(guān)法律法規(guī)僅規(guī)定了對已質(zhì)押股份的轉(zhuǎn)讓
限制，但并未對股份對應(yīng)的表決權(quán)委托予以限制。因此，正業(yè)實(shí)業(yè)可以就存在質(zhì)
押情形的股份進(jìn)行表決權(quán)委托。
3.關(guān)于標(biāo)的股份存在凍結(jié)情形對表決權(quán)委托影響的說明
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第 38
條的規(guī)定，對被執(zhí)行人在有限責(zé)任公司、其他法人企業(yè)中的投資權(quán)益或股權(quán)，人
民法院可以采取凍結(jié)措施。凍結(jié)投資權(quán)益或股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)通知有關(guān)企業(yè)不得辦理
被凍結(jié)投資權(quán)益或股權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)，不得向被執(zhí)行人支付股息或紅利。被凍結(jié)的
投資權(quán)益或股權(quán)，被執(zhí)行人不得自行轉(zhuǎn)讓。
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題
的規(guī)定》（法釋[2001]28 號）第七條的規(guī)定，人民法院采取保全措施，所凍結(jié)的
股權(quán)價值不得超過股權(quán)持有人或者所有權(quán)人的債務(wù)總額。股權(quán)價值應(yīng)當(dāng)按照上市
公司最近期報(bào)表每股資產(chǎn)凈值計(jì)算。股權(quán)凍結(jié)的效力及于股權(quán)產(chǎn)生的股息以及紅
利、紅股等孳息。
本所律師認(rèn)為，凍結(jié)為人民法院在進(jìn)行訴訟保全或強(qiáng)制執(zhí)行時，所采取的不
準(zhǔn)其提取或轉(zhuǎn)移的一種強(qiáng)制措施。股份凍結(jié)是通過限制股東從公司獲取收益（收
取股息或紅利）以及處分股份的方式防止股份收益的流失，并未否認(rèn)股東資格。
在法院凍結(jié)期間，股東基于股東身份仍然有權(quán)正常行使除收取股息或紅利、處分
股份之外的權(quán)利。股東的股東大會召集權(quán)、投票權(quán)、參加權(quán)、選舉和被選舉權(quán)、
知情權(quán)、股東代表訴訟權(quán)等均不會因股份被凍結(jié)而不能行使。如果召集權(quán)、投票
權(quán)等權(quán)利不能行使，則會影響上市公司的運(yùn)作。我國關(guān)于股份凍結(jié)相關(guān)法律法規(guī)
僅對股份分紅、處分等財(cái)產(chǎn)性權(quán)益進(jìn)行限制，并不影響股東表決權(quán)的行使，亦未
對股份對應(yīng)的表決權(quán)委托予以限制。因此，正業(yè)實(shí)業(yè)可以就已凍結(jié)的股份進(jìn)行表
決權(quán)委托。
4.其他說明事項(xiàng)
本所律師需要說明的是：如表決權(quán)委托期間，標(biāo)的股份被司法處置或以其他
方式轉(zhuǎn)移至第三方名下，或經(jīng)雙方協(xié)商一致不再繼續(xù)履行《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》或解
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除《表決權(quán)委托協(xié)議》，其對應(yīng)
的表決權(quán)委托存在無法實(shí)施的風(fēng)險。
（二）《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》及《表決權(quán)委托協(xié)議》是否互為前提條件，如其中一項(xiàng)
協(xié)議無法履行，另一協(xié)議是否正常履行
根據(jù)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》的約定，《表決權(quán)委托協(xié)議》自本次交易
標(biāo)的股份過戶至合盛投資名下之日起生效。因此，《表決權(quán)委托協(xié)議》以《股份
轉(zhuǎn)讓協(xié)議》為前提，當(dāng)《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》正常生效、履行，且該協(xié)議項(xiàng)下標(biāo)的股
份過戶至合盛投資名下時，《表決權(quán)委托協(xié)議》才生效。
（三）約定附條件自動延長表決權(quán)委托期限的原因，是否合法有效，如按照協(xié)議
補(bǔ)償后是否自動延長至滿 10 年
根據(jù)《表決權(quán)委托協(xié)議》約定，上市公司 2021-2023 年三年累計(jì)凈利潤低于
4.5 億元，或三年累計(jì)實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后凈利潤低于 3 億元的（以下合稱“自
動延長表決權(quán)委托期限的條件”），則委托期限自動延長至滿 10 年。前述約定系
雙方協(xié)商的結(jié)果。
本所律師認(rèn)為，《表決權(quán)委托協(xié)議》關(guān)于委托期限附條件自動延長的相關(guān)約
定，系交易雙方的商業(yè)談判協(xié)商結(jié)果，不違反相關(guān)法律法規(guī)強(qiáng)制性、禁止性規(guī)定。
雖然自動延長表決權(quán)委托期限的條件與業(yè)績補(bǔ)償條件相同，但《表決權(quán)委托協(xié)議》
在生效后即為獨(dú)立的協(xié)議，若業(yè)績承諾無法實(shí)現(xiàn)的，不論正業(yè)實(shí)業(yè)是否按照《股
份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》約定補(bǔ)償，均不會對表決權(quán)委托期限自動延長事宜產(chǎn)生影響。
四、請說明你公司目前的控股股東、實(shí)際控制人是否存在《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范
運(yùn)作指引》第 4.2.5 條規(guī)定的尚未清償對公司的債務(wù)、資金占用、尚未解除公司
為其違法違規(guī)提供擔(dān)保、尚未履行完畢的承諾等情形。請律師核查并發(fā)表意見。
（《關(guān)注函》之 5）
就前述問題，本所律師核查了上市公司 2020 年度的年報(bào)、上市公司相關(guān)公
告，并獲取了上市公司出具的說明，具體情況如下：
1.經(jīng)核查，上市公司目前的控股股東、實(shí)際控制人與上市公司之間不存在尚
未清償?shù)膫鶆?wù)；
2.經(jīng)核查，上市公司目前的控股股東、實(shí)際控制人與上市公司之間不存在尚
未清償?shù)馁Y金占用；
3.經(jīng)核查，上市公司目前的控股股東、實(shí)際控制人不存在尚未解除的公司為
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其違法違規(guī)提供的擔(dān)保；
4.經(jīng)核查，上市公司目前的控股股東、實(shí)際控制人不存在尚未履行完畢的承
諾。
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 法律意見書
附件一：證券質(zhì)押及司法凍結(jié)明細(xì)表
序 質(zhì)押/司法 質(zhì)權(quán)人/司法凍結(jié)執(zhí)行人 質(zhì)押/司法凍結(jié)日
持有人名稱 凍結(jié)類型 解質(zhì)/解凍日期 備注
號 凍結(jié)數(shù)量 名稱 期
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 深圳市高新投融資擔(dān)保有 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
1 柜臺質(zhì)押 7135634 2019-11-01 9999-01-01
限公司 限公司 200508B00000010400000003
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省東莞市第一人民法
2 司法再凍結(jié) 7135634 2020-05-08 2023-05-07 /
限公司 院
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
3 柜臺質(zhì)押 9348815 東莞信托有限公司 2019-01-23 9999-01-01
限公司 200508B00000010400000001
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省東莞市第一人民法
4 司法再凍結(jié) 9348815 2020-05-08 2023-05-07 /
限公司 院
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
5 柜臺質(zhì)押 34342587 東莞信托有限公司 2019-10-29 9999-01-01
限公司 200508B00000010400000002
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省東莞市第一人民法
6 司法再凍結(jié) 34342587 2020-05-08 2023-05-07 /
限公司 院
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
7 4334829 五礦證券有限公司 2017-09-12 9999-01-01
限公司 回購 201112B00000014800000001
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省東莞市中級人民法
8 司法再凍結(jié) 4334829 2021-04-12 2024-04-11 /
限公司 院
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
9 33018379 五礦證券有限公司 2017-09-12 9999-01-01
限公司 回購 201112B00000014800000002
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省東莞市中級人民法
10 司法再凍結(jié) 33018379 2021-04-12 2024-04-11 /
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東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
11 24801933 五礦證券有限公司 2017-09-20 9999-01-01
限公司 回購 200527B00000022700000002
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省深圳市中級人民法
12 司法再凍結(jié) 24801933 2020-06-12 2023-06-11 /
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東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
13 17327806 五礦證券有限公司 2017-11-09 9999-01-01
限公司 回購 201112B00000014800000008
 法律意見書
序 質(zhì)押/司法 質(zhì)權(quán)人/司法凍結(jié)執(zhí)行人 質(zhì)押/司法凍結(jié)日
持有人名稱 凍結(jié)類型 解質(zhì)/解凍日期 備注
號 凍結(jié)數(shù)量 名稱 期
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省東莞市中級人民法
14 司法再凍結(jié) 17327806 2021-04-12 2024-04-11 /
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東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
15 3815843 五礦證券有限公司 2018-04-23 9999-01-01
限公司 回購 201112B00000014800000003
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省東莞市中級人民法
16 司法再凍結(jié) 3815843 2021-04-12 2024-04-11 /
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東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
17 1907921 五礦證券有限公司 2018-04-23 9999-01-01
限公司 回購 201112B00000014800000009
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省東莞市中級人民法
18 司法再凍結(jié) 1907921 2021-04-12 2024-04-11 /
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東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
19 4903549 五礦證券有限公司 2018-04-24 9999-01-01
限公司 回購 200527B00000022700000004
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省深圳市中級人民法
20 司法再凍結(jié) 4903549 2020-06-12 2023-06-11 /
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東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
21 2175030 五礦證券有限公司 2018-06-01 9999-01-01
限公司 回購 201112B00000014800000004
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省東莞市中級人民法
22 司法再凍結(jié) 2175030 2021-04-12 2024-04-11 /
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東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
23 1144752 五礦證券有限公司 2018-06-01 9999-01-01
限公司 回購 201112B00000014800000010
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省東莞市中級人民法
24 司法再凍結(jié) 1144752 2021-04-12 2024-04-11 /
限公司 院
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
25 763168 五礦證券有限公司 2018-06-06 9999-01-01
限公司 回購 201112B00000014800000005
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省東莞市中級人民法
26 司法再凍結(jié) 763168 2021-04-12 2024-04-11 /
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27 東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 362505 五礦證券有限公司 2018-06-06 9999-01-01 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
14
 法律意見書
序 質(zhì)押/司法 質(zhì)權(quán)人/司法凍結(jié)執(zhí)行人 質(zhì)押/司法凍結(jié)日
持有人名稱 凍結(jié)類型 解質(zhì)/解凍日期 備注
號 凍結(jié)數(shù)量 名稱 期
限公司 回購 201112B00000014800000011
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省東莞市中級人民法
28 司法再凍結(jié) 362505 2021-04-12 2024-04-11 /
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東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
29 2518456 五礦證券有限公司 2018-06-07 9999-01-01
限公司 回購 200527B00000022700000006
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省深圳市中級人民法
30 司法再凍結(jié) 2518456 2020-06-12 2023-06-11 /
限公司 院
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
31 3736694 五礦證券有限公司 2018-06-20 9999-01-01
限公司 回購 201112B00000014800000006
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省東莞市中級人民法
32 司法再凍結(jié) 3736694 2021-04-12 2024-04-11 /
限公司 院
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
33 1916253 五礦證券有限公司 2018-06-20 9999-01-01
限公司 回購 201112B00000014800000012
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省東莞市中級人民法
34 司法再凍結(jié) 1916253 2021-04-12 2024-04-11 /
限公司 院
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
35 2861882 五礦證券有限公司 2018-06-25 9999-01-01
限公司 回購 200527B00000022700000008
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省深圳市中級人民法
36 司法再凍結(jié) 2861882 2020-06-12 2023-06-11 /
限公司 院
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
37 1907921 五礦證券有限公司 2018-06-25 9999-01-01
限公司 回購 201112B00000014800000007
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省東莞市中級人民法
38 司法再凍結(jié) 1907921 2021-04-12 2024-04-11 /
限公司 院
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 股票質(zhì)押式 存在司法再凍結(jié)，凍結(jié)序號：
39 953960 五礦證券有限公司 2018-06-25 9999-01-01
限公司 回購 201112B00000014800000013
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資有 廣東省東莞市中級人民法
40 司法再凍結(jié) 953960 2021-04-12 2024-04-11 /
限公司 院
15
法律意見書
16
 法律意見書
附件二：證券輪候凍結(jié)數(shù)據(jù)表
序
持有人名稱 輪候凍結(jié)數(shù)量（股） 輪候序號 輪候機(jī)關(guān) 輪候期限 委托日期 凍結(jié)深度說明
號
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資 廣東省東莞市中級
1 85912856 201112B000000148 36 2020-11-12 凍結(jié)(原股+紅股+紅利)
有限公司 人民法院
東莞市正業(yè)實(shí)業(yè)投資 廣東省東莞市第一
2 49751864 210208B000000161 36 2021-02-08 凍結(jié)(原股+紅股+紅利)
有限公司 人民法院
17
 法律意見書
（本頁無正文，為萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳證券交易所《關(guān)于對廣
東正業(yè)科技股份有限公司的關(guān)注函》的法律意見書的簽字頁）
萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
張 志 郭磊明
劉 斌
2021 年 6 月 23 日