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關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司
2020 年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)
(2021)萬(wàn)商天勤法意字第 561 號(hào)
致：廣東正業(yè)科技股份有限公司
萬(wàn)商天勤（深圳）律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受廣東正業(yè)科技股份
有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的委托，指派李珊律師和李烜如律師出席公司
2020 年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì)”）。
本所根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》、中國(guó)證券
監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》《上市公司
治理準(zhǔn)則（2018 年修訂）》、深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所上市公
司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2020 年修訂）》等法律、法規(guī)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“有
關(guān)法律法規(guī)”）以及公司的《公司章程》規(guī)定，對(duì)公司本次股東大會(huì)的召集與召
開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的資格及會(huì)議表決程序等事項(xiàng)的合法有效性出具法律意見(jiàn)
書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了審查，
查閱了本所律師認(rèn)為出具法律意見(jiàn)書(shū)所必須查閱的文件，并對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了必
要的核查和驗(yàn)證。
 本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)隨公司本次股東大會(huì)的決議一起予以公告，并依法
對(duì)本所出具的法律意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
本所的法律意見(jiàn)如下：
一、本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序
根據(jù)公司于 2021 年 4 月 28 日在巨潮資訊網(wǎng)站（www.cninfo.com.cn）上刊
登的《關(guān)于召開(kāi) 2020 年年度股東大會(huì)的通知》，公司董事會(huì)決定于 2021 年 5 月
18 日下午 14:00 在東莞市松山湖園區(qū)南園路 6 號(hào)廣東正業(yè)科技股份有限公司三
樓會(huì)議室召開(kāi)本次股東大會(huì)。本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方
式進(jìn)行。
本次股東大會(huì)的網(wǎng)絡(luò)投票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券交易所
互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行，其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的時(shí)間為：2021
年 5 月 18 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通過(guò)深圳
證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時(shí)間為：2021 年 5 月 18 日上午 9:15 至 2021
年 5 月 18 日下午 15:00 期間的任意時(shí)間。
經(jīng)核查，公司發(fā)出會(huì)議通知的時(shí)間、方式及通知的內(nèi)容符合有關(guān)法律法規(guī)和
《公司章程》的規(guī)定。
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)實(shí)際召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)與通知一致。本次股東大會(huì)由
公司董事會(huì)召集，會(huì)議內(nèi)容與通知一致。
 本所認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集和召開(kāi)程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司
章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員的資格
經(jīng)核驗(yàn)出席本次股東大會(huì)的公司法人股東的賬戶(hù)登記證明、法定代表人身份
證明、股東代表的授權(quán)委托證明和身份證明，出席本次股東大會(huì)的自然人股東賬
戶(hù)登記證明、個(gè)人身份證明、股東代表的授權(quán)委托證明和身份證明，出席本次股
東大會(huì)的股東及股東代理人資格未違反有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東，其身份已在深圳證券交易所交易系統(tǒng)和深圳證券
交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)認(rèn)證。
經(jīng)核驗(yàn)出席本次股東大會(huì)的股東、股東代理人的身份證明、授權(quán)委托證明及
截至 2021 年 5 月 12 日下午 15：00 收市后在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深
圳分公司的股東登記資料等證明材料，現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理
人共 2 名，代表有表決權(quán)的公司股份數(shù)額為 159,652,153 股，占公司有表決權(quán)股
份總數(shù)的 42.7671%；其中參與表決的中小股東及股東代理人共計(jì) 1 名，代表公
司有表決權(quán)股份 374,236 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.1002%。中小股東是
指除公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 5%以上股份的
股東以外的其他股東。
經(jīng)核驗(yàn)深圳證券信息有限公司在本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后提供給公司
的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人共 2 名，代表有表決權(quán)
的公司股份數(shù)額為 43,617 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0117%。
本所認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人手續(xù)齊全，出席會(huì)議資格
合法有效，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，有權(quán)對(duì)本次股東大會(huì)的議
案進(jìn)行審議、表決。
出席本次股東大會(huì)的其他人員還有公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本所
律師。本所認(rèn)為，上述出席會(huì)議人員符合會(huì)議通知要求。
三、本次股東大會(huì)的表決程序與表決結(jié)果
（一）表決程序
經(jīng)核查，本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，就提交
本次股東大會(huì)審議的議案進(jìn)行投票表決。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
（二）表決結(jié)果
本次股東大會(huì)以記名投票表決方式對(duì)相關(guān)提案進(jìn)行投票表決，并按《公司章
程》及《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2016 年修訂）》規(guī)定的程序計(jì)票。根據(jù)深圳
證券信息有限公司向公司提供本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的資料，公司合并統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)
場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。會(huì)議通知中所列提案獲本次
股東大會(huì)有效通過(guò)，表決結(jié)果如下：
棄 同意（中 反對(duì)（中 棄權(quán)（中
序號(hào) 議案內(nèi)容 同意 反對(duì)
權(quán) 小股東） 小股東） 小股東）
本次股東大會(huì)議案均為非累積投票議案
《2020 年度董事會(huì)
1.00 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
工作報(bào)告》
《2020 年度監(jiān)事會(huì)
2.00 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
工作報(bào)告》
《2020 年度財(cái)務(wù)決
3.00 159,319,217 376,553 0 41,300 376,553 0
算報(bào)告》
《2020 年年度報(bào)
4.00 159,319,217 376,553 0 41,300 376,553 0
告》及其摘要
《關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減
5.00 值準(zhǔn)備及核銷(xiāo)資產(chǎn) 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
的議案》
《2020 年度利潤(rùn)分
6.00 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
配預(yù)案》
《關(guān)于 2021 年度申
7.00 請(qǐng)綜合授信額度的 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
議案》
《關(guān)于 2021 年度對(duì)
8.00 外擔(dān)保額度預(yù)計(jì)的 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
議案》
《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師
9.00 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
事務(wù)所的議案》
《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)
2019 年限制性股票
10.00 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
激勵(lì)計(jì)劃部分限制
性股票的議案》
 《關(guān)于減少注冊(cè)資
11.00 本并修訂<公司章 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
程>的議案》
《關(guān)于未彌補(bǔ)虧損
12.00 超過(guò)實(shí)收股本總額 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
三分之一的議案》
《關(guān)于 2019 年度審
計(jì)報(bào)告保留意見(jiàn)所
13.00 159,693,453 2,317 0 415,536 2,317 0
述事項(xiàng)影響部分消
除的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明》
本所認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)
定，表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
本所認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集及召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員的資格及表
決程序等事宜，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)的表決
程序及表決結(jié)果合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)由本所加蓋公章并經(jīng)經(jīng)辦律師簽字后生效。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)為《關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司 2020 年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》
的簽署頁(yè)，無(wú)正文）
萬(wàn)商天勤（深圳）律師事務(wù)所 負(fù)責(zé)人： 張 志 律師
經(jīng)辦律師： 李 珊 律師
李烜如 律師
二○二一年五月十八日