國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
關(guān)于華燦光電股份有限公司
2020 年度股東大會(huì)的
法律意見(jiàn)書(shū)
致：華燦光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）、《中華人民共
和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公
司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股東大會(huì)規(guī)則》”）的規(guī)定，國(guó)浩律師（上海）
事務(wù)所接受華燦光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）董事會(huì)的聘請(qǐng)，指派律
師出席并見(jiàn)證了公司于 2021 年 05 月 06 日 14 時(shí) 30 分在浙江省義烏市蘇溪鎮(zhèn)蘇福
路 233 號(hào)華燦光電（浙江）有限公司科研樓二樓 8 號(hào)會(huì)議室召開(kāi)的公司 2020 年度
股東大會(huì)，并依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定以及《華燦光電股份有限
公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）的規(guī)定，對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召
開(kāi)程序、出席人員資格、大會(huì)表決程序等事宜進(jìn)行了審查，現(xiàn)發(fā)表法律意見(jiàn)如下：
一、股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序
公司董事會(huì)已于 2021 年 04 月 13 日在深圳證券交易所網(wǎng)站及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定
信息披露網(wǎng)站上向公司股東發(fā)布了召開(kāi) 2020 年度股東大會(huì)的通知。經(jīng)核查，通知
載明了本次會(huì)議的時(shí)間、召開(kāi)方式、內(nèi)容、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議地點(diǎn)，并說(shuō)明了有權(quán)出席會(huì)
議的股東的股權(quán)登記日、出席會(huì)議的股東的登記方法、聯(lián)系電話、聯(lián)系人的姓名
以及參加網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程等事項(xiàng)。
2021 年 04 月 15 日，公司股東珠海華發(fā)實(shí)體產(chǎn)業(yè)投資控股有限公司（持有公
司股份共 308,406,868 股，占公司股份總數(shù)的 24.87%）提議將已經(jīng)公司第四屆董
事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于增加董事會(huì)成員人數(shù)并修訂<公司章程>的議
案》、《關(guān)于董事會(huì)提前換屆選舉暨提名第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人的議案》、
《關(guān)于董事會(huì)提前換屆選舉暨提名第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的議案》、《關(guān)
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于公司監(jiān)事會(huì)提前換屆選舉暨提名第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事候選人的議案》
作為臨時(shí)提案方式提交至公司 2020 年年度股東大會(huì)進(jìn)行審議。公司于當(dāng)日在中國(guó)
證監(jiān)會(huì)指定信息披露網(wǎng)站上刊登了《關(guān)于增加 2020 年年度股東大會(huì)臨時(shí)提案暨補(bǔ)
充通知的公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“補(bǔ)充通知”）。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于 2021 年 05 月 06 日（星期四）14 時(shí) 30 分在義烏市
蘇溪鎮(zhèn)蘇福路 233 號(hào)華燦光電（浙江）有限公司科研樓二樓 8 號(hào)會(huì)議室召開(kāi)，會(huì)
議的時(shí)間、地點(diǎn)及其他事項(xiàng)與會(huì)議通知披露的一致。
本次股東大會(huì)通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為 2021 年 05
月 06 日上午 9:15－9:25，9:30－11:30，下午 13:00－15:00。通過(guò)深圳證券交易所
互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為 2021 年 05 月 06 日上午 9:15 至下午 15:00 的任
意時(shí)間。網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間與通知內(nèi)容一致。
本所律師認(rèn)為，公司在本次股東大會(huì)召開(kāi)二十日前刊登了會(huì)議通知，本次股東
大會(huì)存在臨時(shí)議案，提案人珠海華發(fā)實(shí)體產(chǎn)業(yè)投資控股有限公司為公司股東，截
至臨時(shí)議案提出日持有公司 24.87%的股份，其于本次股東大會(huì)召開(kāi) 10 日前提出臨
時(shí)提案。本次股東大會(huì)召開(kāi)的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)、方式、會(huì)議審議的議案與股東大
會(huì)通知中公告的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、提交會(huì)議審議的事項(xiàng)一致，可以提交本次股
東大會(huì)審議。本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》
等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定。
二、出席會(huì)議人員的資格和召集人資格的合法有效性
1、出席會(huì)議的股東及委托代理人
本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行。根據(jù)對(duì)出席本次
股東大會(huì)人員提交的股東持股憑證、法定代表人身份證明、股東的授權(quán)委托書(shū)和
個(gè)人身份證明等相關(guān)資料的審查，以及深圳證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的
數(shù)據(jù)資料顯示，現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東及委托代理人以及通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的
股東共計(jì) 8 人，代表公司股份 604,753,264 股，占公司股份總數(shù)的 48.7611%。
2、出席會(huì)議的其他人員
經(jīng)驗(yàn)證，出席會(huì)議人員除上述股東及委托代理人外，還有公司部分董事、監(jiān)事、
董事會(huì)秘書(shū)、其他高級(jí)管理人員及公司董事會(huì)聘請(qǐng)的見(jiàn)證律師，該等人員均具備
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出席本次股東大會(huì)的合法資格。
3、召集人
經(jīng)驗(yàn)證，公司本次股東大會(huì)由董事會(huì)召集，符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文
件及《公司章程》的規(guī)定，召集人資格合法有效。
三、股東大會(huì)的議案表決程序
（一）表決程序
本次股東大會(huì)就會(huì)議通知中列明的議案進(jìn)行了逐項(xiàng)審議，并以現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)
投票相結(jié)合的方式進(jìn)行了表決。本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票由當(dāng)場(chǎng)推選的代表按《公
司章程》和《股東大會(huì)規(guī)則》規(guī)定的程序進(jìn)行監(jiān)票和計(jì)票。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投
票結(jié)束后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、深圳證券信息有限公司向公司提供
了本次網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計(jì)結(jié)果，公司合并了現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。
本次會(huì)議沒(méi)有對(duì)會(huì)議通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決；沒(méi)有否決或修改列入會(huì)議
議程的提案。
為尊重中小投資者的利益，提高中小投資者對(duì)公司股東大會(huì)決議的重大事項(xiàng)的
參與度，本次股東大會(huì)審議議案均對(duì)中小投資者的表決進(jìn)行單獨(dú)計(jì)票。
（二）本次股東大會(huì)審議事項(xiàng):
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對(duì)會(huì)議公告中列明的提
案進(jìn)行了逐項(xiàng)審議，并且審議通過(guò)了如下議案：
1、《關(guān)于<2020 年年度報(bào)告>及其摘要的議案》；
表決結(jié)果：同意 604,753,264 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
中小股東總表決結(jié)果：同意 114,033,353 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
100.0000％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
2、《關(guān)于<2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告>的議案》；
表決結(jié)果：同意 604,753,264 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投
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票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
中小股東總表決結(jié)果：同意 114,033,353 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
100.0000％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
3、《關(guān)于<2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告>的議案》；
表決結(jié)果：同意 604,753,264 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
中小股東總表決結(jié)果：同意 114,033,353 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
100.0000％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
4、《關(guān)于<2020 年度利潤(rùn)分配的預(yù)案>的議案》；
表決結(jié)果：同意 604,753,264 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
中小股東總表決結(jié)果：同意 114,033,353 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
100.0000％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
5、《關(guān)于<2020 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告>的議案》；
表決結(jié)果：同意 604,753,264 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
中小股東總表決結(jié)果：同意 114,033,353 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
100.0000％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
6、《關(guān)于<續(xù)聘公司 2021 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)>的議案》；
表決結(jié)果：同意 604,753,264 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
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中小股東總表決結(jié)果：同意 114,033,353 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
100.0000％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
7、《關(guān)于為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員購(gòu)買(mǎi)責(zé)任保險(xiǎn)的議案》；
表決結(jié)果：同意 604,545,764 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9657％；
反對(duì) 207,500 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0343％；棄權(quán) 0 股（其中，因
未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
中小股東總表決結(jié)果：同意 113,825,853 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
99.8180％；反對(duì) 207,500 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.1820％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
8、《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)提前換屆選舉暨提名第五屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事候選
人的議案》；
表決結(jié)果：同意 604,545,764 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9657％；
反對(duì) 207,500 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0343％；棄權(quán) 0 股（其中，因
未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
中小股東總表決結(jié)果：同意 113,825,853 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
99.8180％；反對(duì) 207,500 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.1820％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
9、《關(guān)于增加董事會(huì)成員人數(shù)并修訂<公司章程>的議案》；
表決結(jié)果：同意 604,753,264 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 100.0000％；
反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投
票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％。
中小股東總表決結(jié)果：同意 114,033,353 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的
100.0000％；反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 0 股（其
中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％。
本議案已經(jīng)出席股東大會(huì)股東及股東代表所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的三分之
二以上同意通過(guò)。
10、《關(guān)于董事會(huì)提前換屆選舉暨提名第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人的議
案》；
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本議案采取累積投票方式逐項(xiàng)表決，具體表決情況及結(jié)果如下：
10.01 關(guān)于選舉李光寧先生為非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 463,769,653 股，中小股東總表決結(jié)果為同意股份數(shù)
1,159,351 股。
10.02 關(guān)于選舉郭瑾女士為非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 463,769,653 股，中小股東總表決結(jié)果為同意股份數(shù)
1,159,351 股。
10.03 關(guān)于選舉俞信華先生為非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 718,550,653 股，中小股東總表決結(jié)果為同意股份數(shù)
171,611,524 股。
10.04 關(guān)于選舉 Jianhui Zhou(周建會(huì))先生為非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 718,550,653 股，中小股東總表決結(jié)果為同意股份數(shù)
171,611,524 股。
10.05 關(guān)于選舉胡正然先生為非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 463,769,653 股，中小股東總表決結(jié)果為同意股份數(shù)
1,159,351 股。
10.06 關(guān)于選舉劉飛虹女士為非獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 463,769,653 股，中小股東總表決結(jié)果為同意股份數(shù)
1,159,351 股。
11、《關(guān)于董事會(huì)提前換屆選舉暨提名第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人的議案》；
本議案采取累積投票方式逐項(xiàng)表決，具體表決情況及結(jié)果如下：
11.01 關(guān)于選舉林金桐先生為獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 548,696,653 股，中小股東總表決結(jié)果為同意股份數(shù)
57,976,742 股。
11.02 關(guān)于選舉鐘瑞慶先生為獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 548,696,653 股，中小股東總表決結(jié)果為同意股份數(shù)
57,976,742 股。
11.03 關(guān)于選舉祁衛(wèi)紅女士為獨(dú)立董事的議案
表決結(jié)果：同意股份數(shù) 548,696,653 股，中小股東總表決結(jié)果為同意股份數(shù)
6
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57,976,742 股。
以上第 1 項(xiàng)、第 2 項(xiàng)、第 4 項(xiàng)至第 7 項(xiàng)議案已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)
議審議通過(guò)，第 9 項(xiàng)、第 10 項(xiàng)、第 11 項(xiàng)議案已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)
議審議通過(guò)，第 3 項(xiàng)議案已經(jīng)公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)；第 8 項(xiàng)
議案已經(jīng)公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)。以上議案具體內(nèi)容請(qǐng)見(jiàn)公司
于同日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的相關(guān)公告。
經(jīng)驗(yàn)證，本次股東大會(huì)上述議案審議通過(guò)的表決票數(shù)均符合法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件及《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議決議由出席會(huì)議的公司董事簽名。本次股東
大會(huì)的表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決
結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)：
通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證，本所律師確認(rèn)，本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)程序及表決方式符
合《公司法》、《證券法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，出
席會(huì)議的人員具有合法有效的資格，召集人資格合法有效，表決程序和結(jié)果真實(shí)、
合法、有效，本次股東大會(huì)形成的決議合法有效。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本三份，無(wú)副本。
（以下無(wú)正文）
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國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見(jiàn)書(shū)
（本頁(yè)無(wú)正文，為《國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于華燦光電股份有限公司 2020 年
度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽章頁(yè)）
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人： 經(jīng)辦律師：
李 強(qiáng) 張 雋
苗 晨
年 月 日