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2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
一、監(jiān)事會(huì)日常工作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事
規(guī)則》及有關(guān)法律法規(guī)的要求，遵守誠(chéng)信原則，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，了解和掌握
公司的經(jīng)營(yíng)決策、投資方案、財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)公司董事、總經(jīng)理和
其他高級(jí)管理人員的盡職盡責(zé)情況進(jìn)行了監(jiān)督，維護(hù)了公司利益和全體股東的合
法權(quán)益，對(duì)企業(yè)的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展起到了積極的作用。
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)十一次會(huì)議，會(huì)議情況如下：
（一）2016年1月6日，召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于
監(jiān)事會(huì)換屆選舉的議案》和《關(guān)于將募投項(xiàng)目待付款及利息收入結(jié)轉(zhuǎn)至公司經(jīng)營(yíng)
性資金賬戶并由公司自有資金支付募投項(xiàng)目待付款的議案》。
（二）2016年1月26日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于
選舉公司第二屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》。
（三）2016年2月4日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于<
深圳市奧拓電子股份有限公司2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的
議案》和《關(guān)于的議案》。
（四）2016年2月26日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于
調(diào)整2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予對(duì)象及授予數(shù)量的議案》和《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)
象授予限制性股票的議案》。
（五）2016年3月30日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過(guò)了以下議
案：
1、《關(guān)于的議案》
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2、《關(guān)于的議案》
3、《關(guān)于的議案》
4、《關(guān)于及的議案》
5、《關(guān)于的議案》
6、《關(guān)于的議案》
7、《關(guān)于的議案》
8、《關(guān)于公司監(jiān)事2015年度薪酬的議案》
9、《關(guān)于公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》
10、《關(guān)于公司運(yùn)用自有閑置資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的議案》
11、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票和注銷(xiāo)剩余股票期權(quán)的議案》
（六）2016年4月20日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于
的議案》。
（七）2016年7月13日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)了以下議
案：
1、《關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金條件的議
案》
2、《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的議案》
3、《關(guān)于簽署附生效條件的和的議案》
4、《關(guān)于本次交易符合
第四條規(guī)定的議案》
5、《關(guān)于本次交易符合第四十三條規(guī)定
的議案》
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6、《關(guān)于及其摘要的議案》
7、《關(guān)于批準(zhǔn)本次交易有關(guān)審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的議案》
8、《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性、評(píng)估方法與評(píng)估目
的的相關(guān)性及評(píng)估定價(jià)的公允性意見(jiàn)的議案》
9、《關(guān)于本次交易履行法定程序的完備性、合規(guī)性及提交法律文件的有效
性的議案》
10、《關(guān)于本次交易定價(jià)的依據(jù)及公平合理性說(shuō)明的議案》
（八）2016年8月5日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于<
公司2016年半年度報(bào)告>及的議案》。
（九）2016年10月19日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于
批準(zhǔn)本次發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金有關(guān)審計(jì)報(bào)告和審閱報(bào)
告（更新財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)）的議案》。
（十）2016年10月24日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于
的議案》。
（十一）2016年12月30日，召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)
于向暫緩授予的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)2016年度有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等規(guī)定，認(rèn)真履行職
責(zé)積極參加股東大會(huì)，列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司的決策程序、內(nèi)部控制制度的建
立與執(zhí)行等依法運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司建立了完善的內(nèi)部控制制
度并得到有效執(zhí)行；股東大會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、決策合理、程序合法；公司董
事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)均能做到勤勉盡責(zé)，不存在違反法律、法規(guī)、
《公司章程》或損害公司及股東利益的行為。
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（二）公司財(cái)務(wù)情況
監(jiān)事會(huì)通過(guò)對(duì)公司2016年度的財(cái)務(wù)情況的監(jiān)督、檢查和審核，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)
制度健全，財(cái)務(wù)狀況良好，2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、完整地反映了公司2016年度
的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流情況。
（三）公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)交易價(jià)格合理，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易，沒(méi)有損
害股東的權(quán)益，也沒(méi)有造成公司資產(chǎn)流失。
（四）公司關(guān)聯(lián)交易情況
通過(guò)對(duì)公司2016年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)公司發(fā)
生的關(guān)聯(lián)交易遵循公平、公正、公開(kāi)的原則進(jìn)行，不存在損害公司及股東利益的
情形。
（五）對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的意見(jiàn)
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司董事會(huì)出具的《2016年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》進(jìn)行了審核，
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司已經(jīng)建立了較為合理的內(nèi)部控制體系，并已得到有效執(zhí)行，能夠
對(duì)編制真實(shí)、公允的財(cái)務(wù)報(bào)表提供合理保證。公司董事會(huì)出具的《2016年度內(nèi)部
控制評(píng)價(jià)報(bào)告》真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
（六）公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
公司已按相關(guān)法規(guī)的要求制定了《內(nèi)幕信息知情人登記制度》。報(bào)告期內(nèi)，
公司嚴(yán)格執(zhí)行該制度，認(rèn)真做好了內(nèi)幕信息的保密和管理工作。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公
司內(nèi)幕信息知情人登記制度的建立和實(shí)施，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《關(guān)于上市公
司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定的要求，該制度執(zhí)行良
好，未發(fā)生違規(guī)現(xiàn)象。
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