深圳市奧拓電子股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡稱“奧拓電子”、“公司”或“甲方”）
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市奧拓電子股份有限公司向沈永健等
發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]3079號）核準(zhǔn)，于
2017年2月非公開發(fā)行人民幣普通股10,928,561股，每股面值1元，發(fā)行價格為人
民幣13.14元/股，募集資金總額人民幣 143,601,291.54 元，扣除承銷費用人民
幣2,000,000元，扣除發(fā)行人自行支付的中介機構(gòu)費和其他發(fā)行費用人民幣
5,700,000元，募集資金凈額人民幣135,901,291.54元。上述募集資金已經(jīng)瑞華
會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2017年1月25日出具的瑞華驗字[2017]第
48170001號《驗資報告》驗證確認(rèn)。
二、募集資金存放與管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者利益，根據(jù)《深圳證券交易所中
小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定，2017
年2月16日，公司及獨立財務(wù)顧問廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”、
“財務(wù)顧問”或“丙方”）與招商銀行深圳分行南硅谷支行（以下簡稱“專戶銀
行”、“招商銀行”或“乙方”）簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。監(jiān)管協(xié)議主
要內(nèi)容如下：
1、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為
755905174810801，截止2017年1月25日，專戶余額為141,601,291.54元。該專戶
僅用于甲方資產(chǎn)重組非公開發(fā)行募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
甲方以存單方式存放的募集資金 / 萬元（若有），開戶日期為 / 年 / 月 /
日，期限 / 個月。甲方承諾上述存單到期后將及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金
專戶進行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押或設(shè)置其他權(quán)
利限制。
2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、
《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。甲方應(yīng)當(dāng)遵守深圳證券
交易所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015年修訂）》等法律法規(guī)的規(guī)定
以及甲方制定的募集資金管理制度。
3、丙方作為甲方的獨立財務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財務(wù)顧問主辦人
或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《中小企業(yè)板
上市公司規(guī)范運作指引（2015年修訂）》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行
其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方
應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方應(yīng)當(dāng)每半年對甲方募集資金的存放與使用情況
進行一次現(xiàn)場檢查。甲方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和審批制度，妥善管理和使用募
集資金，并建立每筆募集資金使用的記賬記錄（包括但不限于審批單據(jù)、銀行劃
款憑證、公司記賬憑證等內(nèi)容）。
4、甲方授權(quán)丙方指定的財務(wù)顧問主辦人沈杰、胡方興、汪柯可以在法定工
作日到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所
需的有關(guān)專戶的資料。
財務(wù)顧問主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證
明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法
身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保
證對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。
6、甲方一次或12個月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過1000萬元或者募集
資金凈額的5%的，乙方應(yīng)及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財務(wù)顧問主辦人。丙方更換財務(wù)顧問
主辦人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時向甲方、乙方書面通知更換后
的財務(wù)顧問主辦人聯(lián)系方式。更換財務(wù)顧問主辦人不影響本協(xié)議的效力。
8、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，
以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷募集資
金專戶。但甲方應(yīng)在終止本協(xié)議前另行確定募集資金專戶，并督促新的募集資金
專戶開戶銀行與甲方及丙方另行簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。
9、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位
公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢或丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。
10、本協(xié)議一式陸份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國
證監(jiān)會深圳監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。
三、備查文件
1、深圳市奧拓電子股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司及招商銀行深圳
分行南硅谷支行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》
特此公告。
深圳市奧拓電子股份有限公司
董事會
二○一七年二月十六日