北京國楓（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2020年年度股東大會(huì)的法律意見書
國楓律股字[2021]C0087 號
致：深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
北京國楓（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受深圳市聯(lián)建光電股
份有限公司（以下簡稱“貴公司”）委托，指派律師出席了貴公司召開的2020
年年度股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華
人民共和國證券法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司股東
大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2020年修訂）》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳
市聯(lián)建光電股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，就本次
股東大會(huì)相關(guān)事宜出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了審
查，并查閱了召開本次股東大會(huì)的相關(guān)文件，包括但不限于：
1、貴公司于2021年4月30日刊載在符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱
“中國證監(jiān)會(huì)”）規(guī)定條件的媒體的《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司第六屆董事
會(huì)第三次會(huì)議決議公告》；
2、貴公司于2021年4月30日刊載在符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體的《深圳
市聯(lián)建光電股份有限公司第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議公告》；
3、貴公司于2021年4月30日刊載在符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體的《深圳
市聯(lián)建光電股份有限公司關(guān)于召開2020年年度股東大會(huì)的通知》（以下簡稱《股
東大會(huì)通知》）；
1
 4、股東名冊、股東及股東代理人身份證明、授權(quán)委托書等。
本所律師僅同意將本法律意見書作為本次股東大會(huì)公告的法定文件使用，并
依法對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，非經(jīng)本所律師書面同意不得將本法律意見
書用于其他用途。
本所律師現(xiàn)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的
業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對貴公司提供的有關(guān)文件和有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行
了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)就本次股東大會(huì)出具如下法律意見：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序
（一）本次股東大會(huì)的召集
經(jīng)本所律師查驗(yàn)，本次股東大會(huì)由貴公司2021年4月27日召開的第六屆董事
會(huì)第三次會(huì)議決定召開。貴公司董事會(huì)于2021年4月30日在符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定
條件的信息披露媒體上以公告形式刊登了關(guān)于召開本次股東大會(huì)的通知。
本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集方式符合《公司法》等法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會(huì)的召開
1、根據(jù)《股東大會(huì)通知》，貴公司關(guān)于召開本次股東大會(huì)的通知已于本次
股東大會(huì)召開二十日前以公告方式作出，符合《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、根據(jù)《股東大會(huì)通知》，貴公司關(guān)于本次股東大會(huì)通知的主要內(nèi)容有：
會(huì)議類型和屆次、會(huì)議召集人、會(huì)議召開時(shí)間、會(huì)議召開方式、會(huì)議出席對象、
現(xiàn)場會(huì)議召開地點(diǎn)、會(huì)議審議事項(xiàng)、會(huì)議登記等事項(xiàng)。該會(huì)議通知的內(nèi)容符合《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2
 3、本次股東大會(huì)以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式召開，現(xiàn)場會(huì)議于2021
年6月1日14:30在深圳市寶安區(qū)68區(qū)留仙三路安通達(dá)工業(yè)廠區(qū)四號廠房2樓一號
會(huì)議室舉行?，F(xiàn)場會(huì)議召開的實(shí)際時(shí)間、地點(diǎn)與《股東大會(huì)通知》中所告知的時(shí)
間、地點(diǎn)一致。
4、除現(xiàn)場會(huì)議外，貴公司還通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系
統(tǒng)向股東提供了網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行
投票的具體時(shí)間為：2021年6月1日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；通
過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時(shí)間為：2021年6月1日9:15至
15:00。
5、本次股東大會(huì)的現(xiàn)場會(huì)議由貴公司董事長王剛先生主持。
本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合《公司法》等法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會(huì)人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會(huì)的股東及股東 代理人
本所律師對出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東與截至2021年5月26日（股權(quán)
登記日）下午收市時(shí)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的全
體股東進(jìn)行核對與查驗(yàn)，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人共3名，
代表貴公司有表決權(quán)股份133,472,397股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的23.9408%。
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人手續(xù)齊全，身份合法，代表股份
有效，符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系
統(tǒng)投票的股東共15名，代表貴公司有表決權(quán)股份1,603,900股，占貴公司有表決權(quán)
股份總數(shù)的0.2877%。前述參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格已由深圳證券交易所交易
系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
3
 （二）出席本次股東大會(huì)的其他人員
貴公司部分董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書等高級管理人員以及本所見證律師出席
或列席了本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議。
（三）本次股東大會(huì)的召集人
本次股東大會(huì)的召集人為貴公司董事會(huì)。
本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)的股東、股東代理人和其他人員以及本次
股東大會(huì)的召集人資格均符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司
章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會(huì)的表決程序
經(jīng)本所律師見證，出席本次股東大會(huì)的股東和股東代理人對列入《股東大會(huì)
通知》的議案作了審議，并以記名投票方式對提案進(jìn)行了表決，其中就影響中小
投資者利益的重大事項(xiàng)對中小投資者（除貴公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及
單獨(dú)或者合計(jì)持有貴公司 5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況進(jìn)行
了單獨(dú)計(jì)票。
經(jīng)查驗(yàn)貴公司提供的現(xiàn)場投票表決結(jié)果和深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)
絡(luò)投票表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果，本次股東大會(huì)的具體提案和表決情況如下：
1、《2020 年年度報(bào)告》及《2020 年年度報(bào)告摘要》
表決情況：同意 133,901,897 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.1306%；反對 900,000 股，占出席本次股東大會(huì)股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.6663%；棄權(quán) 274,400 股，占出席本次股
東大會(huì)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2031%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 444,500 股，占出席本次股東大會(huì)的中
4
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 27.4569%；反對 900,000 股，占出席本次股東
大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 55.5933%；棄權(quán) 274,400 股，占出席
本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 16.9498%。
2、《2020 年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決情況：同意 133,901,897 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.1306%；反對 900,000 股，占出席本次股東大會(huì)股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.6663%；棄權(quán) 274,400 股，占出席本次股
東大會(huì)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2031%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 444,500 股，占出席本次股東大會(huì)的中
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 27.4569%；反對 900,000 股，占出席本次股東
大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 55.5933%；棄權(quán) 274,400 股，占出席
本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 16.9498%。
3、《2020 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決情況：同意 133,901,897 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.1306%；反對 900,000 股，占出席本次股東大會(huì)股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.6663%；棄權(quán) 274,400 股，占出席本次股
東大會(huì)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2031%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 444,500 股，占出席本次股東大會(huì)的中
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 27.4569%；反對 900,000 股，占出席本次股東
大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 55.5933%；棄權(quán) 274,400 股，占出席
本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 16.9498%。
4、《2020 年年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決情況：同意 133,901,897 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.1306%；反對 900,000 股，占出席本次股東大會(huì)股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.6663%；棄權(quán) 274,400 股，占出席本次股
5
東大會(huì)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2031%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 444,500 股，占出席本次股東大會(huì)的中
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 27.4569%；反對 900,000 股，占出席本次股東
大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 55.5933%；棄權(quán) 274,400 股，占出席
本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 16.9498%。
5、《2020 年年度利潤分配預(yù)案》
表決情況：同意 133,901,897 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.1306%；反對 900,000 股，占出席本次股東大會(huì)股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.6663%；棄權(quán) 274,400 股，占出席本次股
東大會(huì)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2031%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 444,500 股，占出席本次股東大會(huì)的中
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 27.4569%；反對 900,000 股，占出席本次股東
大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 55.5933%；棄權(quán) 274,400 股，占出席
本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 16.9498%。
6、《董事、監(jiān)事 2021 年度薪酬方案》
表決情況：同意 133,901,897 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.1306%；反對 616,500 股，占出席本次股東大會(huì)股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.4564%；棄權(quán) 557,900 股，占出席本次股
東大會(huì)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.4130%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 444,500 股，占出席本次股東大會(huì)的中
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 27.4569%；反對 616,500 股，占出席本次股東
大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 38.0814%；棄權(quán) 557,900 股，占出席
本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 34.4617%。
7、《關(guān)于修訂<公司章程>的議案》
6
 表決情況：同意 133,984,897 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.1920%；反對 533,500 股，占出席本次股東大會(huì)股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.3950%；棄權(quán) 557,900 股，占出席本次股
東大會(huì)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.4130%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 527,500 股，占出席本次股東大會(huì)的中
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 32.5839%；反對 533,500 股，占出席本次股東
大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 32.9545%；棄權(quán) 557,900 股，占出席
本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 34.4617%。
本議案為特別決議議案，已經(jīng)出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過。
8、《關(guān)于公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一的議案》
表決情況：同意 133,984,897 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.1920%；反對 817,000 股，占出席本次股東大會(huì)股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.6048%；棄權(quán) 274,400 股，占出席本次股
東大會(huì)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2031%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 527,500 股，占出席本次股東大會(huì)的中
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 32.5839%；反對 817,000 股，占出席本次股東
大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 50.4664%；棄權(quán) 274,400 股，占出席
本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 16.9498%。
9、《關(guān)于北京愛普新媒體科技有限公司未實(shí)現(xiàn)業(yè)績的補(bǔ)償方案》
表決情況：同意 133,984,897 股，占出席本次股東大會(huì)股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.1920%；反對 817,000 股，占出席本次股東大會(huì)股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.6048%；棄權(quán) 274,400 股，占出席本次股
東大會(huì)股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2031%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 527,500 股，占出席本次股東大會(huì)的中
7
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 32.5839%；反對 817,000 股，占出席本次股東
大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 50.4664%；棄權(quán) 274,400 股，占出席
本次股東大會(huì)的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 16.9498%。
根據(jù)計(jì)票、監(jiān)票代表對現(xiàn)場表決結(jié)果所做的清點(diǎn)及本所律師的查驗(yàn)，并合并
統(tǒng)計(jì)了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)對列入《股東大會(huì)通知》
的議案進(jìn)行了表決，并當(dāng)場公布了表決結(jié)果。根據(jù)表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議
的議案均獲得通過。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的表決程序符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、結(jié)論意見
本所律師認(rèn)為，貴公司2020年年度股東大會(huì)的召集和召開程序、出席本次股
東大會(huì)人員和召集人的資格以及表決程序等事宜，符合《公司法》等法律、法規(guī)
和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法、有
效。
本法律意見書一式叁份。
8
（此頁無正文，為《北京國楓（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限
公司2020年年度股東大會(huì)的法律意見書》之簽署頁）
北京國楓（深圳）律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
負(fù)責(zé)人：金 俊 黃 亮
何子楹
2021 年 6 月 1 日
9