北京國楓律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
終止 2021 年限制性股票激勵計劃的
法律意見書
國楓律證字[2021]AN【】號
北京國楓律師事務(wù)所
Grandway Law Offices
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 北京國楓律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
終止 2021 年限制性股票激勵計劃的
法律意見書
國楓律證字[2021]AN【】號
致：深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
北京國楓律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受深圳市聯(lián)建光電股份有限
公司（以下簡稱“聯(lián)建光電”或“公司”）委托，根據(jù)《中華人民共和國公司
法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券
法》）、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）、《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱《規(guī)范運作指引》）、
《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號——股權(quán)激勵計劃》（以下簡稱《備忘錄
第 8 號》）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，就聯(lián)建光電終止實
施 2021 年限制性股票激勵計劃之事宜（以下簡稱“本次終止事宜”）出具專項
法律意見。
本所律師就本次激勵計劃已經(jīng)出具的法律意見書中的聲明事項及相關(guān)簡稱
亦適用于本法律意見書。
本所律師同意將本法律意見書作為公司本次終止事宜所必備的法定文件，
隨其他材料一同提交深圳證券交易所予以公告。本所律師同意公司在本次終止
事宜的相關(guān)文件中引用本法律意見書的部分或全部內(nèi)容，但公司作上述引用時，
不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。
本所律師根據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所
證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按
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照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，本所律師對聯(lián)建光電
提供的文件和有關(guān)事實進行了核查，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次限制性股票激勵計劃的批準和授權(quán)
1．2021 年 3 月 5 日，公司召開第五屆董事會第五十六次會議，審議通過了
《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公
司<2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大
會授權(quán)董事會辦理 2021 年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，獨立董事對
上述事項發(fā)表了同意的獨立意見。
2．2021 年 3 月 5 日，公司召開第五屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)
于公司<2021 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021
年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于核實公司<2021 年限
制性股票激勵計劃授予激勵對象名單>的議案》。
3．2021 年 3 月 9 日，公司公告《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2021 年限
制性股票激勵計劃激勵對象名單》，對激勵對象的姓名及職務(wù)予以公示。
4．2021 年 4 月 26 日，聯(lián)建光電召開 2021 年第二次臨時股東大會，審議通
過了與本次激勵計劃相關(guān)的以下議案：《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃
（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵計劃實施考核
管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議
案》。
本所律師認為，聯(lián)建光電本次激勵計劃履行了必要的批準與授權(quán)程序，符合
《管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
二、本次終止的相關(guān)情況
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 （一）終止本次激勵計劃的原因
根據(jù)公司第六屆董事會第四次會議決議及公司說明，公司終止本次激勵計
劃的原因為：
公司推出限制性股票激勵計劃，目的是進一步健全長效激勵機制，充分調(diào)
動公司核心人員的積極性和創(chuàng)造性，吸引更多專業(yè)人才，將股東利益、公司利
益和員工個人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長遠發(fā)展，進而促進公
司業(yè)績持續(xù)增長。鑒于當(dāng)前資本市場環(huán)境和公司股價發(fā)生了較大變化，若繼續(xù)
推進限制性股票激勵計劃，難以達到預(yù)期的激勵目的和激勵效果。為保護股東、
公司及員工的合法權(quán)益，充分落實員工激勵政策，結(jié)合公司未來發(fā)展計劃，經(jīng)
審慎研究后公司董事會擬終止實施 2021 年限制性股票激勵計劃，該議案經(jīng)審議
通過后，與之配套的《2021 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等文件
一并終止。
（二）本次終止的批準和授權(quán)
2021 年 6 月 25 日，公司第六屆董事會第四次會議審議通過了《關(guān)于終止
2021 年限制性股票激勵計劃的議案》。
2021 年 6 月 25 日，公司全體獨立董事對本次終止事宜發(fā)表了獨立意見，
認為：公司終止本次限制性股票激勵計劃不存在損害公司及全體股東利益尤其
是中小股東利益的情形，不存在違反《公司法》《證券法》《管理辦法》《規(guī)
范運作指引》《備忘錄第 8 號》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，一致同意
公司終止 2021 年限制性股票激勵計劃。
2021 年 6 月 25 日，公司第六屆監(jiān)事會第四次會議審議通過了《關(guān)于終止
2021 年限制性股票激勵計劃的議案》。
（三）本次終止尚需履行的批準
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 根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定，公司終止本次激勵計劃尚需提交股東大會審議
通過，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)《管理辦法》及中國證券監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所
的其他相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
三、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認為，截至本法律意見書出具日，公司終止本次激勵
計劃已履行了現(xiàn)階段必要的批準程序；公司終止本次激勵計劃尚需提交股東大
會審議；終止本次激勵計劃不存在損害公司及全體股東利益的情形，符合《公
司法》《證券法》《管理辦法》《規(guī)范運作指引》《備忘錄第 8 號》等有關(guān)法
律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定；公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《管理辦法》及中國證券
監(jiān)督管理委員會、深圳證券交易所的其他相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
本法律意見書一式叁份。
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（此頁無正文，為《北京國楓律師事務(wù)所關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司終止
2021 年限制性股票激勵計劃的法律意見書》的簽署頁）
負 責(zé) 人 __________________
張利國
北京國楓律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師 __________________
黃 亮
__________________
何子楹
2021 年 6 月 25 日
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