北京市天元（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于廣東金萊特電器股份有限公司
2016 年第一次臨時股東大會的法律意見
致：廣東金萊特電器股份有限公司
北京市天元（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受廣東金萊特電器
股份有限公司（以下簡稱“貴公司”）的委托，指派牟奎霖律師、顧明珠律師（以
下簡稱“本所律師”）出席貴公司召開的 2016 年第一次臨時股東大會（以下簡稱
“本次股東大會”），并出具本法律意見。
本所及經(jīng)辦律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、
《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》
等法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及《廣東金萊特電器股份有限公司章程》
（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見。
對本所出具的本法律意見，本所律師聲明如下：
1、為出具本法律意見，本所律師審查貴公司提供的有關(guān)召開本次股東大會
相關(guān)文件的原件或影印件，包括但不限于：
(1) 貴公司于 2016 年 7 月 13 日刊載的《廣東金萊特電器股份有限公司關(guān)于
召開 2016 年第一次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“《股東大會通知》”）；
(2) 貴公司于 2016 年 7 月 13 日刊載的《廣東金萊特電器股份有限公司第三
屆董事會第二十八次會議決議公告》（以下簡稱“《董事會決議》”）；
(3) 貴公司于 2016 年 7 月 16 日刊載的《廣東金萊特電器股份有限公司關(guān)于
公司 2016 年第一次臨時股東大會增加臨時提案暨股東大會補(bǔ)充通知的公告》
（以下簡稱“《股東大會補(bǔ)充通知》”）；
(4) 股東名冊、股東身份證明文件及授權(quán)委托書等。
2、本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《公司法》、《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法
律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本
法律意見出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循勤勉盡
責(zé)和誠實信用原則，進(jìn)行充分的核查驗證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實真實、
準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本法律意見僅作為貴公司本次股東大會公告的法定文件使用，未經(jīng)本所律師
書面同意不得用于其他用途。
本所律師現(xiàn)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的
業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對本次股東大會出具如下法律意見：
一、本次股東大會的召集與召開程序
（一）本次股東大會的召集
根據(jù)貴公司董事會刊載的《股東大會通知》、《股東大會補(bǔ)充通知》和《董事
會決議》，本所律師認(rèn)為，貴公司本次股東大會的召集方式符合《公司法》等法
律、法規(guī)及規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會的召開
1、根據(jù)《股東大會通知》、《股東大會補(bǔ)充通知》和《董事會決議》，貴公司
召開本次股東大會的通知已提前十五日以公告的方式作出，符合《公司法》及《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、根據(jù)《股東大會通知》、《股東大會補(bǔ)充通知》和《董事會決議》，貴公司
有關(guān)本次股東大會的會議通知的主要內(nèi)容包括會議召集人、現(xiàn)場會議召開時間、
會議召開方式、會議出席對象、會議召開地點、會議審議事項、會議登記方法（包
括登記時間、登記地點、登記方式等內(nèi)容）、參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程及其
他事項等，該等會議通知的內(nèi)容符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
3、本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開，其中，現(xiàn)場
會議于 2016 年 7 月 28 日（星期四）下午 13:30 在廣東江門市蓬江區(qū)棠下鎮(zhèn)金桐
路 21 號公司二樓會議室如期召開；通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的時間為：
2016 年 7 月 28 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為：2016 年 7 月 27 日下午 15:00 至 2016 年 7 月 28 日下
午 15:00?，F(xiàn)場會議召開的實際時間、地點與《股東大會通知》、《股東大會補(bǔ)充
通知》中所告知的時間、地點一致。
4、鑒于貴公司董事長蔣小榮女士因故無法出席本次股東大會，本次股東大
會由過半數(shù)董事共同推舉貴公司董事劉德祥先生主持。經(jīng)核查，主持人資格合法
有效。
經(jīng)核查，貴公司本次股東大會召集、召開的程序符合《公司法》等有關(guān)法律
法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會的股東及股東代理人
根據(jù)本所律師對出席現(xiàn)場會議的股東與截至 2016 年 7 月 21 日（星期四）下
午 15:00 收市時在中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊的全體股東核
驗，參加本次現(xiàn)場股東大會的股東及股東代理人共 4 人，代表貴公司股份數(shù)
121,543,035 股，占貴公司股份總數(shù)的 65.1007 %。出席本次現(xiàn)場股東大會的股東
及股東代理人手續(xù)齊全，身份合法，代表股份有效，符合《公司法》等法律法規(guī)
及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
此外，通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東，由深圳證券信息有限公司按照深圳證券交易所
有關(guān)規(guī)定進(jìn)行身份認(rèn)證。根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計表，參
加本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票并進(jìn)行有效表決的股東共計 3 人，代表貴公司股份數(shù)
12,000 股，占貴公司股份總數(shù)的 0.0064%。
綜上所述，出席本次股東大會參與表決的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票
方式）共 7 人，代表貴公司股份數(shù) 121,555,035 股，占貴公司股份總數(shù)的 65.1071%。
（二）出席本次股東大會的其他人員
出席或列席本次股東大會的還有貴公司部分董事、監(jiān)事、董事會秘書、高級
管理人員及本所律師。
（三）本次股東大會由貴公司董事會召集
經(jīng)核查，出席本次現(xiàn)場股東大會的股東、股東代理人及其他人員均具備出席
大會的資格，召集人資格合法。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
根據(jù)本所律師的審查，貴公司本次股東大會對列入通知的議案進(jìn)行審議，未
以任何理由擱置或不予表決，并以現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的方式表決，本次股東大
會現(xiàn)場投票由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師共同進(jìn)行計票、監(jiān)票，網(wǎng)絡(luò)投票由
深圳證券信息有限公司進(jìn)行統(tǒng)計，根據(jù)貴公司在網(wǎng)絡(luò)投票截止后合并統(tǒng)計現(xiàn)場投
票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果及本所律師的核查，貴公司本次股東大會對列入表決的
議案均進(jìn)行表決，并當(dāng)場公布表決結(jié)果，其中，第 3 項議案以特別決議方式審議
通過，其余議案以普通決議方式審議通過，具體為：
（一）《關(guān)于選舉公司第三屆董事會董事的議案》
根據(jù)《公司法》、《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，本議案需要股東大會采取累積投
票制對每位董事候選人逐項表決。
1、《關(guān)于選舉蔣光勇先生擔(dān)任公司第三屆董事會董事的議案》
表決情況：得票數(shù)為 121,543,037 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 502 票。
表決結(jié)果：蔣光勇先生累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東及股東代
理人所持表決權(quán)的二分之一，蔣光勇先生當(dāng)選為公司第三屆董事會董事。
2、《關(guān)于選舉王德發(fā)先生擔(dān)任公司第三屆董事會董事的議案》
表決情況：得票數(shù)為 121,543,035 票。
其中，中小投資者投票得票數(shù)為 500 票。
表決結(jié)果：王德發(fā)先生累積投票得票數(shù)超過出席本次股東大會股東及股東代
理人所持表決權(quán)的二分之一，王德發(fā)先生當(dāng)選為公司第三屆董事會董事。
（二）《關(guān)于擬變更公司經(jīng)營范圍的議案》
表決情況：同意 121,543,035 股，占出席本次股東大會的股東及股東代理人
所持表決權(quán)的 99.9901%；反對 12,000 股，占出席本次股東大會的股東及股東代
理人所持表決權(quán)的 0.0099 %；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會的股東及股東代理
人所持表決權(quán)的 0%。
其中，中小股東的表決情況為：同意 500 股，占出席本次股東大會的中小股
東及股東代理人所持表決權(quán)的 4%；反對 12,000 股，占出席本次股東大會的中小
股東及股東代理人所持表決權(quán)的 96%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會的中小股
東及股東代理人所持表決權(quán)的 0%。
表決結(jié)果：通過
（三）《修改〈公司章程〉部分條款的議案》
表決情況：同意 121,543,035 股，占出席本次股東大會的股東及股東代理人
所持表決權(quán)的 99.9901%；反對 12,000 股，占出席本次股東大會的股東及股東代
理人所持表決權(quán)的 0.0099 %；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會的股東及股東代理
人所持表決權(quán)的 0%。
其中，中小股東的表決情況為：同意 500 股，占出席本次股東大會的中小股
東及股東代理人所持表決權(quán)的 4%；反對 12,000 股，占出席本次股東大會的中小
股東及股東代理人所持表決權(quán)的 96%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會的中小股
東及股東代理人所持表決權(quán)的 0%。
表決結(jié)果：通過
經(jīng)核查，本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果符合《公司法》等法律法規(guī)及
《公司章程》的規(guī)定。
四、結(jié)論意見
本所認(rèn)為，貴公司 2016 年第一次臨時股東大會召集和召開的程序、出席本
次股東大會現(xiàn)場會議人員和召集人的資格以及表決程序、表決結(jié)果等事宜，符合
法律、法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
本法律意見一式三份。
北京市天元（深圳）律師事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：李怡星
經(jīng)辦律師：牟奎霖 顧明珠
2016 年 7 月 28 日