四川華體照明科技股份有限公司
關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集投票權(quán)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要提示：
征集投票權(quán)的起止時(shí)間：自2017年12月14日至2017年12月15日
（上午9:30-11:30，下午13:00-15:00）
征集人對(duì)所有表決事項(xiàng)的表決意見(jiàn)：同意
征集人未持有公司股票
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）頒布的《上市公司股
權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下稱“《管理辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，并按照四川華體照明
科技股份有限公司（以下稱“公司”）其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事曹麒麟作為
征集人就公司擬于2017年12月20日召開(kāi)的2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議的限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
一、征集人的基本情況、對(duì)表決事項(xiàng)的表決意見(jiàn)及理由
獨(dú)立董事曹麒麟作為征集人，根據(jù)《管理辦法》及其他獨(dú)立董事的委托就公
司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)所審議的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向全體股
東征集投票權(quán)而制作并簽署本報(bào)告書（以下稱“本報(bào)告書”）。
1、征集人基本情況如下：
曹麒麟，男，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)。1973 年出生，管理學(xué)博士，
四川大學(xué)商學(xué)院副教授；中國(guó)科技金融研究中心、科技金融與數(shù)理金融四川省重
點(diǎn)試驗(yàn)室、四川大學(xué)金融研究所、四川大學(xué)管理研究中心成員。自 2015 年 3 月
起任四川華體照明科技股份有限公司獨(dú)立董事。
2、征集人目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大
民事訴訟或仲裁。
3、征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成任何協(xié)議或安排；
其作為本公司獨(dú)立董事，與本公司董事、高級(jí)管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人之
間以及與本次征集事項(xiàng)之間不存在任何利害關(guān)系。
4、征集人作為公司的獨(dú)立董事，出席了公司于 2017 年 12 月 1 日召開(kāi)的第
二屆董事會(huì)第十四次會(huì)議并對(duì)《關(guān)于公司
及其摘要的議案》、《關(guān)于公司
的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》、《關(guān)于
修改公司章程的議案》、《關(guān)于修改的議案》、《四川華體照明科技股份有限公司控股股東和持股 5%以上的
大股東的重大信息報(bào)告制度》及《四川華體照明科技股份有限公司控股子公司信
息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度》均投了同意票。表決理由：公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
可以健全公司的激勵(lì)、約束機(jī)制，提高公司可持續(xù)發(fā)展能力；使經(jīng)營(yíng)者和股東形
成利益共同體，提高管理效率和經(jīng)營(yíng)者的積極性、創(chuàng)造性與責(zé)任心，并最終提高
公司業(yè)績(jī)。公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不會(huì)損害公司及其全體股東的利益。
二、本次股東大會(huì)的基本情況
由征集人向公司全體股東征集公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議的股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案的投票權(quán)，本次股東大會(huì)審議議案如下：
序號(hào) 議案名稱
1 關(guān)于公司《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的議案
2 關(guān)于公司《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的議案
3 關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案
4 關(guān)于修改《公司章程》的議案
5 關(guān)于修改《四川華體照明科技股份有限公司對(duì)外投資管理辦法》的議案
四川華體照明科技股份有限公司控股股東和持股 5%以上的大股東的重大信
6
息報(bào)告制度
7 四川華體照明科技股份有限公司控股子公司信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度
關(guān)于本次股東大會(huì)召開(kāi)的詳細(xì)情況，相關(guān)決議公告詳見(jiàn) 2017 年 12 月 2 日的
《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)
站（www.sse.com.cn）。
三、征集方案
征集人依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定制
定了本次征集投票權(quán)方案，其具體內(nèi)容如下：
（一）征集對(duì)象：截至 2017 年 12 月 13 日交易結(jié)束時(shí)，在中國(guó)證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司上海分公司登記在冊(cè)并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的公司全體股
東。
（二）征集時(shí)間：2017 年 12 月 14 日至 2017 年 12 月 15 日期間（每日 9：
00—16：30）。
（三）征集程序
1、按本報(bào)告書附件確定的格式和內(nèi)容逐項(xiàng)填寫?yīng)毩⒍鹿_(kāi)征集投票權(quán)授
權(quán)委托書（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)委托書”）。
2、向征集人委托的公司董事會(huì)辦公室提交本人簽署的授權(quán)委托書及其他相
關(guān)文件；本次征集投票權(quán)由公司董事會(huì)辦公室簽收授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件：
（1）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人代表證
明書原件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡復(fù)印件；法人股東按本條規(guī)定提供的所
有文件應(yīng)由法人代表逐頁(yè)簽字并加蓋股東單位公章；
（2）委托投票股東為個(gè)人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托
書原件、股東賬戶卡復(fù)印件；
（3）授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公
證，并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法人代表
簽署的授權(quán)委托書不需要公證。
3、委托投票股東按上述要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時(shí)間內(nèi)將授權(quán)委托
書及相關(guān)文件采取專人送達(dá)或掛號(hào)信函或特快專遞方式并按本報(bào)告書指定地址
送達(dá)；采取掛號(hào)信或特快專遞方式的，到達(dá)地郵局加蓋郵戳日為送達(dá)日。
委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書及相關(guān)文件的指定地址和收件人為：
地址：成都市雙流西航港經(jīng)開(kāi)區(qū)雙華路三段 580 號(hào)
收件人：四川華體照明科技股份有限公司董事會(huì)辦公室
聯(lián)系電話：028-85871857
聯(lián)系傳真：028-85871899
郵政編碼：610207
請(qǐng)將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，
并在顯著位置標(biāo)明“獨(dú)立董事公開(kāi)征集投票權(quán)授權(quán)委托書”字樣。
（四）委托投票股東提交文件送達(dá)后，經(jīng)律師事務(wù)所見(jiàn)證律師審核，全部滿
足下述條件的授權(quán)委托將被確認(rèn)為有效：
1、已按本報(bào)告書征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達(dá)指定地點(diǎn)；
2、在征集時(shí)間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件；
3、股東已按本報(bào)告書附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明
確，提交相關(guān)文件完整、有效；
4、提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件與股東名冊(cè)記載內(nèi)容相符。
（五）股東將其對(duì)征集事項(xiàng)投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相
同的，股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無(wú)法判斷簽署時(shí)間的，以最后收
到的授權(quán)委托書為有效，無(wú)法判斷收到時(shí)間先后順序的，由征集人以詢問(wèn)方式要
求授權(quán)委托人進(jìn)行確認(rèn)，通過(guò)該種方式仍無(wú)法確認(rèn)授權(quán)內(nèi)容的，該項(xiàng)授權(quán)委托無(wú)
效。
（六）股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托征集人后，股東可以親自或委托代理
人出席會(huì)議，但對(duì)征集事項(xiàng)無(wú)投票權(quán)。
（七）經(jīng)確認(rèn)有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形，征集人可以按照以下辦法處理：
1、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止
之前以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托，則征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授
權(quán)委托自動(dòng)失效；
2、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托征集人以外的其他人行使并出席會(huì)議，
且在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則
征集人將認(rèn)定其對(duì)征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效；若在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)間截止之前
未以書面方式明示撤銷對(duì)征集人的授權(quán)委托的，則對(duì)征集人的委托為唯一有效的
授權(quán)委托；
3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書中明確其對(duì)征集事項(xiàng)的投票指示，并在同意、
反對(duì)、棄權(quán)中選其一項(xiàng)，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則征集人將認(rèn)定其授權(quán)委托
無(wú)效。
特此公告。
征集人：曹麒麟
2017 年 12 月 2 日
附件 1：授權(quán)委托書
● 報(bào)備文件
征集人的身份證復(fù)印件
附件 1：授權(quán)委托書
授權(quán)委托書
四川華體照明科技股份有限公司：
茲委托先生（女士）代表本單位（或本人）出席 2017 年 12 月 20 日召開(kāi)的
貴公司 2017 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，并代為行使表決權(quán)。
委托人持普通股數(shù)：
委托人持優(yōu)先股數(shù)：
委托人股東帳戶號(hào)：
序號(hào) 非累積投票議案名稱 同意 反對(duì) 棄權(quán)
1 關(guān)于公司《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草
案）》及其摘要的議案
2 關(guān)于公司《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施
考核管理辦法》的議案
3 關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)
相關(guān)事宜的議案
4 關(guān)于修改《公司章程》的議案
關(guān)于修改《四川華體照明科技股份有限公司
5
對(duì)外投資管理辦法》的議案
四川華體照明科技股份有限公司控股股東和
6
持股 5%以上的大股東的重大信息報(bào)告制度
四川華體照明科技股份有限公司控股子公司
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信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度
委托人簽名（蓋章）：受托人簽名：
委托人身份證號(hào)：受托人身份證號(hào)：
委托日期：年月日
備注：
委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中選擇一個(gè)并打“√”，對(duì)于委托
人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進(jìn)行表決。