四川華體照明科技股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記備案制度
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范四川華體照明科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)的
內(nèi)幕信息管理,做好公司內(nèi)幕信息保密工作,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華
人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)
則》、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)及
《四川華體照明科技股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）的有關(guān)規(guī)定,特
制訂本制度。
第二條 公司董事會保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長為主
要責(zé)任人。董事會秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。
第三條 公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。
第四條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前負(fù)有保密義務(wù)。
第二章 內(nèi)幕信息及范圍
第五條 內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對公司股票的市場價(jià)格有重
大影響的尚未公開的信息。
尚未公開的信息是指公司尚未在中國證監(jiān)會指定、公司選定的上市公司信息披
露刊物或網(wǎng)站上正式公開的事項(xiàng)。
第六條 內(nèi)幕信息包括但不限于:
(一) 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
(二)公司的重大投資行為和重大的購置或出售財(cái)產(chǎn)的決定；
(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要
影響；
(四)公司對外提供重大擔(dān)保,如公司對下屬分子公司提供的擔(dān)保或反擔(dān)保；
(五)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；
(六)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
(七)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；
(八)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者經(jīng)理無
法履行職責(zé)；
(九)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控
制公司的情況發(fā)生較大變化；
(十)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程
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序、被責(zé)令關(guān)閉；
(十一)涉及公司的重大訴訟、仲裁；
(十二)股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
(十三) 公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處
罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措
施；
(十四)公司分配股利或者增資的計(jì)劃；
(十五)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；
(十六)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
(十七)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
(十八)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之
三十；
(十九)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
(二十)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償
責(zé)任；
(二十一)公司收購的有關(guān)方案；
(二十二)公司依法披露前的定期報(bào)告及其財(cái)務(wù)報(bào)告；
(二十三)中國證監(jiān)會認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
第三章 內(nèi)幕信息知情人及范圍
第七條 本制度所指的內(nèi)幕信息知情人包括但不限于：
(一)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
(三)公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
(四)公司的控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
(五)因履行工作職責(zé)獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的單位和個人；
(六)可能影響公司證券交易價(jià)格的重大事件的收購人及其一致行動人或交易
對手方及其關(guān)聯(lián)方,以及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
(七)為公司重大事件制作、出具證券發(fā)行保薦書、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、
法律意見書、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評級報(bào)告等文件的各證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定代表人
(負(fù)責(zé)人)和經(jīng)辦人,以及參與重大事件的咨詢、制定、論證等各環(huán)節(jié)的相關(guān)單位的
法定代表人(負(fù)責(zé)人)和經(jīng)辦人；
(八)前述規(guī)定的自然人的配偶、子女和父母。
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（九）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行
管理的其他人員。
(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他知情人員。
第四章 內(nèi)幕信息知情人登記入檔制度
第八條 在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定填寫公司《內(nèi)幕信
息知情人檔案登記表》（格式見附件），及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等
階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)
幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。
第九條 內(nèi)幕信息知情人登記入檔的程序：
(一)當(dāng)內(nèi)幕信息發(fā)生時(shí),知曉該信息的知情人(主要指各部門、機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人)應(yīng)
在第一時(shí)間告知董事會秘書，董事會秘書應(yīng)告知相關(guān)知情人該信息的保密范圍和保
密義務(wù),并依據(jù)各項(xiàng)法規(guī)制度控制內(nèi)幕信息傳遞和知情范圍；
(二)董事會秘書應(yīng)在第一時(shí)間對內(nèi)幕信息加以核實(shí),并將相關(guān)的內(nèi)幕信息知
情人情況登記入檔。
第十條 公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大事項(xiàng)，
以及發(fā)生對公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的
檔案。
證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受公司委托從事證券服
務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對公司股價(jià)有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情人的
檔案。
收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及公司并對公司股價(jià)有重大影響事項(xiàng)
的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。
上述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)公司，但完整的
內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時(shí)間。內(nèi)幕信息知情
人檔案應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第九條的要求進(jìn)行填寫。
公司應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做好
第一款至第三款涉及各方內(nèi)幕信息知情人檔案的匯總。
第十一條 公司在內(nèi)幕信息披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)
行政管理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其
視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)
送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)按
照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因
以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。
第十二條 公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份
等重大事項(xiàng)，除按照本規(guī)定第九條填寫公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重
大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與
籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘
錄上簽名確認(rèn)。
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公司進(jìn)行第一款所列重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息依法公開披露后及時(shí)將內(nèi)幕
信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄報(bào)送證券交易所。
第十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各職能部門、控股子公司及其主
要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記管理工作,及時(shí)告知公司內(nèi)幕
信息知情人的有關(guān)情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十四條 公司的股東、實(shí)際控制人、收購人、交易對手方、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等
內(nèi)幕信息知情人,應(yīng)當(dāng)積極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記入檔工作,及時(shí)按照
本制度第十條的規(guī)定填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案，及時(shí)將內(nèi)幕信息知情人檔
案送達(dá)公司，以便公司進(jìn)行匯總。
第十五條 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充完善內(nèi)幕信息知情人檔案信息。內(nèi)幕信息知情人
檔案自記錄（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存 10 年，以備中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、
證券交易所查詢。
第五章 內(nèi)幕信息的流轉(zhuǎn)審批要求
第十六條 內(nèi)幕信息一般情形下應(yīng)嚴(yán)格控制在所屬部門范圍內(nèi)流轉(zhuǎn)。
第十七條 內(nèi)幕信息需要在公司及各子公司(或分公司)的部門之間流轉(zhuǎn)的，由
內(nèi)幕信息原持有部門的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并告知董事會秘書后方可流轉(zhuǎn)到其他部門。
第十八條 內(nèi)幕信息需要在各子公司(或分公司)之間流轉(zhuǎn)的,由內(nèi)幕信息原持
有公司的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并告知董事會秘書后方可流轉(zhuǎn)到其他子公司(或分公司)。
第六章 內(nèi)幕信息保密制度
第十九條 公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他知情人員在公司信息尚
未公開披露前,應(yīng)將信息知情范圍控制到最小。
第二十條 未經(jīng)董事會批準(zhǔn)同意或授權(quán)，內(nèi)幕信息知情人不得以任何方式向外
界泄露、報(bào)道、傳送涉及內(nèi)幕信息的內(nèi)容。
第二十一條 內(nèi)幕信息知情人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行
交易或配合他人操縱公司股票交易價(jià)格。
第二十二條 內(nèi)幕信息依法公開披露前,公司的控股股東、實(shí)際控制人不得濫用
其股東權(quán)利或支配地位,要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員向其提供內(nèi)幕信
息。
第二十三條 公司控股股東及實(shí)際控制人在討論涉及可能對公司股票價(jià)格產(chǎn)生
重大影響的事項(xiàng)時(shí),應(yīng)將信息知情范圍控制到最小。
如果該事項(xiàng)已在市場上流傳并使公司股票價(jià)格產(chǎn)生異常波動,公司控股股東
及實(shí)際控制人應(yīng)立即告知公司,以便公司及時(shí)予以澄清。
第二十四條 公司需要向控股股東、實(shí)際控制人以外的其他單位或人員提供未
公開信息的,應(yīng)在提供之前,確認(rèn)已經(jīng)與其簽署保密協(xié)議或者取得其對相關(guān)信息保
密的承諾。
第七章 責(zé)任追究
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第二十五條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露,或者利用內(nèi)幕信息
進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，對公司造成嚴(yán)重影響或損失的,
由公司董事會對相關(guān)責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰,并保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。
第二十六條 為公司履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
及其工作人員,持有公司 5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實(shí)際控制人，如
果擅自披露公司信息，對公司造成損失的,公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第二十七條 內(nèi)幕信息知情人違反國家有關(guān)法律、法規(guī)及本制度規(guī)定,利用內(nèi)幕
信息操縱股價(jià)造成嚴(yán)重后果,構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)處理。
第八章 附則
第二十八條 本制度未盡事宜或與有關(guān)規(guī)定相悖的,按《中華人民共和國公司
法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所
股票上市規(guī)則》、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等有關(guān)
法律法規(guī)及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十九條 本制度由董事會負(fù)責(zé)解釋。
第三十條 本制度經(jīng)公司股東大會審議通過，自公司首次公開發(fā)行股票并上市
之日起實(shí)施。
附件：四川華體照明科技股份有限公司內(nèi)幕信息知情人檔案登記表
四川華體照明科技股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人檔案登記表
內(nèi)幕信息事項(xiàng)：
序 內(nèi)幕信息知 身份證 知悉內(nèi)幕 知悉內(nèi)幕 知悉內(nèi)幕 內(nèi)幕信 內(nèi)幕信息 登記 登記
號 情人姓名 號碼 信息時(shí)間 信息地點(diǎn) 信息方式 息內(nèi)容 所處階段 時(shí)間 人
1
2
3
公司簡稱： 公司蓋章：
公司代碼： 法定代表人簽名：
注：1、內(nèi)幕信息事項(xiàng)應(yīng)采取一事一記的方式，即每份內(nèi)幕信息知情人檔案僅
涉及一個內(nèi)幕信息事項(xiàng)，不同內(nèi)幕信息事項(xiàng)涉及的知情人檔案應(yīng)分別記錄。
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2、填報(bào)獲取內(nèi)幕信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報(bào)告、
電子郵件等。
3、填報(bào)各內(nèi)幕信息知情人所獲知的內(nèi)幕信息的內(nèi)容，可根據(jù)需要添加附頁進(jìn)
行詳細(xì)說明。
4、填報(bào)內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部
的報(bào)告、傳遞、編制、決議等。
5、如為上市公司登記，填寫上市公司登記人名字；如為上市公司匯總，保留
所匯總表格中原登記人的姓名。
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