廣東省廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路 13 號
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北京市君合（廣州）律師事務(wù)所
關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司
2021 年第二次臨時股東大會的法律意見
致：廣東三雄極光照明股份有限公司
北京市君合（廣州）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受廣東三雄極光照明股份
有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，指派本所經(jīng)辦律師出席了公司于 2021 年 7 月
12 日在廣州市南沙區(qū)欖核鎮(zhèn)良地埠工業(yè)區(qū)蔡新路 293 號公司三樓會議室召開的 2021
年第二次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）的現(xiàn)場會議?，F(xiàn)根據(jù)《中華人民
共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股東大會規(guī)則》等中國（為本法律
意見之目的，“中國”不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）現(xiàn)行法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件（以下簡稱“法律、法規(guī)”）以及《廣東三雄極光照明股份有限公司
章程》（以下簡稱“公司章程”）、《廣東三雄極光照明股份有限公司股東大會議事規(guī)則》
（以下簡稱“公司股東大會議事規(guī)則”）的有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會有關(guān)事宜出具本
法律意見。
本所經(jīng)辦律師依據(jù)本法律意見出具日以前已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)并基于本所經(jīng)辦律師對
有關(guān)事實(shí)的了解和對法律、法規(guī)的理解發(fā)表法律意見。本所經(jīng)辦律師僅就本次股東大會
的召集和召開程序、出席會議人員的資格、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果等事項(xiàng)
發(fā)表法律意見，不對本次股東大會提案的內(nèi)容以及提案中所涉事實(shí)和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)
確性等問題發(fā)表意見。
本法律意見僅供公司為本次股東大會之目的使用，不得用于其他任何目的或用途。
本所同意，公司可以將本法律意見作為公司本次股東大會公告材料，隨其他需公告的信
息一起向公眾披露。
本所經(jīng)辦律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提
供的有關(guān)文件和資料進(jìn)行了核查和驗(yàn)證并對本次股東大會依法見證。在本所經(jīng)辦律師對
北京總部 電話: (86-10) 8519-1300 上海分所 電話: (86-21) 5298-5488 廣州分所 電話: (86-20) 2805-9088 深圳分所 電話: (86-755) 2939-5288
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公司提供的有關(guān)文件進(jìn)行核查的過程中，本所假設(shè)：
1. 提供予本所之文件中的所有簽署、蓋章及印章都是真實(shí)的，所有作為正本提交
給本所的文件都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；
2. 提供予本所之文件中所述的全部事實(shí)都是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；
3. 提供予本所之文件的簽署人均具有完全的民事行為能力，并且其簽署行為已獲
得恰當(dāng)、有效的授權(quán)；
4. 所有提供予本所的復(fù)印件是同原件一致的，并且這些文件的原件均是真實(shí)、準(zhǔn)
確、完整的；
5. 公司在指定信息披露媒體上公告的所有資料是完整、充分、真實(shí)的，并且不存
在任何虛假、隱瞞或重大遺漏的情況。
基于上述，本所經(jīng)辦律師出具法律意見如下：
一、 關(guān)于本次股東大會的召集和召開程序
1. 本次股東大會由公司董事會（以下簡稱“董事會”）負(fù)責(zé)召集。董事會于2021
年6月26日在巨潮資訊網(wǎng)刊載和公告了《廣東三雄極光照明股份有限公司關(guān)于召開2021
年第二次臨時股東大會的通知》。
2. 本次股東大會的現(xiàn)場會議于2021年7月12日下午14:30在廣州市南沙區(qū)欖核鎮(zhèn)
良地埠工業(yè)區(qū)蔡新路 293 號公司三樓會議室召開，由公司董事長張宇濤先生主持。
3. 本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2021
年7月12日上午9:15－9:25、9:30－11:30，下午13:00－15:00；通過深圳證券交易所互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2021年7月12日上午9:15－下午15:00期間的任意時間。
經(jīng)核查，本次股東大會的召集人、會議通知的時間、方式及通知內(nèi)容符合有關(guān)法律、
法規(guī)及公司章程、公司股東大會議事規(guī)則的規(guī)定。
二、 關(guān)于出席本次股東大會人員的資格
1. 出席現(xiàn)場會議的人員
經(jīng)核查，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東和股東代理人共 4 名，于股權(quán)登記日合
計代表有表決權(quán)股份數(shù)為 188,805,597 股，占公司總股本的 67.4306%。
除上述出席本次股東大會的股東外，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本所經(jīng)辦律
師等列席了本次股東大會。
2
 出席本次股東大會現(xiàn)場會議人員的資格符合法律、法規(guī)及公司章程、公司股東大會
議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定。
2. 參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在本次股東大會確定的網(wǎng)絡(luò)投票時段內(nèi)，
通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)、深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的股東共 5 人，代
表公司有表決權(quán)股份數(shù)為 3,762,600 股，占公司總股本的 1.3438%。以上通過網(wǎng)絡(luò)投票
系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，由深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)驗(yàn)證其身份。
三、 關(guān)于本次股東大會的表決程序
本次股東大會采取現(xiàn)場表決和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。本次股東大會現(xiàn)場
會議的表決由監(jiān)事代表及本所經(jīng)辦律師進(jìn)行了計票、監(jiān)票。本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束
后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計結(jié)果，公司合并統(tǒng)計了本
次股東大會現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，并對中小投資者的投票結(jié)果進(jìn)行了單獨(dú)統(tǒng)
計。
根據(jù)合并統(tǒng)計現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會審議通過了以下議案：
1. 《關(guān)于終止部分首次公開發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)
充流動資金的議案》；
2. 《關(guān)于擬變更公司注冊地址及修訂<公司章程>的議案》 。
經(jīng)核查，本次股東大會的表決程序符合法律、法規(guī)及公司章程、公司股東大會議事
規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、 結(jié)論
綜上所述，公司本次股東大會的召集和召開程序、出席會議人員的資格、本次股東
大會的表決程序符合法律、法規(guī)及公司章程、公司股東大會議事規(guī)則的規(guī)定，表決結(jié)果
合法、有效。
（以下無正文）
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（本頁為《北京市君合（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于廣東三雄極光照明股份有限公司 2021 年
第二次臨時股東大會的法律意見》之簽字頁，無正文）
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