北京國楓（深圳）律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2021年第三次臨時股東大會的法律意見書
國楓律股字[2021]C0099 號
致：深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
北京國楓（深圳）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受深圳市聯(lián)建光電股
份有限公司（以下簡稱“貴公司”）委托，指派律師出席了貴公司召開的2021
年第三次臨時股東大會現(xiàn)場會議。
本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華
人民共和國證券法》《上市公司股東大會規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司股東
大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則（2020年修訂）》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳
市聯(lián)建光電股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，就本次
股東大會相關(guān)事宜出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對本次股東大會所涉及的有關(guān)事項進行了審
查，并查閱了召開本次股東大會的相關(guān)文件，包括但不限于：
1、貴公司于2021年6月26日刊載在符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱
“中國證監(jiān)會”）規(guī)定條件的媒體的《深圳市聯(lián)建光電股份有限公司關(guān)于召開2021
年第三次臨時股東大會的通知》（以下簡稱《股東大會通知》；
2、貴公司于2021年6月26日刊載在符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體的《深圳
市聯(lián)建光電股份有限公司第六屆董事會第四次會議決議公告》；
3、貴公司于2021年6月26日刊載在符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體的《深圳
市聯(lián)建光電股份有限公司第六屆監(jiān)事會第四次會議決議公告》；
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 4、股東名冊、股東及股東代理人身份證明、授權(quán)委托書等。
本所律師僅同意將本法律意見書作為本次股東大會公告的法定文件使用，并
依法對本法律意見書承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，非經(jīng)本所律師書面同意不得將本法律意見
書用于其他用途。
本所律師現(xiàn)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認的
業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對貴公司提供的有關(guān)文件和有關(guān)事項進行
了核查和驗證，現(xiàn)就本次股東大會出具如下法律意見：
一、本次股東大會的召集和召開程序
（一）本次股東大會的召集
經(jīng)本所律師查驗，本次股東大會由貴公司2021年6月25日召開的第六屆董事
會第四次會議決定召開。貴公司董事會于2021年6月26日在符合中國證監(jiān)會規(guī)定
條件的信息披露媒體上以公告形式刊登了關(guān)于召開本次股東大會的通知。
本所律師認為，貴公司本次股東大會的召集方式符合《公司法》等法律、法
規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次股東大會的召開
1、根據(jù)《股東大會通知》，貴公司關(guān)于召開本次股東大會的通知已于本次
股東大會召開十五日前以公告方式作出，符合《上市公司股東大會規(guī)則》和《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
2、根據(jù)《股東大會通知》，貴公司關(guān)于本次股東大會通知的主要內(nèi)容有：
會議類型和屆次、會議召集人、會議召開時間、會議召開方式、會議出席對象、
現(xiàn)場會議召開地點、會議審議事項、會議登記等事項。該會議通知的內(nèi)容符合《公
司章程》的有關(guān)規(guī)定。
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 3、本次股東大會以現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式召開，現(xiàn)場會議于2021
年7月12日（星期一）14:30在深圳市寶安區(qū)68區(qū)留仙三路安通達工業(yè)廠區(qū)四號廠
房2樓一號會議室舉行?，F(xiàn)場會議召開的實際時間、地點與《股東大會通知》中
所告知的時間、地點一致。
4、除現(xiàn)場會議外，貴公司還通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系
統(tǒng)向股東提供了網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行
投票的具體時間為：2021年7月12日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；通
過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行投票的具體時間為：2021年7月12日9:15
至15:00期間的任意時間。
5、本次股東大會的現(xiàn)場會議由貴公司董事凌君建女士主持。
本所律師認為，貴公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》等法
律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于出席本次股東大會人員和召集人的資格
（一）出席本次股東大會的股東及股東代理人
本所律師對出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東與截至2021年7月7日（股權(quán)登
記日）下午收市時在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的全體
股東進行核對與查驗，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共3名，
代表貴公司有表決權(quán)股份133,819,797股，占貴公司有表決權(quán)股份總數(shù)的24.0032%。
出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人手續(xù)齊全，身份合法，代表股份
有效，符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系
統(tǒng)投票的股東共10名，代表貴公司有表決權(quán)股份344,400股，占貴公司有表決權(quán)
股份總數(shù)的0.0618%。前述參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東的資格已由深圳證券交易所交易
系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行認證。
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 （二）出席本次股東大會的其他人員
貴公司部分董事、監(jiān)事和董事會秘書等高級管理人員以及本所見證律師出席
或列席了本次股東大會現(xiàn)場會議。
（三）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為貴公司董事會。
本所律師認為，出席本次股東大會的股東、股東代理人和其他人員以及本次
股東大會的召集人資格均符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司
章程》的有關(guān)規(guī)定。
三、關(guān)于本次股東大會的表決程序
經(jīng)本所律師見證，出席本次股東大會的股東和股東代理人對列入《股東大會
通知》的議案作了審議，并以記名投票方式對提案進行了表決，其中就影響中小
投資者利益的重大事項對中小投資者（除貴公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及
單獨或者合計持有貴公司 5%以上股份的股東以外的其他股東）的表決情況進行
了單獨計票。
經(jīng)查驗貴公司提供的現(xiàn)場投票表決結(jié)果和深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)
絡(luò)投票表決統(tǒng)計結(jié)果，本次股東大會的具體提案和表決情況如下：
1、《關(guān)于終止 2021 年限制性股票激勵計劃的議案》
表決情況：同意 133,549,797 股，占出席本次股東大會股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.7982%；反對 270,000 股，占出席本次股東大會股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2018%；棄權(quán) 0 股，占出席本次股東大會
股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 74,400 股，占出席本次股東大會的中
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小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 21.6028%；反對 270,000 股，占出席本次股東
大會的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 78.3972%；棄權(quán) 0 股，占出席本次
股東大會的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
本議案為特別決議議案，已經(jīng)出席本次股東大會股東及股東代理人所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過。
2、《關(guān)于為全資孫公司原料采購貨款提供擔(dān)保的議案》
表決情況：同意 133,488,897 股，占出席本次股東大會股東及股東代理人所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.7527%；反對 325,900 股，占出席本次股東大會股東及
股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2435%；棄權(quán) 5,000 股，占出席本次股東
大會股東及股東代理人所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0037%。
其中，中小投資者的表決情況：同意 13,500 股，占出席本次股東大會的中
小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 3.9199%；反對 325,900 股，占出席本次股東
大會的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 94.6283%；棄權(quán) 5,000 股，占出席本
次股東大會的中小投資者所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.4518%。
本議案為特別決議議案，已經(jīng)出席本次股東大會股東及股東代理人所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過。
根據(jù)計票、監(jiān)票代表對現(xiàn)場表決結(jié)果所做的清點及本所律師的查驗，并合并
統(tǒng)計了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會對列入《股東大會通知》
的議案進行了表決，并當(dāng)場公布了表決結(jié)果。根據(jù)表決結(jié)果，本次股東大會審議
的議案均獲得通過。
本所律師認為，本次股東大會的表決程序符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)
范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、結(jié)論意見
本所律師認為，貴公司2021年第三次臨時股東大會的召集和召開程序、出席
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本次股東大會人員和召集人的資格以及表決程序等事宜，符合《公司法》等法律、
法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定；本次股東大會的表決結(jié)果合法、
有效。
本法律意見書一式叁份。
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（此頁無正文，為《北京國楓（深圳）律師事務(wù)所關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限
公司2021年第三次臨時股東大會的法律意見書》之簽署頁）
北京國楓（深圳）律師事務(wù)所 經(jīng)辦律師：
負責(zé)人：金 俊 黃 亮
何子楹
2021 年 7 月 12 日
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