四川華體照明科技股份有限公司
第二屆監(jiān)事會第九次會議決議公告
本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
根據(jù)公司監(jiān)事會于 2017 年 11 月 20 日發(fā)出的《四川華體照明科技股份有限公
司第二屆監(jiān)事會第九次會議通知》（以下簡稱“《通知》”），公司第二屆監(jiān)事會
第九次會議于 2017 年 12 月 1 日在公司會議室召開。應(yīng)出席會議監(jiān)事為 3 名，實(shí)際
出席會議監(jiān)事 3 名，出席會議的監(jiān)事人數(shù)符合法律和《公司章程》的規(guī)定。會議由
公司監(jiān)事吳國強(qiáng)先生主持。與會監(jiān)事對《通知》所列之議案進(jìn)行了充分討論。經(jīng)全
體監(jiān)事投票表決，會議通過如下決議：
一、審議并通過《關(guān)于公司及其摘要的議
案》
監(jiān)事會認(rèn)為：
本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理
辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。本次激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)
施將有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立、健全公司長效激勵(lì)機(jī)制，吸引和留住優(yōu)
秀人才，增強(qiáng)公司高級管理人員、中層管理人員及銷售骨干對實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)
展的責(zé)任感、使命感，更好地調(diào)動人員的主動性、積極性和創(chuàng)造性，維護(hù)公司及股東
利益，實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展規(guī)劃目標(biāo)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。
詳見同日披露的《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要。
同意 3 票；反對 0 票；棄權(quán) 0 票。
二、審議并通過《關(guān)于公司的議
案》
監(jiān)事會認(rèn)為：
公司《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》旨在保證公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)
劃的順利實(shí)施，確保股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)范運(yùn)行，符合《公司法》、《證券法》、《上市
公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，
有利于公司的持續(xù)發(fā)展，不會損害上市公司及全體股東的利益。
詳見同日披露的《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。
同意 3 票；反對 0 票；棄權(quán) 0 票。
三、審議并通過《關(guān)于公司的議案》
監(jiān)事會認(rèn)為：
激勵(lì)對象為公司高級管理人員、中層管理人員及銷售骨干，均為公司正式在職員
工。激勵(lì)對象中無獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控
制人及其配偶、父母、子女。
經(jīng)核查，激勵(lì)對象不存在下列情形：
（1）最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（2）最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
（3）最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或
者采取市場禁入措施；
（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員的情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
（6）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象具備《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文
件規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等規(guī)定的激勵(lì)對象條件，符
合公司《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對象范圍，其作
為公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的主體資格合法、有效。
公司將通過公司網(wǎng)站公示激勵(lì)對象的姓名和職務(wù)，公示期不少于 10 天。監(jiān)事會在
充分聽取公示意見后，于股東大會審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃前 5 日披露激勵(lì)對象核查說明。
詳見同日披露的《2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象名單》。
同意 3 票；反對 0 票；棄權(quán) 0 票。
特此公告。
四川華體照明科技股份有限公司監(jiān)事會
2017 年 12 月 2 日