四川華體照明科技股份有限公司
監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
第一條 為規(guī)范四川華體照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）監(jiān)事
會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法
人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上
市公司治理準(zhǔn)則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《四川華體照明科技股
份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》）等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。
第二條 監(jiān)事會(huì)主席職責(zé)
監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)，保管監(jiān)事會(huì)印章。監(jiān)事會(huì)主席可以指定公
司證券事務(wù)代表或者其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)。
第三條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議
監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)每六個(gè)月召開(kāi)
一次。
出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在 10 日內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議：
（一）任何監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí)；
（二）股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過(guò)了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門(mén)的各
種規(guī)定和要求、公司章程、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)；
（三）董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)行為可能給公司造成重大損害或者在市場(chǎng)
中造成惡劣影響時(shí)；
（四）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提起訴訟時(shí)；
（五）公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到證券監(jiān)管部門(mén)處罰或者被上海
證券交易所公開(kāi)譴責(zé)時(shí)；
（六）證券監(jiān)管部門(mén)要求召開(kāi)時(shí)；
（七）《公司章程》規(guī)定的其他情形。
第四條 定期會(huì)議的提案
在發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議的通知之前，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)
議提案，也可向公司全體員工征求意見(jiàn)。在征集提案和征求意見(jiàn)時(shí)，監(jiān)事會(huì)主席
應(yīng)當(dāng)說(shuō)明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非
公司經(jīng)營(yíng)管理的決策。
第五條 臨時(shí)會(huì)議的提議程序
監(jiān)事提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)直接向監(jiān)事會(huì)主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽
字的書(shū)面提議。
書(shū)面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）提議監(jiān)事的姓名；
（二）提議理由或者提議所基于的客觀(guān)事由；
（三）提議會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；
（四）明確和具體的提案；
（五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。
在監(jiān)事會(huì)主席收到監(jiān)事的書(shū)面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)發(fā)出召開(kāi)監(jiān)事
會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知。監(jiān)事會(huì)主席怠于發(fā)出會(huì)議通知的，提議監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管
部門(mén)報(bào)告。
第六條 會(huì)議的召集和主持
監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行
職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。
第七條 會(huì)議通知
召開(kāi)監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)分別提前十日和五日將蓋
有監(jiān)事會(huì)印章的書(shū)面會(huì)議通知，通過(guò)傳真、郵件或者專(zhuān)人遞送方式，提交全體監(jiān)
事。情況緊急，需要盡快召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)口頭或者電話(huà)等
方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上做出說(shuō)明。
第八條 會(huì)議通知的內(nèi)容
書(shū)面會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；
（二）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；
（三）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書(shū)面提議；
（四）監(jiān)事表決所必需的會(huì)議材料；
（五）監(jiān)事應(yīng)當(dāng)親自出席會(huì)議的要求；
（六）聯(lián)系人和聯(lián)系方式。
口頭會(huì)議通知至少應(yīng)包括上述第（一）、（二）項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急需要
盡快召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的說(shuō)明。
第九條 會(huì)議召開(kāi)方式
監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)。緊急情況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式進(jìn)
行表決，但監(jiān)事會(huì)召集人（會(huì)議主持人）應(yīng)當(dāng)向與會(huì)監(jiān)事說(shuō)明具體的緊急情況。
在通訊表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)當(dāng)將其對(duì)審議事項(xiàng)的書(shū)面意見(jiàn)和投票意向在簽字確認(rèn)后傳
真至監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事不應(yīng)當(dāng)只寫(xiě)明投票意見(jiàn)而不表達(dá)其書(shū)面意見(jiàn)或者投票理由。
第十條 會(huì)議的召開(kāi)
監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事的三分之二以上出席方可舉行。相關(guān)監(jiān)事拒不出
席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無(wú)法滿(mǎn)足會(huì)議召開(kāi)的最低人數(shù)要求的，其他監(jiān)事應(yīng)當(dāng)及
時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。
第十一條 會(huì)議審議程序
會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)逐一提請(qǐng)與會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)提案發(fā)表明確的意見(jiàn)。會(huì)議主持人
應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工或者相關(guān)中介機(jī)
構(gòu)業(yè)務(wù)人員到會(huì)接受質(zhì)詢(xún)。
第十二條 監(jiān)事會(huì)決議
監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票，以記名和書(shū)面方式進(jìn)行。監(jiān)事的表決意向
分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同
時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視
為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以
上的監(jiān)事通過(guò)。
第十三條 會(huì)議記錄
監(jiān)事會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議做好記錄。
會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）會(huì)議屆次和召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（二）會(huì)議通知的發(fā)出情況；
（三）會(huì)議召集人和主持人；
（四）會(huì)議出席情況；
（五）關(guān)于會(huì)議程序和召開(kāi)情況的說(shuō)明；
（六）會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見(jiàn)、對(duì)提
案的表決意向；
（七）每項(xiàng)提案的表決方式和表決結(jié)果（說(shuō)明具體的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù)）；
（八）與會(huì)監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)當(dāng)記載的其他事項(xiàng)。對(duì)于通訊方式召開(kāi)的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，
監(jiān)事會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)參照上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。
第十四條 監(jiān)事簽字
與會(huì)監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和會(huì)議決議進(jìn)行簽字確認(rèn)。監(jiān)事對(duì)會(huì)議
記錄、會(huì)議紀(jì)要或者會(huì)議決議有不同意見(jiàn)的，可以在簽字時(shí)做出有關(guān)書(shū)面說(shuō)明。
必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，也可以發(fā)表公開(kāi)聲明。 監(jiān)事不按前款規(guī)定
進(jìn)行簽字確認(rèn)，不對(duì)其不同意見(jiàn)做出書(shū)面說(shuō)明或者向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告、發(fā)表公開(kāi)聲
明的，視為完全同意會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和會(huì)議決議的內(nèi)容。
第十五條 決議公告
監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
的有關(guān)規(guī)定辦理。
第十六條 決議的執(zhí)行
監(jiān)事應(yīng)當(dāng)督促有關(guān)人員落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)
議上通報(bào)已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況。
第十七條 會(huì)議檔案的保存
監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、
表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決議記錄、決議公告等，
由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)保管。監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的保存期限為十年以上。
第十八條 附則
本規(guī)則作為《公司章程》的附件，未盡事宜，按法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及
《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
本規(guī)則由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
在本規(guī)則中，“以上”包括本數(shù)。
本規(guī)則經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，且自公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起
實(shí)施。