北京市中倫律師事務(wù)所
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的
法律意見(jiàn)書(shū)
二〇二一年七月
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 北京市朝陽(yáng)區(qū)金和東路 20 號(hào)院正大中心 3 號(hào)樓南塔 23-31 層，郵編：100020
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北京市中倫律師事務(wù)所
關(guān)于利亞德光電股份有限公司
2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的
法律意見(jiàn)書(shū)
致：利亞德光電股份有限公司
北京市中倫律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）接受利亞德光電股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“利亞德光電”或“公司”）委托，就公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)
劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵(lì)計(jì)劃”或“本次激勵(lì)計(jì)劃”）相關(guān)事宜擔(dān)任專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)，
并就公司本次激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票事宜出具本法律意見(jiàn)書(shū)。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師審閱了《利亞德光電股份有限公司 2021 年
限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）、《利亞德光電
股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《考
核辦法》”）、《利亞德光電股份有限公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名
單》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《激勵(lì)對(duì)象名單》”）、公司相關(guān)董事會(huì)會(huì)議文件、獨(dú)立董事獨(dú)立
意見(jiàn)、公司口頭或書(shū)面說(shuō)明以及本所律師認(rèn)為需要審查的其他文件，并通過(guò)查詢(xún)
政府部門(mén)公開(kāi)信息對(duì)相關(guān)的事實(shí)和資料進(jìn)行了核查和驗(yàn)證。
為出具本法律意見(jiàn)書(shū)，本所律師根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)
定和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，本著審慎性及重要性原則對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象
授予限制性股票事宜的有關(guān)的文件資料和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，對(duì)本法律意見(jiàn)
書(shū)，本所律師作出如下聲明：
 法律意見(jiàn)書(shū)
本所律師在工作過(guò)程中，已得到利亞德光電的保證：即公司業(yè)已向本所律師
提供了本所律師認(rèn)為制作法律意見(jiàn)書(shū)所必需的原始書(shū)面材料、副本材料和口頭證
言，其所提供的文件和材料是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的，且無(wú)隱瞞、虛假和重
大遺漏之處。
1. 本所律師依據(jù)本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日以前已經(jīng)發(fā)生或者已經(jīng)存在的事實(shí)
和《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司法》”）《中華人民共和國(guó)證券法》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《證券法》”）等國(guó)家現(xiàn)行法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和中國(guó)證券監(jiān)督
管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）的有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見(jiàn)。
2. 對(duì)于本法律意見(jiàn)書(shū)至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所律
師有賴(lài)于有關(guān)政府部門(mén)、利亞德光電或者其他有關(guān)單位出具的證明文件及主管部
門(mén)公開(kāi)可查的信息作為制作本法律意見(jiàn)書(shū)的依據(jù)。
3. 本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日
以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信
用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完
整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺
漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
4. 本法律意見(jiàn)書(shū)僅就與本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的中國(guó)境內(nèi)法律問(wèn)題發(fā)表法律意
見(jiàn)，本所及經(jīng)辦律師并不具備對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)審計(jì)等專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)和境外法律事項(xiàng)發(fā)表專(zhuān)
業(yè)意見(jiàn)的適當(dāng)資格。本法律意見(jiàn)書(shū)中涉及會(huì)計(jì)審計(jì)事項(xiàng)等內(nèi)容時(shí)，均為嚴(yán)格按照
有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的專(zhuān)業(yè)文件和利亞德光電的說(shuō)明予以引述。
5. 本所律師同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為本次激勵(lì)計(jì)劃所必備的法定文件。
6. 本法律意見(jiàn)書(shū)僅供本次激勵(lì)計(jì)劃之目的使用，不得用作其他任何目的。
根據(jù)《公司法》《證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《管理
辦法》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020 年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《上
市規(guī)則》”）、《創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第 5 號(hào)—股權(quán)激勵(lì)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《業(yè)
 法律意見(jiàn)書(shū)
務(wù)辦理指南》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件和《利亞德光電股份有限公司章程》
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德
規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具如下法律意見(jiàn)：
一、本次激勵(lì)計(jì)劃授予事項(xiàng)的批準(zhǔn)和授權(quán)
(一) 2021 年 5 月 31 日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公
司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)
授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司獨(dú)立董
事對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
(二) 2021 年 5 月 31 日，公司召開(kāi)第四屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)
了《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公
司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于核實(shí)公司
<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃
的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了意見(jiàn)。
(三) 2021 年 6 月 1 日，公司于創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站（巨 潮資訊網(wǎng)
www.cninfo.com.cn）披露了《利亞德光電股份有限公司獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投
票權(quán)報(bào)告書(shū)》，獨(dú)立董事葉金福作為征集人就公司 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審
議的 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
(四) 2021 年 6 月 1 日至 2021 年 6 月 11 日，公司對(duì)本次擬激勵(lì)對(duì)象的姓
名及職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示。在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何對(duì)本次擬
激勵(lì)對(duì)象名單的異議。2021 年 6 月 11 日，公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息
披露平臺(tái)披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單審
核意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。
(五) 2021 年 6 月 16 日，公司召開(kāi) 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通
過(guò)了《關(guān)于公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于
公司<2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大
會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》，公司實(shí)施
本激勵(lì)計(jì)劃獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件
 法律意見(jiàn)書(shū)
時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，并辦理授予所必需的全部事宜。
(六) 2021 年 7 月 16 日，公司第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事
會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，公司
獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)；監(jiān)事會(huì)對(duì)授予激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核實(shí)并發(fā)表了同意
的意見(jiàn)。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，本次激勵(lì)計(jì)劃向激
勵(lì)對(duì)象授予限制性股票已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》等有
關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
二、 本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的基本情況
(一) 本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日
2021 年 6 月 16 日，公司召開(kāi) 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)
于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2021 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議
案》，同意授權(quán)董事會(huì)確定本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日。
2021 年 7 月 16 日，公司召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，審議通過(guò)了
《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，確定限制性股票的授予日為 2021
年 7 月 16 日。
經(jīng)本所律師核查，本次授予的授予日為公司股東大會(huì)審議通過(guò)本次激勵(lì)計(jì)
劃后 60 日內(nèi)的交易日，且不在下列期間：
（1）公司定期報(bào)告公告前 30 日，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自
原預(yù)約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日；
（3）自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件
發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日符合《管理辦法》及
《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》中關(guān)于授予日的相關(guān)規(guī)定。
(二) 本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予價(jià)格
根據(jù)公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》，本激勵(lì)計(jì)劃授予激勵(lì)對(duì)象共計(jì) 2 人，包括公
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司公告本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)在公司（含控股子公司，下同）任職的公司高級(jí)管理人員及
核心業(yè)務(wù)人員。公司擬向 2 位激勵(lì)對(duì)象授予第二類(lèi)限制性股票 200 萬(wàn)股，授予價(jià)
格為 3.40 元/股。
2021 年 7 月 16 日，公司第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于向激
勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》，同意向 2 名激勵(lì)對(duì)象授予 200 萬(wàn)股第二類(lèi)限制
性股票。
公司獨(dú)立董事發(fā)表明確的獨(dú)立意見(jiàn)：本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象符合《管理
辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的
激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
2021 年 7 月 16 日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議通過(guò)《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)
象授予限制性股票的議案》，認(rèn)為：公司本次授予的激勵(lì)對(duì)象具備《公司法》《證
券法》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《管理
辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，因此公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)
對(duì)象的主體資格合法、有效。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)
量及授予價(jià)格符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。
三、本次激勵(lì)計(jì)劃的授予條件
根據(jù)《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，同時(shí)滿足下列授予 條
件時(shí)，公司應(yīng)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票：
1、公司未發(fā)生以下任一情形：
①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表
示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)
法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
③上市后 36 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)行利潤(rùn)分
 法律意見(jiàn)書(shū)
配的情形；
④法律法規(guī)規(guī)定不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的；
⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
①最近 12 個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
②最近 12 個(gè)月內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；
③最近 12 個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰
或者采取市場(chǎng)禁入措施；
④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的；
⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；
⑥證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
根據(jù)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2021 年 3 月 30 日出具的信會(huì)師
報(bào)字[2021]第 ZB10298 號(hào)《審計(jì)報(bào)告》及公司 2018 年年度報(bào)告、2019 年年度報(bào)
告、2020 年年度報(bào)告、公司出具的書(shū)面說(shuō)明，并經(jīng)本所律師核查，截至本法律
意見(jiàn)書(shū)出具之日，利亞德光電及授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生上述不得授予
限制性股票的情形。
綜上所述，本所律師認(rèn)為，利亞德光電本次激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的授予條件已經(jīng)成
就，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，合法、有效。
四、結(jié)論意見(jiàn)
綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票已取得
現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量及授予
價(jià)格符合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的授
予條件已經(jīng)成就，公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票符合《管理辦法》等法律、法
 法律意見(jiàn)書(shū)
規(guī)、規(guī)范性文件及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；公司尚需就本次限制性股
票授予辦理信息披露、登記和公告等相關(guān)程序。
本法律意見(jiàn)書(shū)正本一式叁份，經(jīng)本所律師簽字并加蓋公章后生效。
（本頁(yè)以下無(wú)正文）
 法律意見(jiàn)書(shū)
（本頁(yè)無(wú)正文，為《北京市中倫律師事務(wù)所關(guān)于利亞德光電股份有限公司 2021
年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)》之簽字蓋章頁(yè)）
北京市中倫律師事務(wù)所（蓋章）
負(fù)責(zé)人：______________ 經(jīng)辦律師：______________
張學(xué)兵 韓公望
經(jīng)辦律師：______________
李 樑
年 月 日