廣東信達律師事務所 股東大會法律意見書
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關于深圳萬潤科技股份有限公司
2021年第四次臨時股東大會的
法律意見書
信達會字[2021]第204號
致：深圳萬潤科技股份有限公司
廣東信達律師事務所（以下簡稱“信達”）接受深圳萬潤科技股份有限公司（以
下簡稱“公司”）委托，指派信達律師出席公司2021年第四次臨時股東大會（以下
簡稱“本次股東大會”），對本次股東大會的合法性進行見證，并出具本《廣東信
達律師事務所關于深圳萬潤科技股份有限公司2021年第四次臨時股東大會的法
律意見書》（以下簡稱“《股東大會法律意見書》”）。
本《股東大會法律意見書》系根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公
司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）、《深
圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》（以下簡稱“《股東大會網(wǎng)
絡投票實施細則》”）等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及現(xiàn)行有效的《深圳萬
潤科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，并基于對本《股
東大會法律意見書》出具日前已經發(fā)生或存在事實的調查和了解發(fā)表法律意見。
為出具本《股東大會法律意見書》，信達已嚴格履行法定職責，遵循了勤勉
盡責和誠實信用原則，現(xiàn)場參與和審閱了本次股東大會的相關文件和資料，并得
到了公司如下保證：其向信達提供的與本《股東大會法律意見書》相關的文件資
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料均是真實、準確、完整、有效的，不包含任何誤導性的信息，且無任何隱瞞、
疏漏之處。
在本《股東大會法律意見書》中，信達根據(jù)《股東大會規(guī)則》第五條的規(guī)定，
僅對本次股東大會的召集、召開程序、出席會議的人員資格和召集人資格、會議
的表決程序和表決結果事項發(fā)表法律意見，并不對本次股東大會審議的議案以及
其他與議案相關的事實、數(shù)據(jù)的真實性及準確性發(fā)表意見。
信達同意將本《股東大會法律意見書》隨同本次股東大會其他信息披露資料
一并公告，并依法對本《股東大會法律意見書》承擔相應的責任。
鑒此，信達按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范及勤勉盡責精神，對本
次股東大會的相關事實出具如下見證意見：
一、關于本次股東大會的召集與召開
本次股東大會由2021年7月1日召開的公司第五屆董事會第十一次會議作出
決議召集。公司董事會于2021年7月2日在《證券時報》《中國證券報》《上海證券
報》和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上發(fā)布了本次股東大會通知。前
述股東大會通知列明了本次股東大會的現(xiàn)場召開時間、地點、網(wǎng)絡投票的時間、
投票代碼、投票議案號、投票方式以及股東需審議的內容等事項。
本次股東大會采取現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡投票相結合的方式召開。其中，公司本次
股東大會現(xiàn)場會議于2021年7月19日（星期一）15:30在深圳市福田區(qū)皇崗路5001
號深業(yè)上城T2大樓50層會議室如期召開。會議召開的實際時間、地點、方式與
會議通知一致。
通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的具體時間為2021年7月19日
9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。
通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為2021年7月19日
9:15-15:00。
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經信達律師審驗，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》《股東大
會規(guī)則》《股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》等相關法律、法規(guī)和《公司章程》的有
關規(guī)定。
二、關于出席本次股東大會人員資格、召集人資格
1、現(xiàn)場出席本次股東大會的人員
現(xiàn) 場 出 席 本 次 股 東 大 會 的 股 東 及 委 托 代 理 人 共 13 名 ， 持 有 公 司 股 份
291,309,757股，占公司股份總數(shù)的33.8955%。其中，股東李志江先生已將其持有
的上市公司3%股份對應的表決權委托給公司控股股東湖北省宏泰國有資本投資
運營集團有限公司行使。上述股東均持有相關持股證明，委托代理人均持有書面
授權委托書。
經信達律師驗證，上述股東及委托代理人出席本次股東大會現(xiàn)場會議并行使
投票表決權的資格合法有效。
出席及列席本次股東大會的其他人員為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公
司聘任律師。
信達律師認為，出席及列席本次股東大會現(xiàn)場會議的其他人員有資格出席本
次股東大會。
2、參加網(wǎng)絡投票的人員
根據(jù)深圳證券信息有限公司向公司提供的本次股東大會會議網(wǎng)絡投票統(tǒng)計
表，本次股東大會進行有效表決的股東共8名，代表公司股份1,097,300股，占公
司有表決權股份總數(shù)的0.1277%。
以上通過網(wǎng)絡投票系統(tǒng)進行投票的股東資格，由網(wǎng)絡投票系統(tǒng)提供機構深圳
證券交易所驗證其身份。
3、本次股東大會召集人的資格
本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人的資格符合《公司法》《股東
大會規(guī)則》等法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
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三、關于本次股東大會的表決程序和表決結果
經信達律師驗證，本次股東大會審議及表決事項為公司已公告會議通知所列
出的議案，出席本次股東大會的股東及委托代理人沒有提出新的議案。本次股東
大會現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結合，以記名投票的方式進行表決，按照《股東大會
規(guī)則》和《股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》及《公司章程》規(guī)定的程序進行了計票
和監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡投票由深圳證券信息有限公司在網(wǎng)絡投票結束后向
公司提供本次網(wǎng)絡投票的表決權總數(shù)和表決統(tǒng)計結果。公司合并計算了現(xiàn)場投票
和網(wǎng)絡投票的表決結果，本次股東大會的表決結果如下：
1、審議并通過《關于公司及子公司向銀行等金融機構申請綜合授信額度及提
供擔保的議案》
表決結 果為 ：同 意 290,920,657 股， 占出 席 會議有 效表 決權 股份 總數(shù)的
99.8664%；反對389,100股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的0.1336%；棄權0
股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的0.0000%。
2、審議并通過《關于回購注銷 2018 年股權激勵計劃第三期限制性股票的議
案》
表決結 果為 ：同 意 291,153,257 股， 占出 席 會議有 效表 決權 股份 總數(shù)的
99.9463%；反對156,500股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的0.0537%；棄權0
股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的0.0000%。
中小投資者的表決結果為：同意5,202,900股，占出席會議的中小投資者所持
有的有效表決權股份總數(shù)的97.0799%；反對156,500股，占出席會議的中小投資
者所持有的有效表決權股份總數(shù)的2.9201％；棄權0股，占出席會議的中小投資
者所持有的有效表決權股份總數(shù)的0.0000%。
3、審議并通過《關于提請股東大會授權董事會全權辦理股權激勵回購注銷相
關事宜的議案》
表決結 果為 ：同 意 291,153,257 股， 占出 席 會議有 效表 決權 股份 總數(shù)的
99.9463%；反對156,500股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的0.0537%；棄權0
股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的0.0000%。
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中小投資者的表決結果為：同意5,202,900股，占出席會議的中小投資者所持
有的有效表決權股份總數(shù)的97.0799%；反對156,500股，占出席會議的中小投資
者所持有的有效表決權股份總數(shù)的2.9201％；棄權0股，占出席會議的中小投資
者所持有的有效表決權股份總數(shù)的0.0000%。
4、審議并通過《關于增補第五屆董事會董事的議案》
表決結 果為 ：同 意 290,920,657 股， 占出 席 會議有 效表 決權 股份 總數(shù)的
99.8664%；反對389,100股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的0.1336%；棄權0
股，占出席會議有效表決權股份總數(shù)的0.0000%。
中小投資者的表決結果為：同意4,970,300股，占出席會議的中小投資者所持
有的有效表決權股份總數(shù)的92.7399％；反對389,100股，占出席會議的中小投資
者所持有的有效表決權股份總數(shù)的7.2601％；棄權0股，占出席會議的中小投資
者所持有的有效表決權股份總數(shù)的0.0000%。
出席本次股東大會的股東及委托代理人未對表決結果提出異議。
經信達律師審查，本次股東大會對所有議案的表決程序符合有關法律、法規(guī)、
規(guī)范性文件及公司《公司章程》的規(guī)定，表決結果合法有效。
四、結論意見
綜上所述，信達律師認為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司
法》《股東大會規(guī)則》《股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件及《公司章程》的規(guī)定；出席會議人員和召集人的資格合法、有效；本次股東
大會的表決程序及表決結果合法有效。
（以下無正文）
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（本頁為《廣東信達律師事務所關于深圳萬潤科技股份有限公司 2021 年第四次
臨時股東大會的法律意見書》（信達會字[2021]第 204 號）之簽署頁）
廣東信達律師事務所 見證律師：
易文玉
負責人：張炯
丁紫儀
2021 年 7 月 19 日