北京市君合（深圳）律師事務所
關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司
2021 年第三次臨時股東大會之法律意見書
致：深圳市名家匯科技股份有限公司
北京市君合（深圳）律師事務所（以下簡稱本所）接受深圳市名家匯科技
股份有限公司（以下簡稱公司）委托，根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡
稱《證券法》）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、中國證券監(jiān)
督管理委員會《上市公司股東大會規(guī)則（2016 年修訂）》（以下簡稱《股東大會
規(guī)則》）等中華人民共和國（以下簡稱中國，為本法律意見書之目的，不包括香
港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、規(guī)
章和規(guī)范性文件和現(xiàn)行有效的《深圳市名家匯科技股份有限公司章程》（以下簡
稱《公司章程》）有關(guān)規(guī)定，指派律師列席了公司于 2021 年 7 月 19 日召開的
2021 年第三次臨時股東大會（以下簡稱本次股東大會），并就本次股東大會相
關(guān)事項出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師出席了本次股東大會，審查了以下與本次股
東大會有關(guān)的文件：
1.《公司章程》；
2.公司 2021 年 7 月 2 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《深圳
市名家匯科技股份有限公司第三屆董事會第四十次會議決議公告》；
3.公司 2021 年 7 月 2 日刊登于刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的
《深圳市名家匯科技股份有限公司獨立董事關(guān)于第三屆董事會第四十次會議相
關(guān)事項的事前認可意見》；
4.公司 2021 年 7 月 2 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《深圳
市名家匯科技股份有限公司獨立董事關(guān)于第三屆董事會第四十次會議相關(guān)事項
的獨立意見》；
5.公司 2021 年 7 月 2 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《深圳
市名家匯科技股份有限公司關(guān)于召開 2021 年第三次臨時股東大會的通知》；
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 6.公司 2021 年 7 月 9 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《深圳
市名家匯科技股份有限公司第三屆董事會第四十一次會議決議公告》；
7.公司 2021 年 7 月 9 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《深圳
市名家匯科技股份有限公司獨立董事關(guān)于第三屆董事會第四十一次會議相關(guān)事
項的獨立意見》；
8.公司 2021 年 7 月 9 日刊登于巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站的《深圳
市名家匯科技股份有限公司關(guān)于增加 2021 年第三次臨時股東大會臨時提案暨股
東大會補充通知的公告》；
9.公司本次股東大會股權(quán)登記日的股東名冊；
10.出席現(xiàn)場會議的股東的到會登記記錄及憑證資料；
11.深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡投票情況的統(tǒng)計結(jié)果；
12.公司本次股東大會議案及涉及相關(guān)議案內(nèi)容的公告等文件；
13.其他會議文件。
公司已向本所保證，公司已向本所披露一切足以影響本法律意見書出具的
事實并提供了本所為出具本法律意見書所要求公司提供的原始書面材料、副本
材料、復印材料、承諾函或證明，并無隱瞞記載、虛假陳述和重大遺漏之處；
公司提供給本所的文件和材料是真實、準確、完整和有效的，且文件材料為副
本或復印件的，其與原件一致和相符。
本所假定公司提交給本所的資料（包括但不限于有關(guān)人員的身份證明、股
票賬戶卡、授權(quán)委托書、營業(yè)執(zhí)照等）及其所述事實均是真實、準確、完整和
有效，資料上的簽字和/或印章均是真實的，資料的副本或復印件均與正本或者
原件一致，資料的簽署人均具有完全的民事行為能力，且其簽署行為已獲得恰
當、有效的授權(quán)。公司在指定信息披露媒體上公告的所有資料及其所述事實是
完整、充分、真實的，不存在任何虛假、隱瞞或重大遺漏的情況。對于出具本
法律意見書至關(guān)重要而又無法得到獨立證據(jù)支持的事實，本所依賴有關(guān)政府部
門、公司或其他有關(guān)機構(gòu)出具的證明文件出具法律意見。
在本法律意見書中，本所僅對本次股東大會召集和召開的程序、出席本次
股東大會人員資格和召集人資格及表決程序、表決結(jié)果是否符合有關(guān)法律、行
政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，并不對本次股東大
會所審議的議案內(nèi)容以及該等議案所表述的事實或數(shù)據(jù)的真實性、準確性、合
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法性發(fā)表意見。本所僅根據(jù)現(xiàn)行有效的中國法律法規(guī)發(fā)表意見，并不根據(jù)任何
中國境外法律發(fā)表意見。
本所依據(jù)上述法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件和《公司章程》的有關(guān)
規(guī)定以及本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實，嚴格履行了法定
職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，對公司本次股東大會相關(guān)事項進行了
充分的核查驗證，保證本法律意見書所認定的事實真實、準確、完整，發(fā)表的
結(jié)論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔
相應法律責任。
本所同意將本法律意見書作為本次股東大會的公告材料，隨同其他會議文
件一并報送有關(guān)機構(gòu)并公告。本所同意公司在其為本次股東大會所制作的相關(guān)
文件中按照相關(guān)監(jiān)管部門的審核要求引用本法律意見書的相關(guān)內(nèi)容，但其作上
述引用時，不得因引用而導致法律上的歧義或曲解。本所有權(quán)對上述相關(guān)文件
的相關(guān)內(nèi)容再次審閱并確認。除此以外，未經(jīng)本所同意，本法律意見書不得為
任何其他人用于任何其他目的。
本所律師根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德
規(guī)范和勤勉盡責精神，出席了本次股東大會，并對本次股東大會召集和召開的
有關(guān)事實以及公司提供的文件進行了核查驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、 本次股東大會的召集、召開程序
（一） 本次股東大會的召集
1.2021 年 7 月 1 日，公司召開第三屆董事會第四十次會議，審議通過了《關(guān)
于召開 2021 年第三次臨時股東大會的議案》，決定于 2021 年 7 月 19 日召開本
次股東大會。2021 年 7 月 2 日，公司在巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站發(fā)布
了《深圳市名家匯科技股份有限公司關(guān)于召開 2021 年第三次臨時股東大會的通
知》（以下簡稱原《股東大會通知》）；
2.2021 年 7 月 8 日，公司董事會收到單獨持有 11.38%股份的股東中國新興
集團有限責任公司提交的《股東關(guān)于增加 2021 年第三次臨時股東大會臨時議案
的函》，提議增加《關(guān)于增補非獨立董事的議案》作為臨時議案提交 2021 年第
三次臨時股東大會審議。公司董事會收到上述臨時提案后，經(jīng)審核認為提案人
具備提出臨時提案的資格，提案程序合法，且該臨時提案屬于公司股東大會的
職權(quán)范圍，具有明確議題，議案內(nèi)容符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，
同意將該議案作為新增臨時議案提交本次股東大會審議。2021 年 7 月 9 日，公
司在巨潮資訊網(wǎng)及深圳證券交易所網(wǎng)站發(fā)布了《深圳市名家匯科技股份有限公
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司關(guān)于增加 2021 年第三次臨時股東大會臨時提案暨股東大會補充通知的公告》
（與原《股東大會通知》以下合稱為《股東大會通知》）。
3.《股東大會通知》載明了本次股東大會的時間、地點、會議召集人、會
議方式和股東參加網(wǎng)絡投票的程序、提交會議審議的議案、出席會議人員資格、
股權(quán)登記日、會議聯(lián)系人及聯(lián)系方式等事項。
（二） 本次股東大會的召開
1. 本次股東大會采取現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式召開。
現(xiàn)場會議于 2021 年 7 月 19 日下午 15：00 在深圳市南山區(qū)高新南九道 10
號深圳灣科技生態(tài)園 10 棟 A 座 18 層召開。
網(wǎng)絡投票的時間為 2021 年 7 月 19 日。其中：（1）通過深圳證券交易所交
易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的時間為 2021 年 7 月 19 日上午 9:15-9:25，上午 9:30-11:30，
下午 13:00-15:00；（2）通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為：
2021 年 7 月 19 日 9:15 至 2021 年 7 月 19 日 15:00。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會召開的實際時間、地點、方式、會議審議
的議案與《股東大會通知》中公告的時間、地點、方式、提交會議審議的事項
一致。
2. 本次股東大會完成了全部會議議程，董事會秘書對本次股東大會進行了記
錄。出席會議的董事、董事會秘書、會議主持人在會議記錄上簽名。
基于上述，本所律師認為，本次股東大會的召集、召開履行了法定程序，
符合法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。
二、 出席本次股東大會人員的資格、召集人資格
本所律師對本次股東大會股權(quán)登記日的股東名冊、出席本次股東大會的法
人股東的持股證明、法定代表人證明書及/或授權(quán)委托書，以及出席本次股東大
會的自然人股東的個人身份證明、授權(quán)代理人的授權(quán)委托書和身份證明等相關(guān)
資料進行了核查，確認出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東共 4 人，代表股份
155,374,696 股，占占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的 23.7197%。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡投票結(jié)果，參與本次
股東大會網(wǎng)絡投票的股東共 10 人，代表股份 74,831,697 股，占占股權(quán)登記日公
司股份總數(shù)的 11.4239％。
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 綜上，出席本次股東大會現(xiàn)場會議和參加本次股東大會網(wǎng)絡投票的股東及
股東代理人共 14 人，代表股份 230,206,393 股，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的
35.1436％。其中，除公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司
5%以上股份股東以外的股東（以下簡稱中小投資者）共 12 人，代表股份 664,600
股，占股權(quán)登記日公司股份總數(shù)的 0.1015％。
除上述出席本次股東大會人員以外，出席及列席本次股東大會現(xiàn)場會議（包
括授權(quán)他人出席）的人員還包括公司部分董事、監(jiān)事以及本所律師。
前述參與本次股東大會網(wǎng)絡投票的股東的資格，由網(wǎng)絡投票系統(tǒng)提供機構(gòu)驗
證，本所律師無法對該等股東的資格進行核查，在該等參與本次股東大會網(wǎng)絡投
票的股東的資格均符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》規(guī)定的前提
下，本所認為，出席本次股東大會的會議人員資格符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
（二） 本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會，召集人資格符合相關(guān)法律、行政法
規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
三、 關(guān)于本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
（一） 本次股東大會的表決程序
1. 本次股東大會審議的議案與《股東大會通知》相符，沒有出現(xiàn)修改原議
案或增加新議案的情形。
2. 本次股東大會采用現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式。經(jīng)本所律師
見證，本次股東大會現(xiàn)場會議以記名投票方式表決了會議通知中列明的議案。
3. 現(xiàn)場會議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師共同進行了計票、監(jiān)
票。
4. 網(wǎng)絡投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡投票的
統(tǒng)計結(jié)果。
5. 會議主持人結(jié)合現(xiàn)場會議投票和網(wǎng)絡投票的統(tǒng)計結(jié)果，宣布了各項議案
的表決情況，并根據(jù)表決結(jié)果宣布了各項議案的通過情況。
（二） 本次股東大會的表決結(jié)果
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 經(jīng)本所律師見證，本次股東大會按照法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》
和《公司章程》的規(guī)定，審議通過了如下議案：
1. 《關(guān)于出售控股子公司后繼續(xù)為其提供擔保暨形成關(guān)聯(lián)擔保的議案》
本議案涉及關(guān)聯(lián)交易，出席會議的相關(guān)關(guān)聯(lián)股東回避表決。
本議案屬于股東大會普通決議事項，須由出席股東大會的非關(guān)聯(lián)股東（包
括股東代理人）所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，表決結(jié)果如下：
同意 230,199,693 股，占出席會議非關(guān)聯(lián)股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
99.9971%；反對 6,700 股，占出席會議非關(guān)聯(lián)股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
0.0029%；棄權(quán) 0 股，占出席會議非關(guān)聯(lián)股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 657,900 股，占出席會議中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 98.9919%；反對 6,700 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 1.0081%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
2. 《關(guān)于增補非獨立董事的議案》
本議案屬于股東大會普通決議事項，須由出席股東大會的股東（包括股東
代理人）所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，表決結(jié)果如下：
同意 230,204,793 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.9993%；
反對 1,600 股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0007%；棄權(quán) 0 股，
占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
其中，中小投資者投票情況為：同意 663,000 股，占出席會議中小投資者
所持有表決權(quán)股份總數(shù)的 99.7593%；反對 1,600 股，占出席會議中小投資者所
持有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.2407%；棄權(quán) 0 股，占出席會議中小投資者所持有表
決權(quán)股份總數(shù)的 0.0000%。
本所律師認為，本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果符合相關(guān)法律、行政
法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、 結(jié)論意見
綜上，本所律師認為，本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》《證
券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；現(xiàn)
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場出席本次股東大會的人員資格、召集人資格合法有效；本次股東大會的表決
程序和表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書正本一式二份。
（以下無正文）
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（此頁無正文，為《北京市君合（深圳）律師事務所關(guān)于深圳市名家匯科技股
份有限公司 2021 年第三次臨時股東大會之法律意見書》之簽署頁）
北京市君合（深圳）律師事務所
負 責 人：張建偉
經(jīng)辦律師：蔡其穎
經(jīng)辦律師：陳文翔
二〇二一年七月十九日