國浩律師（上海）事務(wù)所 法律意見書
國浩律師（上海）事務(wù)所
關(guān)于華燦光電股份有限公司
2021 年第二次臨時股東大會的
法律意見書
致：華燦光電股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共
和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）和中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公
司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）的規(guī)定，國浩律師（上海）
事務(wù)所接受華燦光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會的聘請，指派律
師出席并見證了公司于 2021 年 07 月 22 日 14 時 30 分在浙江省義烏市蘇溪鎮(zhèn)蘇福
路 233 號華燦光電（浙江）有限公司科研樓二樓 8 號會議室召開的公司 2021 年第
二次臨時股東大會，并依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定以及《華燦光電
股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，對本次股東大會的
召集、召開程序、出席人員資格、大會表決程序等事宜進行了審查，現(xiàn)發(fā)表法律
意見如下：
一、股東大會的召集、召開程序
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會是由 2021 年 07 月 06 日召開的公司第五
屆董事會第二次會議決定提議召開，公司董事會負責召集。公司董事會已于 2021
年 07 月 07 日在深圳證券交易所網(wǎng)站及中國證監(jiān)會指定信息披露網(wǎng)站上向公司股
東發(fā)布了召開 2021 年第二次臨時股東大會的通知。經(jīng)核查，通知載明了本次會議
的時間、召開方式、內(nèi)容、現(xiàn)場會議地點，并說明了有權(quán)出席會議的股東的股權(quán)
登記日、出席會議的股東的登記方法、聯(lián)系電話、聯(lián)系人的姓名以及參加網(wǎng)絡(luò)投
票的操作流程等事項。
本次股東大會現(xiàn)場會議于 2021 年 07 月 22 日（星期四）14 時 30 分在義烏市
蘇溪鎮(zhèn)蘇福路 233 號華燦光電（浙江）有限公司科研樓二樓 8 號會議室召開，會
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議的時間、地點及其他事項與會議通知披露的一致。
本次股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為 2021 年 07
月 22 日上午 9:15－9:25，9:30－11:30，下午 13:00－15:00。通過深圳證券交易所
互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為 2021 年 07 月 22 日上午 9:15 至下午 15:00 的任
意時間。網(wǎng)絡(luò)投票時間與通知內(nèi)容一致。
本所律師認為，公司董事會已就本次股東大會的召開事宜以公告的形式依法提
前通知股東，本次股東大會召開的實際時間、地點、方式、會議審議的議案與股
東大會通知中公告的時間、地點、方式、提交會議審議的事項一致，可以提交本
次股東大會審議。本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《股東大會
規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定。
二、出席會議人員的資格和召集人資格的合法有效性
1、出席會議的股東及委托代理人
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進行。根據(jù)對出席本次
股東大會人員提交的股東持股憑證、法定代表人身份證明、股東的授權(quán)委托書和
個人身份證明等相關(guān)資料的審查，以及深圳證券交易所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的
數(shù)據(jù)資料顯示，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及委托代理人以及通過網(wǎng)絡(luò)投票的
股東共計 15 人，代表公司股份 296,479,696 股，占公司股份總數(shù)的 23.9051%。
2、出席會議的其他人員
經(jīng)驗證，出席會議人員除上述股東及委托代理人外，還有公司部分董事、監(jiān)事、
董事會秘書、其他高級管理人員及公司董事會聘請的見證律師，該等人員均具備
出席本次股東大會的合法資格。
3、召集人
經(jīng)驗證，公司本次股東大會由董事會召集，符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文
件及《公司章程》的規(guī)定，召集人資格合法有效。
三、股東大會的議案表決程序
（一）表決程序
本次股東大會就會議通知中列明的議案進行了逐項審議，并以現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)
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投票相結(jié)合的方式進行了表決。本次股東大會現(xiàn)場投票由當場推選的代表按《公
司章程》和《股東大會規(guī)則》規(guī)定的程序進行監(jiān)票和計票。本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投
票結(jié)束后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司、深圳證券信息有限公司向公司提供
了本次網(wǎng)絡(luò)投票統(tǒng)計結(jié)果，公司合并了現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。
本次會議沒有對會議通知中未列明的事項進行表決；沒有否決或修改列入會議
議程的提案。
為尊重中小投資者的利益，提高中小投資者對公司股東大會決議的重大事項的
參與度，本次股東大會審議議案均對中小投資者的表決進行單獨計票。
（二）本次股東大會審議事項:
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對會議公告中列明的提
案進行了逐項審議，并且審議通過了如下議案：
1、《關(guān)于公司與珠海華發(fā)集團財務(wù)有限公司簽訂<金融服務(wù)協(xié)議>暨關(guān)聯(lián)交易
的議案》；
表決結(jié)果：同意 296,479,496 股，占出席會議所有股東所持股份的 99.9999％；
反對 200 股，占出席會議所有股東所持股份的 0.0001％；棄權(quán) 0 股（其中，因未
投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0.0000％。
中小股東總表決結(jié)果：同意 114,166,453 股，占出席會議中小股東所持股份的
99.9998％；反對 200 股，占出席會議中小股東所持股份的 0.0002％；棄權(quán) 0 股（其
中，因未投票默認棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0.0000％。
上述議案已經(jīng)公司第五屆董事會第二次會議、第五屆監(jiān)事會第二次會議審議通
過。以上議案具體內(nèi)容請見公司于同日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露
的相關(guān)公告。
經(jīng)驗證，本次股東大會上述議案審議通過的表決票數(shù)均符合法律、法規(guī)、規(guī)范
性文件及《公司章程》的規(guī)定，會議決議由出席會議的公司董事簽名。本次股東
大會的表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決
結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見：
通過現(xiàn)場見證，本所律師確認，本次股東大會的召集、召開程序及表決方式符
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合《公司法》、《證券法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，出
席會議的人員具有合法有效的資格，召集人資格合法有效，表決程序和結(jié)果真實、
合法、有效，本次股東大會形成的決議合法有效。
本法律意見書正本叁份，無副本。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《國浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于華燦光電股份有限公司 2021 年
第二次臨時股東大會的法律意見書》之簽章頁）
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負責人： 經(jīng)辦律師：
李 強 苗 晨
王 愷
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