四川華體照明科技股份有限公司
總經(jīng)理工作
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步提高四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）總經(jīng)
理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員的管理水平和管理效率，進(jìn)一步規(guī)范公司總經(jīng)
理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員的議事方式和決策程序，保證總經(jīng)理、副總經(jīng)
理及其他高級管理人員能夠合法有效地履行其職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國公司
法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、
《上市公司治理準(zhǔn)則》（以下簡稱“《治理準(zhǔn)則》”）等有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所
的相關(guān)規(guī)定，以及《四川華體照明科技股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章
程”），制定本細(xì)則（以下簡稱“本細(xì)則”）。
第二條 公司設(shè)總經(jīng)理 1 名，可以設(shè)副總經(jīng)理，設(shè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 1 名，均由董事會(huì)
聘任或者解聘。
第三條 總經(jīng)理對董事會(huì)負(fù)責(zé)，根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，按所確定的職責(zé)分工，主持
公司的日常經(jīng)營管理工作，并接受董事會(huì)的監(jiān)督和指導(dǎo)。
第四條 公司總經(jīng)理任免均應(yīng)履行法定程序并依法公告。公司應(yīng)與總經(jīng)理及其他
高級管理人員簽訂聘任合同，以明確彼此間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
第二章 總經(jīng)理的任職資格和任免程序
第五條 總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備執(zhí)行職務(wù)的職業(yè)道德水準(zhǔn)和業(yè)務(wù)水平。
第六條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司總經(jīng)理：
（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；
（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或犯有破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，
被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五
年；
（三）擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理并對 該公
司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未滿三年；
（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任
的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未滿三年；
（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；
（六）被中國證監(jiān)會(huì)確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的人員；
（七）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。
第七條 本細(xì)則第五條、第六條適用于公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級管
理人員。
第八條 國家現(xiàn)任公務(wù)員不得兼任公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員。
第九條 董事可受聘兼任總經(jīng)理，副總經(jīng)理或者其他高級管理人員，但兼任總經(jīng)
理、副總經(jīng)理、其他高級管理人員或公司職工的董事不得超過公司董事總數(shù)的二
分之一。
第十條 公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級管理人員實(shí)行董事會(huì)聘
任制，提名和聘任程序如下：
（一）公司總經(jīng)理由董事長提名，由董事會(huì)聘任或解聘；
（二）公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由公司總經(jīng)理提名，由董事會(huì)聘任或解聘；
第十一條 公司解聘總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級管理人員的程序
如下：
（一）解聘公司總經(jīng)理，應(yīng)由公司董事長提出解聘建議，由董事會(huì)決定；
（二）解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)由公司總經(jīng)理提出解聘建議，由董事
會(huì)決定；
第十二條 總經(jīng)理、副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的聘期與董事會(huì)任期相同，可連聘連
任。
第十三條 總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員聘期屆滿前辭職，應(yīng)提前 3 個(gè)
月書面通知董事會(huì)，合同另有約定的除外。董事會(huì)有權(quán)決定是否批準(zhǔn)，董事會(huì)未
批準(zhǔn)而擅自離職的，公司有權(quán)追究其責(zé)任。
第三章 總經(jīng)理的職權(quán)
第十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，并向董事會(huì)報(bào)告工
作；
（二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；
（三）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；
（四）擬訂公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具體規(guī)章；
（六）提請董事會(huì)聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；
（七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；
（八）公司章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。
總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。
第十五條 總經(jīng)理因故不能履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)指定一名副總經(jīng)理代行職務(wù)。
第十六條 總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議；非董事總經(jīng)理在董事會(huì)會(huì)議上沒有表決權(quán)。
第十七條 總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所的股票上市規(guī)則、公司章程以及公司其他
制度規(guī)定的對外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)
聯(lián)交易的權(quán)限，建立嚴(yán)格的審查和決策程序；重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、
專業(yè)人員進(jìn)行評審，并報(bào)董事會(huì)和/或股東大會(huì)批準(zhǔn)。
第十八條 公司副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理工作，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級管理人員應(yīng)根
據(jù)聘用合同、公司有關(guān)規(guī)章制度的規(guī)定和總經(jīng)理的安排，承擔(dān)相關(guān)工作。
第四章 總經(jīng)理的責(zé)任
第十九條 總經(jīng)理應(yīng)擔(dān)負(fù)下列職責(zé)：
（一）總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)按董事會(huì)或者應(yīng)監(jiān)事會(huì)的要求報(bào)告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行
情況，資金運(yùn)用情況和虧損情況?？偨?jīng)理必須保證報(bào)告的真實(shí)性；
（二）注重市場信息，增強(qiáng)公司的應(yīng)變能力和核心競爭能力；
（三）采取切實(shí)可行的措施，提高公司的管理水平和經(jīng)濟(jì)效益；
（四）關(guān)心員工生活，逐步改善員工的物質(zhì)、文化生活條件；
（五）擬定有關(guān)員工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)保險(xiǎn)等涉及員工
切身利益的問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司工會(huì)和職工代表的意見。
第二十條 公司總經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實(shí)履行職務(wù)，
維護(hù)公司利益，并保證：
（一）在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)；
（二）公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)及國家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商
業(yè)活動(dòng)不超越營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；
（三）除經(jīng)公司章程規(guī)定或者董事會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得同本公司訂立合
同或者進(jìn)行交易；
（四）不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；
（五）未經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，不得自營或者為他人經(jīng)營與公司同類的營業(yè)或者
從事?lián)p害公司利益的活動(dòng)；
（六）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；
（七）不得挪用資金或者將公司的資金借貸給他人；
（八）不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)；
（九）未經(jīng)董事會(huì)在知情的情況下批準(zhǔn)，不得在其他任何企業(yè)任職；
（十）不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立帳戶儲(chǔ)存；
（十一）不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；
（十二）未經(jīng)董事會(huì)在知情的情況下同意，不得泄露在任職期間所獲得的涉及公
司的機(jī)密信息；但在法律有規(guī)定、公眾利益有要求時(shí)向法院或者其他政府主管機(jī)
關(guān)披露該信息的除外。
第二十一條 總經(jīng)理和副總經(jīng)理在行使職權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司
章程的規(guī)定，履行誠信和勤勉的義務(wù)。
第五章 報(bào)告制度
第二十二條 總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)按董事會(huì)或者應(yīng)監(jiān)事會(huì)的要求，就公司重大合同的簽訂、
執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和虧損情況，以書面或其他形式向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告
工作，并自覺接受董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督、檢查。
第二十三條 在董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)閉會(huì)期間，總經(jīng)理應(yīng)就公司生產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)運(yùn)作
等日常工作向董事長報(bào)告工作。
第二十四條 總經(jīng)理應(yīng)定期向董事、監(jiān)事報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表。
第六章 總經(jīng)理辦公會(huì)
第二十五條 總經(jīng)理可定期主持召開總經(jīng)理辦公會(huì)，研究決定公司生產(chǎn)、經(jīng)營、
管理中的重大事宜，審定公司經(jīng)營合同。
第二十六條 總經(jīng)理辦公會(huì)組成人員為總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等有關(guān)人
員。根據(jù)總經(jīng)理辦公會(huì)議題，總經(jīng)理可要求其他人員列席會(huì)議。
第二十七條 總經(jīng)理辦公會(huì)議題的征集：公司辦公室提前兩天向高級管理人員征
集辦公會(huì)議題，并列出議題、議程，報(bào)總經(jīng)理審批后提前一天向總經(jīng)理辦公會(huì)組
成人員及其他與會(huì)人員發(fā)出通知。
第二十八條 總經(jīng)理辦公會(huì)由總經(jīng)理主持，總經(jīng)理因故不能主持會(huì)議時(shí)，可指定
一名副總經(jīng)理主持會(huì)議。
第二十九條 有下列情形之一時(shí)，應(yīng)立即召開總經(jīng)理辦公會(huì)：
（一）董事長提出時(shí)；
（二）總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)；
（三）有重要經(jīng)營事項(xiàng)必須立即決定時(shí)；
（四）有突發(fā)性事件發(fā)生時(shí)。
第三十條 總經(jīng)理辦公會(huì)由總經(jīng)理辦公室指派專人做好會(huì)議記錄。對總經(jīng)理辦公
會(huì)研究的重大問題，應(yīng)做出會(huì)議紀(jì)要，由總經(jīng)理簽發(fā)后執(zhí)行?？偨?jīng)理辦公會(huì)記錄
保存 10 年。
第七章 績效評價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制
第三十一條 總經(jīng)理的績效評價(jià)由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)組織考核。 未設(shè)
立該委員會(huì)的，由董事會(huì)考核）
第三十二條 總經(jīng)理的薪酬應(yīng)同公司績效和個(gè)人業(yè)績相聯(lián)系，并參照績效考核指
標(biāo)完成情況進(jìn)行發(fā)放。
第三十三條 總經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程的規(guī)定，致使公
司遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第八章 附則
第三十四條 本細(xì)則自董事會(huì)批準(zhǔn)之日起生效。
第三十五條 本細(xì)則中未予規(guī)定的事宜，依照《公司法》、《證券法》、《治理準(zhǔn)則》
等有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所的相關(guān)規(guī)定以及公司章程和公司相關(guān)制度的規(guī)定執(zhí)
行。
第三十六條 本細(xì)則與《公司法》、《證券法》、《治理準(zhǔn)則》等有關(guān)法律法規(guī)、證
券交易所的相關(guān)規(guī)定和公司章程的規(guī)定相悖時(shí)，應(yīng)按以上文件執(zhí)行。
第三十七條 有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改本細(xì)則：
（一）《公司法》、《證券法》、《治理準(zhǔn)則》等有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所的相關(guān)
規(guī)定或公司章程修改后，本細(xì)則規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)或公司章
程的規(guī)定相抵觸；
（二）公司董事會(huì)決定修改本細(xì)則。
第三十八條 本細(xì)則修改時(shí)，由總經(jīng)理辦公會(huì)提出修改意見，提請董事會(huì)批準(zhǔn)。
第三十九條 本細(xì)則的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。
第四十條 除法律法規(guī)另有要求外，本細(xì)則中有關(guān)履行公開信息披露義務(wù)、向證
券交易所或中國證監(jiān)會(huì)（含其派出機(jī)構(gòu)）報(bào)告等適用于公司股票上市后情形的條
款，在公司依法公開發(fā)行股票并上市前暫不予施行；該等條款自公司依法公開發(fā)
行股票并上市時(shí)起施行。