四川華體照明科技股份有限公司
重大信息內(nèi)部報(bào)告制度
第一章 總則
第一條 為了保證四川華體照明科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)信息披
露的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，改善和提高投資者關(guān)系管理，根據(jù)《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《四川華體照明科技股份有限公司章程》
（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”），特制定《四川華體照明科技股份有限公司重大信息內(nèi)部
報(bào)告制度》(以下簡(jiǎn)稱“本制度”)。
第二條 本制度是指在公司經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)活動(dòng)中出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生會(huì)可能明顯
影響社會(huì)公眾投資者投資取向, 或?qū)竟善奔捌溲苌贩N的交易價(jià)格產(chǎn)生較大
影響情形或事件時(shí)，本制度規(guī)定的負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員(以下簡(jiǎn)稱“信息報(bào)告
義務(wù)人”)，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)直接將有關(guān)信息（必備項(xiàng)目見(jiàn)附件）向公司董事會(huì)
秘書或董事會(huì)辦公室報(bào)告的制度。
第三條 本制度所稱“信息報(bào)告義務(wù)人”包括：
（一） 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（二） 公司各部門、分公司及控股子公司負(fù)責(zé)人；
（三） 公司派駐參股公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
（四） 公司控股股東、實(shí)際控制人和持股 5%以上的股東；
（五）公司其他由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)重大信息的人員。
第四條 公司董事長(zhǎng)為信息披露第一責(zé)任人，董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員為公
司信息披露相關(guān)責(zé)任人，公司信息披露的日常管理工作由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)，董事會(huì)
辦公室負(fù)責(zé)董事會(huì)的日常事務(wù)，并協(xié)助董事會(huì)秘書進(jìn)行信息披露工作。
信息報(bào)告義務(wù)人負(fù)有向董事會(huì)辦公室報(bào)告本制度規(guī)定的重大信息并提交相關(guān)
文件資料的義務(wù)。信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)根據(jù)任職單位的實(shí)際情況，制定相應(yīng)的內(nèi)部上
報(bào)制度，以保證其能及時(shí)的了解和掌握有關(guān)信息。
信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)報(bào)告的上述信息的具體內(nèi)容及其他要求按照《上海證券交易
所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件
和公司相關(guān)制度的規(guī)定執(zhí)行。
第二章 重大信息的范圍
第五條 本制度所稱重大信息是指對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)
生較大影響（實(shí)質(zhì)是影響投資者決策）的信息，包括重大交易事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、
其他重大事項(xiàng)、重大風(fēng)險(xiǎn)情形及重大變更事項(xiàng)，但不包含定期報(bào)告編制時(shí)應(yīng)提供的
資料信息。
第六條 重大交易事項(xiàng)包括但不限于下列事項(xiàng)：
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（一）購(gòu)買或者出售資產(chǎn)；
（二）對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；
（三）提供財(cái)務(wù)資助；
（四）提供擔(dān)保（已經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)通過(guò)的除外）；
（五）租入或者租出資產(chǎn)；
（六）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；
（七）贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；
（八）債權(quán)、債務(wù)重組；
（九）簽訂許可使用協(xié)議；
（十）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；
（十一）上海證券交易所認(rèn)定的其他交易。
上述購(gòu)買或者出售資產(chǎn)，不包括購(gòu)買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商
品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)購(gòu)買或者出售行為，但資產(chǎn)置換中涉及到的此類資產(chǎn)購(gòu)
買或者出售行為，仍包括在內(nèi)。
第七條 關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)指與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的交易，包括但不限于下列事項(xiàng)：
（一） 本制度第六條規(guī)定的交易事項(xiàng)；
（二）購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力；
（三）銷售產(chǎn)品、商品；
（四）提供或者接受勞務(wù)；
（五）委托或者受托銷售；
（六）在關(guān)聯(lián)人財(cái)務(wù)公司存貸款；
（七）與關(guān)聯(lián)人共同投資；
（八）其他通過(guò)約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。
第八條 重大風(fēng)險(xiǎn)情形包括但不限于下列情形：
（一）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；
（二）發(fā)生重大債務(wù)或者重大債權(quán)到期未獲清償；
（三）可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；
（四）計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；
（五）公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；
（六）公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值；
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（七）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足
額壞賬準(zhǔn)備；
（八）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
（九）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（十）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；
（十一）公司法定代表人或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措施，或者受到重大行政、刑事處罰；
（十二）上海證券交易所或者公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。
第九條 重大變更事項(xiàng)包括但不限于下列事項(xiàng)：
（一）變更公司名稱、股票簡(jiǎn)稱、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公
地址和聯(lián)系電話等，其中公司章程發(fā)生變更的，還應(yīng)當(dāng)將新的公司章程在本所網(wǎng)站
上披露；
（二）經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；
（三）變更會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估計(jì)；
（四）董事會(huì)就公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他再融資方案形成相關(guān)
決議；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)、并購(gòu)重組委員會(huì)，對(duì)公司新股、可轉(zhuǎn)
換公司債券等再融資方案、重大資產(chǎn)重組方案提出審核意見(jiàn)；
（六）公司法定代表人、經(jīng)理、董事（含獨(dú)立董事）或者三分之一以上的監(jiān)事
提出辭職或者發(fā)生變動(dòng)；
（七）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或者生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價(jià)格、
原材料采購(gòu)價(jià)格和方式發(fā)生重大變化等）；
（八）訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影
響；
（九）新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影
響；
（十）聘任或者解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（十一）法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份；
（十二）任一股東所持公司 5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管或者
設(shè)定信托或被依法限制表決權(quán)；
（十三）獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，或者發(fā)生可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)
益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（十四）上海證券交易所或者公司認(rèn)定的其他情形。
第十條 其他重大事項(xiàng)包括但不限于下列事項(xiàng)：
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（一） 訴訟和仲裁；
（二） 變更募集資金投資項(xiàng)目；
（三） 利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；
（四） 公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和營(yíng)利預(yù)測(cè)及其修正；
（五） 股票交易異常波動(dòng)和傳聞澄清；
（六） 回購(gòu)股份；
（七） 吸收合并；
（八） 可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)；
（九） 權(quán)益變動(dòng)和收購(gòu)；
（十） 股權(quán)激勵(lì)；
（十一）破產(chǎn)；
（十二）公司及公司股東發(fā)生重大承諾事項(xiàng)；
（十三）上海證券交易所或者公司認(rèn)定的其他情形。
第三章 重大事項(xiàng)的報(bào)告量化標(biāo)準(zhǔn)及注意事項(xiàng)
第十一條 重大交易事項(xiàng)（提供擔(dān)保的除外）的報(bào)告量化標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在帳面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占上
市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 10%以上；
（二）交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)
凈資產(chǎn)的 10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 1000 萬(wàn)元；
（三）交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 10%以上，
且絕對(duì)金額超過(guò) 100 萬(wàn)元；
（四）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最
近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的 10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 1000 萬(wàn)元；
（五）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近
一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò) 100 萬(wàn)元。
上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。
第十二條 公司與同一交易方同時(shí)發(fā)生本制度第六條第（二）項(xiàng)至第（四）項(xiàng)
以外各項(xiàng)中方向相反的兩個(gè)相關(guān)交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照其中單個(gè)方向的交易涉及指標(biāo)中
較高者計(jì)算披露標(biāo)準(zhǔn)。
交易標(biāo)的為公司股權(quán)，且購(gòu)買或者出售該股權(quán)將導(dǎo)致公司合并報(bào)表范圍發(fā)生變
更的，該股權(quán)所對(duì)應(yīng)的公司的全部資產(chǎn)總額和營(yíng)業(yè)收入，視為本制度第十一條所述
交易涉及的資產(chǎn)總額和與交易標(biāo)的相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入。
第十三條 公司投資設(shè)立公司，根據(jù)《公司法》可以分期繳足出資額的，應(yīng)當(dāng)
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以協(xié)議約定的全部出資額為標(biāo)準(zhǔn)適用本制度第十一條的規(guī)定。
第十四條 達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的重大訴訟和仲裁事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)提前 15 日?qǐng)?bào)公司董
事會(huì)辦公室：
（一）涉案金額超過(guò) 1000 萬(wàn)元，并且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 10%
以上的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)。
未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒(méi)有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，公司董事會(huì)基于案
件特殊性認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或者上海證券
交易所認(rèn)為有必要的，以及涉及股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú)效的
訴訟，也應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。
（二）公司連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項(xiàng)涉案金額累計(jì)達(dá)到本條第
（一）項(xiàng)所述標(biāo)準(zhǔn)的，適用本條第（一）項(xiàng)規(guī)定。
已經(jīng)按照本條第（一）項(xiàng)規(guī)定報(bào)告的，不再納入累計(jì)計(jì)算范圍。
第十五條 關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、行政處罰以及捐贈(zèng)等事項(xiàng)無(wú)論金額大小都必
須報(bào)告。
第十六條 安全生產(chǎn)事故無(wú)論是否涉及金額，均應(yīng)報(bào)告。
第十七條 如存在相關(guān)標(biāo)的連續(xù)交易的，還需以相關(guān)標(biāo)的為基礎(chǔ)在 12 個(gè)月內(nèi)進(jìn)
行同類交易累計(jì)報(bào)告。
購(gòu)買或者出售資產(chǎn)，不論交易標(biāo)的是否相關(guān)，若所涉及的資產(chǎn)總額或者交易金
額在連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)經(jīng)累計(jì)計(jì)算超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn) 30%的，也應(yīng)當(dāng)報(bào)告。
第十八條 重大交易事項(xiàng)雖未達(dá)到第十一條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)判斷會(huì)對(duì)公司
股票及其衍生品種的交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響，也應(yīng)報(bào)告。
重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變化的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)報(bào)告事
件的進(jìn)展或變化情況。
第四章 重大信息內(nèi)部報(bào)告程序
第十九條 董事會(huì)辦公室為公司重大信息接收的聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)。
第二十條 對(duì)正在發(fā)生、可能發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的本制度規(guī)定的重大信息事項(xiàng)，
信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在知悉當(dāng)日內(nèi)以傳真、郵件或電子郵件的方式向公司董事會(huì)辦公
室報(bào)告有關(guān)情況。如遇突發(fā)或緊急重大情況，信息報(bào)告義務(wù)人還應(yīng)在事項(xiàng)發(fā)生的第
一時(shí)間，以當(dāng)面或電話方式向公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理以及董事會(huì)秘書報(bào)告有關(guān)情況。
第二十一條 報(bào)告重大信息需履行必要的內(nèi)部審核手續(xù)：
（一）公司各部門重大信息資料經(jīng)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字后由部門、直屬
機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)人報(bào)送。
（二）各分公司及控股子公司的重大信息資料，須經(jīng)辦人簽字、分公司及控股
子公司負(fù)責(zé)人審核簽字后由公司聯(lián)絡(luò)人報(bào)送。
（三）其他報(bào)告義務(wù)人報(bào)送重大信息資料，需經(jīng)報(bào)告義務(wù)人或其授權(quán)人審核簽
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字。
第二十二條 董事會(huì)辦公室在收到信息報(bào)告后，建立信息報(bào)告檔案，并對(duì)信息
報(bào)告進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，同時(shí)根據(jù)信息披露要求提出意見(jiàn)或建議后，及時(shí)上報(bào)董事會(huì)秘
書。
第二十三條 公司董事會(huì)秘書審批后，將需要履行信息披露義務(wù)的信息報(bào)告及
相關(guān)資料報(bào)總經(jīng)理、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后對(duì)外披露；對(duì)需要提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大
會(huì)批準(zhǔn)的重要事項(xiàng)，提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審批后對(duì)外披露。
第二十四條 董事會(huì)辦公室應(yīng)及時(shí)將信息報(bào)告的處理情況反饋信息報(bào)告義務(wù)人
或聯(lián)絡(luò)人。
第五章 重大信息內(nèi)部報(bào)告的管理和責(zé)任
第二十五條 公司重大信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)根據(jù)其任職單位或部門的實(shí)際情況，
制定相應(yīng)的內(nèi)部事項(xiàng)報(bào)告制度，并根據(jù)該制度要求制定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)本部門、分公
司及控股子公司重大事項(xiàng)信息的收集、整理及與公司董事會(huì)辦公室的聯(lián)絡(luò)工作。
第二十六條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作為信息報(bào)告義務(wù)人，不但負(fù)有
重大信息報(bào)告的義務(wù)，還應(yīng)敦促公司各部門、分公司及控股子公司對(duì)重大事項(xiàng)信息
的收集、整理、上報(bào)工作。
第二十七條 內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)人及其他知情人員在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信
息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏公司的內(nèi)幕信息；內(nèi)部信息報(bào)告責(zé)任人及
其他知情人員不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價(jià)格；公司
在其他公共傳媒披露的信息不得先于公司信息披露指定媒體，不得以新聞發(fā)布或答
記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。
第二十八條 公司董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司實(shí)際情況，定
期或不定期地對(duì)公司重大信息報(bào)告義務(wù)人或聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行有關(guān)信息披露等方面的培
訓(xùn)。
第二十九條 發(fā)生本制度所述重大信息應(yīng)上報(bào)而未及時(shí)上報(bào)的，并因此導(dǎo)致信
息披露違規(guī)的，應(yīng)追究有關(guān)報(bào)告義務(wù)人的責(zé)任。
第六章 附則
第三十條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本制度經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)，自公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上
市之日起實(shí)施。
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