浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
1-2-1
浙江晨豐科技股份有限公司
Zhejiang Chenfeng Technology Co.,Ltd
（海寧市鹽官鎮(zhèn)杏花路 4號(hào)）
首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）
（北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路 81號(hào)華貿(mào)中心 1號(hào)寫字樓 22層）
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聲明與承諾
本招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡(jiǎn)要情況，并不包括招股說明書全文的各部分內(nèi)容。招股說明書全文同時(shí)刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。投資者在做出認(rèn)購(gòu)決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀招股說明書全文，并以其作為投資決定的依據(jù)。
公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
公司負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證招股說明書及其摘要中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整。
保薦人承諾若因其為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、其他政府部門對(duì)本次發(fā)行所作的任何決定或意見，均不表明其對(duì)發(fā)行人股票的價(jià)值或投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
投資者若對(duì)招股說明書及其本招股說明書摘要存在任何疑問，應(yīng)咨詢自己的股票經(jīng)紀(jì)人、律師、會(huì)計(jì)師或其他專業(yè)顧問。
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釋義
招股說明書中，除非另有說明，下列詞語具有以下特定含義：
一、基本釋義
發(fā)行人、晨豐科技、公司、本公司
指浙江晨豐科技股份有限公司。
晨豐有限指
浙江晨豐科技有限公司（曾用名“海寧晨豐燈頭有限公司”、“浙江晨豐燈頭有限公司”），本公司前身。
晨豐商貿(mào)指浙江晨豐商貿(mào)有限公司，本公司全資子公司。
江西晨航指
江西晨航照明科技有限公司（曾用名“江西晨航燈頭有限公司”），本公司全資子公司。
求精投資指
海寧市求精投資有限公司（曾用名“海寧市求精燈頭有限公司”），本公司控股股東。
香港驥飛指香港驥飛實(shí)業(yè)有限公司，本公司股東。
晨誠(chéng)投資指
海寧晨誠(chéng)投資合伙企業(yè)（有限合伙），本公司股東。
嘉興宏沃指嘉興宏沃投資有限公司，本公司股東。
海寧農(nóng)商行指
浙江海寧農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（前身系海寧市農(nóng)村信用合作聯(lián)社）。
國(guó)家發(fā)改委指中華人民共和國(guó)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)。
《公司法》指《中華人民共和國(guó)公司法》。
《上市規(guī)則》指《上海證券交易所股票上市規(guī)則》。
《證券法》指《中華人民共和國(guó)證券法》。
《公司章程》指本公司現(xiàn)行公司章程。
《公司章程（草案）》指上市后生效的公司章程。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
上交所指上海證券交易所。
保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商、中德證券
指中德證券有限責(zé)任公司。
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發(fā)行人律師指國(guó)浩律師（杭州）事務(wù)所。
發(fā)行人會(huì)計(jì)師/天健會(huì)計(jì)師
指天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)指坤元資產(chǎn)評(píng)估有限公司。
A股指
本次公開發(fā)行的每股面值人民幣 1.00 元的人
民幣普通股。
本次發(fā)行指
發(fā)行人本次向社會(huì)公眾公開發(fā)行不超過 2,500萬股人民幣普通股。
最近三年一期、報(bào)告期指
2014年度、2015年度、2016年度及 2017年 1-6月。
元、萬元指人民幣元、人民幣萬元。
二、專業(yè)術(shù)語釋義
LED 指
指發(fā)光二極管，當(dāng)被電流激發(fā)時(shí)通過傳導(dǎo)電子和空穴的再?gòu)?fù)合產(chǎn)生自發(fā)輻射而發(fā)出非相干光的一種半導(dǎo)體二極管。
智能照明指
利用計(jì)算機(jī)、無線通訊數(shù)據(jù)傳輸、擴(kuò)頻電力載波通訊技術(shù)、計(jì)算機(jī)智能化信息處理及節(jié)能型電器控制等技術(shù)組成的分布式無線遙測(cè)、遙控、遙訊控制系統(tǒng)，來實(shí)現(xiàn)對(duì)照明設(shè)備的智能化控制。
綠色照明指
符合高效節(jié)能、環(huán)保、安全、舒適4項(xiàng)指標(biāo)的照明系統(tǒng)、產(chǎn)品。
綠色經(jīng)濟(jì)指
以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)、以經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的和諧為目的而發(fā)展起來的一種新的經(jīng)濟(jì)形式。
LED球泡燈指
一種替代傳統(tǒng)白熾燈泡的新型節(jié)能燈具，主要為L(zhǎng)ED球泡燈，結(jié)構(gòu)要相對(duì)白熾燈復(fù)雜，具有低能耗、長(zhǎng)壽命、高光效和環(huán)保的特點(diǎn)。
燈頭指
燈泡的末端，是光源與外接電源的連接部分，光源通過燈頭接電，產(chǎn)生發(fā)光現(xiàn)象。
燈座指固定燈位置和使燈觸點(diǎn)與電源相連接的器件。
LED燈泡散熱器指
LED燈的一項(xiàng)結(jié)構(gòu)組件，屬于LED應(yīng)用中熱量管理的核心部件。
塑包鋁指
LED 散熱器中的一個(gè)具體品種，其外層采用高導(dǎo)熱塑料，內(nèi)層使用鋁材，是一種結(jié)合了塑料與鋁材的優(yōu)點(diǎn)的散熱材料。
PC罩指
又稱 PC燈罩，是用 PC（聚碳酸酯）為原料做成的燈泡、LED 燈具、LED 日光燈、車燈及燈具外殼系列的燈罩。
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節(jié)能燈指
指將熒光燈與鎮(zhèn)流器組合成一個(gè)整體的照明設(shè)備。
絕緣體澆注指
指的是將玻璃或塑料經(jīng)過高溫加熱，轉(zhuǎn)變?yōu)榛瘜W(xué)組成均勻、無氣泡、符合成型要求的絕緣體液，均勻澆注于金屬殼體內(nèi)進(jìn)行壓制的過程。
注塑指
將已加熱熔融的材料噴射注入模具內(nèi)，經(jīng)冷卻與固化后得到成品的一種成型方法。
PBT 指
聚對(duì)苯二甲酸丁二醇酯，英文名Polybutylene
Terephthalate，屬于聚酯系列，與PET一起統(tǒng)稱為熱塑性聚酯，或飽和聚酯。
澆玻指
經(jīng)過電熔爐高溫熔化的玻璃液體澆注在模具內(nèi)，半冷卻后與殼體壓制成一體的一種成型方法。
RoHS指令指
歐盟關(guān)于在電子電氣設(shè)備中限制使用某些有害物質(zhì)的指令。
CIS 指
企業(yè)形象識(shí)別系統(tǒng)，以企業(yè)定位或企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念為核心的，對(duì)企業(yè)管理的各個(gè)方面進(jìn)行綜合設(shè)計(jì)，營(yíng)造良好的企業(yè)形象。
ISO9001 指
國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織頒布的關(guān)于質(zhì)量管理和質(zhì)量保證方面的系列標(biāo)準(zhǔn)。
ISO14001 指國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織制訂的環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)。
能源之星指
美國(guó)能源部和環(huán)保署共同推行的、主要針對(duì)消費(fèi)性電子產(chǎn)品的能源節(jié)約計(jì)劃，目的是降低產(chǎn)品的能源及溫室氣體的排放。應(yīng)用領(lǐng)域包括照明產(chǎn)品、家用電器及電子產(chǎn)品等。
流明指描述光通量的物理單位。
注：招股說明書中部分合計(jì)數(shù)與各加數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上有差異，這些差異是由于四舍五入造成的
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第一節(jié)重大事項(xiàng)提示
一、股份流通限制和自愿鎖定的承諾
（一）求精投資、香港驥飛承諾
1、本公司自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)
讓或者委托他人管理本公司直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份；
2、本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)
（若發(fā)行人股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整）；發(fā)行人上市后 6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本公司持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月；
（二）公司實(shí)際控制人何文健、魏新娟承諾
1、本人自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓
或者委托他人管理本人直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份；
2、本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)（若
發(fā)行人股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整）；發(fā)行人上市后 6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6個(gè)月；
（三）魏一驥承諾
1、本人自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓
或者委托他人管理本人直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份；
2、本人所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)（若
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發(fā)行人股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整）；發(fā)行人上市后 6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6個(gè)月；
（四）晨誠(chéng)投資承諾
1、本公司自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)
讓或者委托他人管理本公司直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份；
2、本公司所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)
（若發(fā)行人股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整）；發(fā)行人上市后 6個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6個(gè)月期末（如該日不是交易日，則該日后第一個(gè)交易日）收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本公司持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月；
（五）嘉興宏沃承諾
自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。
二、穩(wěn)定公司股價(jià)的預(yù)案
（一）穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)條件
當(dāng)公司股票掛牌上市之日起三年內(nèi)出現(xiàn)公司股票連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)均低于每股凈資產(chǎn)（若因除權(quán)除息等事項(xiàng)致使上述股票收盤價(jià)與每股凈資產(chǎn)不具可比性的，上述股票收盤價(jià)應(yīng)相應(yīng)調(diào)整）。
（二）穩(wěn)定股價(jià)措施預(yù)案內(nèi)容
1、控股股東、實(shí)際控制人增持股票
（1）當(dāng)達(dá)到觸發(fā)啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施條件時(shí)，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)在5
個(gè)交易日內(nèi)將增持計(jì)劃遞交至公司并予以公告?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人應(yīng)自增持浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
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計(jì)劃公告之日起30個(gè)交易日內(nèi)實(shí)施增持計(jì)劃，且合計(jì)增持股份數(shù)量不少于公司股份總數(shù)的2%。
（2）公司控股股東、實(shí)際控制人為穩(wěn)定股價(jià)所增持股票的限售期限需符合
相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、規(guī)范性文件及證券交易所的相關(guān)規(guī)定。
（3）公司控股股東、實(shí)際控制人實(shí)施增持計(jì)劃的30個(gè)交易日內(nèi)，若公司股
票連續(xù)10個(gè)交易日收盤價(jià)均高于每股凈資產(chǎn)時(shí)，即可停止繼續(xù)實(shí)施增持計(jì)劃。若合計(jì)增持股份數(shù)量未達(dá)到上述（1）項(xiàng)所述要求，亦可按照本項(xiàng)執(zhí)行。
2、公司回購(gòu)股票
（1）當(dāng)達(dá)到觸發(fā)啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施條件時(shí)，符合以下情形之一，公司董事
會(huì)應(yīng)在10個(gè)交易日內(nèi)召開會(huì)議，依法作出實(shí)施回購(gòu)股票的決議并予以公告：
1）控股股東、實(shí)際控制人無法實(shí)施增持股票行為時(shí)；
2）控股股東、實(shí)際控制人股票增持計(jì)劃已實(shí)施完畢，公司股票收盤價(jià)仍低于每股凈資產(chǎn)。
關(guān)于實(shí)施回購(gòu)股票的決議需提交股東大會(huì)批準(zhǔn)并予以公告，公司股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份做出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。公司控股股東、實(shí)際控制人承諾就該等回購(gòu)股票事宜在股東大會(huì)中投贊成票。
（2）公司為穩(wěn)定股價(jià)之目的回購(gòu)股份，應(yīng)符合《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股
份管理辦法（試行）》及《關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，且應(yīng)不導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件的前提下，向社會(huì)公眾股東回購(gòu)股份。
（3）用于回購(gòu)的資金來源為公司自有資金，資金總額將根據(jù)公司資金狀況、
行業(yè)所處環(huán)境、融資成本等情況，由股東大會(huì)最終審議確定，但應(yīng)遵循以下原則：
1）單次用于回購(gòu)股份的資金金額不超過上一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的20%；
2）單一會(huì)計(jì)年度用于回購(gòu)股份的資金金額不超過上一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的50%。
（4）公司實(shí)施回購(gòu)股票期間，若公司股票連續(xù)10個(gè)交易日收盤價(jià)均高于每
股凈資產(chǎn)時(shí)，公司即可停止繼續(xù)回購(gòu)股票。
3、董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員增持股票
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（1）當(dāng)達(dá)到觸發(fā)啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施條件時(shí)，符合以下情形之一，公司董事
（不含獨(dú)立董事）、高管應(yīng)在 15個(gè)交易日內(nèi)將增持計(jì)劃遞交至公司并予以公告。
董事（不含獨(dú)立董事）、高管將在增持計(jì)劃公告之日起 30 個(gè)交易日內(nèi)實(shí)施增持計(jì)劃。
1）控股股東、實(shí)際控制人無法實(shí)施增持股票行為，且公司回購(gòu)股票無法實(shí)施或回購(gòu)股票的決議未獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)；
2）控股股東、實(shí)際控制人股票增持計(jì)劃已實(shí)施完畢或公司回購(gòu)股票行為已完成，公司股票收盤價(jià)仍低于每股凈資產(chǎn)。
（2）董事（不包括獨(dú)立董事）、高管用于增持股票的資金不低于其上年度
自公司領(lǐng)取薪酬的 30%。
（3）董事（不包括獨(dú)立董事）、高管為穩(wěn)定股價(jià)所增持股票的限售期限需
符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、規(guī)范性文件及證券交易所的相關(guān)規(guī)定。
（4）公司董事（不包括獨(dú)立董事）、高管實(shí)施增持計(jì)劃的 30個(gè)交易日內(nèi)，
若公司股票連續(xù) 10 個(gè)交易日收盤價(jià)均高于每股凈資產(chǎn)時(shí)，即可停止繼續(xù)實(shí)施增持計(jì)劃。若用于增持股票的資金未達(dá)到上述（2）項(xiàng)所述要求，亦可按照本項(xiàng)執(zhí)
行。
（5）公司承諾：公司股票掛牌上市之日起三年內(nèi)新聘任的董事（不含獨(dú)立
董事）、高管人員需遵守本預(yù)案的規(guī)定，并簽署相應(yīng)的承諾。
三、關(guān)于減持意向的承諾
（一）公司控股股東求精投資承諾
本公司將嚴(yán)格遵守首次公開發(fā)行關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾，在持有發(fā)行人股票的鎖定期屆滿后擬減持公司股票的，將通過合法方式進(jìn)行減持，并通過發(fā)行人在減持前 3個(gè)交易日予以公告。
本公司在持有發(fā)行人股票的鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的，每年減持的發(fā)行人股票數(shù)量不超過上年末持有的發(fā)行人股份數(shù)量的 15%，并且減持價(jià)格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行價(jià)格（若發(fā)行人股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
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等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格和減持?jǐn)?shù)量將相應(yīng)調(diào)整）。
（二）公司股東香港驥飛承諾
本公司將嚴(yán)格遵守首次公開發(fā)行關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾，在持有發(fā)行人股票的鎖定期屆滿后擬減持公司股票的，將通過合法方式進(jìn)行減持，并通過發(fā)行人在減持前 3個(gè)交易日予以公告。
本公司在持有發(fā)行人股票的鎖定期屆滿后兩年內(nèi)減持的，每年減持的發(fā)行人股票數(shù)量不超過上年末持有的發(fā)行人股份數(shù)量的 15%，并且減持價(jià)格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行價(jià)格（若發(fā)行人股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格和減持?jǐn)?shù)量將相應(yīng)調(diào)整）。
（三）晨誠(chéng)投資承諾
本企業(yè)將嚴(yán)格遵守首次公開發(fā)行關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾，在持有發(fā)行人股票的鎖定期屆滿后擬減持公司股票的，將通過合法方式進(jìn)行減持，并通過發(fā)行人在減持前 3個(gè)交易日予以公告。除發(fā)生本企業(yè)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、商業(yè)登記證及其他法律文件記載的營(yíng)業(yè)期限屆滿且本公司股東會(huì)決定不再延長(zhǎng)營(yíng)業(yè)期限的情況外，本企業(yè)所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持股票數(shù)量不超過《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的上限。
（四）嘉興宏沃承諾
本企業(yè)將嚴(yán)格遵守首次公開發(fā)行關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾，在持有發(fā)行人股票的鎖定期屆滿后擬減持公司股票的，將通過合法方式進(jìn)行減持，并通過發(fā)行人在減持前 3個(gè)交易日予以公告。除發(fā)生本企業(yè)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、商業(yè)登記證及其他法律文件記載的營(yíng)業(yè)期限屆滿且本公司股東會(huì)決定不再延長(zhǎng)營(yíng)業(yè)期限的情況外，本企業(yè)所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持股票數(shù)量不超過《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的上限。
四、填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及承諾
本次發(fā)行完成后，公司股本及凈資產(chǎn)規(guī)模將有一定幅度的增加，由于募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施和收益實(shí)現(xiàn)需要一定周期，可能造成短期內(nèi)凈利潤(rùn)未與股本及凈資產(chǎn)規(guī)模同比例增長(zhǎng)，每股收益和加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率等指標(biāo)將出現(xiàn)一定幅浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
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度的下降，本次募集資金到位后發(fā)行人即期回報(bào)（每股收益、凈資產(chǎn)收益率等財(cái)務(wù)指標(biāo)）存在被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)，提請(qǐng)投資者關(guān)注。
（一）填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施
公司鄭重承諾，將在首次公開發(fā)行股票并上市后采取如下具體措施，填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)：
1、加強(qiáng)募集資金監(jiān)管，保證募集資金合理合法使用
為規(guī)范募集資金的管理和使用，確保本次發(fā)行募集資金專項(xiàng)用于募投項(xiàng)目，公司已根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定和要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《募集資金管理辦法》，明確規(guī)定公司對(duì)募集資金采取專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，以便于募集資金的管理和使用以及對(duì)其使用權(quán)情況進(jìn)行監(jiān)督，保證?？顚Ｓ?。公司將于本次發(fā)行募集資金到賬后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議，并積極配合監(jiān)管銀行和保薦機(jī)構(gòu)對(duì)募集資金使用的檢查和監(jiān)督，以保證募集資金合理規(guī)范使用，合理防范募集資金使用風(fēng)險(xiǎn)。
2、加快募投項(xiàng)目進(jìn)度，爭(zhēng)取早日實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期收益
本次募集資金投資項(xiàng)目圍繞公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，主要用于LED綠色照明節(jié)能結(jié)構(gòu)組件項(xiàng)目、綠色照明研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金，項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容包括：LED綠色照明節(jié)能結(jié)構(gòu)組件的產(chǎn)能擴(kuò)張、配套設(shè)施設(shè)備、綠色照明研發(fā)中心建設(shè)及補(bǔ)充流動(dòng)資金。本次募投項(xiàng)目效益良好，利潤(rùn)水平較高，有利于提高長(zhǎng)期回報(bào)，符合公司股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。在募集資金到位前，公司將依據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資金需求，先行以自籌資金投入并實(shí)施上述項(xiàng)目，待募集資金到位后予以置換。本次募集資金到位后，公司將會(huì)盡快實(shí)施募投項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)銷售，盡早實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期收益，增強(qiáng)未來幾年股東的回報(bào)。
3、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新
公司將通過LED綠色照明節(jié)能結(jié)構(gòu)組件項(xiàng)目，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)一步提升研發(fā)水平與產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)能力；同時(shí)，綠色照明研發(fā)中心的建設(shè)將為公司搭建良好的人才培養(yǎng)平臺(tái)、建立完善的人才培養(yǎng)機(jī)制，為公司建立可持續(xù)的研發(fā)能力和技術(shù)優(yōu)勢(shì)。公司通過實(shí)施募投項(xiàng)目，能夠?yàn)閷?shí)現(xiàn)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)升級(jí)提供有力保障，確保公司能夠持續(xù)產(chǎn)生良好效益并實(shí)現(xiàn)股東回報(bào)。
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4、加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理和內(nèi)部控制，提升經(jīng)營(yíng)效率和盈利能力
公司將加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制，發(fā)揮企業(yè)管控效能；推進(jìn)全面預(yù)算管理，優(yōu)化預(yù)算管理流程，加強(qiáng)成本管理，強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督，全面有效地控制公司經(jīng)營(yíng)和管控風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)效率和盈利能力。
5、進(jìn)一步完善利潤(rùn)分配制度，強(qiáng)化投資者回報(bào)機(jī)制
為完善公司利潤(rùn)分配政策，增強(qiáng)利潤(rùn)分配的透明度，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，公司已根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)金分紅》，對(duì)公司上市后適用的《公司章程（草案）》中關(guān)于利潤(rùn)分配政策條款進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定。公司制定了《浙江晨豐科技股份有限公司股東未來分紅回報(bào)規(guī)劃》，強(qiáng)化對(duì)投資者的收益回報(bào)，建立了對(duì)股東持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)的回報(bào)規(guī)劃與機(jī)制，對(duì)利潤(rùn)分配做出制度性安排，保證利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。
（二）填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的承諾
1、發(fā)行人控股股東求精投資承諾：
承諾將不會(huì)越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司利益。
2、發(fā)行人實(shí)際控制人何文健、魏新娟承諾：
承諾本人將不會(huì)越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司利益。
3、發(fā)行人全體董事及高級(jí)管理人員承諾：
（1）承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用
其他方式損害公司利益；
（2）承諾對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；
（3）承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；
（4）承諾由董事會(huì)或薪酬委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)
行情況相掛鉤；
（5）承諾擬公布的公司股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情
況相掛鉤。
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五、發(fā)行人、發(fā)行人控股股東、發(fā)行人實(shí)際控制人、董事、
監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)關(guān)于如信息披露違規(guī)而賠償投資者的承諾
（一）發(fā)行人關(guān)于如信息披露違規(guī)回購(gòu)首次公開發(fā)行的全部新股和
賠償投資者損失的承諾
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的的意見》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司就首次公開發(fā)行股票存在重大信息披露違法行為做以下承諾：
若公司招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，公司將按發(fā)行價(jià)格回購(gòu)首次公開發(fā)行的全部新股，并支付從首次公開發(fā)行募集資金到賬日至股票回購(gòu)公告日的同期銀行存款利息作為賠償。若公司股票有送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)，回購(gòu)價(jià)格和回購(gòu)數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
如招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。
本公司將自重大信息披露違法行為由有權(quán)部門認(rèn)定或法院作出相關(guān)判決之日起 10個(gè)交易日內(nèi)依法啟動(dòng)回購(gòu)股份程序。
（二）發(fā)行人控股股東關(guān)于如信息披露違規(guī)回購(gòu)首次公開發(fā)行的全
部新股和賠償投資者損失的承諾
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的的意見》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司就首次公開發(fā)行股票存在重大信息披露違法行為做以下承諾：
若公司招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，公司將按發(fā)行價(jià)格回購(gòu)首次公開發(fā)行的全部新股，并支付從首次公開發(fā)行募集資金到賬日至股票回購(gòu)公告日的同期銀行存款利息作為賠償。若公司股票有送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)，回購(gòu)價(jià)格和回購(gòu)數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
如招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。
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本公司將自重大信息披露違法行為由有權(quán)部門認(rèn)定或法院作出相關(guān)判決之日起 10個(gè)交易日內(nèi)依法啟動(dòng)回購(gòu)股份程序。
（三）發(fā)行人實(shí)際控制人關(guān)于如信息披露違規(guī)回購(gòu)首次公開發(fā)行的
全部新股和賠償投資者損失的承諾
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的的意見》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，本人就首次公開發(fā)行股票存在重大信息披露違法行為做以下承諾：
若發(fā)行人招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，本人將按照發(fā)行價(jià)格依法回購(gòu)已轉(zhuǎn)讓的股份，若公司股票有送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)，回購(gòu)價(jià)格和回購(gòu)數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
如招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。
本人將自重大信息披露違法行為由有權(quán)部門認(rèn)定或法院作出相關(guān)判決之日起 10個(gè)交易日內(nèi)依法啟動(dòng)回購(gòu)股份程序。
（四）發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)于如信息披露違規(guī)回購(gòu)
首次公開發(fā)行的全部新股和賠償投資者損失的承諾
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的的意見》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，本人就首次公開發(fā)行股票存在重大信息披露違法行為做以下承諾：
如招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投資者損失。
（五）中介機(jī)構(gòu)關(guān)于所出文件信息披露的承諾
1、中德證券有限責(zé)任公司承諾
如因未勤勉盡責(zé)而導(dǎo)致為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成實(shí)際損失的，在該等違法事實(shí)被認(rèn)定后，本公司將與發(fā)行人及其他相關(guān)過錯(cuò)方就該等實(shí)際損失向投資者依法承擔(dān)個(gè)別或連帶的賠償責(zé)任，確保投資者的合法權(quán)益得到有效保護(hù)。
2、國(guó)浩律師（杭州）事務(wù)所承諾
本所將嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵照本行業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)規(guī)范，對(duì)發(fā)行人的浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
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相關(guān)業(yè)務(wù)資料進(jìn)行核查驗(yàn)證，確保所出具的相關(guān)專業(yè)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。如因本所為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給投資者造成損失的，本所將依法賠償投資者損失。
3、天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）承諾
本所確認(rèn)為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本所承諾，如前述文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失，但有證據(jù)證明本所無過錯(cuò)的除外。
4、坤元資產(chǎn)評(píng)估有限公司承諾
本公司將嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵照本行業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)規(guī)范，對(duì)發(fā)行人的相關(guān)業(yè)務(wù)資料進(jìn)行核查驗(yàn)證，確保所出具的相關(guān)專業(yè)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。如因本公司為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給投資者造成損失的，本所將依法賠償投資者損失。
六、發(fā)行人、發(fā)行人實(shí)際控制人、持股 5%以上的主要股東、
董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員未能履行相關(guān)承諾的約束措施
（一）避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函
承諾人：實(shí)際控制人何文健、魏新娟、控股股東求精投資、公司股東香港驥飛、公司股東海寧晨誠(chéng)、公司股東嘉興宏沃
約束措施：（1）及時(shí)、充分披露承諾未得到執(zhí)行、無法執(zhí)行或無法按期執(zhí)行
的原因；（2）向晨豐科技及其投資者提出補(bǔ)充或替代承諾，以保護(hù)晨豐科技及其
投資者的權(quán)益；（3）將上述補(bǔ)充承諾或替代承諾提交股東大會(huì)審議；（4）給投資
者造成直接損失的，依法賠償損失；（5）有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；
（6）其他根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。
（二）規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易承諾
承諾人：實(shí)際控制人何文健、魏新娟、控股股東求精投資
約束措施：（1）及時(shí)、充分披露承諾未得到執(zhí)行、無法執(zhí)行或無法按期執(zhí)行
的原因；（2）向晨豐科技及其投資者提出補(bǔ)充或替代承諾，以保護(hù)晨豐科技及其
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投資者的權(quán)益；（3）將上述補(bǔ)充承諾或替代承諾提交股東大會(huì)審議；（4）給投資
者造成直接損失的，依法賠償損失；（5）有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；
（6）其他根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措施。
（三）關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾
承諾人：實(shí)際控制人何文健、魏新娟、公司董事魏一驥、控股股東求精投資、股東香港驥飛、股東嘉興宏沃、股東晨誠(chéng)投資
約束措施：在發(fā)行人股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向發(fā)行人的其他股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如違反上述承諾事項(xiàng)，所得收益歸發(fā)行人所有。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，致使投資者在證券交易中遭受損失的，依法賠償投資者損失。
（四）關(guān)于減持意向的承諾
承諾人：控股股東求精投資、股東香港驥飛、股東嘉興宏沃、股東海寧晨誠(chéng)
約束措施：在發(fā)行人股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未履行承諾的具體原因并向發(fā)行人的其他股東和社會(huì)公眾投資者道歉。如違反上述承諾事項(xiàng)，減持股份所得收益歸發(fā)行人所有。如果未履行上述承諾事項(xiàng)，致使投資者在證券交易中遭受損失的，依法賠償投資者損失。
（五）關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)方案的承諾
1、控股股東、實(shí)際控制人的約束措施
若控股股東、實(shí)際控制人負(fù)有增持股票義務(wù)，但未按本預(yù)案的規(guī)定提出增持計(jì)劃和/或未實(shí)際完整實(shí)施增持計(jì)劃的，公司有權(quán)要求控股股東、實(shí)際控制人在限期內(nèi)履行增持股票義務(wù)，控股股東、實(shí)際控制人仍不履行的，應(yīng)向公司按如下公式支付現(xiàn)金補(bǔ)償：
現(xiàn)金補(bǔ)償=（公司股份總數(shù)的2%－實(shí)際增持股份數(shù)量）×每股凈資產(chǎn)
若控股股東、實(shí)際控制人拒不支付現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)?，公司有?quán)將未來應(yīng)向控股股東分配的現(xiàn)金分紅歸為公司所有直至達(dá)到現(xiàn)金補(bǔ)償金額為止?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人若多次未提出增持計(jì)劃和/或未實(shí)際完整實(shí)施增持計(jì)劃的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額將累計(jì)計(jì)算。
2、公司的約束措施
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若公司負(fù)有回購(gòu)股票義務(wù)，但未按本預(yù)案的規(guī)定召開董事會(huì)會(huì)議作出實(shí)施回購(gòu)股票的決議并予以公告，公司應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定報(bào)刊上公開說明具體原因并向公司股東和社會(huì)公眾投資者道歉。
3、董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員的約束措施
若董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員負(fù)有增持股票義務(wù)，但未按本預(yù)案的規(guī)定提出增持計(jì)劃和/或未實(shí)際完整實(shí)施增持計(jì)劃的，公司有權(quán)要求董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員在限期內(nèi)履行增持股票義務(wù)，董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員仍不履行的，應(yīng)向公司按如下公式支付現(xiàn)金補(bǔ)償：
現(xiàn)金補(bǔ)償=董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員上年度自公司領(lǐng)取薪酬的30%－實(shí)際增持股份數(shù)量×每股凈資產(chǎn)
若董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員拒不支付現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)模居袡?quán)將未來應(yīng)向董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員支付的薪酬歸為公司所有直至達(dá)到現(xiàn)金補(bǔ)償金額為止。董事（不含獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員若多次未提出增持計(jì)劃和/或未實(shí)際完整實(shí)施增持計(jì)劃的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額將累計(jì)計(jì)算。
（六）存在重大信息披露違法行為的承諾
承諾人：發(fā)行人、實(shí)際控制人何文健、魏新娟、控股股東求精投資、發(fā)行人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員
約束措施：如發(fā)行人、實(shí)際控制人何文健、魏新娟、控股股東求精投資未能履行、確已無法履行或無法按期履行回購(gòu)股份程序的，將采取以下措施：（1）及
時(shí)、充分披露承諾未得到執(zhí)行、無法執(zhí)行或無法按期執(zhí)行的原因；（2）向投資者
提出補(bǔ)充或替代承諾，以保護(hù)公司及其投資者的權(quán)益；（3）將上述補(bǔ)充承諾或替
代承諾提交股東大會(huì)審議；（4）給投資者造成直接損失的，依法賠償損失；（5）
有違法所得的，按相關(guān)法律法規(guī)處理；（6）其他根據(jù)屆時(shí)規(guī)定可以采取的其他措
施。若何文健、魏新娟未支付現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)?，公司有?quán)將未來應(yīng)向何文健、魏新娟分配的現(xiàn)金分紅歸為公司所有直至達(dá)到現(xiàn)金補(bǔ)償金額為止。
若發(fā)行人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員違反上述承諾，將在發(fā)行人股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未履行的具體原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉，并在違反賠償措施發(fā)生之日起 5個(gè)工作日內(nèi)，暫停在發(fā)行人處領(lǐng)取薪酬或津貼，同時(shí)其持有的發(fā)行人股份將不得轉(zhuǎn)讓，直至按承諾采取相應(yīng)的賠償措施并浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
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實(shí)施完畢時(shí)為止。
七、發(fā)行前滾存利潤(rùn)的分配
根據(jù)公司 2016年年度股東大會(huì)決議，公司擬以 2016年 12月 31日總股本 7,500萬股為基數(shù)，向公司全體股東按每 10股派發(fā)現(xiàn)金股利 2.00元(含稅)，共計(jì)分配現(xiàn)
金股利 1,500.00萬元。本次分紅實(shí)施后，公司首次公開發(fā)行股票前的滾存利潤(rùn)由
股票發(fā)行后的新老股東按持股比例共享。
八、本次發(fā)行后的股利分配政策
根據(jù) 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《公司章程（草案）》，本次發(fā)行后的股利分配政策的具體內(nèi)容如下：
（一）利潤(rùn)分配原則
公司充分考慮對(duì)投資者的回報(bào)，每年按公司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可供分配利潤(rùn)的一定比例向股東分配股利，公司利潤(rùn)分配政策的基本原則為：
1、公司的利潤(rùn)分配政策保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，重視對(duì)投資者的合理投資回
報(bào)，兼顧全體股東的整體利益及公司的可持續(xù)發(fā)展；
2、公司對(duì)利潤(rùn)分配政策的決策和論證應(yīng)當(dāng)充分考慮獨(dú)立董事和公眾投資者
的意見；
3、公司按照合并報(bào)表當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的歸屬于公司股東的可分配利潤(rùn)的規(guī)定比例
向股東分配股利；
4、公司優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅的利潤(rùn)分配方式。
（二）利潤(rùn)分配形式及時(shí)間間隔
公司利潤(rùn)分配可采取現(xiàn)金、股票、現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式或法律、法規(guī)允許的其他方式分配利潤(rùn)，分配的利潤(rùn)不得超過累計(jì)可分配利潤(rùn)的范圍。具備現(xiàn)金分紅條件的，公司優(yōu)先考慮采取現(xiàn)金方式分配利潤(rùn)。公司原則上每年度進(jìn)行一次現(xiàn)金分紅，董事會(huì)可以根據(jù)公司的盈利規(guī)模、現(xiàn)金流狀況、發(fā)展階段及資金需求等情況提議公司進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。
（三）現(xiàn)金分紅的具體條件
1、公司該年度或半年度實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)為正值，且現(xiàn)金流充裕，實(shí)施現(xiàn)
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金分紅不會(huì)影響公司后續(xù)持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
2、公司累計(jì)可供分配利潤(rùn)為正值；
3、公司審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的該年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。
（四）現(xiàn)金分紅的比例
在符合現(xiàn)金分紅的條件且公司未來十二個(gè)月內(nèi)無重大資金支出發(fā)生的情況下，公司每個(gè)年度以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的15%，或任意連續(xù)三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于該三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的 30%。
公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按本章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：
1、公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 80%；
2、公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 40%；
3、公司發(fā)展階段屬成長(zhǎng)期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 20%；
公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項(xiàng)規(guī)定處理。
（五）發(fā)放股票股利的具體條件
公司采用股票股利進(jìn)行利潤(rùn)分配的，應(yīng)當(dāng)考慮公司成長(zhǎng)性、每股凈資產(chǎn)的攤薄等真實(shí)合理因素。公司經(jīng)營(yíng)情況良好，且董事會(huì)認(rèn)為公司股本規(guī)模與公司規(guī)模不匹配、發(fā)放股票股利有利于公司全體股東整體利益時(shí)，可以在滿足上述現(xiàn)金分紅的條件下，根據(jù)公司的累計(jì)可分配利潤(rùn)、公積金及現(xiàn)金流情況提出股票股利分配預(yù)案。
（六）利潤(rùn)分配的決策程序和機(jī)制
1、公司每年利潤(rùn)分配預(yù)案由公司董事會(huì)結(jié)合本章程的規(guī)定、公司財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)
情況提出、擬定，并經(jīng)全體董事過半數(shù)表決通過后提交股東大會(huì)批準(zhǔn)。
2、公司在制定現(xiàn)金分紅具體方案時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金
分紅的時(shí)機(jī)、條件和最低比例、調(diào)整的條件及其決策程序要求等事宜，獨(dú)立董事浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
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應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見。獨(dú)立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會(huì)審議。
3、股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議前，應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動(dòng)與股
東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時(shí)答復(fù)中小股東關(guān)心的問題；股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案進(jìn)行審議時(shí)，除設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票外，公司應(yīng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式以方便中小股東參與表決。
4、監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)和管理層執(zhí)行公司利潤(rùn)分配政策和股東回報(bào)規(guī)劃的情
況及決策程序進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)利潤(rùn)分配預(yù)案、利潤(rùn)分配政策的修改進(jìn)行審議。
5、公司上一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)盈利，但董事會(huì)未提出年度現(xiàn)金分紅預(yù)案的，
公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露未分配現(xiàn)金紅利的原因及未用于分配現(xiàn)金紅利的資金留存公司的用途，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見。
6、公司存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的
現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。
（七）利潤(rùn)分配方案的實(shí)施
公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議后，公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開后2個(gè)月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項(xiàng)。
（八）利潤(rùn)分配政策的調(diào)整
若公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、投資規(guī)劃、長(zhǎng)期發(fā)展需要或因外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境、自身經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生較大變化，需要調(diào)整或者變更利潤(rùn)分配政策的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過詳細(xì)論證后，以股東權(quán)益保護(hù)為出發(fā)點(diǎn)擬定利潤(rùn)分配調(diào)整政策。公司利潤(rùn)分配政策的修改由公司董事會(huì)向公司股東大會(huì)提出，并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的 2/3以上表決通過。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)利潤(rùn)分配政策的修改發(fā)表意見。調(diào)整后的利潤(rùn)分配政策不得違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
（九）利潤(rùn)分配信息披露機(jī)制
公司應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定在年度報(bào)告、半年度報(bào)告中詳細(xì)披露利潤(rùn)分配方案和現(xiàn)金分紅政策執(zhí)行情況，說明是否符合本章程的規(guī)定或者股東大會(huì)決議的要求，分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例是否明確和清晰，相關(guān)的決策程序和機(jī)制是否完備，獨(dú)立董事是否盡職履責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用，中小股東是否有充分表達(dá)意見和訴求的機(jī)浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
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會(huì)，中小股東的合法權(quán)益是否得到充分維護(hù)等。對(duì)現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更的，還要詳細(xì)說明調(diào)整或變更的條件和程序是否合法、合規(guī)和透明等。
九、特別風(fēng)險(xiǎn)提示
本公司特別提醒投資者關(guān)注“風(fēng)險(xiǎn)因素”中的以下風(fēng)險(xiǎn)：
（一）原材料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
公司產(chǎn)品原材料主要為銅帶、鋁帶等，報(bào)告期直接材料占公司生產(chǎn)成本的比重均超過 60%，為公司產(chǎn)品成本的主要構(gòu)成部分。發(fā)行人營(yíng)業(yè)利潤(rùn)對(duì)原材料價(jià)格的敏感度較高，原材料價(jià)格的大幅波動(dòng)將對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)影響較大。
報(bào)告期內(nèi)原材料價(jià)格波動(dòng)較大。2014 年至 2016 年，銅、鋁等有色金屬現(xiàn)貨價(jià)格整體處于下滑通道，2016 年度有色金屬等大宗商品價(jià)格企穩(wěn)并有所回升，2017年 1-6月呈上漲趨勢(shì)。未來大宗商品市場(chǎng)仍存在價(jià)格大幅波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，若將來原材料價(jià)格出現(xiàn)上漲，而公司不能合理安排采購(gòu)、控制原材料成本或者不能及時(shí)調(diào)整產(chǎn)品價(jià)格，將對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生一定不利影響。
（二）應(yīng)收賬款回收風(fēng)險(xiǎn)
報(bào)告期各期末，公司應(yīng)收賬款賬面價(jià)值分別為 6,398.33萬元、10,263.77萬元、
11,804.61萬元及 15,494.93萬元，占流動(dòng)資產(chǎn)的比例分別為 36.63%、36.89%、39.51%
及 45.50%，占營(yíng)業(yè)收入的比例分別為 21.16%、22.22%、20.30%及 20.30%（年化）。
報(bào)告期內(nèi)，公司主要客戶財(cái)務(wù)狀況良好，商業(yè)信用較高，具有較強(qiáng)的償付能力，公司與主要客戶建立了良好的合作關(guān)系，但也存在部分客戶回款異常的情形。
發(fā)行人已根據(jù)具體情況對(duì)期末應(yīng)收賬款進(jìn)行減值測(cè)試并計(jì)提壞賬準(zhǔn)備。
隨著應(yīng)收賬款金額的增加，公司應(yīng)收賬款回收風(fēng)險(xiǎn)加大。若公司主要客戶的經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況發(fā)生惡化，或者商業(yè)信用發(fā)生重大不利變化，公司不能及時(shí)收回貨款或者發(fā)生壞賬損失的可能性將會(huì)增加，從而對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響。
（三）存貨跌價(jià)風(fēng)險(xiǎn)
報(bào)告期各期末，公司存貨賬面價(jià)值分別為 5,452.12 萬元、6,175.12 萬元、
10,293.33萬元及 10,894.93萬元，占流動(dòng)資產(chǎn)的比例分別為 31.22%、 22.19%、34.45%
及 31.99%。
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公司存貨主要為原材料及庫(kù)存商品，為滿足下游客戶的交貨需求，公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中通常進(jìn)行生產(chǎn)備貨，同時(shí)根據(jù)預(yù)計(jì)未來訂單情況、供應(yīng)商交貨期、原材料耗用情況、原材料市場(chǎng)價(jià)格、公司流動(dòng)資金情況等因素綜合確定原材料庫(kù)存水平。
報(bào)告期內(nèi)公司存貨規(guī)模逐年增長(zhǎng)，若未來公司產(chǎn)品下游市場(chǎng)需求情況出現(xiàn)重大不利變化，市場(chǎng)價(jià)格大幅下降，公司存貨可能面臨較大的跌價(jià)損失風(fēng)險(xiǎn)。
（四）募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)
本次募集資金將投向 LED綠色照明節(jié)能結(jié)構(gòu)組件項(xiàng)目、綠色照明研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金。項(xiàng)目的可行性分析是基于目前的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)條件作出的，若國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生變化或隨著時(shí)間的推移，在項(xiàng)目實(shí)施及后期經(jīng)營(yíng)過程中可能因生產(chǎn)、技術(shù)、市場(chǎng)、管理、人才等因素，導(dǎo)致項(xiàng)目不能如期完成或不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益，從而影響公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。
（五）土地先租后讓的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)國(guó)土資源部《節(jié)約集約利用土地規(guī)定》、國(guó)家發(fā)改委與國(guó)土資源部《關(guān)于開展深化工業(yè)用地市場(chǎng)化配置改革試點(diǎn)工作的通知》等有關(guān)文件的精神，浙江省嘉興市作為首批試點(diǎn)地區(qū)，開展以探索健全工業(yè)用地多途徑多方式市場(chǎng)供應(yīng)體系、多主體供應(yīng)工業(yè)用地市場(chǎng)流轉(zhuǎn)體系、工業(yè)用地租價(jià)均衡、居住與工業(yè)用地比價(jià)合理的價(jià)格體系等為主要內(nèi)容的改革試點(diǎn)。2015年 6月，海寧市人民政府發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施工業(yè)用地先租后讓提高土地利用效率的試行辦法》。經(jīng)海寧市人民政府批準(zhǔn)，海寧市國(guó)土資源局以公開掛牌的方式出讓位于海寧市鹽官鎮(zhèn)天通路 2號(hào)（原電鍍園區(qū)西區(qū)塊）的工業(yè)（照明器具制造業(yè)）用地的國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)，經(jīng)掛牌競(jìng)價(jià)，發(fā)行人競(jìng)得該宗地，并與海寧市國(guó)土資源局就該宗地簽訂了《國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)先租后讓合同（租賃合同）》。對(duì)于上述合同的具體內(nèi)容，請(qǐng)參見招股說明書“第六節(jié)業(yè)務(wù)與技術(shù)”及“第十五節(jié)其他重要事項(xiàng)”。
截至招股說明書簽署之日，該宗地尚處在先租后讓的租賃期內(nèi)。如果未來發(fā)行人未能達(dá)到相關(guān)合同約定的項(xiàng)目建設(shè)考核指標(biāo)的要求，或?qū)⒃撟诘亻e置超過相關(guān)合同約定的期限，則可能需要承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，甚至可能面臨該宗地的土地出讓合同簽署被終止的風(fēng)險(xiǎn)。
（六）房屋先租后讓的風(fēng)險(xiǎn)
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根據(jù)發(fā)行人與海寧市國(guó)土資源局就該等房屋所在宗地簽訂的《國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)先租后讓合同（租賃合同）》，發(fā)行人與海寧市鹽官鎮(zhèn)人民政府簽訂了《房屋先租后讓合同》，向其租賃鹽官鎮(zhèn)天通路 2 號(hào)（原電鍍園區(qū)）西區(qū)建筑物，面積共計(jì) 23,123.27平方米，租賃期為 5年，并可在租賃期滿后未達(dá)到相關(guān)轉(zhuǎn)讓條件
的情況下續(xù)租 2年，待發(fā)行人簽訂國(guó)有建設(shè)用地出讓合同后，由租賃自動(dòng)轉(zhuǎn)為受讓。
上述房屋租賃的出租方海寧市鹽官鎮(zhèn)人民政府尚未辦理房屋所有權(quán)證，盡管海寧市鹽官鎮(zhèn)人民政府已于《房屋先租后讓合同》中約定在達(dá)到項(xiàng)目建設(shè)要求后配合發(fā)行人辦理契證、產(chǎn)權(quán)證等相關(guān)工作，但仍存在該等房屋因未辦理房屋所有權(quán)證而給發(fā)行人的正常經(jīng)營(yíng)造成不利影響、或發(fā)行人未能及時(shí)達(dá)到項(xiàng)目建設(shè)要求而導(dǎo)致無法辦理房屋所有權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）募集資金投資項(xiàng)目市場(chǎng)開拓風(fēng)險(xiǎn)
本次募集資金項(xiàng)目建成達(dá)產(chǎn)后，預(yù)估總產(chǎn)能為 13.80億只，占公司 2016年度
產(chǎn)能的比例為 25.87%，其中，LED燈泡散熱器、LED燈罩及 LED燈具金屬件擬實(shí)
現(xiàn)產(chǎn)能較公司同類產(chǎn)品現(xiàn)有產(chǎn)能增長(zhǎng)較快，對(duì)公司的市場(chǎng)開拓能力提出了更高的要求。如果公司市場(chǎng)開拓能力跟不上產(chǎn)能擴(kuò)張的進(jìn)度，新接訂單不足，將可能對(duì)公司收入和利潤(rùn)的提升產(chǎn)生不利影響。
十、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后的主要財(cái)務(wù)信息及經(jīng)營(yíng)狀況
（一）財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后的主要財(cái)務(wù)信息
發(fā)行人最近一期審計(jì)報(bào)告的審計(jì)截止日為 2017年 6月 30日，最近一期審閱報(bào)告的審閱截止日為 2017年 9月 30日。發(fā)行人截至 2017年 9月 30日合并及公司的資產(chǎn)負(fù)債表，2017年 1-9月合并及公司的利潤(rùn)表、合并及公司的現(xiàn)金流量表以及財(cái)務(wù)報(bào)表附注已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所審閱，并出具了天健審〔2017〕8236號(hào)《審閱報(bào)告》。發(fā)行人 2017年 1-9月財(cái)務(wù)報(bào)表未經(jīng)審計(jì)，但已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所審閱。
發(fā)行人董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員已出具專項(xiàng)說明，保證招股說明書中 2017 年 1-9 月財(cái)務(wù)報(bào)表所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
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述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶責(zé)任。
公司負(fù)責(zé)人、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人已出具專項(xiàng)聲明，保證本公司 2017年 1-9月財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
發(fā)行人 2017年 9月 30日資產(chǎn)負(fù)債表，2017年 1-9月利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表及非經(jīng)常性損益的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下：
1、2017年 9月 30日合并資產(chǎn)負(fù)債表情況
單位：萬元
項(xiàng)目 2017-09-30 2016-12-31 變動(dòng)比例
流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 35,750.24 29,876.32 19.66%
非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 17,867.70 16,062.56 11.24%
資產(chǎn)總計(jì) 53,617.94 45,938.88 16.72%
流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 11,603.01 11,503.89 0.86%
非流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 582.68 357.33 63.06%
負(fù)債合計(jì) 12,185.69 11,861.22 2.74%
股東權(quán)益合計(jì) 41,432.25 34,077.66 21.58%
隨著經(jīng)營(yíng)規(guī)模的增長(zhǎng)，發(fā)行人截至 2017年 9月 30日的資產(chǎn)總額與負(fù)債總額分別為 53,617.94萬元及 12,185.69萬元，較 2016年末資產(chǎn)總額與負(fù)債總額分別
增長(zhǎng) 16.72%及 2.74%，其中，2017 年 9 月 30 日非流動(dòng)負(fù)債較 2016 年末增長(zhǎng)
63.06%，主要系政府補(bǔ)助形成的遞延收益增加所致。
2、2017年 1-9月合并利潤(rùn)表情況
單位：萬元
項(xiàng)目 2017年 1-9月 2016年 1-9月變動(dòng)比例
營(yíng)業(yè)收入 58,119.61 40,158.04 44.73%
營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 10,061.64 7,803.27 28.94%
利潤(rùn)總額 10,199.85 7,818.27 30.46%
凈利潤(rùn) 8,854.57 6,780.08 30.60%
歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn) 8,854.57 6,780.08 30.60%
扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)
8,706.01 6,695.76 30.02%
發(fā)行人 2017年 7-9月營(yíng)業(yè)收入為 19,947.20 萬元，較 2016年 7-9月營(yíng)業(yè)收
入 14,280.11 萬元增長(zhǎng) 39.69%；2017 年 7-9 月歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為
3,151.52萬元，較 2016年 7-9月歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn) 2,333.32萬元增長(zhǎng)
35.07%；2017 年 7-9 月扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為
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3,009.37萬元，較 2016年 7-9月扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利
潤(rùn) 2,206.02萬元增長(zhǎng) 36.42%。
發(fā)行人 2017年 1-9月營(yíng)業(yè)收入為 58,119.61 萬元，較 2016年 1-9月營(yíng)業(yè)收
入 40,158.04 萬元增長(zhǎng) 44.73%；2017 年 1-9 月歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為
8,854.57萬元，較 2016年 1-9月歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn) 6,780.08萬元增長(zhǎng)
30.60%；2017 年 1-9 月扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為
8,706.01萬元，較 2016年 1-9月扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利
潤(rùn) 6,695.76 萬元增長(zhǎng) 30.02%，發(fā)行人收入及利潤(rùn)水平的增長(zhǎng)主要系經(jīng)營(yíng)規(guī)模增
長(zhǎng)，產(chǎn)銷量擴(kuò)大所致。
3、2017年 1-9月合并現(xiàn)金流量表情況
單位：萬元
項(xiàng)目 2017年 1-9月 2016年 1-9月變動(dòng)比例
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 2,687.59 3,064.82 -12.31%
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-2,411.78 -2,723.23 -11.44%
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-1,655.27 -4,360.73 -62.04%
匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的影響-37.32 66.58 -156.06%
現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額-1,416.78 -3,952.56 -64.16%
發(fā)行人2017年1-9月經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~較上年同期減少12.31%，
主要系應(yīng)收賬款及存貨增加導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流出增加所致。2017年 1-9月投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量支出較上年同期減少 11.44%，主要系 2017年 1-9月
設(shè)備購(gòu)置支出較上年同期減少所致。2017年 1-9月籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)糁С鰷p少 62.04%，主要系上年同期償還的銀行貸款金額較大。
4、2017年 1-9月非經(jīng)常性損益表
單位：萬元
項(xiàng)目 2017年 1-9月 2016年 1-9月
非流動(dòng)性資產(chǎn)處置損益，包括已計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分
-23.23 -166.65
越權(quán)審批，或無正式批準(zhǔn)文件，或偶發(fā)性的稅收返還、減免
- 27.63
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國(guó)家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或
196.19 187.30
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項(xiàng)目 2017年 1-9月 2016年 1-9月
定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外）
計(jì)入當(dāng)期損益的對(duì)非金融企業(yè)收取的資金占用費(fèi)- 42.14
除同公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)、金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)收益，以及處置以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)、金融負(fù)債和可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益
- 5.32
除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 3.22 3.19
小計(jì) 176.18 98.93
減：所得稅影響額 27.61 14.61
少數(shù)股東損益--
歸屬于母公司股東的非經(jīng)常性損益凈額 148.57 84.32
（二）財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后的經(jīng)營(yíng)狀況
發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況穩(wěn)定，經(jīng)營(yíng)模式，主要原材料的采購(gòu)規(guī)模及采購(gòu)價(jià)格，主要產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售規(guī)模及銷售價(jià)格，主要客戶及供應(yīng)商的構(gòu)成，稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項(xiàng)等方面均未發(fā)生重大變化。
發(fā)行人預(yù)計(jì) 2017 年經(jīng)營(yíng)狀況良好，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較上年同期保持增長(zhǎng)。發(fā)行人預(yù)計(jì) 2017年?duì)I業(yè)收入?yún)^(qū)間為 68,376.02萬元至 82,051.22萬元,與上年同期相比增
幅將在 17.58%至 41.10%之間；歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)區(qū)間為 10,417.14
萬元至 12,500.57 萬元，與上年同期相比增幅將在 12.61%至 35.13%之間；扣除
非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)區(qū)間為 10,242.36萬元至 12,290.83
萬元，與上年同期相比增幅將在 11.92%至 34.30%之間。上述數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)，不
構(gòu)成盈利預(yù)測(cè)。
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第二節(jié)本次發(fā)行概況
股票種類人民幣普通股（A 股）
每股面值 1.00元
發(fā)行股數(shù)
不超過 2,500 萬股，占本次發(fā)行后總股本的比例為
25.00%，公司股東不公開發(fā)售所持公司股份
發(fā)行價(jià)格
21.04 元/股（通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格或按中
國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他方式確定發(fā)行價(jià)格）
發(fā)行市盈率
22.99倍（發(fā)行價(jià)格除以每股收益，每股收益按 2016年
度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）
發(fā)行前每股凈資產(chǎn)
5.10元（按發(fā)行前截至 2017年 6月 30日經(jīng)審計(jì)的歸屬
于母公司所有者權(quán)益除以本次發(fā)行前總股本計(jì)算）
發(fā)行后每股凈資產(chǎn)
8.46元（按發(fā)行前截至 2017年 6月 30日經(jīng)審計(jì)的凈資
產(chǎn)加上本次發(fā)行募集資金凈額之和除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）
發(fā)行市凈率 2.49倍（按每股發(fā)行價(jià)格除發(fā)行后每股凈資產(chǎn)計(jì)算）
發(fā)行方式
向參與網(wǎng)下配售的對(duì)象詢價(jià)配售與網(wǎng)上按市值申購(gòu)定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他發(fā)行方式
發(fā)行對(duì)象
符合資格的詢價(jià)對(duì)象及在上海證券交易所開戶且符合規(guī)定條件的境內(nèi)自然人、法人及其他投資者（國(guó)家法律、法規(guī)禁止購(gòu)買者除外）
承銷方式余額包銷
預(yù)計(jì)募集資金總額 52,600.00萬元
預(yù)計(jì)募集資金凈額 46,325.00萬元
上市地點(diǎn)上海證券交易所
發(fā)行費(fèi)用概算（所列示的費(fèi)用均不含增值稅）
共 6,275.00 萬元，其中：承銷及保薦費(fèi) 4,039.68 萬元，
審計(jì)驗(yàn)資費(fèi) 971.70萬元，律師費(fèi) 713.21萬元，用于本次
發(fā)行的信息披露及發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 550.41萬元
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第三節(jié)發(fā)行人基本情況
一、發(fā)行人概述
公司名稱：浙江晨豐科技股份有限公司
英文名稱： Zhejiang Chenfeng Science and Technology Co., Ltd.
法定代表人：何文健
注冊(cè)資本： 7,500萬元
實(shí)收資本： 7,500萬元
公司住所：海寧市鹽官鎮(zhèn)杏花路 4號(hào)
郵政編碼： 314411
聯(lián)系電話： 0573-87618171
傳 真： 0573-87619008
互聯(lián)網(wǎng)址： www.cnlampholder.com
電子信箱： cf_info@cnlampholder.com
二、發(fā)行人改制重組情況
（一）發(fā)行人設(shè)立情況
公司系由浙江晨豐科技有限公司以截至 2015年 9月 30日經(jīng)審計(jì)的賬面凈資產(chǎn) 152,312,488.88 元為基礎(chǔ)，按照 2.60363229:1 的比例折為 5,850 萬股，經(jīng)浙江省
商務(wù)廳批準(zhǔn)整體變更設(shè)立的外商投資股份有限公司。2015年 12月 4日，公司在嘉興市工商行政管理局完成工商變更登記，取得變更后的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：9133048172587440XX），注冊(cè)資本 5,850萬元。
2015 年 12 月 2 日，發(fā)行人取得《中華人民共和國(guó)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》（浙府資[2000]02354號(hào)）。2015年 12月 4日，發(fā)行人在嘉興市工商行政管理局完成工商變更登記手續(xù)，并領(lǐng)取了變更后的《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼為9133048172587440XX）。
（二）發(fā)起人
公司發(fā)起人為求精投資和香港驥飛，公司設(shè)立時(shí)，發(fā)起人持股情況如下表所浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
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示：
序號(hào)股東名稱持股數(shù)量（萬股）持股比例
1 求精投資 3,510.00 60.00%
2 香港驥飛 2,340.00 40.00%
合計(jì) 5,850.00 100.00%
三、發(fā)行人有關(guān)股本的情況
（一）本次發(fā)行前后股本情況
發(fā)行前公司的股本總額為 7,500萬股。本次擬公開發(fā)行不超過 2,500萬股。本次發(fā)行前后股本及變化如下：
股東
本次發(fā)行前本次發(fā)行后
持股數(shù)量（萬股）持股比例持股數(shù)量（萬股）持股比例
求精投資 3,510.00 46.80% 3,510.00 35.10%
香港驥飛 2,340.00 31.20% 2,340.00 23.40%
嘉興宏沃 900.00 12.00% 900.00 9.00%
晨誠(chéng)投資 750.00 10.00% 750.00 7.50%
社會(huì)公眾股-- 2,500.00 25.00%
合計(jì) 7,500.00 100.00% 10,000.00 100.00%
（二）公司前十名股東
序號(hào)股東名稱持股數(shù)量（萬股）持股比例
1 求精投資 3,510.00 46.80%
2 香港驥飛 2,340.00 31.20%
3 嘉興宏沃 900.00 12.00%
4 晨誠(chéng)投資 750.00 10.00%
（三）公司前十名自然人股東及其在公司任職情況
截至招股說明書簽署之日，發(fā)行人不存在自然人股東。
（四）股東中戰(zhàn)略投資者持股情況
截至招股說明書簽署之日，發(fā)行人股東中無戰(zhàn)略投資者。
（五）本次發(fā)行前有關(guān)股東間的關(guān)聯(lián)關(guān)系
本次發(fā)行前，求精投資的控股股東何文健先生與香港驥飛的控股股東魏新娟女士系夫妻關(guān)系；晨誠(chéng)投資的執(zhí)行事務(wù)合伙人魏一驥先生系求精投資的控股股東何文健先生與香港驥飛的控股股東魏新娟女士之子；其他股東間的關(guān)聯(lián)關(guān)系參見浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
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招股說明書“第八節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員”之“二、董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員持股和投資情況”。
除上述情況，本次發(fā)行前發(fā)行人的其他股東之間不存在近親屬關(guān)系或其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（六）本次發(fā)行前股東所持股份的流通限制和自愿鎖定股份的承諾
公司主要股東、實(shí)際控制人對(duì)本次發(fā)行前所持股份的流通限制及自愿鎖定作出了相關(guān)承諾，詳細(xì)情況參見招股說明書“重大事項(xiàng)提示”之“一、股份流通限
制和自愿鎖定的承諾”。
（七）工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)
量超過二百人的情形
自發(fā)行人成立至招股說明書簽署之日，公司未發(fā)行過內(nèi)部職工股，亦不存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過 200人的情形。
四、發(fā)行人的主營(yíng)業(yè)務(wù)情況
（一）發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品及設(shè)立以來的變化情況
發(fā)行人主要從事照明產(chǎn)品結(jié)構(gòu)組件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，主要產(chǎn)品包括燈頭類產(chǎn)品、LED燈泡散熱器、燈具金屬件及其他產(chǎn)品，主要應(yīng)用于照明行業(yè)。發(fā)行人自設(shè)立以來，主營(yíng)業(yè)務(wù)和主要產(chǎn)品均未發(fā)生變化。
（二）行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局及發(fā)行人在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位
1、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局
（1）照明行業(yè)
隨著經(jīng)濟(jì)快速成長(zhǎng)與節(jié)能政策的大力推動(dòng)，中國(guó)已成為全球最具成長(zhǎng)潛力的LED照明市場(chǎng)，預(yù)計(jì)在未來數(shù)年間市場(chǎng)規(guī)模將邁入高速成長(zhǎng)期。龐大的市場(chǎng)規(guī)模不但吸引國(guó)際性照明領(lǐng)導(dǎo)廠商大舉布局，更激起中國(guó)區(qū)域性照明廠商乘勢(shì)崛起的企圖，在地方政府的推動(dòng)與大型企業(yè)的投入下，已形成集團(tuán)化、區(qū)域化的高度競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。
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照明產(chǎn)業(yè)基本上存有光源全球化、燈具本地化的產(chǎn)業(yè)特性，再加上近年中國(guó)LED市場(chǎng)商機(jī)，主要來自政府公共建設(shè)與示范標(biāo)案，一般住宅與工商業(yè)照明等室內(nèi)照明的市場(chǎng)比例仍低，以致于國(guó)內(nèi) LED照明產(chǎn)業(yè)逐漸形成特殊的區(qū)域化與集團(tuán)化戰(zhàn)略布局。
由于 LED照明同時(shí)具備龐大市場(chǎng)潛力與節(jié)能產(chǎn)業(yè)之特性，是國(guó)內(nèi)各地方政府重點(diǎn)扶持的產(chǎn)業(yè)之一，尤其是沿海較具經(jīng)濟(jì)實(shí)力之省市，如廣東、浙江、江蘇等，對(duì)于當(dāng)?shù)?LED照明廠商的扶持力度較大。另一方面，在地方政府培育地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展的思維下，市場(chǎng)保護(hù)措施較多，若未能取得當(dāng)?shù)卣闹С?，LED照明廠商將難以進(jìn)行跨省份市場(chǎng)布局，使得國(guó)內(nèi) LED照明廠商具顯著地方性色彩，并逐漸形成區(qū)域化競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)。
國(guó)內(nèi) LED照明產(chǎn)業(yè)資金與技術(shù)進(jìn)入障礙低、供應(yīng)鏈管理成本高，再加上市場(chǎng)區(qū)域化特性，相關(guān)廠商不約而同采取垂直整合戰(zhàn)略布局，使得國(guó)內(nèi) LED照明產(chǎn)業(yè)逐漸擺脫過去小規(guī)模、低質(zhì)量的產(chǎn)業(yè)風(fēng)貌，形成大型集團(tuán)化的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。
（2）照明產(chǎn)品結(jié)構(gòu)組件
LED照明占整體應(yīng)用市場(chǎng)之比例逐步提高，成為未來產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵，對(duì)于照明產(chǎn)品結(jié)構(gòu)組件的需求仍將處在增長(zhǎng)過程中。照明產(chǎn)品結(jié)構(gòu)組件行業(yè)中典型的領(lǐng)先企業(yè)包括浙江晨豐科技股份有限公司、廣東凱晟照明科技有限公司等，在市場(chǎng)中處于主導(dǎo)地位。此外，行業(yè)內(nèi)也存在著數(shù)量較多的中小企業(yè)。總體而言，照明產(chǎn)品結(jié)構(gòu)組件市場(chǎng)在需求穩(wěn)步增長(zhǎng)過程中，企業(yè)的發(fā)展空間將進(jìn)一步拓展，市場(chǎng)秩序也將在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及政策、標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)過程中，得到進(jìn)一步的規(guī)范，呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。
2、發(fā)行人在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位
公司自成立以來專心致力于照明產(chǎn)品結(jié)構(gòu)組件的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售，積極創(chuàng)新，注重品牌建設(shè)，不斷開拓市場(chǎng)，現(xiàn)已具有較為完善的內(nèi)外銷渠道、較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)和設(shè)計(jì)創(chuàng)新能力、年輕且富有創(chuàng)新精神的人才團(tuán)隊(duì)、精良的制造工藝和規(guī)模化自主生產(chǎn)能力，系行業(yè)內(nèi)的領(lǐng)先企業(yè)。
（三）發(fā)行人主要經(jīng)營(yíng)模式
1、采購(gòu)模式
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公司商貿(mào)事業(yè)部下設(shè)采購(gòu)部，采購(gòu)部負(fù)責(zé)所有原輔材料的采購(gòu)，主要分為采購(gòu)過程設(shè)計(jì)及采購(gòu)過程實(shí)施。
（1）采購(gòu)過程的設(shè)計(jì)
根據(jù)相關(guān)方對(duì)待持續(xù)發(fā)展、長(zhǎng)期合作的需求以及降低采購(gòu)成本的要求，為實(shí)現(xiàn)采購(gòu)的質(zhì)量合格率、交付及時(shí)率等績(jī)效指標(biāo)，以 ERP 管理系統(tǒng)構(gòu)成的信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)為依托制定了采購(gòu)管理流程。
（2）采購(gòu)過程的實(shí)施
1）建立關(guān)鍵績(jī)效測(cè)量方法和指標(biāo)
為了優(yōu)化采購(gòu)過程，公司建立供方過程績(jī)效測(cè)量方法和指標(biāo)。
2）對(duì)采購(gòu)過程進(jìn)行控制和測(cè)量
①供應(yīng)商選擇：按照供應(yīng)商管理制度和流程，選擇與評(píng)定供應(yīng)商。
根據(jù)公司的供應(yīng)商開發(fā)與管理體系、采購(gòu)流程，公司對(duì)供應(yīng)商的選擇系根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量、供貨價(jià)格、交期時(shí)間、售后服務(wù)等多方面綜合評(píng)價(jià)而定。報(bào)告期內(nèi)，公司主要供應(yīng)商不存在與發(fā)行人業(yè)務(wù)相同或相似的情況。
②采購(gòu)實(shí)施：通過市場(chǎng)調(diào)查，實(shí)行貨比三家，并與品質(zhì)良好、供貨穩(wěn)定的供應(yīng)商建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，有效控制采購(gòu)成本。
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③采購(gòu)質(zhì)量的控制：對(duì)采購(gòu)原料實(shí)行進(jìn)料檢驗(yàn)，合格后入庫(kù)。
④庫(kù)存控制：根據(jù)采購(gòu)計(jì)劃實(shí)施采購(gòu)，結(jié)合安全庫(kù)存要求，以降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。
2、生產(chǎn)模式
公司以“定制生產(chǎn)+合理的安全庫(kù)存”為生產(chǎn)導(dǎo)向，定制生產(chǎn)由商貿(mào)事業(yè)部在接到客戶訂單后，經(jīng)過訂單評(píng)審程序，再由生產(chǎn)部門生成生產(chǎn)任務(wù)單下發(fā)到各生產(chǎn)單位；安全庫(kù)存由商貿(mào)事業(yè)部每月根據(jù)市場(chǎng)分析、庫(kù)存量情況、生產(chǎn)產(chǎn)能情況與生產(chǎn)部門一起制定月生產(chǎn)計(jì)劃，并生成生產(chǎn)任務(wù)單至各生產(chǎn)單位。各項(xiàng)生產(chǎn)任務(wù)完工后，由質(zhì)量部進(jìn)行產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，并辦理成品包裝和入庫(kù)。
生產(chǎn)管理部門根據(jù)產(chǎn)品工藝的特點(diǎn)，并從成本節(jié)約角度出發(fā)，會(huì)將表面處理等部分工序的加工業(yè)務(wù)進(jìn)行外協(xié)，由采購(gòu)部進(jìn)行外協(xié)單位的資質(zhì)審核，由質(zhì)量部負(fù)責(zé)外協(xié)產(chǎn)品的質(zhì)量管控。
3、銷售模式
公司根據(jù)市場(chǎng)不同進(jìn)行區(qū)域銷售，銷售模式以直銷為主，客戶群為國(guó)內(nèi)外各照明成品生產(chǎn)企業(yè)，出口為自營(yíng)出口。商貿(mào)事業(yè)部負(fù)責(zé)客戶意見處理及市場(chǎng)數(shù)據(jù)分析、統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)一公司的銷售制度落實(shí)、銷售計(jì)劃擬定及銷售策略擬定，對(duì)于客戶采用信用評(píng)定及分類管理，堅(jiān)持與客戶共同成長(zhǎng)的經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持“客戶至上”的服務(wù)態(tài)度，配備專職內(nèi)勤服務(wù)，隨時(shí)為客戶解答訂單過程狀況，了解客戶所需，不斷提升客戶滿意度及忠誠(chéng)度。
4、委托加工
報(bào)告期內(nèi)，公司將部分產(chǎn)品中非關(guān)鍵的工序進(jìn)行委托加工，主要包括燈頭類產(chǎn)品的表面處理、注塑等，委托加工在公司的業(yè)務(wù)和核心技術(shù)中并不起主要作用，不影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性。
公司對(duì)委托加工供應(yīng)商也一并納入供應(yīng)商日常管理，在選擇委托加工供應(yīng)商之前，需進(jìn)行實(shí)地考察并獲取樣品，并對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量檢驗(yàn)。公司與主要委托加工供應(yīng)商建立了長(zhǎng)期合作，與公司產(chǎn)品、工藝等各方面保持充分溝通和對(duì)接，形成了較穩(wěn)定的合作關(guān)系。
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（四）發(fā)行人主要產(chǎn)品的原材料、能源及其供應(yīng)情況
1、原材料
報(bào)告期各期，公司產(chǎn)品主要原材料占主營(yíng)業(yè)務(wù)成本的比例具體如下：
單位：萬元
項(xiàng)目
2017年 1-6月 2016年度 2015年度 2014年度
金額占比金額占比金額占比金額占比
塑料 5,580.40 21.84% 6,703.45 17.27% 4,028.94 12.79% 601.80 2.68%
鋁帶 6,941.25 27.16% 10,555.94 27.19% 8,369.74 26.57% 4,348.75 19.38%
銅帶 4,681.49 18.32% 8,175.61 21.06% 8,742.16 27.75% 9,572.76 42.67%
其他 53.75 0.21% 49.72 0.13% 38.69 0.12% 12.86 0.06%
小計(jì) 17,256.89 67.53% 25,484.72 65.65% 21,179.52 67.22% 14,536.16 64.80%
2、能源
報(bào)告期內(nèi)，公司產(chǎn)品生產(chǎn)所需主要能源為電力，在報(bào)告期內(nèi)的耗用情況如下：
單位：萬元
項(xiàng)目 2017年 1-6月 2016年 2015年 2014年
電 1,025.84 1,702.43 1,411.62 1,319.15
五、與發(fā)行人生產(chǎn)相關(guān)的主要固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)情況
（一）固定資產(chǎn)情況
1、固定資產(chǎn)概況
發(fā)行人固定資產(chǎn)主要包括房屋建筑物、專用設(shè)備、運(yùn)輸工具、電子及其他設(shè)備等。截至 2017年 6月 30日，發(fā)行人固定資產(chǎn)構(gòu)成情況如下：
單位：萬元
項(xiàng)目賬面原值累計(jì)折舊賬面價(jià)值
房屋及建筑物 4,842.03 1,577.32 3,264.70
專用設(shè)備 14,511.33 3,957.75 10,553.58
運(yùn)輸工具 590.02 441.87 148.15
電子及其他設(shè)備 317.24 196.65 120.59
合計(jì) 20,260.61 6,173.59 14,087.02
2、主要生產(chǎn)專用設(shè)備
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截至 2017年 6月 30日，發(fā)行人擁有的主要生產(chǎn)專用設(shè)備情況如下：
3、單位：萬元
序號(hào)設(shè)備名稱數(shù)量原值凈值成新率使用單位購(gòu)入時(shí)間
1 汽輪無塵涂裝生產(chǎn)線 1 194.02 192.56 99.25%發(fā)行人
2017年 1-6月
2 鋁板分條線 1 93.10 91.01 97.75%發(fā)行人 隧道式燈頭自動(dòng)清洗烘干線
1 92.99 88.81 95.50%發(fā)行人
4 注塑機(jī) 2 35.47 34.14 96.25%發(fā)行人
5 注塑機(jī) 4 35.47 35.20 99.25%發(fā)行人 燈具生產(chǎn)線機(jī)器人自動(dòng)上下料
1 29.91 29.69 99.25%發(fā)行人
7 注塑機(jī) 3 27.78 27.57 99.25%發(fā)行人
8 注塑機(jī) 1 25.43 24.47 96.25%發(fā)行人
9 立式加工中心 1 71.15 65.82 92.50%發(fā)行人
2016年
10 集中供料系統(tǒng) 1 69.6.00 94.75%發(fā)行人
11 集中供料系統(tǒng) 1 40.00 36.70 91.75%發(fā)行人
12 郭店園區(qū)高配增容工程 1 36.47 34.56 94.75%發(fā)行人
13 注塑機(jī) 4 35.47 32.01 90.25%發(fā)行人
14 注塑機(jī) 2 35.47 33.08 93.25%發(fā)行人
15 中央供料輸送系統(tǒng) 1 34.19 29.83 87.25%發(fā)行人
16 自動(dòng)光學(xué)檢測(cè)儀 6 29.49 26.83 91.00%江西晨航
17 注塑機(jī) 2 28.21 24.61 87.25%發(fā)行人
18 注塑機(jī) 2 28.21 23.97 85.00%發(fā)行人
19 注塑機(jī) 5 27.78 26.32 94.75%發(fā)行人
20 注塑機(jī) 3 27.78 25.49 91.75%發(fā)行人
21 注塑機(jī) 6 27.78 25.07 90.25%發(fā)行人
22 智能數(shù)控車床 1 25.64 20.64 80.50%發(fā)行人
23 清洗生產(chǎn)線 1 58.80 49.98 85.00%發(fā)行人
2015年
24 自動(dòng)光學(xué)檢測(cè)儀 1 55.56 47.64 85.75%發(fā)行人
25 三坐標(biāo)測(cè)量機(jī) 1 43.59 37.38 85.75%發(fā)行人
26 自動(dòng)光學(xué)檢測(cè)儀 2 30.68 25.39 82.75%發(fā)行人
27 注塑機(jī) 7 28.72 24.19 84.25%發(fā)行人
28 注塑機(jī) 2 28.72 24.41 85.00%發(fā)行人
29 注塑機(jī) 1 28.72 24.84 86.50%發(fā)行人
30 注塑機(jī) 8 28.21 23.97 85.00%發(fā)行人
31 注塑機(jī) 2 28.21 24.61 87.25%發(fā)行人
32 注塑機(jī) 2 26.84 23.21 86.50%發(fā)行人
33 注塑機(jī) 3 25.64 20.64 80.50%發(fā)行人
34 車床 1 25.64 21.60 84.25%發(fā)行人
35 自動(dòng)檢測(cè)儀 1 58.12 41.99 72.25%發(fā)行人
2014年 36 慢走絲線切割機(jī) 1 57.69 43.41 75.25%發(fā)行人
37 慢走絲線切割機(jī) 1 45.30 35.11 77.50%發(fā)行人
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序號(hào)設(shè)備名稱數(shù)量原值凈值成新率使用單位購(gòu)入時(shí)間
38 自動(dòng)檢測(cè)儀 4 32.48 22.49 69.25%發(fā)行人
39 全自動(dòng)燈頭機(jī) 2 30.77 22.23 72.25%發(fā)行人
40 全自動(dòng)燈頭機(jī) 5 30.34 23.51 77.50%發(fā)行人
41 全自動(dòng)燈頭機(jī) 4 30.34 22.60 74.50%發(fā)行人
42 全自動(dòng)燈頭機(jī) 4 30.34 22.83 75.25%發(fā)行人
43 全自動(dòng)燈頭機(jī) 6 30.34 22.38 73.75%發(fā)行人
44 自動(dòng)燈頭機(jī) 3 27.18 19.23 70.75%發(fā)行人
45 數(shù)控車床 1 25.04 18.84 75.25%發(fā)行人
4、房屋建筑物
截至 2017年 6月 30日，發(fā)行人房屋建筑物具體情況如下：
序號(hào)項(xiàng)目
面積
（平方米）
所有人地址
1 海房字第 00260192號(hào) 9,841.81 發(fā)行人鹽官鎮(zhèn)杏花路 4號(hào)
2 海房字第 00260193號(hào) 7,055.44 發(fā)行人鹽官鎮(zhèn)杏花路 4號(hào)
3 海房字第 00198357號(hào) 3,428.90 發(fā)行人鹽官鎮(zhèn)杏花路 4號(hào)
4 海房字第 00198358號(hào) 3,428.90 發(fā)行人鹽官鎮(zhèn)杏花路 4號(hào)
5 海房字第 00198359號(hào) 3,428.90 發(fā)行人鹽官鎮(zhèn)杏花路 4號(hào)
6 海房字第 00198361號(hào) 3,344.77 發(fā)行人鹽官鎮(zhèn)杏花路 4號(hào)
7 樂房權(quán)證私字第 33760號(hào) 3,145.80 江西晨航塔山工業(yè)園
8 海房字第 00198360號(hào) 3,098.94 發(fā)行人鹽官鎮(zhèn)杏花路 4號(hào)
9 海房字第 00198362號(hào) 2,575.94 發(fā)行人鹽官鎮(zhèn)杏花路 4號(hào)
10 樂房權(quán)證私字第 27177號(hào) 2,040.00 江西晨航塔山工業(yè)園
11 樂房權(quán)證私字第 27178號(hào) 2,040.00 江西晨航塔山工業(yè)園
12 樂房權(quán)證私字第 27179號(hào) 2,040.00 江西晨航塔山工業(yè)園
13 樂房權(quán)證私字第 27180號(hào) 1,707.00 江西晨航塔山工業(yè)園
14 樂房權(quán)證私字第 25174號(hào) 1,559.25 江西晨航塔山工業(yè)園
15 樂房權(quán)證私字第 27171號(hào) 816.00 江西晨航塔山工業(yè)園
16 樂房權(quán)證私字第 27181號(hào) 498.80 江西晨航塔山工業(yè)園
17 樂房權(quán)證私字第 27172號(hào) 300.00 江西晨航塔山工業(yè)園
18 樂房權(quán)證私字第 25173號(hào) 185.00 江西晨航塔山工業(yè)園
19 樂房權(quán)證私字第 33759號(hào) 128.60 江西晨航塔山工業(yè)園
20 樂房權(quán)證私字第 27176號(hào) 84.00 江西晨航塔山工業(yè)園
21 樂房權(quán)證私字第 27169號(hào) 60.00 江西晨航塔山工業(yè)園
22 樂房權(quán)證私字第 27175號(hào) 54.00 江西晨航塔山工業(yè)園
23 樂房權(quán)證私字第 27170號(hào) 47.70 江西晨航塔山工業(yè)園
24 樂房權(quán)證私字第 27182號(hào) 33.00 江西晨航塔山工業(yè)園
5、房屋建筑物租賃情況
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（1）發(fā)行人與海寧市鹽官鎮(zhèn)人民政府于 2015年 8月 2日簽訂了《房屋租賃
協(xié)議》，向海寧市鹽官鎮(zhèn)人民政府租賃了鹽官鎮(zhèn)天通路 2 號(hào)（原電鍍園區(qū)）西區(qū)2-5號(hào)廠房，面積共計(jì) 9,945平方米，租賃期限自 2015年 8月 1日起至 2018年 7月 31日止。
2016年 3月 24日，發(fā)行人與海寧市國(guó)土資源局就該等房屋所在宗地簽訂了《國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)先租后讓合同（租賃合同）》，根據(jù)該合同的約定，發(fā)行人與鹽官鎮(zhèn)人民政府在 2016年 8月 4日簽署了《終止協(xié)議書》，終止了前述《房屋租賃協(xié)議》，并于同日簽訂了《房屋先租后讓合同》，發(fā)行人向海寧市鹽官鎮(zhèn)人民政府租賃了鹽官鎮(zhèn)天通路 2 號(hào)（原電鍍園區(qū)）西區(qū)綜合樓及 1-9 號(hào)車間共計(jì) 10幢建筑物，面積共計(jì) 23,123.27 平方米，租賃期限自 2016 年 3 月 24 日起至 2021
年 3 月 23 日止，并約定在發(fā)行人達(dá)到項(xiàng)目建設(shè)要求后，由海寧市鹽官鎮(zhèn)人民政府配合辦理上述房屋的契證、產(chǎn)權(quán)證。
根據(jù)海寧市人民政府辦公室出具的《關(guān)于對(duì)鹽官鎮(zhèn)天通路 2號(hào)土地和地上建筑物相關(guān)權(quán)屬的證明》，鑒于重新規(guī)劃原電鍍園區(qū)的功能對(duì)土地使用權(quán)證、房產(chǎn)證予以注銷，鹽官鎮(zhèn)人民政府出租給發(fā)行人的房屋尚無權(quán)屬證明，但不影響發(fā)行人的正常使用，在使用期間不會(huì)要求發(fā)行人搬遷，發(fā)行人上述房產(chǎn)租賃行為合法、有效。
根據(jù)海政辦發(fā)[2012]259號(hào)《印發(fā)關(guān)于電鍍專業(yè)園轉(zhuǎn)型發(fā)展政策意見的通知》、海寧市人民政府批文、海寧市人民政府辦公室出具的證明、發(fā)行人與鹽官鎮(zhèn)人民政府簽訂的《房屋先租后讓協(xié)議》，海寧市人民政府已依法征收取得標(biāo)的房屋，鹽官鎮(zhèn)人民政府有權(quán)予以出租，發(fā)行人向鹽官鎮(zhèn)人民政府承租標(biāo)的房屋的行為合法、合規(guī)，發(fā)行人合法擁有上述與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)廠房的使用權(quán)，發(fā)行人租賃標(biāo)的房屋符合公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1 號(hào)——招股說明書（2015年修訂）第五十一條“發(fā)行人應(yīng)披露已達(dá)到發(fā)行監(jiān)管對(duì)公司獨(dú)立性”的基本要求。
關(guān)于《國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)先租后讓合同（租賃合同）》的具體內(nèi)容，請(qǐng)參見招股說明書之“第六節(jié)業(yè)務(wù)與技術(shù)”及“第十五節(jié)其他重要事項(xiàng)”。
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1-2-38
（2）2015年 9月 30日，公司與自然人張樂新、張?zhí)m英簽署了《房屋租賃合
同書》，租賃位于東莞市企石鎮(zhèn)東山村永盛工業(yè)區(qū) A區(qū)一樓的廠房用于倉(cāng)庫(kù)，租賃面積 240平方米，月租金 0.22萬元，租賃期限至 2018年 8月 30日止。2017年
5月 15日，公司與自然人張樂新、張?zhí)m英簽署了《房屋租賃終止協(xié)議》，在 2017年 5月 30日解除房屋租賃合同。
（3）2016年 2月 1日，公司與自然人劉偉兵簽署了《房屋租賃合同》，租賃
位于東莞市企石鎮(zhèn)金椅豪園二期 E-3住宅樓 1單元 201號(hào)的房屋用于員工宿舍，租賃面積 125.15平方米，月租金 0.37萬元，租賃期限至 2017年 12月 31日止。
2017年 5月 15日，雙方續(xù)簽了房屋租賃合同，租賃期限自 2018年 1月 1日起至2020年 12月 31日止。上述房屋已取得粵房地權(quán)證莞字第 3100554644號(hào)房產(chǎn)證書，并于東莞市企石鎮(zhèn)新莞人服務(wù)管理中心進(jìn)行了房屋租賃登記備案。
（4）2017年 5月 1日，公司與自然人毛雨簽署了《房屋租賃合同》，租賃位
于東莞市企石村金椅豪園沁園堤沁雍園C1莊商鋪C-12號(hào)和C-13號(hào)兩間鋪面用作倉(cāng)庫(kù)，租賃面積合計(jì) 90.48 平方米，月租金 0.45 萬元，租賃期限至 2020 年 4 月
30日止。上述房屋已取得粵房地權(quán)證莞字第 310072378號(hào)房產(chǎn)證書，并于東莞市房屋租賃管理所進(jìn)行了房屋租賃登記備案。
（二）無形資產(chǎn)情況
1、土地使用權(quán)
截至 2017年 6月 30日，發(fā)行人及子公司所有的土地使用權(quán)情況如下：
宗地號(hào)
面積
（平方米）
所有人地址
海國(guó)用(2016)第 01081號(hào) 41,243.00 發(fā)行人鹽官鎮(zhèn)杏花路 4號(hào)
樂國(guó)用(2003)字第 758號(hào) 37,186.60 江西晨航樂安江工業(yè)園塔山工業(yè)區(qū)
截至 2017年 6月 30日，發(fā)行租賃的土地使用權(quán)情況如下：
承租方出租方地址面積（平方米）宗地號(hào)
發(fā)行人海寧市國(guó)土資源局
鹽官鎮(zhèn)天通路 2號(hào)（原電鍍園區(qū)西區(qū)塊）
51,880.00 海土字 16028號(hào)
2、商標(biāo)
截至招股說明書簽署之日，發(fā)行人商標(biāo)情況如下：
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1-2-39
商標(biāo)注冊(cè)號(hào)專利權(quán)人有效期取得方式
3075161 發(fā)行人 2013.06.14-2023.06.13 申請(qǐng)取得
3、專利
截至招股說明書簽署之日，發(fā)行人專利情況如下：
序號(hào)
專利名稱
專利權(quán)人
專利號(hào)授權(quán)公告日專利申請(qǐng)日專利類型
取得方式 一種燈頭沖壓機(jī)
發(fā)行人 ZL201110209491.7 2013/9/18 2011/7/26 發(fā)明
申請(qǐng)取得 一種燈頭沖壓設(shè)備
發(fā)行人 ZL201110392525.0 2013/8/21 2011/12/1 發(fā)明
申請(qǐng)取得 一種玻璃燈頭的保溫裝置
發(fā)行人 ZL201410109171.8 2015/12/2 2014/3/24 發(fā)明
申請(qǐng)取得 一種燈頭自動(dòng)檢測(cè)裝置
發(fā)行人 ZL201010237000.5 2012/5/9 2010/7/23 發(fā)明
申請(qǐng)取得 一種燈頭自動(dòng)上料機(jī)構(gòu)
發(fā)行人 ZL201410151748.1 2015/8/26 2014/4/16 發(fā)明
申請(qǐng)取得 一種燈頭自動(dòng)分料裝置
發(fā)行人 ZL201410153516.X 2015/8/26 2014/4/16 發(fā)明
申請(qǐng)取得 一種燈頭及制造方法
發(fā)行人 ZL201210470059.8 2014/10/29 2012/11/19 發(fā)明
申請(qǐng)取得 一種 LED燈散熱器半成品送料裝置
發(fā)行人 ZL201410679353.9 2016/9/7 2014/11/24 發(fā)明
申請(qǐng)取得 一種 LED燈散熱器送料裝置
發(fā)行人 ZL201410682326.7 2016/8/24 2014/11/24 發(fā)明
申請(qǐng)取得 一種 LED燈散熱結(jié)構(gòu)
發(fā)行人 ZL201410110721.8 2017/3/1 2014/3/24 發(fā)明
申請(qǐng)取得 一種燈頭導(dǎo)電片
發(fā)行人 ZL201220120066.0 2012/11/7 2012/3/27 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種燈頭沖壓機(jī)的送料結(jié)構(gòu)
發(fā)行人 ZL201120491981.6 2012/8/15 2011/12/1 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種燈頭沖壓模具
發(fā)行人 ZL201120491972.7 2012/8/15 2011/12/1 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種燈頭改進(jìn)結(jié)構(gòu)
發(fā)行人 ZL201020271456.9 2011/2/9 2010/7/23 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種燈頭改進(jìn)結(jié)構(gòu)
發(fā)行人 ZL201020529540.6 2011/6/15 2010/9/10 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得
浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
1-2-40
序號(hào)
專利名稱
專利權(quán)人
專利號(hào)授權(quán)公告日專利申請(qǐng)日專利類型
取得方式 一種燈頭連接器
發(fā)行人 ZL201020523681.7 2011/3/23 2010/9/7 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種燈頭改進(jìn)結(jié)構(gòu)
發(fā)行人 ZL201020196826.7 2011/5/25 2010/5/19 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得
18 一種燈頭發(fā)行人 ZL201020678527.7 2011/10/5 2010/12/24 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種燈頭制作用自動(dòng)定位裝置
發(fā)行人 ZL201120233756.2 2012/3/28 2011/7/4 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 多工位沖壓分料裝置
發(fā)行人 ZL201120267572.8 2012/4/4 2011/7/27 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種燈頭改進(jìn)結(jié)構(gòu)
發(fā)行人 ZL201320159337.8 2013/9/18 2013/4/1 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得
22 一種免焊燈頭發(fā)行人 ZL201320159381.9 2013/9/18 2013/4/1 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種自動(dòng)穿絲的免焊燈頭
發(fā)行人 ZL201320159262.3 2013/9/18 2013/4/1 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種 LED燈散熱裝置
發(fā)行人 ZL201520619964.4 2015/12/16 2015/8/17 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種 LED球泡燈散熱杯
發(fā)行人 ZL201420710741.4 2015/3/25 2014/11/24 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種 LED燈散熱器
發(fā)行人 ZL201420710635.6 2015/3/25 2014/11/24 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種通用型LED球泡燈散熱杯
發(fā)行人 ZL201420710934.X 2015/3/25 2014/11/24 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種 LED燈散熱器蓋板
發(fā)行人 ZL201520322357.1 2015/9/16 2015/5/18 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種 LED燈散熱器蓋板與散熱器殼體連接結(jié)構(gòu)
發(fā)行人 ZL201520323447.2 2015/9/16 2015/5/18 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種 LED燈散熱組件
發(fā)行人 ZL201520322356.7 2015/9/16 2015/5/18 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種 LED燈散熱器蓋板改進(jìn)結(jié)構(gòu)
發(fā)行人 ZL201520321144.7 2015/9/16 2015/5/18 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種免焊燈頭改進(jìn)結(jié)構(gòu)
發(fā)行人 ZL201420132430.4 2014/8/20 2014/3/24 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得
浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
1-2-41
序號(hào)
專利名稱
專利權(quán)人
專利號(hào)授權(quán)公告日專利申請(qǐng)日專利類型
取得方式 一種 LED燈改進(jìn)結(jié)構(gòu)
發(fā)行人 ZL201520686020.9 2015/12/9 2015/9/7 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種一體式LED燈
發(fā)行人 ZL201620035008.6 2016/6/22 2016/1/14 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種低成本散熱杯及 LED燈
發(fā)行人 ZL201620348681.5 2016/9/7 2016/4/21 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種塑包鋁散熱杯及 LED燈
發(fā)行人 ZL201620339270.X 2016/9/7 2016/4/21 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種整體結(jié)構(gòu)的 LED燈
發(fā)行人 ZL201620035897.6 2016/8/31 2016/1/14 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種散熱杯及LED燈
發(fā)行人 ZL201620348643.X 2016/10/5 2016/4/21 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種 LED燈散熱杯自動(dòng)上料機(jī)構(gòu)
發(fā)行人 ZL201620497648.9 2017/1/25 2016/5/26 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 鰭片式散熱器及 LED燈
發(fā)行人 ZL201620579035.X 2016/11/23 2016/6/13 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 LED燈散熱杯注塑成型自動(dòng)上料取料裝置
發(fā)行人 ZL201620499433.0 2016/12/7 2016/5/26 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種通用型燈頭
發(fā)行人 ZL201620348281.4 2016/11/23 2016/4/21 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種 LED燈組件
發(fā)行人 ZL201620726978.0 2016/12/28 2016/7/6 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得 一種 LED燈組裝結(jié)構(gòu)
發(fā)行人 ZL201621070146.4 2017/4/26 2016/9/22 實(shí)用新型
申請(qǐng)取得
45 燈頭（B22D）發(fā)行人 ZL201030514683.5 2011/2/9 2010/9/10 外觀設(shè)計(jì)
申請(qǐng)取得 燈頭絕緣體
（1）
發(fā)行人 ZL201630005866.1 2016/6/15 2016/1/8 外觀設(shè)計(jì)
申請(qǐng)取得 燈頭絕緣體
（2）
發(fā)行人 ZL201630005868.0 2016/6/22 2016/1/8 外觀設(shè)計(jì)
申請(qǐng)取得 燈頭絕緣體
（3）
發(fā)行人 ZL201630005870.8 2016/7/6 2016/1/8 外觀設(shè)計(jì)
申請(qǐng)取得 燈頭絕緣體
（4）
發(fā)行人 ZL201630005873.1 2016/6/22 2016/1/8 外觀設(shè)計(jì)
申請(qǐng)取得
50 散熱器發(fā)行人 ZL201630060410.5 2016/7/27 2016/3/4 外觀設(shè)計(jì)
申請(qǐng)取得
浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
1-2-42
序號(hào)
專利名稱
專利權(quán)人
專利號(hào)授權(quán)公告日專利申請(qǐng)日專利類型
取得方式
51 散熱器（1）發(fā)行人 ZL201630136687.1 2016/8/24 2016/4/21 外觀設(shè)計(jì)
申請(qǐng)取得
52 散熱器（2）發(fā)行人 ZL201630136689.0 2016/8/24 2016/4/21 外觀設(shè)計(jì)
申請(qǐng)取得 散熱器（A55CF）
發(fā)行人 ZL201630511884.7 2017/3/22 2016/10/20 外觀設(shè)計(jì)
申請(qǐng)取得
54 散熱器（CF04）發(fā)行人 ZL201630511874.3 2017/3/22 2016/10/20 外觀設(shè)計(jì)
申請(qǐng)取得
55 散熱器（CF05）發(fā)行人 ZL201630512009.0 2017/3/22 2016/10/20 外觀設(shè)計(jì)
申請(qǐng)取得 一種燈頭及其制造方法
江西晨航
ZL200810120117.8 2010/9/15 2008/7/28 發(fā)明
受讓取得
發(fā)行人所擁有的發(fā)明專利的有效期為自申請(qǐng)之日起二十年，外觀設(shè)計(jì)及實(shí)用新型的有效期為自申請(qǐng)之日起十年。
六、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易
（一）發(fā)行人在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)方面的獨(dú)立性
發(fā)行人自設(shè)立以來，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的要求規(guī)范運(yùn)作，在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面與控股股東、實(shí)際控制人完全分開，已達(dá)到發(fā)行監(jiān)管對(duì)發(fā)行人獨(dú)立性的要求。
1、資產(chǎn)獨(dú)立情況
發(fā)行人擁有和使用的資產(chǎn)主要包括土地、房屋、商標(biāo)等與經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)以及其他輔助、配套資產(chǎn)，發(fā)行人對(duì)該等資產(chǎn)擁有合法、完整的所有權(quán)或使用權(quán)。
發(fā)行人的資產(chǎn)與股東的資產(chǎn)嚴(yán)格分開，產(chǎn)權(quán)明確，并完全獨(dú)立運(yùn)營(yíng)。截至招股說明書簽署之日，發(fā)行人不存在資產(chǎn)、資金被控股股東及其他股東占用而損害發(fā)行人利益的情況。
2、人員獨(dú)立情況
發(fā)行人擁有獨(dú)立的員工招聘、人事管理、績(jī)效考核等人力資源管理制度。發(fā)行人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的任免嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。截至招股說明書簽署之日，發(fā)行人總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
1-2-43
董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員沒有在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，也沒有在與發(fā)行人業(yè)務(wù)相同或相似、或存在其他利益沖突的企業(yè)任職或領(lǐng)取薪酬。發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員沒有在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。
3、財(cái)務(wù)獨(dú)立情況
發(fā)行人設(shè)立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，配備了專職財(cái)務(wù)人員，建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)管理制度。發(fā)行人能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策，不受控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方控制或影響；發(fā)行人開設(shè)了獨(dú)立的銀行賬戶，不存在與任何其他單位或個(gè)人共享銀行賬戶的情形。發(fā)行人依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和履行納稅義務(wù)。發(fā)行人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他財(cái)務(wù)人員均未在股東單位及股東單位控制的其他企業(yè)中兼職。
4、機(jī)構(gòu)獨(dú)立情況
發(fā)行人擁有獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和辦公機(jī)構(gòu)場(chǎng)所，不存在與股東控制的單位及其他關(guān)聯(lián)方混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形。發(fā)行人依法設(shè)立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)并制定了相應(yīng)的議事規(guī)則，各機(jī)構(gòu)依照《公司法》及《公司章程》規(guī)定在各自職責(zé)范圍內(nèi)獨(dú)立決策。發(fā)行人建立了適應(yīng)自身發(fā)展需要的組織機(jī)構(gòu)，明確了各機(jī)構(gòu)的職能，獨(dú)立開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。發(fā)行人及其職能部門與股東(包括其他關(guān)聯(lián)方)及其職能部門之間不存在上下級(jí)關(guān)系，不存在股東及其他關(guān)聯(lián)方干預(yù)發(fā)行人機(jī)構(gòu)設(shè)置、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況。
5、業(yè)務(wù)獨(dú)立情況
發(fā)行人擁有獨(dú)立完整的市場(chǎng)開發(fā)建設(shè)、經(jīng)營(yíng)及管理的服務(wù)體系。具有獨(dú)立自主經(jīng)營(yíng)能力，擁有完整的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，包括經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和實(shí)施權(quán)；擁有必要的人員、資金和服務(wù)設(shè)施，以及在此基礎(chǔ)上按照分工協(xié)作和職權(quán)劃分建立起來的一套完整組織，能夠獨(dú)立支配和使用人、財(cái)、物等經(jīng)營(yíng)要素，順利組織和實(shí)施經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。發(fā)行人經(jīng)營(yíng)管理實(shí)行獨(dú)立核算。發(fā)行人從事的業(yè)務(wù)獨(dú)立于控股股東控制的其他企業(yè)，與控股股東控制的其他企業(yè)不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。
保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，發(fā)行人在資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)等方面獨(dú)立性的內(nèi)容描述真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，發(fā)行人具有獨(dú)立、完整的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)體系，具備面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。
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（二）同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
發(fā)行人控股股東為求精投資，本次發(fā)行前持有公司 3,510萬股，占發(fā)行人總股本的 46.80%。求精投資的經(jīng)營(yíng)范圍為：實(shí)業(yè)投資，股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。
截至招股說明書簽署之日，求精投資未持有其他公司股權(quán)?？毓晒蓶|與發(fā)行人之間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
發(fā)行人的實(shí)際控制人為自然人何文健、魏新娟夫婦，二人合計(jì)控制發(fā)行人5,850 萬股股份，占發(fā)行人總股本的 78%。截至招股說明書簽署之日，除求精投資、香港驥飛外，何文健和魏新娟不存在其他控制的企業(yè)，與發(fā)行人之間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
（三）關(guān)聯(lián)交易
1、經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易
（1）向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)商品和接受勞務(wù)
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人采購(gòu)商品和接受勞務(wù)的關(guān)聯(lián)交易情況如下表所示：
單位：萬元
關(guān)聯(lián)方
關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容
2017年1-6月 2016年度 2015年度 2014年度
金額
占營(yíng)業(yè)成本的比例
金額
占營(yíng)業(yè)成本的比例
金額
占營(yíng)業(yè)成本的比例
金額
占營(yíng)業(yè)成本的比例
求精投資
輔助加工及其他
---- 524.69 1.61% 360.68 1.58%
華陽(yáng)光電備品備件---- 1.96 0.01% 5.50 0.02%
金勻盛表面處理---- 1,146.97 3.51% 1,200.53 5.25%
海寧恩希備品備件---- 3.36 0.01%--
海寧杰瑞
燈頭及其他
---- 0.36 0.00% 0.95 0.00%
小計(jì)---- 1,677.34 5.14% 1,567.66 6.86%
注：2016年、2017年1-6月發(fā)行人向金勻盛的采購(gòu)額為1,604.44萬元、754.91萬元，占營(yíng)業(yè)成本的
3.91%、2.74%。2016年、2017年1-6月發(fā)行人與金勻盛的交易額不再作為關(guān)聯(lián)交易披露
（2）向關(guān)聯(lián)方銷售商品
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人銷售商品的關(guān)聯(lián)交易情況如下表所示：
單位：萬元
關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)交易 2017年1-6月 2016年度 2015年度 2014年度
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內(nèi)容
金額
占營(yíng)業(yè)收入的比例
金額
占營(yíng)業(yè)收入的比例
金額
占營(yíng)業(yè)收入的比例
金額
占營(yíng)業(yè)收入的比例
華陽(yáng)光電燈頭及其他---- 0.41 0.00%--
海寧恩希燈頭及其他---- 0.27 0.00% 0.20 0.00%
海寧杰瑞燈頭及其他---- 17.91 0.04% 75.10 0.25%
海寧飛宇燈頭及其他---- 12.31 0.03% 11.05 0.04%
小計(jì)---- 30.90 0.07% 86.35 0.29%
（3）關(guān)聯(lián)方租賃
（1）發(fā)行人向華陽(yáng)光電出租房產(chǎn)及相關(guān)交易
華陽(yáng)光電成立于2011年5月9日，由于華陽(yáng)光電設(shè)立時(shí)尚未購(gòu)置土地使用權(quán)及廠房，故發(fā)行人向華陽(yáng)光電出租其擁有的部分閑置廠房。
根據(jù)發(fā)行人與華陽(yáng)光電簽訂的《房屋租賃合同》以及后續(xù)協(xié)議的約定，報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人于2014年1月至2014年3月將坐落于海寧市鹽官鎮(zhèn)杏花路4號(hào)面積為3,428.00平方米的廠房出租給華陽(yáng)光電用于經(jīng)營(yíng)。每年應(yīng)交租金為20萬元，租賃期
間相應(yīng)的水電費(fèi)由承租人承擔(dān)。2014年1-3月確認(rèn)租賃收入金額為5.00萬元。2014
年1-3月發(fā)行人向華陽(yáng)光電收取的電費(fèi)為16.01萬元。
上述租賃價(jià)格系以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)格為基礎(chǔ)，考慮房屋綜合狀況由雙方協(xié)商確定。發(fā)行人向華陽(yáng)光電出租廠房的租金定價(jià)公允、合理，且租賃交易金額較小，對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果影響有限。
鑒于房屋租賃款、資金占用費(fèi)等事項(xiàng)，發(fā)行人與華陽(yáng)光電、求精投資互有債權(quán)債務(wù)，2016年7月10日，發(fā)行人與華陽(yáng)光電、求精投資簽訂《三方債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，發(fā)行人將應(yīng)收華陽(yáng)光電房屋租賃款25.00萬元債權(quán)轉(zhuǎn)讓給求精投資，發(fā)
行人與求精投資債權(quán)債務(wù)抵消后，發(fā)行人與求精投資債權(quán)債務(wù)余款已于2016年8月19日結(jié)清，發(fā)行人與華陽(yáng)光電債權(quán)債務(wù)已結(jié)清。
（2）發(fā)行人向求精投資出租房產(chǎn)及相關(guān)交易
根據(jù)發(fā)行人與求精投資簽訂的《房屋租賃合同》以及后續(xù)協(xié)議的約定，報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人于 2014年 1月至 2015年 7月期間將坐落于海寧市鹽官鎮(zhèn)杏花路 4號(hào)面積為 400.00平方米的房產(chǎn)出租給求精投資用于辦公，2014年和 2015年 1月
-7 月分別確認(rèn)租賃收入金額為 3.00 萬元和 1.63 萬元，租賃期間相應(yīng)的水電費(fèi)由
發(fā)行人承擔(dān)，不另行收取。
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上述租賃價(jià)格系以當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)格為基礎(chǔ)，考慮房屋綜合狀況由雙方協(xié)商確定。發(fā)行人向求精投資出租廠房的租金定價(jià)公允、合理，且租賃交易金額較小，對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果影響有限。
（4）向關(guān)鍵管理人員支付薪酬
發(fā)發(fā)行人向董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員支付薪酬、津貼等，該等關(guān)聯(lián)交易仍將持續(xù)進(jìn)行，關(guān)于報(bào)酬支付的詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)參見招股說明書“第八節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員”之“三、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)
人員最近一年的薪酬情況”。
（5）關(guān)聯(lián)方采購(gòu)、銷售業(yè)務(wù)說明及其對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響
（1）發(fā)行人向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)商品和接受勞務(wù)的說明及影響
1）求精投資
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人控股股東求精投資原名海寧市求精燈頭有限公司，經(jīng)營(yíng)范圍為：燈頭、燈座、小五金制造、加工。2014年及 2015年 1-9月，海寧市求精燈頭有限公司為發(fā)行人提供產(chǎn)品分揀等輔助加工服務(wù)，其他輔助加工包括手工串絲、手工剪絲和產(chǎn)品包裝等。
發(fā)行人向求精投資采購(gòu)加工服務(wù)始于 2012 年底，當(dāng)時(shí)發(fā)行人生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品分揀工序自動(dòng)化程度較低，對(duì)員工技術(shù)水平要求較低，屬于簡(jiǎn)單勞務(wù)，其成本主要為工人薪酬。求精投資此項(xiàng)加工服務(wù)定價(jià)依據(jù)系加工勞務(wù)支出及相關(guān)稅費(fèi)。2014 年度、2015年度及、2016 年度及 2017 年 1-6 月，求精投資母公司營(yíng)業(yè)收入及營(yíng)業(yè)成本情況如下：
單位：萬元
項(xiàng)目 2017年 1-6月 2016年度 2015年度 2014年度
營(yíng)業(yè)收入-- 524.69 360.68
營(yíng)業(yè)成本-- 494.71 389.67
營(yíng)業(yè)毛利-- 29.98 -28.99
2014-2015 年，求精投資的營(yíng)業(yè)收入主要來源于求精投資向發(fā)行人提供的加工勞務(wù)業(yè)務(wù)，其營(yíng)業(yè)收入與營(yíng)業(yè)成本大致相當(dāng)。因此，求精投資為發(fā)行人提供的加工勞務(wù)定價(jià)公允、合理。
為規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易，海寧市求精燈頭有限公司自 2015年 9月以后不再向發(fā)行人提供加工服務(wù)。海寧市求精燈頭有限公司于 2015年 10月將公司名稱變更為海寧市求精投資有限公司，經(jīng)營(yíng)范圍變更為：實(shí)業(yè)投資，股權(quán)投資及相關(guān)咨詢浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
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服務(wù)求精投資。主要業(yè)務(wù)為投資，不從事生產(chǎn)和加工等具體業(yè)務(wù)。
2016年以來發(fā)行人未收購(gòu)相關(guān)加工方或加工業(yè)務(wù)、設(shè)備等。原由求精投資提供的輔助加工勞務(wù)已改由發(fā)行人自行進(jìn)行產(chǎn)品分揀等加工，并增加自動(dòng)分揀設(shè)備代替人工完成。發(fā)行人于 2015年下半年及 2016年共計(jì)添置 9臺(tái)自動(dòng)檢測(cè)儀用于替代部分人工分揀，新增自動(dòng)檢測(cè)儀投入金額為 293.85萬元。
2）金勻盛
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人實(shí)際控制人何文健通過租賃金勻盛部分電鍍車間為發(fā)行人提供加工業(yè)務(wù)。為規(guī)范和減少關(guān)聯(lián)交易，2015年 12月何文健與金勻盛約定終止《車間承包合同》。
3）其他關(guān)聯(lián)方
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人曾向華陽(yáng)光電、海寧恩希、海寧杰瑞等關(guān)聯(lián)方采購(gòu)備品備件、燈頭及其他等產(chǎn)品，交易金額較小。
2014 年、2015 年、2016 年及 2017 年 1-6 月，發(fā)行人向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)商品和接受勞務(wù)的金額分別占當(dāng)期營(yíng)業(yè)成本金額的 6.86%、5.14%、0.00%及 0.00%，交易金
額較小，對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果影響有限。發(fā)行人向關(guān)聯(lián)方采購(gòu)商品和接受勞務(wù)的價(jià)格經(jīng)雙方按市場(chǎng)化原則協(xié)商確定，不存在顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。
（2）發(fā)行人向關(guān)聯(lián)方銷售商品的說明及影響
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人曾向華陽(yáng)光電、海寧恩希、海寧杰瑞、海寧飛宇等關(guān)聯(lián)方銷售燈頭及其他產(chǎn)品，交易金額較小。
2014 年、2015 年、2016 年及 2017 年 1-6 月，發(fā)行人向關(guān)聯(lián)方銷售商品金額分別占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入金額的 0.29%、0.07%、0.00%及 0.00%，交易金額較小，對(duì)發(fā)
行人財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果影響有限。發(fā)行人向關(guān)聯(lián)方銷售商品的價(jià)格經(jīng)雙方按市場(chǎng)化原則協(xié)商確定，不存在顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。發(fā)行人自股份公司設(shè)立以后已不再向關(guān)聯(lián)方銷售商品。
（3）發(fā)行人關(guān)聯(lián)租賃的說明及影響
報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人曾向華陽(yáng)光電、求精投資出租房屋，租賃價(jià)格按市場(chǎng)化原則確定，租賃交易金額較小，對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果影響有限。
租賃到期后，發(fā)行人上述房產(chǎn)均轉(zhuǎn)為自用，用于正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。不再租賃發(fā)行人房產(chǎn)后，華陽(yáng)光電自行購(gòu)置了土地及房產(chǎn)，并搬遷至鹽官鎮(zhèn)園區(qū)五路 2號(hào)。
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求精投資租賃到期后已不再開展加工業(yè)務(wù)，主要業(yè)務(wù)為投資。目前求精投資已搬遷至浙江海寧經(jīng)編產(chǎn)業(yè)園區(qū)豐收西路 31號(hào)瑞豐大樓 1003室。
綜上，發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的采購(gòu)、銷售及租賃業(yè)務(wù)均屬于正常的交易，交易價(jià)格公允，不存在損害發(fā)行人及中小股東利益的情形。
（三）偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易
（1）關(guān)聯(lián)方向發(fā)行人提供擔(dān)保
報(bào)告期內(nèi)，何文健、魏新娟與上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司海寧支行簽訂的《最高額保證合同》及《最高額保證合同補(bǔ)充協(xié)議》，何文健、魏新娟為發(fā)行人提供最高金額為2,000.00萬的融資擔(dān)保，擔(dān)保期限為2015年9月18日至2018年9月
18日。截至2017年6月30日，發(fā)行人在上述擔(dān)保合同下的融資余額為零元。
（2）關(guān)聯(lián)方資金往來
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間非經(jīng)常性交易形成的資金往來情況如下：
單位：萬元
單位名稱往來性質(zhì)
資金流入
2017年 1-6月 2016年度 2015年度 2014年度
求精投資發(fā)行人拆入- - - 300.00
何文健
發(fā)行人拆入- - - -
歸還發(fā)行人- - - -
魏新娟
發(fā)行人拆入- - 5.00 -
代收代付- - 289.19 244.25
華陽(yáng)光電歸還發(fā)行人- - 1,260.00 1,500.00
金勻盛托付轉(zhuǎn)貸- - 170.00 4,539.53
海寧飛宇托付轉(zhuǎn)貸- - - 150.00
華洋電子歸還發(fā)行人- - 200.00 504.00
小計(jì)- - 1,924.19 7,237.78
（續(xù)上表） 單位：萬元
對(duì)方單位名稱往來性質(zhì)
資金流出資金占用費(fèi) 2017年 1-6月 2016年度 2015年度 2014年度
求精投資發(fā)行人歸還- - 665.56 519.07 79.81
何文健
發(fā)行人歸還- - - 238.99
20.64
發(fā)行人拆出- - - -
魏新娟
發(fā)行人歸還- - 107.10 17.00
18.14
代收代付- - 289.19 244.25
華陽(yáng)光電發(fā)行人拆出- - 1,080.00 1,680.00 -41.19
金勻盛托付轉(zhuǎn)貸- - 170.00 4,539.53 -
海寧飛宇托付轉(zhuǎn)貸- - - 150.00 -
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對(duì)方單位名稱往來性質(zhì)
資金流出資金占用費(fèi) 2017年 1-6月 2016年度 2015年度 2014年度
華洋電子發(fā)行人拆出- - 200.00 504.00 -0.95
小計(jì)- - 2,511.85 7,892.83 76.45
為滿足公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的需求，報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人曾向求精投資、何文健、魏新娟拆入資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，具體情況如下：
單位：萬元
關(guān)聯(lián)方拆入金額資金使用期限還款金額利率（%）應(yīng)付利息
何文健 438.99
2013.1.1至 2013.6.20 200.00 6.00
20.77 2013年 1.1.至 2014.1.5 200.00 6.00
2013年 1.1至 2014.4.16 38.99 6.00
魏新娟
119.30
2013.1.1至 2013.4.27 0.20 6.00
18.14
2013.1.1至 2014.11.15. 17.00 6.00
2013.1.1至 2015.8.31 102.10 6.00
5.00 2015.1.31至 2015.8.31 5.00 5.60
求精投資
304.63
2013.11.28至 2014.4.16 250.00 6.00
79.81
2013.11.28至 2014.11.11 54.63 6.00
580.00
2013.12.18至 2014.11.11 214.44 6.00
2013.12.18至 2015.9.5 365.56 6.00、5.60
300.00 2014.5.14至 2015.9.5 300.00 6.00、5.60
何文健、魏新娟拆出資金的來源為其個(gè)人投資及薪資所得，求精投資拆出資金來源系其房屋拆遷補(bǔ)償款收入。
發(fā)行人就上述資金拆借情況分別與求精投資、何文健、魏新娟簽訂了《資金占用收費(fèi)協(xié)議書》，約定以報(bào)告期內(nèi)各年度資金占用天數(shù)乘以當(dāng)年度一年期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算資金占用費(fèi)，2013年及2014年利率為6.00%，2015年利率為
5.60%。發(fā)行人應(yīng)付關(guān)聯(lián)方的利息均已結(jié)清。
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人及其公司向關(guān)聯(lián)方拆出資金的情況如下：
單位：萬元
關(guān)聯(lián)方拆出方拆出金額資金使用期限還款金額利率（%）應(yīng)收利息
何文健江西晨航 500.00
2013.1.21至 2013.1.22 300.00 6.0.13
2013.1.21至 2013.1.23 200.00 6.00
華陽(yáng)光電晨豐商貿(mào)
700.00 2013.7.31至 2013.8.2 700.00 6.00
41.19
700.00 2014.1.18至 2014.1.23. 700.00 6.00
930.00
2014.7.19至 2014.8.27 800.00 6.00
2014.7.19至 2015.3.17 130.00 6.00、5.60
50.00 2014.12.19至 2015.3.17 50.00 6.00、5.60
1,080.00 2015.2.18至 2015.3.17 720.00 5.60
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關(guān)聯(lián)方拆出方拆出金額資金使用期限還款金額利率（%）應(yīng)收利息
2015.2.18至 2015.9.9 360.00 5.60
華洋電子
晨豐科技
40.00 2013.2.7至 2013.3.25 40.00 6.0.95
90.00 2014.1.11至 2014.1.11 90.00 6.00
114.00 2014.2.20至 2014.2.22 114.00 6.00
50.00
2014.6.4至 2014.6.10 40.00 6.00
2014.6.4至 2014.6.25 10.00 6.00
晨豐商貿(mào)
200.00 2014.3.31至 2014.4.10 200.00 6.00
50.00 2014.4.23至 2014.4.26 50.00 6.00
200.00 2015.3.15至 2015.3.21 200.00 5.60
何文健曾向江西晨航拆入資金主要系用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)，華陽(yáng)光電、華洋電子曾向發(fā)行人拆入資金系用于其經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)及償還銀行借款。發(fā)行人拆出資金來源均為經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)所得。
根據(jù)發(fā)行人與華陽(yáng)光電和求精投資簽訂的《三方債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，發(fā)行人應(yīng)收華陽(yáng)光電公司資金占用費(fèi) 41.19萬元已由求精投資支付完畢。
根據(jù)發(fā)行人與華洋電子和魏新娟訂的《三方債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，發(fā)行人應(yīng)收華洋電子的資金占用費(fèi) 0.95萬元已由魏新娟支付完畢。
發(fā)行人 2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于浙江晨豐科技股份有限公司近三年及一期關(guān)聯(lián)交易公允性的議案》，對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)的資金拆借等關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了確認(rèn)，認(rèn)為關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)充分披露，其價(jià)格公允，履行了必要的決策程序，不存在通過關(guān)聯(lián)交易操縱公司利潤(rùn)的情形，亦不存在損害公司利益及其他股東利益之情形。
發(fā)行人在整體變更為股份公司之前未制定專門的資金管理制度，未對(duì)資金往來應(yīng)履行的決策程序作出明確的規(guī)定，內(nèi)部控制存在一定的不足。發(fā)行人整體變更為股份公司之后，逐步加強(qiáng)了內(nèi)部控制制度的建設(shè)。
為進(jìn)一步規(guī)范公司資金拆借行為，發(fā)行人股東大會(huì)審議通過了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《關(guān)聯(lián)交易公允決策制度》、《資金管理制度》等相關(guān)制度，對(duì)關(guān)聯(lián)交易的決策權(quán)力和程序作出了詳細(xì)的規(guī)定。發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人也已作出承諾保證不再發(fā)生類似關(guān)聯(lián)企業(yè)間借款行為。
發(fā)行人在股份公司設(shè)立之后，已嚴(yán)格按照公司內(nèi)部控制制度，未發(fā)生與關(guān)聯(lián)方發(fā)生資金拆借的情形。
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（3）關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓情況
（1）發(fā)行人轉(zhuǎn)讓可供出售金融資產(chǎn)
為優(yōu)化公司資產(chǎn)，突出主營(yíng)業(yè)務(wù)，根據(jù)發(fā)行人與實(shí)際控制人何文健于 2014年 3月簽訂的《法人股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，公司將持有的海寧農(nóng)商行股份轉(zhuǎn)讓給何文健，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為 465.00萬元。轉(zhuǎn)讓價(jià)款已于 2014年 11月支付完畢。發(fā)行人將
該轉(zhuǎn)讓所得款項(xiàng)用于日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。
（2）發(fā)行人收購(gòu)江西晨航股權(quán)
根據(jù)發(fā)行人與香港驥飛于 2015年 5月 13日簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，發(fā)行人以 6,449.01萬元的價(jià)格收購(gòu)其持有的江西晨航公司 100%的股權(quán)，江西晨航公司
已于 2015年 7月辦妥工商變更登記手續(xù)。
（3）發(fā)行人收購(gòu)晨豐商貿(mào)股權(quán)
根據(jù)發(fā)行人與魏一驥于 2015年 9月 8日簽訂的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，發(fā)行人以
500.00 萬元的價(jià)格收購(gòu)其持有的晨豐商貿(mào)公司 50%的股權(quán)，晨豐商貿(mào)公司已于
2015年 9月辦妥工商變更登記手續(xù)。
（4）發(fā)行人向關(guān)聯(lián)方購(gòu)買設(shè)備
根據(jù)發(fā)行人與海寧恩希于 2015年 9月簽訂的《設(shè)備轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，海寧恩希將一臺(tái)舊設(shè)備轉(zhuǎn)讓給發(fā)行人，轉(zhuǎn)讓設(shè)備的名稱為雕刻機(jī)，用于模具雕刻，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為 7.00萬元。
轉(zhuǎn)讓設(shè)備的原因是：為消除同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，海寧恩希于 2015年 9月擬關(guān)停并辦理注銷手續(xù)，上述設(shè)備需要轉(zhuǎn)讓，發(fā)行人由于模具加工需要，故采購(gòu)該設(shè)備。
（4）偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響
（1）關(guān)聯(lián)方向發(fā)行人提供擔(dān)保的影響
報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人實(shí)際控制人為公司提供擔(dān)保系關(guān)聯(lián)方協(xié)助發(fā)行人融通和周轉(zhuǎn)資金，有利于保證發(fā)行人經(jīng)營(yíng)資金的需求。
（2）關(guān)聯(lián)方資金往來的影響
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人存在向關(guān)聯(lián)方拆入資金及向關(guān)聯(lián)方拆出資金的情況。發(fā)行人就上述資金拆借情況分別與求精投資、華陽(yáng)光電、何文健、魏新娟及華洋電子等關(guān)聯(lián)方簽訂了《資金占用收費(fèi)協(xié)議書》，約定以報(bào)告期內(nèi)資金占用天數(shù)乘以同期銀行貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算資金占用費(fèi)。
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報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間存在托付轉(zhuǎn)貸情形，即銀行向發(fā)行人發(fā)放貸款時(shí)由銀行付款給供應(yīng)商，供應(yīng)商收到銀行貸款后再轉(zhuǎn)回發(fā)行人。由于周轉(zhuǎn)時(shí)間較短，發(fā)行人對(duì)該部分資金周轉(zhuǎn)未計(jì)提資金占用費(fèi)。發(fā)行人與金勻盛、海寧飛宇之間的托付轉(zhuǎn)貸，系為了補(bǔ)充經(jīng)營(yíng)流動(dòng)資金。發(fā)行人取得了中國(guó)人民銀行海寧支行出具的《關(guān)于浙江晨豐科技股份有限公司受托支付貸款事宜的意見》，意見指出：“鑒于晨豐科技上述受托支付銀行貸款轉(zhuǎn)回資金用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，且均已支付完畢，上述行為未實(shí)際損害金融機(jī)構(gòu)權(quán)益和金融安全，也未對(duì)金融穩(wěn)定和金融支付結(jié)算秩序造成重大影響，本行不會(huì)就此對(duì)晨豐科技予以行政處罰”。
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人實(shí)際控制人魏新娟存在為發(fā)行人代收代付費(fèi)用的情況，金額較小，對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果影響有限。
綜上所述，發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)與關(guān)聯(lián)方之間非經(jīng)常性交易形成的資金往來對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果影響較小。發(fā)行人在股份公司設(shè)立之前已積極規(guī)范和清理，自股份公司設(shè)立以后未再發(fā)生資金拆借、代收代付及托付轉(zhuǎn)貸等資金往來情形。
（3）關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的影響
報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓交易有利于發(fā)行人優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)資源整合，消除同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)并減少關(guān)聯(lián)交易。
綜上所述，報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易不存在損害公司及其他非關(guān)聯(lián)股東利益的情況，對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果未產(chǎn)生重大影響。
（三）公司關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況及獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易的意見
1、報(bào)告期內(nèi)公司關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況
公司具有獨(dú)立的采購(gòu)、生產(chǎn)和銷售系統(tǒng)，報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允，不存在損害公司及其他非關(guān)聯(lián)股東利益的情況。股份公司成立后，公司建立了《關(guān)聯(lián)交易公允決策制度》。目前公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易按照《公司章程》、《關(guān)聯(lián)交易公允決策制度》等相關(guān)規(guī)定履行程序。
2016年7月25日，發(fā)行人召開第一屆董事會(huì)第四次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于晨豐科技股份有限公司近三年及一期關(guān)聯(lián)交易公允性的議案》，確認(rèn)2013年度、2014年度、2015年度及2016年1-6月發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允。
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2016年7月26日，發(fā)行人第一屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于浙江晨豐科技股份有限公司近三年及一期關(guān)聯(lián)交易公允性的議案》，表決結(jié)果：
3票同意、0票棄權(quán)、0票反對(duì)，同意票占有表決權(quán)票總數(shù)的100%。
2016年8月10日，發(fā)行人召開2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，會(huì)議審議通過了《關(guān)于浙江晨豐科技股份有限公司近三年及一期關(guān)聯(lián)交易公允性的議案》，表決結(jié)果7500萬股同意、0股棄權(quán)、0股反對(duì)，同意票占有表決權(quán)總數(shù)的100%。
綜上所述，發(fā)行人就報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，依據(jù)《公司章程》及相關(guān)規(guī)定履行了必要程序，獨(dú)立董事及監(jiān)事均發(fā)表了同意意見，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允。
2、獨(dú)立董事對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易的意見
發(fā)行人獨(dú)立董事就報(bào)告期內(nèi)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行核查并發(fā)表如下獨(dú)立意見：
發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)充分披露，其價(jià)格公允，履行了必要的決策程序，不存在通過關(guān)聯(lián)交易操縱公司利潤(rùn)的情形，亦不存在損害公司利益及其他股東利益之情形。
七、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員簡(jiǎn)介
（一）董事
公司共有 9名董事，其中獨(dú)立董事 3名，何文健為董事長(zhǎng)。
何文健先生，漢族，1965 年生，中國(guó)國(guó)籍，大專學(xué)歷，無永久境外居留權(quán)。
曾當(dāng)選為海寧市第十一屆人民代表大會(huì)代表、海寧市總工會(huì)第九屆執(zhí)行委員會(huì)執(zhí)委、浙江省照明電器協(xié)會(huì)副理事長(zhǎng)，先后榮獲“海寧市優(yōu)秀共產(chǎn)黨員”、“嘉興市十大工業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展風(fēng)云人物”、“嘉興市南湖百杰優(yōu)秀人才”、“浙江省優(yōu)秀企業(yè)家”的榮譽(yù)稱號(hào)。何文健先生的主要工作經(jīng)歷如下： 1992年 7月至 1998年12月任海寧市鹽官燈頭五金廠總經(jīng)理；1998年 12月至今任求精投資執(zhí)行董事；2001年 1月至 2015年 11月任晨豐有限董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理；2015年 11月至今任發(fā)行人董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
魏新娟女士，漢族，1968 年生，中國(guó)國(guó)籍，大專學(xué)歷，無永久境外居留權(quán)。
主要工作經(jīng)歷如下： 1988年 7月至 1993年 8月任海寧市鹽官汽車修配廠職員；1993年 8月至 1998年 12月任海寧市鹽官燈頭五金廠職員；1998年 12月至 2001年 1月任求精投資職員；2001年 1月至 2015年 11月先后擔(dān)任晨豐有限副總經(jīng)理、浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
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董事；2003年 8月至今任香港驥飛董事；2015年 11月至今任發(fā)行人董事兼副總經(jīng)理。
何文聯(lián)先生，漢族，1969 年生，中國(guó)國(guó)籍，大專學(xué)歷，無永久境外居留權(quán)。
主要工作經(jīng)歷如下：1992年 7月至 1998年 12月任海寧市鹽官燈頭五金廠機(jī)修工；1998年 12月至今先后擔(dān)任求精投資董事、監(jiān)事；2001年 1月至 2015年 11月先后擔(dān)任晨豐有限董事兼生產(chǎn)部經(jīng)理、生產(chǎn)部副總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼燈頭事業(yè)部經(jīng)理；2015年 11月至今任發(fā)行人董事兼副總經(jīng)理。
魏一驥先生，漢族，1990 年生，中國(guó)國(guó)籍，本科學(xué)歷，無永久境外居留權(quán)。
主要工作經(jīng)歷如下：2013年 6月至 2015年 11月任晨豐有限總經(jīng)理助理；2015年11月至今擔(dān)任發(fā)行人董事兼研發(fā)中心主任。
陸偉先生，漢族，1974 年生，中國(guó)國(guó)籍，大專學(xué)歷，無永久境外居留權(quán)。主要工作經(jīng)歷如下：2001年 6月至 2003年 3月任晨豐有限機(jī)修工；2003年 3月至2010年 10月任江西晨航車間主任；2010年 10月至 2015年 11月先后擔(dān)任晨豐有限企管部助理、行政部副總經(jīng)理；2015年 12月至今任發(fā)行人董事、董事會(huì)秘書兼副總經(jīng)理。
沈珺先生，漢族，1983 年生，中國(guó)國(guó)籍，本科學(xué)歷，無永久境外居留權(quán)。主要工作經(jīng)歷如下：2007年 12月至今先后擔(dān)任宏達(dá)控股集團(tuán)有限公司總經(jīng)理、董事兼總經(jīng)理；2008年 11月至 2011年 2月任同濟(jì)大學(xué)浙江學(xué)院團(tuán)委副書記；2011年 2月至 2015年 1月任同濟(jì)大學(xué)浙江學(xué)院團(tuán)委書記；2009年 9月至今任同濟(jì)大學(xué)浙江學(xué)院校長(zhǎng)（黨委）辦公室副主任；2010年 7月至今任海寧市宏源城鎮(zhèn)建設(shè)開發(fā)有限公司董事長(zhǎng)；2010年 1月至今任海寧市玫瑰莊園房地產(chǎn)開發(fā)有限公司總經(jīng)理；2010年 1月至今任海寧市宏達(dá)置業(yè)有限公司總經(jīng)理；2012年至今任北京中家紡咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)；2015年 12月至今任發(fā)行人董事；2016年 12月至今任宏達(dá)高科控股股份有限公司副董事長(zhǎng)。
王卓女士，1977 年生，中國(guó)國(guó)籍，本科學(xué)歷，高級(jí)工程師，無永久境外居留權(quán)。主要工作經(jīng)歷如下：1996年 9月至 2001年 7月，在北京工業(yè)大學(xué)材料科學(xué)與工程學(xué)院學(xué)習(xí)；2001年 8月至今，供職于中國(guó)照明電器協(xié)會(huì)，2007年 12月任常務(wù)理事、副秘書長(zhǎng)，2014年 12月任常務(wù)理事、常務(wù)副秘書長(zhǎng)，2016年 11月起任常務(wù)理事、秘書長(zhǎng)；2015年 12月任中國(guó)照明電器協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)秘書浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
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長(zhǎng)；2014年 8月至今任海洋王照明科技股份有限公司獨(dú)立董事。2016年 2月至今任發(fā)行人獨(dú)立董事。
潘煜雙女士，1964 年生，中國(guó)國(guó)籍，會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)教授、財(cái)務(wù)學(xué)專業(yè)博士，無永久境外居留權(quán)。作為國(guó)家特色專業(yè)（會(huì)計(jì)學(xué)）建設(shè)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、浙江省優(yōu)勢(shì)專業(yè)（會(huì)計(jì)學(xué)）建設(shè)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、浙江省優(yōu)秀教學(xué)團(tuán)隊(duì)帶頭人、浙江省教學(xué)名師、浙江省高校中青年學(xué)科帶頭人，先后在《會(huì)計(jì)研究》等核心刊物發(fā)表學(xué)術(shù)論文 50 余篇，出版專著 2部，出版教材 3本，主持國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金 1項(xiàng)，主持教育部、國(guó)家科技部、省自然基金、省科技廳、省社科規(guī)劃等省部級(jí)課題 9項(xiàng)（3項(xiàng)重點(diǎn)）。
主要工作經(jīng)歷如下：曾任浙江景興紙業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事、新鳳鳴集團(tuán)股份有限公司、浙江莎普愛思藥業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事。現(xiàn)任中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)理事、中國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)會(huì)計(jì)教育專業(yè)委員會(huì)委員、浙江省會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事、嘉興市會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)等，嘉興學(xué)院商學(xué)院院長(zhǎng)；現(xiàn)任浙江錢江生化股份有限公司獨(dú)立董事，浙江京新藥業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事，浙江嘉欣絲綢股份有限公司獨(dú)立董事；浙江衛(wèi)星石化股份有限公司獨(dú)立董事。2015年 11月至今任發(fā)行人獨(dú)立董事。
朱加寧先生，1957 年生，中國(guó)國(guó)籍，博士學(xué)歷，無永久境外居留權(quán)。主要工作經(jīng)歷如下： 2008年 4月至 2015年 3月任職于北京市國(guó)綱華辰（杭州）律師事務(wù)所；2015年 4月起任職于北京浩天信和（杭州）律師事務(wù)所，現(xiàn)任北京浩天信和（杭州）律師事務(wù)所主任，兼任農(nóng)夫山泉股份有限公司獨(dú)立董事、浙江天臺(tái)祥和實(shí)業(yè)股份有限公司獨(dú)立董事、山東賽托生物科技股份有限公司獨(dú)立董事、浙江正元智慧科技股份有限公司獨(dú)立董事。2015年 11月至今任發(fā)行人獨(dú)立董事。
（二）監(jiān)事
公司監(jiān)事會(huì)共有 3名監(jiān)事，其中職工監(jiān)事 1名，孫若飛先生為監(jiān)事會(huì)主席。
孫若飛先生，漢族，1980 年生，中國(guó)國(guó)籍，大專學(xué)歷，無永久境外居留權(quán)。
主要工作經(jīng)歷如下：1999年 12月至 2001年 12月入伍參軍；2001年 12月至 2003年 2月任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行海寧市支行袁花分理處駕駛員；2003年 2月至 2015年 11月曾先后擔(dān)任晨豐有限監(jiān)事兼業(yè)務(wù)員、監(jiān)事兼銷售部經(jīng)理助理、監(jiān)事兼營(yíng)銷部二部經(jīng)理；2015年 11月至今任發(fā)行人監(jiān)事會(huì)主席兼商貿(mào)二部經(jīng)理。
張紅霞女士，漢族，1975 年生，中國(guó)國(guó)籍，大專學(xué)歷，無永久境外居留權(quán)。
主要工作經(jīng)歷如下：2001 年 2 月至 2006 年 1 月任晨豐有限生產(chǎn)車間主任；2006浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
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年 1月至 2009年 12月任江西晨航出納兼?zhèn)}庫(kù)主管；2009年 12月至 2015年 11月曾先后擔(dān)任晨豐有限總經(jīng)理辦公室主任、注塑事業(yè)部經(jīng)理； 2015年 11月至今任發(fā)行人監(jiān)事。
徐燕女士，漢族，1982 年生，中國(guó)國(guó)籍，本科學(xué)歷，無永久境外居留權(quán)。主要工作經(jīng)歷如下：2001年 4月至 2015年 11月曾先后擔(dān)任晨豐有限質(zhì)量部經(jīng)理、副總經(jīng)理助理、人事部經(jīng)理、精沖事業(yè)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)中心專員； 2015年 11月至今任發(fā)行人職工監(jiān)事、統(tǒng)計(jì)小組主管。
（三）高級(jí)管理人員
何文健先生，現(xiàn)為公司總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷見本節(jié)“一、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員及核心技術(shù)人員簡(jiǎn)介”之“（一）董事”。
魏新娟女士，現(xiàn)為公司副總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷見本節(jié)“一、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理
人員及核心技術(shù)人員簡(jiǎn)介”之“（一）董事”。
何文聯(lián)先生，現(xiàn)為公司副總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷見本節(jié)“一、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理
人員及核心技術(shù)人員簡(jiǎn)介”之“（一）董事”。
陸偉先生，現(xiàn)為公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書，簡(jiǎn)歷見本節(jié)“一、董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員簡(jiǎn)介”之“（一）董事”。
錢浩杰先生，男，漢族，1978年生，中國(guó)國(guó)籍，無永久境外居留權(quán)，本科學(xué)歷。主要工作經(jīng)歷如下：2000年 2月至 2003年 2月任海寧市萬力工具有限公司會(huì)計(jì)；2003年 2月至 2015年 11月任晨豐有限財(cái)務(wù)部經(jīng)理；2015年 11月至今任發(fā)行人財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
（四）核心技術(shù)人員
徐建寧先生，漢族，1969年生，中國(guó)國(guó)籍，大專學(xué)歷，無永久境外居留權(quán)。
主要工作經(jīng)歷如下：1985年 7月至 1998年 12月供職于海寧第二電機(jī)廠；1998年12月至 2015年 11月曾先后擔(dān)任晨豐有限研發(fā)中心主任、精沖事業(yè)部主管；2015年 12月至今任發(fā)行人精沖事業(yè)部主管。
毛君挺先生，漢族，1982年生，中國(guó)國(guó)籍，本科學(xué)歷，無永久境外居留權(quán)。
主要工作經(jīng)歷如下：2006年 6月至 2015年 3月任寧波鴻達(dá)電機(jī)模具有限公司設(shè)計(jì)室主任；2015年 3月至 2015年 11月?lián)纬控S有限精沖事業(yè)部經(jīng)理；2015年 12月至今任發(fā)行人研發(fā)中心副主任。
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八、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息及管理層討論與分析
（一）合并財(cái)務(wù)報(bào)表
1、合并資產(chǎn)負(fù)債表
單位：元
資產(chǎn) 2017-06-30 2016-12-31 2015-12-31 2014-12-31
流動(dòng)資產(chǎn)：
貨幣資金 46,822,416.15 44,892,597.83 99,098,974.36 21,711,191.15
應(yīng)收票據(jù) 23,850,209.86 10,672,748.43 11,023,663.34 3,585,195.51
應(yīng)收賬款 154,949,278.54 118,046,066.71 102,637,728.83 63,983,323.86
預(yù)付款項(xiàng) 5,100,845.39 19,452,626.25 1,116,891.25 3,721,631.47
其他應(yīng)收款 521,838.14 1,689,584.90 1,322,671.28 5,474,112.60
存貨 108,949,251.10 102,933,259.08 61,751,173.32 54,521,244.85
其他流動(dòng)資產(chǎn) 387,443.06 1,076,391.06 1,310,762.98 21,663,106.31
流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 340,581,282.24 298,763,274.26 278,261,865.36 174,659,805.75
非流動(dòng)資產(chǎn)：
投資性房地產(chǎn)- -- 374,756.00
固定資產(chǎn) 140,870,207.95 129,601,613.73 108,518,265.39 84,370,429.42
在建工程 1,824,049.23 774,402.19 - 2,893,704.22
無形資產(chǎn) 15,365,685.40 13,644,007.74 13,865,467.19 14,073,684.13
長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 10,309,309.53 11,834,420.64 1,520,227.50 294,328.02
遞延所得稅資產(chǎn) 3,597,039.39 3,150,653.89 3,673,185.63 3,574,442.58
其他非流動(dòng)資產(chǎn) 1,800,184.75 1,620,500.00 - 1,740,382.50
非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 173,766,476.25 160,625,598.19 127,577,145.71 107,321,726.87
資產(chǎn)總計(jì) 514,347,758.49 459,388,872.45 405,839,011.07 281,981,532.62
2、合并資產(chǎn)負(fù)債表（續(xù)）
單位：元
負(fù)債和所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）
2017-06-30 2016-12-31 2015-12-31 2014-12-31
流動(dòng)負(fù)債：
短期借款 48,250,000.00 38,500,000.00 75,500,000.00 48,500,000.00
應(yīng)付票據(jù) 1,510,272.85 - 7,307,418.52 5,024,606.74
應(yīng)付賬款 53,522,651.39 51,912,794.06 41,798,415.41 25,050,558.79
預(yù)收款項(xiàng) 3,297,150.90 3,326,782.79 2,345,040.59 5,015,134.98
應(yīng)付職工薪酬 11,054,120.82 12,041,685.50 8,036,007.23 4,933,906.97
應(yīng)交稅費(fèi) 8,656,512.67 6,936,478.48 13,294,481.79 6,179,784.17
應(yīng)付利息 58,543.75 51,172.92 115,171.53 84,669.45
其他應(yīng)付款 1,841,753.19 2,269,914.97 5,875,806.62 8,477,822.25
流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 128,191,005.57 115,038,828.72 154,272,341.69 103,266,483.35
非流動(dòng)負(fù)債：
遞延收益 3,349,451.03 3,573,298.07 3,295,158.86 1,658,450.00
非流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 3,349,451.03 3,573,298.07 3,295,158.86 1,658,450.00
負(fù)債合計(jì) 131,540,456.60 118,612,126.79 157,567,500.55 104,924,933.35
所有者權(quán)益（或股東權(quán)
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益）：
股本（或?qū)嵤召Y本） 75,000,000.00 75,000,000.00 75,000,000.00 24,928,824.20
資本公積 153,619,468.34 153,619,468.34 153,619,468.34 13,545,323.88
盈余公積 9,196,529.59 9,196,529.59 1,575,378.60 8,161,229.26
未分配利潤(rùn) 144,991,303.96 102,960,747.73 18,076,663.58 125,200,275.84
歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì)
382,807,301.89 340,776,745.66 248,271,510.52 171,835,653.18
少數(shù)股東權(quán)益--- 5,220,946.09
所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）合計(jì)
382,807,301.89 340,776,745.66 248,271,510.52 177,056,599.27
負(fù)債和所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）總計(jì)
514,347,758.49 459,388,872.45 405,839,011.07 281,981,532.62
3、合并利潤(rùn)表
單位：元
項(xiàng)目 2017年 1-6月 2016年度 2015年度 2014年度
一、營(yíng)業(yè)總收入 381,724,183.85 581,507,437.52 462,002,265.90 302,411,850.22
其中：營(yíng)業(yè)收入 381,724,183.85 581,507,437.52 462,002,265.90 302,411,850.22
二、營(yíng)業(yè)總成本 315,786,526.68 473,777,503.50 389,815,477.65 274,301,524.75
其中：營(yíng)業(yè)成本 275,833,184.47 410,477,874.92 326,587,903.21 228,674,763.37
營(yíng)業(yè)稅金及附加 2,179,698.04 2,877,651.87 1,844,201.04 1,208,853.24
銷售費(fèi)用 9,257,735.09 16,274,663.75 12,194,520.28 9,449,343.10
管理費(fèi)用 22,320,610.71 37,774,020.47 43,040,905.88 22,725,056.82
財(cái)務(wù)費(fèi)用 1,591,465.76 2,035,068.11 1,346,244.23 2,696,965.70
資產(chǎn)減值損失 4,603,832.61 4,338,224.38 4,801,703.01 9,546,542.52
加：投資收益- 132,029.53 157,899.82 5,007,595.01
其中：對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)企業(yè)的投資收益
----
三、營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 65,937,657.17 107,861,963.55 72,344,688.07 33,117,920.48
加：營(yíng)業(yè)外收入 411,635.32 5,368,197.97 1,878,673.68 1,720,610.44
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置利得
897.44 2,283.14 - 1,307.25
減：營(yíng)業(yè)外支出 322,212.48 5,135,620.66 1,392,676.75 828,652.92
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失
210,486.87 4,393,284.32 403,566.86 62,370.07
四、利潤(rùn)總額 66,027,080.01 108,094,540.86 72,830,685.00 34,009,878.00
減：所得稅費(fèi)用 8,996,523.78 15,589,305.72 14,625,673.75 6,121,529.94
五、凈利潤(rùn) 57,030,556.23 92,505,235.14 58,205,011.25 27,888,348.06
歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)
57,030,556.23 92,505,235.14 58,719,336.29 27,112,571.74
少數(shù)股東損益---514,325.04 775,776.32
六、其他綜合收益的稅后
凈額
----
歸屬于母公司所有者的其他綜合收益的稅后凈額
----
歸屬于少數(shù)股東的其他綜合收益的稅后凈額
----
七、綜合收益總額 57,030,556.23 92,505,235.14 58,205,011.25 27,888,348.06
歸屬于母公司所有者的綜 57,030,556.23 92,505,235.14 58,719,336.29 27,112,571.74
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項(xiàng)目 2017年 1-6月 2016年度 2015年度 2014年度
合收益總額
歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額
---514,325.04 775,776.32
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.76 1.23 1.00 -
（二）稀釋每股收益 0.76 1.23 1.00 -
4、合并現(xiàn)金流量表
單位：元
項(xiàng)目 2017年 1-6月 2016年度 2015年度 2014年度
一、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量
銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金
251,151,194.01 427,929,345.53 337,587,419.70 287,332,292.00
收到的稅費(fèi)返還 5,578,013.87 4,111,519.44 7,849,718.77 9,259,755.25
收到其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金
607,230.40 9,243,963.42 29,139,069.64 124,276,483.27
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 257,336,438.28 441,284,828.39 374,576,208.11 420,868,530.52
購(gòu)買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金
160,822,400.98 286,819,381.15 211,311,897.29 203,184,361.20
支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金
43,069,985.70 68,369,608.09 46,163,473.95 32,567,427.91
支付的各項(xiàng)稅費(fèi) 17,779,046.88 36,234,311.31 21,760,263.70 19,418,297.82
支付其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金
12,412,418.54 21,905,647.25 43,571,269.08 137,617,838.79
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 234,083,852.10 413,328,947.80 322,806,904.02 392,787,925.72
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 23,252,586.18 27,955,880.59 51,769,304.09 28,080,604.80
二、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量
收回投資收到的現(xiàn)金- 60,532,029.53 61,157,899.82 111,938,160.96
取得投資收益收到的現(xiàn)金--- 149,434.05
處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額
8,210.00 26,450.00 110,723.07 69,925.44
收到其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金
- 670,000.00 16,432,700.00 21,402,000.00
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 8,210.00 61,228,479.53 77,701,322.89 133,559,520.45
購(gòu)建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金
16,438,709.13 32,320,148.71 23,710,997.61 31,315,410.43
投資支付的現(xiàn)金- 60,400,000.00 41,000,000.00 102,270,000.00
支付其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金
-- 12,300,000.00 21,840,000.00
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 16,438,709.13 92,720,148.71 77,010,997.61 155,425,410.43
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-16,430,499.13 -31,491,669.18 690,325.28 -21,865,889.98
三、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量
吸收投資收到的現(xiàn)金-- 71,250,000.00 -
取得借款收到的現(xiàn)金 38,500,000.00 38,500,000.00 142,000,000.00 100,500,000.00
收到其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金
-- 50,000.00 3,000,000.00
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 38,500,000.00 38,500,000.00 213,300,000.00 103,500,000.00
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1-2-60
項(xiàng)目 2017年 1-6月 2016年度 2015年度 2014年度
償還債務(wù)支付的現(xiàn)金 28,750,000.00 75,500,000.00 115,000,000.00 98,500,000.00
分配股利、利潤(rùn)或償付利息支付的現(xiàn)金
16,042,428.89 2,008,533.78 3,416,114.92 2,762,170.86
支付其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金
- 8,202,144.26 73,459,028.89 7,750,528.99
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 44,792,428.89 85,710,678.04 191,875,143.81 109,012,699.85
籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-6,292,428.89 -47,210,678.04 21,424,856.19 -5,512,699.85
四、匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金及現(xiàn)金等
價(jià)物的影響
-110,112.69 627,508.62 1,952,817.60 33,345.30
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加
額
419,545.47 -50,118,958.01 75,837,303.16 735,360.27
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額
44,892,597.83 95,011,555.84 19,174,252.68 18,438,892.41
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余
額
45,312,143.30 44,892,597.83 95,011,555.84 19,174,252.68
（二）經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表
單位：元
項(xiàng)目 2017年 1-6月 2016年度 2015年度 2014年度
非流動(dòng)性資產(chǎn)處置損益，包括已計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的沖銷部分
-209,589.43 -4,391,001.18 -403,566.86 -12,557.59
越權(quán)審批，或無正式批準(zhǔn)文件，或偶發(fā)性的稅收返還、減免
- 276,281.77 207,279.89 226,503.85
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，符合國(guó)家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享受的政府補(bǔ)助除外）
306,047.04 4,734,588.41 1,428,091.14 1,398,083.33
計(jì)入當(dāng)期損益的對(duì)非金融企業(yè)收取的資金占用費(fèi)
- 421,418.08 --
同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當(dāng)期凈損益
-- 7,345,440.31 9,222,555.31
除同公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)、金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)收益，以及處置以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)、金融負(fù)債和可供- 132,029.53 154,332.68 4,850,243.51
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項(xiàng)目 2017年 1-6月 2016年度 2015年度 2014年度
出售金融資產(chǎn)取得的投資收益
除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出
-7,034.77 16,838.59 -249,940.46 -298,513.49
其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項(xiàng)目
---11,250,000.00 -
小計(jì) 89,422.84 1,190,155.20 -2,768,363.30 15,386,314.92
減：所得稅影響額 25,238.61 201,179.59 224,702.10 1,000,685.89
少數(shù)股東損益--- 281,571.59
歸屬于母公司股東的非經(jīng)常性損益凈額
64,184.23 988,975.61 -2,993,065.40 14,104,057.44
（三）主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
1、償債能力、營(yíng)運(yùn)能力指標(biāo)等
財(cái)務(wù)指標(biāo) 2017-06-30 2016-12-31 2015-12-31 2014-12-31
流動(dòng)比率 2.66 2.60 1.80 1.69
速動(dòng)比率 1.81 1.70 1.40 1.16
資產(chǎn)負(fù)債率（母公司） 34.25% 33.55% 42.89% 42.87%
資產(chǎn)負(fù)債率（合并） 25.57% 25.82% 38.83% 37.21%
歸屬于母公司所有者每股凈資產(chǎn)（元） 5.10 4.54 3.31 6.89
無形資產(chǎn)（土地使用權(quán)除外）占凈資產(chǎn)的比例
0.60% 0.13% 0.13% 0.12%
財(cái)務(wù)指標(biāo) 2017年 1-6月 2016年度 2015年度 2014年度
應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率（次） 5.59 5.27 5.55 5.33
存貨周轉(zhuǎn)率（次） 5.21 4.99 5.62 4.47
息稅前利潤(rùn)（萬元） 6,707.69 11,122.48 7,627.74 3,678.25
利息保障倍數(shù)（倍） 63.89 35.53 22.13 13.27
每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元）
0.31 0.37 0.69 1.13
每股凈現(xiàn)金流量（元） 0.01 -0.67 1.01 0.03
歸屬于母公司所有者凈利潤(rùn)（萬元） 5,703.06 9,250.52 5,871.93 2,711.26
扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)（萬元）
5,696.64 9,151.62 6,171.24 1,300.85
注：上述財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算方法如下：
[1]流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債
[2]速動(dòng)比率=（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債
[3]資產(chǎn)負(fù)債率（母公司）=母公司負(fù)債總額/母公司總資產(chǎn)
[4]資產(chǎn)負(fù)債率（合并）=合并報(bào)表負(fù)債總額/合并報(bào)表總資產(chǎn)
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1-2-62
[5]每股凈資產(chǎn)=期末凈資產(chǎn)/期末股本總額
[6]無形資產(chǎn)（土地使用權(quán)除外）占凈資產(chǎn)的比例=無形資產(chǎn)（土地使用權(quán)除外）/凈資產(chǎn)
[7]應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率=營(yíng)業(yè)收入/應(yīng)收賬款平均賬面價(jià)值，2017年1-6月的指標(biāo)為年化后的指標(biāo)
[8]存貨周轉(zhuǎn)率=營(yíng)業(yè)成本/存貨平均賬面價(jià)值，2017年1-6月的指標(biāo)為年化后的指標(biāo)
[9]息稅前利潤(rùn)=利潤(rùn)總額＋利息費(fèi)用
[10]利息保障倍數(shù)=息稅前利潤(rùn)/利息費(fèi)用
[11]每股經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流量?jī)纛~=經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~/期末股本總額
[12]每股凈現(xiàn)金流量=（現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額）/期末股本總額
2、凈資產(chǎn)收益率和每股收益
報(bào)告期內(nèi)，公司凈資產(chǎn)收益率和每股收益如下：
報(bào)告期利潤(rùn)報(bào)告期間
加權(quán)平均凈資產(chǎn)
收益率
每股收益（元/股）
基本每股收益稀釋每股收益
歸屬于公司普通股股東的凈利潤(rùn)
2017年 1-6月 15.44% 0.76 0.76
2016年度 31.41% 1.23 1.23
2015年度 31.74% 1.00 1.00
2014年度 17.13%- -
扣除非經(jīng)常損益后歸屬于普通股股東的凈利潤(rùn)
2017年 1-6月 15.43% 0.76 0.76
2016年度 31.07% 1.22 1.2015年度 45.49% 1.05 1.05
2014年度 13.07%- -
（四）管理層討論與分析
1、財(cái)務(wù)狀況分析
（1）資產(chǎn)結(jié)構(gòu)總體分析
發(fā)行人主要從事照明產(chǎn)品結(jié)構(gòu)組件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，主要產(chǎn)品包括燈頭類產(chǎn)品、LED燈泡散熱器、燈具金屬件及其他產(chǎn)品，主要應(yīng)用于照明行業(yè)。報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)市場(chǎng)需求的變化情況，適時(shí)調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，資產(chǎn)規(guī)模逐年擴(kuò)大。
報(bào)告期各期末公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)如下：
單位：萬元
項(xiàng)目
2017-06-30 2016-12-31 2015-12-31 2014-12-31
金額比例金額比例金額比例金額比例
流動(dòng)資產(chǎn) 34,058.13 66.22% 29,876.32 65.03% 27,826.19 68.56% 17,465.97 61.94%
非流動(dòng)資產(chǎn) 17,376.65 33.78% 16,062.56 34.97% 12,757.72 31.44% 10,732.17 38.06%
資產(chǎn)總額 51,434.78 100.00% 45,938.88 100.00% 40,583.91 100.00% 28,198.14 100.00%
公司流動(dòng)資產(chǎn)主要包括貨幣資金、應(yīng)收賬款及存貨等，非流動(dòng)資產(chǎn)主要系與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)密切相關(guān)的專用設(shè)備、廠房和土地使用權(quán)等。
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截至 2014年 12月 31日、2015年 12月 31日、2016年 12月 31日及 2017年 6月 30日，公司流動(dòng)資產(chǎn)占比分別為 61.94%、68.56%、65.03%及 66.22%，報(bào)告期內(nèi)
公司資產(chǎn)構(gòu)成以流動(dòng)資產(chǎn)為主，流動(dòng)資產(chǎn)占資產(chǎn)總額的比重基本保持穩(wěn)定。
（2）負(fù)債結(jié)構(gòu)及其變化情況
單位：萬元
項(xiàng)目
2017-06-30 2016-12-31 2015-12-31 2014-12-31
金額比例金額比例金額比例金額比例
流動(dòng)負(fù)債 12,819.10 97.45% 11,503.89 96.99% 15,427.23 97.91% 10,326.65 98.42%
非流動(dòng)負(fù)債 334.95 2.55% 357.33 3.01% 329.52 2.09% 165.85 1.58%
負(fù)債總額 13,154.05 100.00% 11,861.22 100.00% 15,756.75 100.00% 10,492.50 100.00%
公司負(fù)債構(gòu)成以流動(dòng)負(fù)債為主，報(bào)告期各期末流動(dòng)負(fù)債占公司負(fù)債總額的比例分別為 98.42%、97.91%、96.99%及 97.45%。
2、盈利能力分析
報(bào)告期內(nèi)，公司營(yíng)業(yè)收入構(gòu)成情況如下：
單位：萬元
項(xiàng)目
2017年 1-6月 2016年度 2015年度 2014年度
金額比例金額比例金額比例金額比例
主營(yíng)業(yè)務(wù)收入 35,935.66 94.14% 55,648.53 95.70% 44,848.61 97.07% 29,788.23 98.50%
其他業(yè)務(wù)收入 2,236.75 5.86% 2,502.21 4.30% 1,351.62 2.93% 452.96 1.50%
合計(jì) 38,172.41 100.00% 58,150.74 100.00% 46,200.23 100.00% 30,241.19 100.00%
公司營(yíng)業(yè)收入主要來源于主營(yíng)業(yè)務(wù)，2014年、2015年、2016年及 2017年 1-6月，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入的比例分別為 98.50%、97.07%、95.70%及 94.14%。
報(bào)告期內(nèi)，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入持續(xù)增長(zhǎng)。
公司其他業(yè)務(wù)收入主要為外購(gòu)配件的銷售收入，根據(jù)客戶的需求進(jìn)行配套供應(yīng)，其他業(yè)務(wù)收入占營(yíng)業(yè)收入的比重較低。
3、現(xiàn)金流量分析
（1）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量
公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入主要包括銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金，收到其他與經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金；經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出主要包括采購(gòu)原材料支付的現(xiàn)金、支付給職工和為職工支付的現(xiàn)金、支付的稅費(fèi)以及支付其他與經(jīng)營(yíng)相關(guān)的現(xiàn)金等。
報(bào)告期內(nèi)，公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~均為正數(shù)。2014 年、2015 年及 2016 年，公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~對(duì)公司當(dāng)期凈利潤(rùn)的覆蓋倍數(shù)分浙江晨豐科技股份有限公司 首次公開發(fā)行股票并上市招股說明書摘要
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別為 1.01倍、0.89倍、0.30倍及 0.41倍，公司客戶信用良好，公司將利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為
現(xiàn)金流入的能力較強(qiáng)。
2016年公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~較 2015年減少，主要系：1）2016年公司公司存貨規(guī)模增長(zhǎng)較大，且年末公司為穩(wěn)定原材料采購(gòu)價(jià)格預(yù)付了較多采購(gòu)款；2）2016 年公司客戶以銀行承兌匯票方式支付貨款的比例增加；3）2016年公司為職工支付的現(xiàn)金及支付的稅費(fèi)較多。
報(bào)告期內(nèi)，因不涉及現(xiàn)金收付，未包含在現(xiàn)金流量表中的銀行承兌匯票的收支情況如下：
單位：萬元
項(xiàng)目 2017年 1-6月 2016年度 2015年度 2014年度
背書轉(zhuǎn)讓的銀行承兌匯票金額 12,539.70 24,085.58 18,752.23 8,614.50
其中：支付貨款等經(jīng)營(yíng)性款項(xiàng) 11,097.92 20,985.75 17,370.05 8,176.85
支付固定資產(chǎn)等長(zhǎng)期資產(chǎn)購(gòu)置款
1,441.78 3,099.83 1,332.18 437.65
支付單位及個(gè)人往來款-- 50.00 -
（2）投資活動(dòng)現(xiàn)金流量
報(bào)告期內(nèi)公司投資活動(dòng)支出主要系銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資及固定資產(chǎn)的購(gòu)建支出。投資活動(dòng)收到的現(xiàn)金主要系銀行理財(cái)產(chǎn)品的贖回。2014年、2015年、2016年及 2017年 1-6月，公司投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~分別為-2,186.59萬元、69.03
萬元、-3,149.16萬元及-1,643.05。2015年投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~較 2014年
增加，主要系 2015 年公司贖回上年末的銀行理財(cái)產(chǎn)品投資且年末無銀行理財(cái)產(chǎn)品投資，導(dǎo)致投資收回的現(xiàn)金較多。2016年及 2017年 1-6月公司繼續(xù)擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，生產(chǎn)專用設(shè)備的投資支出增加，導(dǎo)致 2016 年及 2017年 1-6 月投資活動(dòng)現(xiàn)金流出較多。
（3）籌資活動(dòng)現(xiàn)金流量
公司籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~變動(dòng)主要是由公司取得和償還銀行借款、支付利息以及向?qū)嶋H控制人和少數(shù)股東支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。2014年、2015年、2016年及 2017年 1-6月，公司籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~分別為-551.27元、2,142.49
萬元、-4,721.06萬元及-629.24萬元。2015年末公司收到新股東增資款，導(dǎo)致 2015
年籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流入凈額大幅增加。2016年，公司歸還部分借款導(dǎo)致籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流出凈額較大。
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1-2-65
第四節(jié)募集資金運(yùn)用
一、本次募集資金投資項(xiàng)目簡(jiǎn)介
（一）LED綠色照明節(jié)能結(jié)構(gòu)組件項(xiàng)目
1、項(xiàng)目概況
本項(xiàng)目主要對(duì) LED綠色照明結(jié)構(gòu)組件產(chǎn)品進(jìn)行技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)能擴(kuò)大，實(shí)現(xiàn)年產(chǎn)各類 LED燈泡散熱器 50萬件，LED燈罩 8000萬件，LED免焊燈頭 75000萬只，LED 燈具金屬件 5000 萬件。企業(yè)將穩(wěn)定生產(chǎn)工藝，提高現(xiàn)有產(chǎn)能利用率，同時(shí)研發(fā)新產(chǎn)品，擴(kuò)展產(chǎn)品線，豐富產(chǎn)品種類，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提供高附加值的產(chǎn)品，提升企業(yè)在這一市場(chǎng)的市場(chǎng)占有率和品牌影響力。
2、項(xiàng)目投資概算
本項(xiàng)目總投資額 38,265 萬元，其中 9,702 萬元用于廠房建設(shè)及裝修，20,550萬元用于生產(chǎn)設(shè)備、測(cè)試設(shè)備和其他設(shè)備的投入及安裝，預(yù)備費(fèi) 1,513萬元，鋪底流動(dòng)資金 6,500萬元。
具體投資估算如下表：
投資項(xiàng)目 T+1 T+2 合計(jì)
一廠房建設(shè)及裝修 9,702.00 - 9,702.00
二機(jī)器設(shè)備及安裝費(fèi) 10,275.00 10,275.00 20,550.00
1 結(jié)構(gòu)組件產(chǎn)品生產(chǎn)線及機(jī)加工中心 8,712.50 8,712.50 17,425.00
2 產(chǎn)品測(cè)試中心設(shè)備 457.50 457.50 915.00
3 其他（IT/物流等） 615.50 615.50 1,231.00
安裝費(fèi) 489.50 489.50 979.00
三預(yù)備費(fèi) 756.50 756.50 1,513.00
四鋪底流動(dòng)資金- 6,500.00 6,500.00
五合計(jì) 20,733.50 17,531.50 38,265.00
3、項(xiàng)目主要設(shè)備
本項(xiàng)目主要設(shè)備投資總額為 20,550萬元，17,425萬元用于 LED結(jié)構(gòu)組件產(chǎn)品生產(chǎn)線設(shè)備，915萬元用于測(cè)試設(shè)備，495萬元用于 IT（信息化）設(shè)備，736萬元用于物流倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)備。具體設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃如下表：
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1-2-66
單位：元
項(xiàng)目設(shè)備名稱數(shù)量單價(jià)金額
LED結(jié)構(gòu)組件產(chǎn)品生產(chǎn)線
LED散熱器三工位注塑機(jī) 50 400,000 20,000,000
LED散熱器臥式注塑機(jī) 20 200,000 4,000,000
PC燈罩吹塑機(jī) 20 600,000 12,000,000
LED免焊燈頭注塑機(jī) 25 160,000 4,000,000
自動(dòng)集中供料系統(tǒng) 2 500,000 1,000,000
光學(xué)比對(duì)保護(hù)系統(tǒng) 48 30,000 1,440,000
機(jī)械手 58 80,000 4,640,000
升降機(jī) 17 20,000 340,000
恒溫儀 10 3,000 30,000
散熱器專用光學(xué)檢測(cè)儀 35 350,000 12,250,000
起重機(jī) 2 300,000 600,000
冷卻水循環(huán)回用系統(tǒng) 1 350,000 350,000
熱流道注塑模 200 160,000 32,000,000
散熱器專用夾具 240 8,000 1,920,000
高精密壓力機(jī) 30 210,000 6,300,000
伺服滾輪送料機(jī) 20 31000 620,000
送料自動(dòng)傳輸系統(tǒng) 2 2,000,000 4,000,000
AC免焊燈頭自動(dòng)光學(xué)檢測(cè)儀 10 600,000 6,000,000
LED免焊燈頭打釘機(jī) 5 30,000 150,000
250旋壓機(jī) 20 250,000 5,000,000
800旋壓機(jī) 15 300,000 4,500,000
自動(dòng)噴粉線 1 5,000,000 5,000,000
車削中心 4 800,000 3,200,000
高速鉆孔中心 2 720,000 1,440,000
全自動(dòng)多工位冷鐓機(jī) 10 200,000 2,000,000
取件機(jī)器人 35 300,000 10,500,000
自動(dòng)傳輸線 35 18,000 630,000
全自動(dòng)清洗線 2 900,000 1,800,000
隧道烘干爐 2 180,000 360,000
空氣壓縮機(jī)系統(tǒng) 2 300,000 600,000
1200KW發(fā)電機(jī)組 1 2,000,000 2,000,000
車間除塵系統(tǒng) 1 850,000 850,000
清洗線水處理系統(tǒng) 1 530,000 530,000
其他輔助設(shè)備 5,000,000
加工中心 3 1,500,000 4,500,000
激光雕刻機(jī) 2 250,000 500,000
慢走絲線切割 5 750,000 3,750,000
火花機(jī) 5 120,000 600,000
數(shù)控車床 8 250,000 2,000,000
鐳射切割機(jī) 2 1,200,000 2,400,000
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1-2-67
項(xiàng)目設(shè)備名稱數(shù)量單價(jià)金額
數(shù)控折彎?rùn)C(jī) 2 750,000 1,500,000
內(nèi)外圓磨床 2 850,000 1,700,000
平板磨床 5 350,000 1,750,000
其他 500,000
小計(jì) 174,250,000
測(cè)試設(shè)備
鹽霧試驗(yàn)箱 2 50,000 100,000
冷熱沖擊試驗(yàn)箱 4 250,000 1,000,000
ROHS檢測(cè)系統(tǒng) 2 800,000 1,600,000
影像檢測(cè)儀 2 250,000 500,000
激光打標(biāo)測(cè)試機(jī) 2 220,000 440,000
頻譜分析儀 2 250,000 500,000
X熒光分析儀 1 160,000 160,000
三坐標(biāo)測(cè)量?jī)x 2 850,000 1,700,000
扭力測(cè)試儀 4 5,000 20,000
壓力測(cè)試儀 5 8,000 40,000
杯突試驗(yàn)機(jī) 2 25,000 50,000
干燥箱 2 50,000 100,000
恒溫恒濕儀 1 200,000 200,000
標(biāo)準(zhǔn)螺紋規(guī) 4 200,000 800,000
積分球測(cè)試儀 2 220,000 440,000
其他 1,500,000
小計(jì) 9,150,000
IT（信息化）設(shè)備
MES系統(tǒng) 1 3,000,000 3,000,000
數(shù)據(jù)采集收發(fā)系統(tǒng) 1 500,000 500,000
系統(tǒng)服務(wù)器 3 120,000 360,000
LED顯示屏 1 250,000 250,000
OA系統(tǒng) 1 500,000 500,000
服務(wù)器終端設(shè)備 20 12,000 240,000
操作系統(tǒng) 2 50,000 100,000
小計(jì) 4,950,000
物流倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)備
立體倉(cāng)儲(chǔ)貨架 2 550,000 1,100,000
自動(dòng)碼垛機(jī) 3 320,000 960,000
自動(dòng)裝箱機(jī) 20 35,000 700,000
掃碼讀寫器 20 35,000 700,000
貨運(yùn)電梯 3 250,000 750,000
成品輸運(yùn)線 3 800,000 2,400,000
其他 750,000
小計(jì) 7,360,000
合計(jì) 195,710,000
（二）綠色照明研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目
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1-2-68
1、項(xiàng)目概況
綠色照明研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目的主要建設(shè)內(nèi)容包括：建立多功能的實(shí)驗(yàn)室、新增先進(jìn)的研發(fā)實(shí)驗(yàn)設(shè)備及軟件、新建 7,700平方米的研發(fā)中心大樓和相應(yīng)的實(shí)驗(yàn)室；其他配套工程設(shè)施的建設(shè)等、引進(jìn)研發(fā)人才，開展合作研發(fā)。
2、項(xiàng)目投資概算
本項(xiàng)目投資估算總投資額為 6,950萬元。其中 1,925萬元用于研發(fā)中心建設(shè)及裝修，2,455萬元用于研發(fā)設(shè)備購(gòu)置和安裝，1,500萬元用于人員招聘及工資，750萬元用于項(xiàng)目開發(fā)及技術(shù)合作費(fèi)，320萬元用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)花費(fèi)、人員培訓(xùn)等。
3、項(xiàng)目主要設(shè)備
本項(xiàng)目主要設(shè)備投資總額為 2,455萬元，其中，1,505萬元用于中試流水線，
594.40 萬元用于中試實(shí)驗(yàn)設(shè)備，355.60 萬元用于環(huán)境與物理性能實(shí)驗(yàn)設(shè)備，具體
設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃如下表：
單位：元
項(xiàng)目設(shè)備名稱數(shù)量單價(jià)（元）金額（元）
中試流水線
加工中心 2 1,500,000 3,000,000
精密壓機(jī)-110T 4 320,000 1,280,000
伺服三工位注塑機(jī)-200T 4 450,000 1,800,000
高精密數(shù)控旋壓機(jī) 2 450,000 900,000
空氣壓縮機(jī)系統(tǒng) 2 270,000 540,000
恒溫恒濕系統(tǒng) 1 450,000 450,000
數(shù)控精密車床 4 220,000 880,000
內(nèi)外圓磨床 2 850,000 1,700,000
多用途老化線 1 1,200,000 1,200,000
貼片流水線 1 2,100,000 2,100,000
PCB制版線 1 1,200,000 1,200,000
小計(jì) 15,050,000
環(huán)境與物理性能實(shí)驗(yàn)設(shè)備
鹽霧試驗(yàn)箱 4 50,000 200,000
冷熱沖擊試驗(yàn)箱 1 250,000 250,000
影像檢測(cè)儀 1 250,000 250,000
扭力測(cè)試儀 2 5,000 10,000
壓力測(cè)試儀 2 8,000 16,000
杯突試驗(yàn)機(jī) 2 25,000 50,000
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1-2-69
項(xiàng)目設(shè)備名稱數(shù)量單價(jià)（元）金額（元）
干燥箱 1 50,000 50,000
金像顯微鏡 2 55,000 110,000
孔徑測(cè)量?jī)x 2 10,000 20,000
絕緣耐壓測(cè)試儀 1 250,000 250,000
老化箱 2 70,000 140,000
各類量具 60 3,500 210,000
3D打印機(jī) 2 750,000 1,500,000
高低溫環(huán)境實(shí)驗(yàn)機(jī) 2 250,000 500,000
小計(jì) 3,556,000
中試實(shí)驗(yàn)室設(shè)備
積分球測(cè)試儀 2 220,000 440,000
溫度測(cè)試儀 2 25,000 50,000
光度分布室 2 500,000 1,000,000
變頻與直流電源 4 3,500 14,000
電路測(cè)試機(jī) 2 50,000 100,000
服務(wù)器 2 300,000 600,000
PLC可編程實(shí)驗(yàn)臺(tái) 2 200,000 400,000
光學(xué)掃面系統(tǒng) 1 1,200,000 1,200,000
電性能測(cè)試機(jī) 2 30,000 60,000
工業(yè)設(shè)計(jì)軟件系統(tǒng) 2 800,000 1,600,000
工業(yè)設(shè)計(jì)電腦 60 8,000 480,000
小計(jì) 5,944,000
合計(jì) 24,550,000
（三）補(bǔ)充流動(dòng)資金
發(fā)行人擬使用募集資金 1,110.00萬元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。
1、補(bǔ)充流動(dòng)資金的必要性
報(bào)告期內(nèi)，公司業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)對(duì)流動(dòng)資金的需求也大幅度增加。
公司本次公開發(fā)行募集資金前，公司日常經(jīng)營(yíng)所需的流動(dòng)資金一般通過股東增資、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)積累和銀行借款等方式予以解決，作為民營(yíng)企業(yè)，公司的資本規(guī)模較小，經(jīng)營(yíng)積累有限，融資渠道和融資規(guī)模都受到較大限制。因此，公司計(jì)劃將本次部分募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)效益和核心競(jìng)爭(zhēng)力的進(jìn)一步提升。
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1-2-70
此外，本次募集資金投資項(xiàng)目建成達(dá)產(chǎn)后，公司產(chǎn)能將得到進(jìn)一步擴(kuò)大，預(yù)計(jì)年新增營(yíng)業(yè)收入 56,950.00萬元，較公司 2016年度營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng) 97.94%，產(chǎn)能
和營(yíng)業(yè)收入的增長(zhǎng)導(dǎo)致公司對(duì)流動(dòng)資金的需求也相應(yīng)增加。
2、補(bǔ)充流動(dòng)資金的規(guī)模測(cè)算
公司本次擬使用募集資金 1,110.00萬元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，主要用于補(bǔ)充公
司未來三年日常經(jīng)營(yíng)所需的營(yíng)運(yùn)資金缺口。在公司業(yè)務(wù)保持正常發(fā)展的情況下，未來三年，日常經(jīng)營(yíng)需補(bǔ)充的營(yíng)運(yùn)資金采用營(yíng)業(yè)收入百分比法進(jìn)行測(cè)算。經(jīng)營(yíng)性流動(dòng)資產(chǎn)選取應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、應(yīng)收票據(jù)和存貨，經(jīng)營(yíng)性流動(dòng)負(fù)債選取應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款及應(yīng)付票據(jù)（如有）。營(yíng)運(yùn)資金=經(jīng)營(yíng)性流動(dòng)資產(chǎn)－經(jīng)營(yíng)性流動(dòng)負(fù)債。
（1）營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率測(cè)算依據(jù)
2013年以來，公司營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)情況如下：
項(xiàng)目 2017年 1-6月 2016年度 2015年度 2014年度 2013年度
營(yíng)業(yè)收入 38,172.41 58,150.74 46,200.23 30,241.19 27,195.63
其中，2017年 1-6月公司營(yíng)業(yè)收入較上年同期大幅增長(zhǎng) 47.51%，2016年度營(yíng)
業(yè)收入較 2013 年度復(fù)合增長(zhǎng)率為 28.83%，公司營(yíng)業(yè)收入呈現(xiàn)較快速的增長(zhǎng)的主
要原因系公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，LED燈泡散熱器銷售占比提高，且公司在照明產(chǎn)品結(jié)構(gòu)組件領(lǐng)域積累了較強(qiáng)的技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)、銷售體系與品牌優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)能持續(xù)擴(kuò)張所致。
結(jié)合上述分析，采用 2016年度營(yíng)業(yè)收入較 2013年度復(fù)合增長(zhǎng)率為未來三年公司營(yíng)業(yè)收入的預(yù)計(jì)增長(zhǎng)率，即預(yù)計(jì)增長(zhǎng)率為 28.83%。（注：營(yíng)業(yè)收入的預(yù)計(jì)增
長(zhǎng)率不代表公司的盈利預(yù)測(cè)或業(yè)績(jī)承諾，投資者不應(yīng)依據(jù)上述預(yù)計(jì)營(yíng)業(yè)收入進(jìn)行投資決策，投資者依據(jù)上述預(yù)計(jì)營(yíng)業(yè)收入進(jìn)行投資決策而造成損失的，公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。）
此外，經(jīng)營(yíng)性流動(dòng)資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)性流動(dòng)負(fù)債使用 2016年末各會(huì)計(jì)科目占 2016 年度營(yíng)業(yè)收入的比例作為預(yù)測(cè)期測(cè)算依據(jù)，并假設(shè)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)性流動(dòng)資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)性流動(dòng)負(fù)債占營(yíng)業(yè)收入的比例在未來三年保持穩(wěn)定。
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公司流動(dòng)資金需求測(cè)算的具體情況如下：
單位：萬元
資產(chǎn) 2016/12/31 占比 2017/12/31 2018/12/31 2019/12/31
營(yíng)業(yè)收入 58,150.74 100.00% 74,915.90 96,514.53 124,340.15
經(jīng)營(yíng)性流動(dòng)資產(chǎn) 25,110.47 43.18% 32,349.95 41,676.60 53,692.17
應(yīng)收票據(jù) 1,067.27 1.84% 1,374.98 1,771.39 2,282.09
應(yīng)收賬款 11,804.61 20.30% 15,207.93 19,592.46 25,241.06
預(yù)付款項(xiàng) 1,945.26 3.35% 2,506.09 3,228.61 4,159.44
存貨 10,293.33 17.70% 13,260.94 17,084.14 22,009.58
經(jīng)營(yíng)性流動(dòng)負(fù)債 5,523.96 9.50% 7,116.54 9,168.28 11,811.54
應(yīng)付賬款 5,191.28 8.93% 6,687.95 8,616.12 11,100.19
預(yù)收款項(xiàng) 332.68 0.57% 428.59 552.16 711.35
營(yíng)運(yùn)資金
（經(jīng)營(yíng)性流動(dòng)資產(chǎn)-經(jīng)營(yíng)性流動(dòng)負(fù)債）
19,586.51 33.68% 25,233.40 32,508.32 41,880.63
營(yíng)運(yùn)資金需求增加額 5,646.89 7,274.92 9,372.31
合計(jì) 22,294.12
根據(jù)以上測(cè)算，公司未來三年?duì)I業(yè)收入增加所形成的營(yíng)運(yùn)資金需求約為22,294萬元，公司擬使用本次募集資金 1,110.00萬元用于補(bǔ)充流動(dòng)資金。
3、對(duì)使用部分募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的管理安排
公司將嚴(yán)格按照《募集資金管理辦法》，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要使用流動(dòng)資金。
（1）在具體資金存儲(chǔ)方面，公司將嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，將資金存入募集資
金專戶管理。公司將在募集資金到位后 1 個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂三方監(jiān)管協(xié)議；
（2）在具體資金使用過程中，公司將根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展進(jìn)程，在科學(xué)測(cè)算
和合理調(diào)度的基礎(chǔ)上，合理安排該部分資金投放的進(jìn)度和金額，保障募集資金的安全和高效使用，保障和不斷提高股東收益；
（3）在具體資金的支付環(huán)節(jié)，公司將嚴(yán)格按照公司財(cái)務(wù)管理制度和資金審
批權(quán)限進(jìn)行使用。
二、本次募集資金運(yùn)用對(duì)公司的影響
（一）新增固定資產(chǎn)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響
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本次募投項(xiàng)目將新增固定資產(chǎn)總額 34,632.00 萬元，其中設(shè)備投資 23,005.00
萬元；房屋建筑物投資 11,627.00萬元。募投項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后，每年新增固定資產(chǎn)折舊
為 2,737.76萬元，具體如下表所示：
單位：萬元
項(xiàng)目名稱新增固定資產(chǎn)年折舊
LED綠色照明節(jié)能結(jié)構(gòu)組件項(xiàng)目 30,252.00 2,413.10
綠色照明研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 4,380.00 324.66
補(bǔ)充流動(dòng)資金--
合計(jì) 34,632.00 2,737.76
當(dāng)募投項(xiàng)目完全達(dá)產(chǎn)后年?duì)I業(yè)收入為 56,950.00萬元，凈利潤(rùn)為 7,405.96萬元，
募投項(xiàng)目新增盈利能夠充分抵消新增固定資產(chǎn)折舊費(fèi)用，公司凈利潤(rùn)并不會(huì)因?yàn)樾略龉潭ㄙY產(chǎn)折舊而下降。
因此，新增固定資產(chǎn)折舊對(duì)公司未來經(jīng)營(yíng)成果不會(huì)產(chǎn)生重大不利影響。
LED 綠色照明節(jié)能結(jié)構(gòu)組件項(xiàng)目擬實(shí)現(xiàn)年產(chǎn)各類 LED 燈泡散熱器 50,000 萬件，LED燈罩 8,000萬件，LED免焊燈頭 75,000萬只，LED燈具金屬件 5,000萬件。
本次募投項(xiàng)目擬投入設(shè)備及單位設(shè)備產(chǎn)能與公司 2016 年度設(shè)備單位產(chǎn)能的具體情況如下：
用途
擬投入設(shè)備數(shù)量（臺(tái)）
預(yù)估產(chǎn)能
（萬只）
募投項(xiàng)目單位設(shè)備產(chǎn)能（萬只/臺(tái)）
2016年度設(shè)備單位產(chǎn)能（萬只/臺(tái)）
差異幅度
LED燈泡散熱器
70 50,000 714.29 750.38 5.05%
LED免焊燈頭
30 75,000 2,500.00 2,326.16 -6.95%
LED燈罩 20 8,000 400.00 360.18 -9.96%
LED燈具金屬件
60 5,000 83.33 90.05 8.05%
由上表可知，公司募投項(xiàng)目單位設(shè)備產(chǎn)能與 2016 年度設(shè)備單位產(chǎn)能差異較小，固定資產(chǎn)投資規(guī)模與生產(chǎn)能力基本匹配。
（二）募集資金運(yùn)用對(duì)業(yè)務(wù)狀況的影響
本次募集資金投資項(xiàng)目是公司突出主營(yíng)業(yè)務(wù)、提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力、提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的必然選擇，是公司堅(jiān)定執(zhí)行的基本規(guī)劃。
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根據(jù)市場(chǎng)需求狀況，并結(jié)合公司現(xiàn)有生產(chǎn)能力，公司通過募集資金擴(kuò)大綠色LED照明結(jié)構(gòu)組件的生產(chǎn)規(guī)模，增強(qiáng)規(guī)模效應(yīng)，使公司主營(yíng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)得到進(jìn)一步提升，本次募集資金投資項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后，將大幅提升現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模，為公司將來主營(yíng)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的保障。
公司要保持在行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，必須具備核心競(jìng)爭(zhēng)力。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，公司擬通過募集資金建設(shè)一個(gè)高水平的企業(yè)研發(fā)中心，不斷進(jìn)行技術(shù)和工藝創(chuàng)新，為公司不斷推出有競(jìng)爭(zhēng)力的新產(chǎn)品，保持在行業(yè)內(nèi)的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)服務(wù)。
公司通過募投項(xiàng)目全面提升公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)能力，對(duì)公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)起到促進(jìn)和推動(dòng)的作用。
（三）募集資金運(yùn)用對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響
1、對(duì)公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的影響
通過本次公開發(fā)行股票募集資金，公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)將進(jìn)一步優(yōu)化，資產(chǎn)負(fù)債率及財(cái)務(wù)費(fèi)用大幅降低，短期和長(zhǎng)期償債能力均得到提升。
2、對(duì)每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)收益率的影響
通過本次公開發(fā)行股票募集資金，公司凈資產(chǎn)規(guī)模將得到增強(qiáng)。
募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)，由于前期購(gòu)置設(shè)備等固定資產(chǎn)，募投項(xiàng)目發(fā)揮效益也需要一定的時(shí)間，短期內(nèi)公司凈資產(chǎn)收益率將降低。項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后，項(xiàng)目正式運(yùn)營(yíng)，收益顯現(xiàn)，公司凈資產(chǎn)收益率將逐步提高。
3、對(duì)銷售收入及盈利能力的影響
根據(jù)募投項(xiàng)目可行性研究報(bào)告預(yù)測(cè)，當(dāng)募投項(xiàng)目完全達(dá)產(chǎn)后年?duì)I業(yè)收入為56,950.00萬元，凈利潤(rùn)為 7,405.96萬元。公司未來銷售收入和盈利能力都將增強(qiáng)。
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第五節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素其他重要事項(xiàng)
一、風(fēng)險(xiǎn)因素
參見本招股說明書摘要之“第一節(jié)重大事項(xiàng)提示”之“九、特別風(fēng)險(xiǎn)提示”。
二、其他重要事項(xiàng)
（一）重大商務(wù)合同
截至2017年6月30日，公司正在履行中的，對(duì)公司業(yè)務(wù)、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同包括銷售合同、采購(gòu)合同、設(shè)備采購(gòu)合同、租賃合同、授信協(xié)議、借款合同及抵押合同等。
（二）對(duì)外擔(dān)保情況
截至2017年6月30日，發(fā)行人不存在對(duì)外提供擔(dān)保的情形。
（三）重大訴訟或仲裁事項(xiàng)
截至2017年6月30日，發(fā)行人不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況存在較大影響的尚未完結(jié)訴訟或仲裁。
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第六節(jié)本次發(fā)行各方當(dāng)事人和發(fā)行時(shí)間安排
一、與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人
發(fā)行人：浙江晨豐科技股份有限公司
法定代表人：何文健
住所：浙江省海寧市鹽官鎮(zhèn)杏花路 4號(hào)
聯(lián)系電話：0573-87618171
傳真號(hào)碼：0573-87619008
聯(lián)系人：陸偉
公司網(wǎng)址：www.cnlampholder.com
電子信箱：cf_info@cnlampholder.com
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：中德證券有限責(zé)任公司
法定代表人：侯巍
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路 81號(hào)華貿(mào)中心 1號(hào)寫字樓 22層
聯(lián)系電話：010-59026
傳真號(hào)碼：010-59026670
保薦代表人：王穎、韓正奎
項(xiàng)目協(xié)辦人：林朋
項(xiàng)目經(jīng)辦人：趙一霆、許弘怡
律師事務(wù)所：國(guó)浩律師（杭州）事務(wù)所
負(fù)責(zé)人：沈田豐
住所：杭州市楊公堤 15號(hào)國(guó)浩律師樓
聯(lián)系電話：0571-85775888
傳真號(hào)碼：0571-85775643
經(jīng)辦律師：顏華榮、施學(xué)淵
會(huì)計(jì)師事務(wù)所：天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
負(fù)責(zé)人：鄭啟華
住所：杭州市江干區(qū)錢江路 1366號(hào)華潤(rùn)大廈 B座
電話：0571-88216888
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傳真：0571-88216999
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：沃巍勇、黃加才
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)：坤元資產(chǎn)評(píng)估有限公司
法定代表人：俞華開
住所：杭州市教工路 18號(hào)世貿(mào)麗晶城 A座歐美中心 C區(qū) 1105室
電話：0571-88216941
傳真：0571-87178826
經(jīng)辦資產(chǎn)評(píng)估師：仇文慶、傅小英
股票登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路 166號(hào)中國(guó)保險(xiǎn)大廈 36樓
聯(lián)系電話：021-68870587
傳真號(hào)碼：021-58754185
收款銀行：中國(guó)工商銀行北京分行華貿(mào)中心支行
戶 名：中德證券有限責(zé)任公司
銀行賬號(hào)：0200234529027300258
二、與本次發(fā)行上市有關(guān)的重要日期
詢價(jià)推介日期： 2017年 11月 9日
發(fā)行公告刊登日期： 2017年 11月 14日
網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日期： 2017年 11月 15日
網(wǎng)上網(wǎng)下繳款日期： 2017年 11月 17日
股票上市日期：本次股票發(fā)行結(jié)束后發(fā)行人將盡快申請(qǐng)股票在上海證券交易所上市。
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第七節(jié)備查文件
一、備查文件
1、發(fā)行保薦書及發(fā)行保薦工作報(bào)告
2、財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告
3、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告
4、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表
5、法律意見書及律師工作報(bào)告
6、公司章程（草案）
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)本次發(fā)行的文件
8、其他與本次發(fā)行有關(guān)的重要文件
二、查閱時(shí)間與地址
1、文件查閱時(shí)間：工作日上午：09:30-11:30；下午：13:30-16:30
2、文件查閱地址
發(fā)行人：浙江晨豐科技股份有限公司
聯(lián)系人：陸偉
地址：海寧市鹽官鎮(zhèn)杏花路 4號(hào)
電話：0573-87618171
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：中德證券有限責(zé)任公司
聯(lián)系人：王穎、韓正奎
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路 81號(hào)華貿(mào)中心 1號(hào)寫字樓 22層
電話：010-59026
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