四川華體照明科技股份有限公司
信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理制度
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）信息披露暫
緩與豁免行為，確保公司依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)
《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上
市規(guī)則》”）《上海證券交易所上市公司信息批露暫緩與豁免業(yè)務(wù)指引》、《四川華體
照明科技股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等規(guī)定，特制定本制度。
第二條 公司按照《股票上市規(guī)則》及上海證券交易所其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，
辦理信息披露暫緩、豁免業(yè)務(wù)的，適用本制度。
第二章 信息披露暫緩、豁免的適用范圍
第三條 公司自行審慎判斷《股票上市規(guī)則》規(guī)定的暫緩、豁免情形的應(yīng)披露信
息，并接受上海證券交易所對(duì)有關(guān)信息披露暫緩、豁免事項(xiàng)的事后監(jiān)管。
第四條 公司擬披露的信息存在不確定性，屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或上交所認(rèn)可的其
他情形，及時(shí)披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，并且符合以下條件的，公司可以
向上交所申請(qǐng)暫緩披露，說明暫緩披露的理由和期限:
（一）擬披露的相關(guān)信息尚未泄漏；
（二）有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；
（三）公司股票及其衍生品種的交易未發(fā)生異常波動(dòng)。
經(jīng)上海證券交易所同意，公司可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限一般不超過
兩個(gè)月。
第五條 公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密或上海證券交易所認(rèn)可的其他
情形，按《股票上市規(guī)則》披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密的法律
法規(guī)或損害公司及投資者利益的，可以向上海證券交易所申請(qǐng)豁免披露。
第六條 本制度中所稱的商業(yè)秘密，是指國家有關(guān)反不正當(dāng)競爭法律法規(guī)及部門規(guī)
章規(guī)定的，不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保
密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。
本制度所稱的國家秘密，是指國家有關(guān)保密法律法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定的，關(guān)系國家
安全和利益，依照法定程序確定，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉，泄露后可能
損害國家在政治、經(jīng)濟(jì)、國防、外交等領(lǐng)域的安全和利益的信息。
第七條 為防止信息泄露，公司擬暫緩、豁免披露的信息的知情人以及董事、監(jiān)
事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下基本義務(wù)：
（一）在公司上述信息未被確定為可以暫緩、豁免披露的信息前，本公司董事、監(jiān)
事、高級(jí)管理人員及其他知情人員有責(zé)任確保將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)；
（二）公司相關(guān)責(zé)任人應(yīng)確保報(bào)送的擬暫緩、豁免披露的信息的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整，不得有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；
（三）公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得泄漏上述信息。
第三章 信息披露暫緩、豁免的標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部流程
第八條 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)擬暫緩、豁免披露的信息是否符合暫緩、豁免披露條件進(jìn)行審
慎判斷，不得濫用暫緩、豁免程序，規(guī)避應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)。
第九條 擬對(duì)特定信息作暫緩、豁免披露處理的，相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)將項(xiàng)目資料、
擬申請(qǐng)暫緩、豁免披露的事由、有關(guān)內(nèi)幕知情人名單及其簽署的保密承諾及時(shí)提交董事
會(huì)辦公室。董事會(huì)辦公室在兩個(gè)交易日內(nèi)對(duì)相關(guān)信息是否符合暫緩或豁免披露的條件進(jìn)
行審核，并將審核結(jié)果上報(bào)董事會(huì)秘書。
第十條 如相關(guān)信息不符合暫緩或豁免披露條件的，應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)信息。
第十一條 如特定信息符合暫緩或豁免披露條件并決定作暫緩、豁免披露處理的，
應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)登記，并經(jīng)董事長簽字確認(rèn)后，交由董事會(huì)辦公室專人妥善
歸檔保管，相關(guān)經(jīng)手人員應(yīng)列入內(nèi)幕知情人名單，簽署保密承諾。
董事會(huì)秘書登記的事項(xiàng)一般包括：
（一）暫緩或豁免披露的事項(xiàng)內(nèi)容；
（二）暫緩或豁免披露的原因和依據(jù)；
（三）暫緩披露的期限；
（四）暫緩或豁免事項(xiàng)的知情人名單；
（五）相關(guān)內(nèi)幕知情人的書面保密承諾；
（六）暫緩或豁免事項(xiàng)的內(nèi)部審批流程等。
第十二條 已辦理暫緩與豁免披露的相關(guān)信息，出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及
時(shí)披露：
（一）暫緩、豁免披露的信息被泄露或出現(xiàn)市場(chǎng)傳聞；
（二）暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿；
（三）公司股票及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動(dòng)。
暫緩、豁免披露的原因已經(jīng)消除或者期限屆滿的，公司須及時(shí)公告相關(guān)信息，并披
露此前該信息暫緩、豁免披露的事由、公司內(nèi)部登記審核等情況。
第十三條 公司確立信息披露暫緩、豁免業(yè)務(wù)責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)于不及時(shí)上報(bào)暫緩
與豁免披露事項(xiàng)的，不符合上述條款規(guī)定的暫緩、豁免情形的，或暫緩、豁免披露的原
因已經(jīng)消除及期限屆滿、未及時(shí)披露相關(guān)信息的，將對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的相關(guān)人員和分管
責(zé)任人等采取相應(yīng)懲戒措施，具體參照公司相關(guān)規(guī)定中的問責(zé)條款執(zhí)行，涉嫌犯罪的，
移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第四章 附則
第十四條 本制度未盡事宜，應(yīng)按照有關(guān)信息披露的法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的
規(guī)定執(zhí)行。
第十五條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過之日起生效。
第十六條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。