股票簡(jiǎn)稱(chēng)：晨豐科技 股票代碼：603685
浙江晨豐科技股份有限公司
Zhejiang Chenfeng Science and Technology Co.,Ltd
（海寧市鹽官鎮(zhèn)杏花路 4 號(hào)）
首次公開(kāi)發(fā)行股票上市公告書(shū)
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）
（北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路 81 號(hào)華貿(mào)中心 1 號(hào)寫(xiě)字樓 22 層）
特別提示
浙江晨豐科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“晨豐科技”、“公司”或“發(fā)行人”）
股票將于 2017 年 11 月 27 日在上海證券交易所上市。本公司提醒投資者應(yīng)充分
了解股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及本公司披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，在新股上市初期切忌盲目跟風(fēng)“炒
新”，應(yīng)當(dāng)審慎決策、理性投資。
如無(wú)特別說(shuō)明，本上市公告書(shū)中簡(jiǎn)稱(chēng)或名詞釋義與本公司首次公開(kāi)發(fā)行股票
招股說(shuō)明書(shū)釋義相同。
本上市公告書(shū)數(shù)值通常保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和
尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入所致。
第一節(jié) 重要聲明與提示
公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾上市公告書(shū)不存在虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
證券交易所、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)公司股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表明對(duì)
公司的任何保證。
公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書(shū)未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者查
閱刊載于上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）的公司招股說(shuō)明書(shū)全文。
如無(wú)特別說(shuō)明，本上市公告書(shū)中的簡(jiǎn)稱(chēng)或名詞的釋義與公司首次公開(kāi)發(fā)行股
票招股說(shuō)明書(shū)中的相同。
公司提醒廣大投資者注意首次公開(kāi)發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新股”）上市初期
的投資風(fēng)險(xiǎn)，廣大投資者應(yīng)充分了解風(fēng)險(xiǎn)、理性參與新股交易。
一、股份流通限制和自愿鎖定的承諾
（一）求精投資、香港驥飛承諾
1、本公司自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)
讓或者委托他人管理本公司直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的
股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份；
2、本公司所持股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)
（若發(fā)行人股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，
最低減持價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整）；發(fā)行人上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日
的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末（如該日不是交易日，則該日后
第一個(gè)交易日）收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本公司持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)
6 個(gè)月；
3、本公司將遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，
上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
（二）公司實(shí)際控制人何文健、魏新娟承諾
1、本人自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓
或者委托他人管理本人直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，
也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份；
2、本人所持股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)（若
發(fā)行人股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低
減持價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整）；發(fā)行人上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收
盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末（如該日不是交易日，則該日后第一
個(gè)交易日）收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月；
3、本人將遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，
上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
（三）魏一驥承諾
1、本人自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓
或者委托他人管理本人直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，
也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份；
2、本人所持股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)（若
發(fā)行人股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低
減持價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整）；發(fā)行人上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收
盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末（如該日不是交易日，則該日后第一
個(gè)交易日）收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月；
3、本人將遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，
上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
（四）晨誠(chéng)投資承諾
1、本企業(yè)自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)
讓或者委托他人管理本企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的
股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份；
2、本企業(yè)所持股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，其減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)
（若發(fā)行人股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，
最低減持價(jià)格將相應(yīng)調(diào)整）；發(fā)行人上市后 6 個(gè)月內(nèi)如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日
的收盤(pán)價(jià)均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末（如該日不是交易日，則該日后
第一個(gè)交易日）收盤(pán)價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本企業(yè)持有發(fā)行人股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)
6 個(gè)月；
3、本企業(yè)將遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，
上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
（五）嘉興宏沃承諾
1、自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委
托他人管理本企業(yè)直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不
由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份；
2、本公司將遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，
上海證券交易所《股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
二、關(guān)于穩(wěn)定股價(jià)的承諾
發(fā)行人承諾：當(dāng)公司股票掛牌上市之日起三年內(nèi)出現(xiàn)公司股票連續(xù) 20 個(gè)交
易日收盤(pán)價(jià)均低于每股凈資產(chǎn)（若因除權(quán)除息等事項(xiàng)致使上述股票收盤(pán)價(jià)與每股
凈資產(chǎn)不具可比性的，上述股票收盤(pán)價(jià)應(yīng)相應(yīng)調(diào)整）情形時(shí)，公司將采取下述措
施：
1、符合以下情形之一，公司董事會(huì)應(yīng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)召開(kāi)會(huì)議，依法作出
實(shí)施回購(gòu)股票的決議并予以公告：
（1）控股股東、實(shí)際控制人無(wú)法實(shí)施增持股票行為時(shí)；
（2）控股股東、實(shí)際控制人股票增持計(jì)劃已實(shí)施完畢，公司股票收盤(pán)價(jià)仍
低于每股凈資產(chǎn)。
關(guān)于實(shí)施回購(gòu)股票的決議需提交股東大會(huì)批準(zhǔn)并予以公告，公司股東大會(huì)對(duì)
回購(gòu)股份做出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。公司
控股股東、實(shí)際控制人承諾就該等回購(gòu)股票事宜在股東大會(huì)中投贊成票。
2、公司為穩(wěn)定股價(jià)之目的回購(gòu)股份，應(yīng)符合《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份
管理辦法（試行）》及《關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定》
等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，且應(yīng)不導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件的前提下，
向社會(huì)公眾股東回購(gòu)股份。
3、用于回購(gòu)的資金來(lái)源為公司自有資金，資金總額將根據(jù)公司資金狀況、
行業(yè)所處環(huán)境、融資成本等情況，由股東大會(huì)最終審議確定，但應(yīng)遵循以下原則：
（1）單次用于回購(gòu)股份的資金金額不超過(guò)上一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于
母公司股東凈利潤(rùn)的 20%；
（2）單一會(huì)計(jì)年度用于回購(gòu)股份的資金金額不超過(guò)上一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)
的歸屬于母公司股東凈利潤(rùn)的 50%。
4、公司實(shí)施回購(gòu)股票期間，若公司股票連續(xù) 10 個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)均高于每股
凈資產(chǎn)時(shí)，公司即可停止繼續(xù)回購(gòu)股票。
若公司未按本預(yù)案的規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議作出實(shí)施回購(gòu)股票的決議并予以
公告，公司應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明具體原因并向公司股東和社會(huì)公
眾投資者道歉。
控股股東求精投資承諾：當(dāng)公司股票掛牌上市之日起三年內(nèi)出現(xiàn)公司股票連
續(xù) 20 個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)均低于每股凈資產(chǎn)（若因除權(quán)除息等事項(xiàng)致使上述股票收
盤(pán)價(jià)與每股凈資產(chǎn)不具可比性的，上述股票收盤(pán)價(jià)應(yīng)相應(yīng)調(diào)整）情形時(shí)，本公司
將采取下述措施：
（1）本公司將在 5 個(gè)交易日內(nèi)將增持計(jì)劃遞交至公司并予以公告，自增持
計(jì)劃公告之日起 30 個(gè)交易日內(nèi)實(shí)施增持計(jì)劃，且合計(jì)增持股份數(shù)量不少于公司
股份總數(shù)的 2%。
（2）本公司為穩(wěn)定股價(jià)所增持股票的限售期限需符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)
則、規(guī)范性文件及證券交易所的相關(guān)規(guī)定。
（3）本公司實(shí)施增持計(jì)劃的 30 個(gè)交易日內(nèi)，若公司股票連續(xù) 10 個(gè)交易日
收盤(pán)價(jià)均高于每股凈資產(chǎn)時(shí)，則停止繼續(xù)實(shí)施增持計(jì)劃。
若合計(jì)增持股份數(shù)量未達(dá)到上述（1）項(xiàng)所述要求，亦可按照本項(xiàng)執(zhí)行。
若本公司未按本預(yù)案的規(guī)定提出增持計(jì)劃和/或未實(shí)際完整實(shí)施增持計(jì)劃
的，且經(jīng)公司要求仍未履行的，則向公司按如下公式支付現(xiàn)金補(bǔ)償：
現(xiàn)金補(bǔ)償=（公司股份總數(shù)的 2%－實(shí)際增持股份數(shù)量）×每股凈資產(chǎn)
若本公司未支付現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)?，公司有?quán)將未來(lái)應(yīng)向本公司分配的現(xiàn)金分紅歸
為公司所有直至達(dá)到現(xiàn)金補(bǔ)償金額為止。若本公司多次未提出增持計(jì)劃和/或未
實(shí)際完整實(shí)施增持計(jì)劃的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額將累計(jì)計(jì)算。
公司實(shí)際控制人何文健先生和魏新娟女士承諾：當(dāng)公司股票掛牌上市之日起
三年內(nèi)出現(xiàn)公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)均低于每股凈資產(chǎn)（若因除權(quán)除息
等事項(xiàng)致使上述股票收盤(pán)價(jià)與每股凈資產(chǎn)不具可比性的，上述股票收盤(pán)價(jià)應(yīng)相應(yīng)
調(diào)整）情形時(shí)，本人將采取下述措施：
（1）本人將在 5 個(gè)交易日內(nèi)將增持計(jì)劃遞交至公司并予以公告，自增持計(jì)
劃公告之日起 30 個(gè)交易日內(nèi)實(shí)施增持計(jì)劃，且合計(jì)增持股份數(shù)量不少于公司股
份總數(shù)的 2%。
（2）本人為穩(wěn)定股價(jià)所增持股票的限售期限需符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、
規(guī)范性文件及證券交易所的相關(guān)規(guī)定。
（3）本人實(shí)施增持計(jì)劃的 30 個(gè)交易日內(nèi)，若公司股票連續(xù) 10 個(gè)交易日收
盤(pán)價(jià)均高于每股凈資產(chǎn)時(shí)，則停止繼續(xù)實(shí)施增持計(jì)劃。
若合計(jì)增持股份數(shù)量未達(dá)到上述（1）項(xiàng)所述要求，亦可按照本項(xiàng)執(zhí)行。
若本人未按本預(yù)案的規(guī)定提出增持計(jì)劃和/或未實(shí)際完整實(shí)施增持計(jì)劃的，
且經(jīng)公司要求仍未履行的，則向公司按如下公式支付現(xiàn)金補(bǔ)償：
現(xiàn)金補(bǔ)償=（公司股份總數(shù)的 2%－實(shí)際增持股份數(shù)量）×每股凈資產(chǎn)
若本人未支付現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)?，公司有?quán)將未來(lái)應(yīng)向本人分配的現(xiàn)金分紅歸為公
司所有直至達(dá)到現(xiàn)金補(bǔ)償金額為止。若本人多次未提出增持計(jì)劃和/或未實(shí)際完
整實(shí)施增持計(jì)劃的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額將累計(jì)計(jì)算。
公司董事（不含獨(dú)立董事）、高管承諾：當(dāng)公司股票掛牌上市之日起三年內(nèi)
出現(xiàn)公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)均低于每股凈資產(chǎn)（若因除權(quán)除息等事項(xiàng)
致使上述股票收盤(pán)價(jià)與每股凈資產(chǎn)不具可比性的，上述股票收盤(pán)價(jià)應(yīng)相應(yīng)調(diào)整）
情形時(shí)，本人將采取下述措施：
1、符合以下情形之一，本人應(yīng)在 15 個(gè)交易日內(nèi)將增持計(jì)劃遞交至公司并予
以公告。本人將在增持計(jì)劃公告之日起 30 個(gè)交易日內(nèi)實(shí)施增持計(jì)劃。
（1）控股股東、實(shí)際控制人無(wú)法實(shí)施增持股票行為，且公司回購(gòu)股票無(wú)法
實(shí)施或回購(gòu)股票的決議未獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)；
（2）控股股東、實(shí)際控制人股票增持計(jì)劃已實(shí)施完畢或公司回購(gòu)股票行為
已完成，公司股票收盤(pán)價(jià)仍低于每股凈資產(chǎn)。
2、本人用于增持股票的資金不低于其上年度自公司領(lǐng)取薪酬的 30%。
3、本人為穩(wěn)定股價(jià)所增持股票的限售期限需符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則、
規(guī)范性文件及證券交易所的相關(guān)規(guī)定。
4、本人實(shí)施增持計(jì)劃的 30 個(gè)交易日內(nèi)，若公司股票連續(xù) 10 個(gè)交易日收盤(pán)
價(jià)均高于每股凈資產(chǎn)時(shí)，即可停止繼續(xù)實(shí)施增持計(jì)劃。若用于增持股票的資金未
達(dá)到上述第 2 項(xiàng)所述要求，亦可按照本項(xiàng)執(zhí)行。
若本人未按本預(yù)案的規(guī)定提出增持計(jì)劃和/或未實(shí)際完整實(shí)施增持計(jì)劃的，
且經(jīng)公司要求仍未履行的，應(yīng)向公司按如下公式支付現(xiàn)金補(bǔ)償：
現(xiàn)金補(bǔ)償=本人上年度自公司領(lǐng)取薪酬的 30%－實(shí)際增持股份數(shù)量×每股凈
資產(chǎn)
若本人未支付現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)?，公司有?quán)將未來(lái)應(yīng)向本人支付的薪酬歸為公司所
有直至達(dá)到現(xiàn)金補(bǔ)償金額為止。若本人多次未提出增持計(jì)劃和/或未實(shí)際完整實(shí)
施增持計(jì)劃的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額將累計(jì)計(jì)算。
三、持股 5%以上股東的持股意向及減持意向的承諾
（一）公司控股股東求精投資承諾
本公司將嚴(yán)格遵守首次公開(kāi)發(fā)行關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾，在持
有發(fā)行人股票的鎖定期屆滿(mǎn)后擬減持公司股票的，將通過(guò)合法方式進(jìn)行減持，并
通過(guò)發(fā)行人在減持前 3 個(gè)交易日予以公告。
本公司在持有發(fā)行人股票的鎖定期屆滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，每年減持的發(fā)行人
股票數(shù)量不超過(guò)上年末持有的發(fā)行人股份數(shù)量的 15%，并且減持價(jià)格不低于發(fā)行
人首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格（若發(fā)行人股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本
等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格和減持?jǐn)?shù)量將相應(yīng)調(diào)整）。
（二）公司股東香港驥飛承諾
本公司將嚴(yán)格遵守首次公開(kāi)發(fā)行關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾，在持
有發(fā)行人股票的鎖定期屆滿(mǎn)后擬減持公司股票的，將通過(guò)合法方式進(jìn)行減持，并
通過(guò)發(fā)行人在減持前 3 個(gè)交易日予以公告。
本公司在持有發(fā)行人股票的鎖定期屆滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，每年減持的發(fā)行人
股票數(shù)量不超過(guò)上年末持有的發(fā)行人股份數(shù)量的 15%，并且減持價(jià)格不低于發(fā)行
人首次公開(kāi)發(fā)行價(jià)格（若發(fā)行人股票上市后出現(xiàn)派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本
等除權(quán)、除息事項(xiàng)，最低減持價(jià)格和減持?jǐn)?shù)量將相應(yīng)調(diào)整）。
（三）晨誠(chéng)投資承諾
本企業(yè)將嚴(yán)格遵守首次公開(kāi)發(fā)行關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾，在持
有發(fā)行人股票的鎖定期屆滿(mǎn)后擬減持公司股票的，將通過(guò)合法方式進(jìn)行減持，并
通過(guò)發(fā)行人在減持前 3 個(gè)交易日予以公告。除發(fā)生本企業(yè)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、
商業(yè)登記證及其他法律文件記載的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)且本公司股東會(huì)決定不再延長(zhǎng)
營(yíng)業(yè)期限的情況外，本企業(yè)所持股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，減持股票數(shù)量
不超過(guò)《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的上限。
（四）嘉興宏沃承諾
本企業(yè)將嚴(yán)格遵守首次公開(kāi)發(fā)行關(guān)于股份流通限制和自愿鎖定的承諾，在持
有發(fā)行人股票的鎖定期屆滿(mǎn)后擬減持公司股票的，將通過(guò)合法方式進(jìn)行減持，并
通過(guò)發(fā)行人在減持前 3 個(gè)交易日予以公告。除發(fā)生本企業(yè)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、
商業(yè)登記證及其他法律文件記載的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)且本公司股東會(huì)決定不再延長(zhǎng)
營(yíng)業(yè)期限的情況外，本企業(yè)所持股票在鎖定期滿(mǎn)后兩年內(nèi)減持的，減持股票數(shù)量
不超過(guò)《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的上限。
四、填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施及承諾
本次發(fā)行完成后，公司股本及凈資產(chǎn)規(guī)模將有一定幅度的增加，由于募集資
金投資項(xiàng)目的實(shí)施和收益實(shí)現(xiàn)需要一定周期，可能造成短期內(nèi)凈利潤(rùn)未與股本及
凈資產(chǎn)規(guī)模同比例增長(zhǎng)，每股收益和加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率等指標(biāo)將出現(xiàn)一定幅
度的下降，本次募集資金到位后發(fā)行人即期回報(bào)（每股收益、凈資產(chǎn)收益率等財(cái)
務(wù)指標(biāo)）存在被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)，提請(qǐng)投資者關(guān)注。
（一）填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的措施
公司鄭重承諾，將在首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市后采取如下具體措施，填補(bǔ)被
攤薄即期回報(bào)：
1、加強(qiáng)募集資金監(jiān)管，保證募集資金合理合法使用
為規(guī)范募集資金的管理和使用，確保本次發(fā)行募集資金專(zhuān)項(xiàng)用于募投項(xiàng)目，
公司已根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定和要求，結(jié)合公司實(shí)際情
況，制定了《募集資金管理辦法》，明確規(guī)定公司對(duì)募集資金采取專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)制度，
以便于募集資金的管理和使用以及對(duì)其使用權(quán)情況進(jìn)行監(jiān)督，保證專(zhuān)款專(zhuān)用。公
司將于本次發(fā)行募集資金到賬后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行
簽訂募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議，并積極配合監(jiān)管銀行和保薦機(jī)構(gòu)對(duì)募集資
金使用的檢查和監(jiān)督，以保證募集資金合理規(guī)范使用，合理防范募集資金使用風(fēng)
險(xiǎn)。
2、加快募投項(xiàng)目進(jìn)度，爭(zhēng)取早日實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期收益
本次募集資金投資項(xiàng)目圍繞公司主營(yíng)業(yè)務(wù)，主要用于LED綠色照明節(jié)能結(jié)構(gòu)
組件項(xiàng)目、綠色照明研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金，項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容包括：LED
綠色照明節(jié)能結(jié)構(gòu)組件的產(chǎn)能擴(kuò)張、配套設(shè)施設(shè)備、綠色照明研發(fā)中心建設(shè)及補(bǔ)
充流動(dòng)資金。本次募投項(xiàng)目效益良好，利潤(rùn)水平較高，有利于提高長(zhǎng)期回報(bào)，符
合公司股東的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。在募集資金到位前，公司將依據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資金需
求，先行以自籌資金投入并實(shí)施上述項(xiàng)目，待募集資金到位后予以置換。本次募
集資金到位后，公司將會(huì)盡快實(shí)施募投項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售，盡早實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期收益，
增強(qiáng)未來(lái)幾年股東的回報(bào)。
3、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新
公司將通過(guò)LED綠色照明節(jié)能結(jié)構(gòu)組件項(xiàng)目，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)一步提升研
發(fā)水平與產(chǎn)品設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)能力；同時(shí)，綠色照明研發(fā)中心的建設(shè)將為公司搭建良好
的人才培養(yǎng)平臺(tái)、建立完善的人才培養(yǎng)機(jī)制，為公司建立可持續(xù)的研發(fā)能力和技
術(shù)優(yōu)勢(shì)。公司通過(guò)實(shí)施募投項(xiàng)目，能夠?yàn)閷?shí)現(xiàn)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)升級(jí)提供有
力保障，確保公司能夠持續(xù)產(chǎn)生良好效益并實(shí)現(xiàn)股東回報(bào)。
4、加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理和內(nèi)部控制，提升經(jīng)營(yíng)效率和盈利能力
公司將加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部控制，發(fā)揮企業(yè)管控效能；推進(jìn)全面預(yù)算管理，優(yōu)化預(yù)
算管理流程，加強(qiáng)成本管理，強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行監(jiān)督，全面有效地控制公司經(jīng)營(yíng)和管
控風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)效率和盈利能力。
5、進(jìn)一步完善利潤(rùn)分配制度，強(qiáng)化投資者回報(bào)機(jī)制
為完善公司利潤(rùn)分配政策，增強(qiáng)利潤(rùn)分配的透明度，保護(hù)公眾投資者的合法
權(quán)益，公司已根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)——上市公司現(xiàn)
金分紅》，對(duì)公司上市后適用的《公司章程（草案）》中關(guān)于利潤(rùn)分配政策條款
進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定。公司制定了《浙江晨豐科技股份有限公司股東未來(lái)分紅回報(bào)規(guī)
劃》，強(qiáng)化對(duì)投資者的收益回報(bào)，建立了對(duì)股東持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)的回報(bào)規(guī)劃與
機(jī)制，對(duì)利潤(rùn)分配做出制度性安排，保證利潤(rùn)分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。
（二）填補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)的承諾
1、發(fā)行人控股股東求精投資承諾：
承諾將不會(huì)越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司利益。
2、發(fā)行人實(shí)際控制人何文健、魏新娟承諾：
承諾本人將不會(huì)越權(quán)干預(yù)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司利益。
3、發(fā)行人全體董事及高級(jí)管理人員承諾：
（1）承諾不無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用
其他方式損害公司利益；
（2）承諾對(duì)本人的職務(wù)消費(fèi)行為進(jìn)行約束；
（3）承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與其履行職責(zé)無(wú)關(guān)的投資、消費(fèi)活動(dòng)；
（4）承諾由董事會(huì)或薪酬委員會(huì)制定的薪酬制度與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)
行情況相掛鉤；
（5）承諾擬公布的公司股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件與公司填補(bǔ)回報(bào)措施的執(zhí)行情
況相掛鉤。
五、關(guān)于信息披露違規(guī)的承諾
發(fā)行人承諾：若公司招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)
判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，公司將按發(fā)行價(jià)
格回購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行的全部新股，并支付從首次公開(kāi)發(fā)行募集資金到賬日至股票
回購(gòu)公告日的同期銀行存款利息作為賠償。若公司股票有送股、資本公積金轉(zhuǎn)增
股本等事項(xiàng)，回購(gòu)價(jià)格和回購(gòu)數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；如招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投
資者損失；本公司將自重大信息披露違法行為由有權(quán)部門(mén)認(rèn)定或法院作出相關(guān)判
決之日起 10 個(gè)交易日內(nèi)依法啟動(dòng)回購(gòu)股份程序。
控股股東求精投資承諾：若公司招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏，對(duì)判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，公司
將按發(fā)行價(jià)格回購(gòu)首次公開(kāi)發(fā)行的全部新股，并支付從首次公開(kāi)發(fā)行募集資金到
賬日至股票回購(gòu)公告日的同期銀行存款利息作為賠償。若公司股票有送股、資本
公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)，回購(gòu)價(jià)格和回購(gòu)數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；如招股說(shuō)明書(shū)有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將
依法賠償投資者損失；本公司將自重大信息披露違法行為由有權(quán)部門(mén)認(rèn)定或法院
作出相關(guān)判決之日起 10 個(gè)交易日內(nèi)依法啟動(dòng)回購(gòu)股份程序。
實(shí)際控制人何文健、魏新娟承諾：若發(fā)行人招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或者重大遺漏，對(duì)判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)
影響的，本人將按照發(fā)行價(jià)格依法回購(gòu)已轉(zhuǎn)讓的股份，若公司股票有送股、資本
公積金轉(zhuǎn)增股本等事項(xiàng)，回購(gòu)價(jià)格和回購(gòu)數(shù)量將進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整；如招股說(shuō)明書(shū)有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將
依法賠償投資者損失；本人將自重大信息披露違法行為由有權(quán)部門(mén)認(rèn)定或法院作
出相關(guān)判決之日起 10 個(gè)交易日內(nèi)依法啟動(dòng)回購(gòu)股份程序。
公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾：如招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，本人將依法賠償投
資者損失。
六、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)做出的重要承諾
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）中德證券有限責(zé)任公司承諾：如因未勤勉盡責(zé)而導(dǎo)致
為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行制作、出具的申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
大遺漏，給投資者造成實(shí)際損失的，在該等違法事實(shí)被認(rèn)定后，本公司將與發(fā)行
人及其他相關(guān)過(guò)錯(cuò)方就該等實(shí)際損失向投資者依法承擔(dān)個(gè)別或連帶的賠償責(zé)任，
確保投資者的合法權(quán)益得到有效保護(hù)。
保薦人承諾因其為發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。
發(fā)行人會(huì)計(jì)師天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）承諾：本所確認(rèn)為發(fā)行人
首次公開(kāi)發(fā)行股票制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
本所承諾，如前述文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成
損失的，將依法賠償投資者損失，但有證據(jù)證明本所無(wú)過(guò)錯(cuò)的除外。
發(fā)行人律師國(guó)浩律師（杭州）事務(wù)所承諾承諾：本所將嚴(yán)格履行法定職責(zé)，
遵照本行業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)規(guī)范，對(duì)發(fā)行人的相關(guān)業(yè)務(wù)資料進(jìn)行核查驗(yàn)證，確
保所出具的相關(guān)專(zhuān)業(yè)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。如因本所為發(fā)行人首次公開(kāi)
發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給投資者造成損失
的，本所將依法賠償投資者損失。
發(fā)行人評(píng)估機(jī)構(gòu)坤元資產(chǎn)評(píng)估有限公司承諾：本公司將嚴(yán)格履行法定職責(zé)，
遵照本行業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)規(guī)范，對(duì)發(fā)行人的相關(guān)業(yè)務(wù)資料進(jìn)行核查驗(yàn)證，確
保所出具的相關(guān)專(zhuān)業(yè)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。如因本公司為發(fā)行人首次公
開(kāi)發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給投資者造成損
失的，本所將依法賠償投資者損失
七、發(fā)行前滾存利潤(rùn)的分配
根據(jù)公司 2016 年度股東大會(huì)決議，公司首次公開(kāi)發(fā)行并上市前的滾存未分
配利潤(rùn)由發(fā)行后的新老股東按發(fā)行完成后的持股比例共享。
八、本次發(fā)行后的股利分配政策
根據(jù) 2016 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的《公司章程（草案）》，本次發(fā)
行后的股利分配政策的具體內(nèi)容如下：
（一）利潤(rùn)分配原則
公司充分考慮對(duì)投資者的回報(bào)，每年按公司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可供分配利潤(rùn)的一定
比例向股東分配股利，公司利潤(rùn)分配政策的基本原則為：
1、公司的利潤(rùn)分配政策保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，重視對(duì)投資者的合理投資回
報(bào)，兼顧全體股東的整體利益及公司的可持續(xù)發(fā)展；
2、公司對(duì)利潤(rùn)分配政策的決策和論證應(yīng)當(dāng)充分考慮獨(dú)立董事和公眾投資者
的意見(jiàn)；
3、公司按照合并報(bào)表當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的歸屬于公司股東的可分配利潤(rùn)的規(guī)定比例
向股東分配股利；
4、公司優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅的利潤(rùn)分配方式。
（二）利潤(rùn)分配形式及時(shí)間間隔
公司利潤(rùn)分配可采取現(xiàn)金、股票、現(xiàn)金與股票相結(jié)合的方式或法律、法規(guī)允
許的其他方式分配利潤(rùn)，分配的利潤(rùn)不得超過(guò)累計(jì)可分配利潤(rùn)的范圍。具備現(xiàn)金
分紅條件的，公司優(yōu)先考慮采取現(xiàn)金方式分配利潤(rùn)。公司原則上每年度進(jìn)行一次
現(xiàn)金分紅，董事會(huì)可以根據(jù)公司的盈利規(guī)模、現(xiàn)金流狀況、發(fā)展階段及資金需求
等情況提議公司進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。
（三）現(xiàn)金分紅的具體條件
1、公司該年度或半年度實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)為正值，且現(xiàn)金流充裕，實(shí)施現(xiàn)
金分紅不會(huì)影響公司后續(xù)持續(xù)經(jīng)營(yíng)；
2、公司累計(jì)可供分配利潤(rùn)為正值；
3、公司審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司的該年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。
（四）現(xiàn)金分紅的比例
在符合現(xiàn)金分紅的條件且公司未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)無(wú)重大資金支出發(fā)生的情況
下，公司每個(gè)年度以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的
15%，或任意連續(xù)三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于該三年實(shí)現(xiàn)的年均可分
配利潤(rùn)的 30%。
公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營(yíng)模式、盈利水
平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按本章程規(guī)定的程序，
提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：
1、公司發(fā)展階段屬成熟期且無(wú)重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 80%；
2、公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 40%；
3、公司發(fā)展階段屬成長(zhǎng)期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤(rùn)分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 20%；
公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項(xiàng)規(guī)定處理。
（五）發(fā)放股票股利的具體條件
公司采用股票股利進(jìn)行利潤(rùn)分配的，應(yīng)當(dāng)考慮公司成長(zhǎng)性、每股凈資產(chǎn)的攤
薄等真實(shí)合理因素。公司經(jīng)營(yíng)情況良好，且董事會(huì)認(rèn)為公司股本規(guī)模與公司規(guī)模
不匹配、發(fā)放股票股利有利于公司全體股東整體利益時(shí)，可以在滿(mǎn)足上述現(xiàn)金分
紅的條件下，根據(jù)公司的累計(jì)可分配利潤(rùn)、公積金及現(xiàn)金流情況提出股票股利分
配預(yù)案。
（六）利潤(rùn)分配的決策程序和機(jī)制
1、公司每年利潤(rùn)分配預(yù)案由公司董事會(huì)結(jié)合本章程的規(guī)定、公司財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)
情況提出、擬定，并經(jīng)全體董事過(guò)半數(shù)表決通過(guò)后提交股東大會(huì)批準(zhǔn)。
2、公司在制定現(xiàn)金分紅具體方案時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究和論證公司現(xiàn)金
分紅的時(shí)機(jī)、條件和最低比例、調(diào)整的條件及其決策程序要求等事宜，獨(dú)立董事
應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見(jiàn)。獨(dú)立董事可以征集中小股東的意見(jiàn)，提出分紅提案，并直接
提交董事會(huì)審議。
3、股東大會(huì)對(duì)現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議前，應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道主動(dòng)與股
東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流，充分聽(tīng)取中小股東的意見(jiàn)和訴求，并及時(shí)答
復(fù)中小股東關(guān)心的問(wèn)題；股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案進(jìn)行審議時(shí)，除設(shè)置現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
投票外，公司應(yīng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式以方便中小股東參與表決。
4、監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)和管理層執(zhí)行公司利潤(rùn)分配政策和股東回報(bào)規(guī)劃的情
況及決策程序進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)利潤(rùn)分配預(yù)案、利潤(rùn)分配政策的修改進(jìn)行審
議。
5、公司上一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)盈利，但董事會(huì)未提出年度現(xiàn)金分紅預(yù)案的，
公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告中披露未分配現(xiàn)金紅利的原因及未用于分配現(xiàn)金紅
利的資金留存公司的用途，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。
6、公司存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的
現(xiàn)金紅利，以?xún)斶€其占用的資金。
（七）利潤(rùn)分配方案的實(shí)施
公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議后，公司董事會(huì)須在股東大會(huì)召開(kāi)后
2 個(gè)月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項(xiàng)。
（八）利潤(rùn)分配政策的調(diào)整
若公司根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、投資規(guī)劃、長(zhǎng)期發(fā)展需要或因外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境、自
身經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生較大變化，需要調(diào)整或者變更利潤(rùn)分配政策的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)
詳細(xì)論證后，以股東權(quán)益保護(hù)為出發(fā)點(diǎn)擬定利潤(rùn)分配調(diào)整政策。公司利潤(rùn)分配政
策的修改由公司董事會(huì)向公司股東大會(huì)提出，并經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決
權(quán)的 2/3 以上表決通過(guò)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)利潤(rùn)分配政策的修改發(fā)表意見(jiàn)。調(diào)整后
的利潤(rùn)分配政策不得違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
（九）利潤(rùn)分配信息披露機(jī)制
公司應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定在年度報(bào)告、半年度報(bào)告中詳細(xì)披露利潤(rùn)分配方案
和現(xiàn)金分紅政策執(zhí)行情況，說(shuō)明是否符合本章程的規(guī)定或者股東大會(huì)決議的要
求，分紅標(biāo)準(zhǔn)和比例是否明確和清晰，相關(guān)的決策程序和機(jī)制是否完備，獨(dú)立董
事是否盡職履責(zé)并發(fā)揮了應(yīng)有的作用，中小股東是否有充分表達(dá)意見(jiàn)和訴求的機(jī)
會(huì)，中小股東的合法權(quán)益是否得到充分維護(hù)等。對(duì)現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更
的，還要詳細(xì)說(shuō)明調(diào)整或變更的條件和程序是否合法、合規(guī)和透明等。
關(guān)于本公司股利分配政策及未來(lái)分紅回報(bào)規(guī)劃的詳細(xì)內(nèi)容，具體請(qǐng)見(jiàn)招股說(shuō)
明書(shū)“第十一節(jié) 管理層討論與分析”之“六、未來(lái)分紅回報(bào)規(guī)劃分析”，以及“第
十四節(jié) 股利分配政策”。
九、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后的主要財(cái)務(wù)信息及經(jīng)營(yíng)狀況
發(fā)行人最近一期審計(jì)報(bào)告的審計(jì)截止日為 2017 年 6 月 30 日，審計(jì)截止日后
至本上市公告書(shū)簽署之日，發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況穩(wěn)定，經(jīng)營(yíng)模式，主要原材料的
采購(gòu)規(guī)模及采購(gòu)價(jià)格，主要產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷(xiāo)售規(guī)模及銷(xiāo)售價(jià)格，主要客戶(hù)及供應(yīng)
商的構(gòu)成，稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項(xiàng)等方面均未發(fā)生重
大變化。
公司預(yù)計(jì) 2017 年經(jīng)營(yíng)狀況良好，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較上年同期保持增長(zhǎng)。公司預(yù)計(jì)
2017 年?duì)I業(yè)收入?yún)^(qū)間為 68,376.02 萬(wàn)元至 82,051.22 萬(wàn)元,與上年同期相比增幅將
在 17.58%至 41.10%之間；歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)區(qū)間為 10,417.14 萬(wàn)元
至 12,500.57 萬(wàn)元，與上年同期相比增幅將在 12.61%至 35.13%之間；扣除非經(jīng)
常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)區(qū)間為 10,242.36 萬(wàn)元至 12,290.83 萬(wàn)
元，與上年同期相比增幅將在 11.92%至 34.30%之間。上述數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)，不構(gòu)
成盈利預(yù)測(cè)。
第二節(jié) 股票上市情況
一、股票發(fā)行上市審核情況
（一）編制上市公告書(shū)的法律依據(jù)
本上市公告書(shū)系根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》
和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，按照上海證券交易所
《股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引》（2013 年修訂）編制而成，旨在向投資者提
供有關(guān)公司首次公開(kāi)發(fā)行 A 股股票上市的基本情況。
（二）股票發(fā)行的核準(zhǔn)部門(mén)和文號(hào)
公司首次公開(kāi)發(fā)行股票已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2017]1988 號(hào)
核準(zhǔn)。
（三）交易所同意股票上市文件的文號(hào)
公司首次公開(kāi)發(fā)行股票已經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書(shū)[2017]430 號(hào)文
批準(zhǔn)。
二、股票上市相關(guān)信息
（一）上市地點(diǎn)：上海證券交易所
（二）上市時(shí)間：2017 年 11 月 27 日
（三）股票簡(jiǎn)稱(chēng)：晨豐科技
（四）股票代碼：603685
（五）本次公開(kāi)發(fā)行后的總股本：10,000 萬(wàn)股
（六）本次公開(kāi)發(fā)行的股票數(shù)量：2,500 萬(wàn)股
（七）發(fā)行市盈率：22.99 倍（每股收益按 2016 年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性
損益前后孰低的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）
（八）本次上市的無(wú)流通限制及鎖定安排的股票數(shù)量：2,500 萬(wàn)股
（九）發(fā)行前股東所持股份的流通限制及期限：參見(jiàn)本上市公告書(shū)之“第一
節(jié) 重要聲明與提示”
（十）發(fā)行前股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾：參見(jiàn)本上市公告書(shū)之“第一
節(jié) 重要聲明與提示”
（十一）本次上市股份的其他鎖定安排：參見(jiàn)本上市公告書(shū)之“第一節(jié) 重
要聲明與提示”
（十二）股票登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
（十三）上市保薦機(jī)構(gòu)：中德證券有限責(zé)任公司
第三節(jié) 發(fā)行人、股東和實(shí)際控制人情況
一、發(fā)行人基本情況
公司名稱(chēng)： 浙江晨豐科技股份有限公司
英文名稱(chēng)： Zhejiang Chenfeng Science and Technology Co., Ltd
注冊(cè)資本： 7,500 萬(wàn)元（本次發(fā)行前）
法定代表人：何文健
公司住所： 海寧市鹽官鎮(zhèn)杏花路 4 號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍： 燈頭、燈座及其他電器附件的技術(shù)研發(fā)、制造、加工。（依法
須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
主營(yíng)業(yè)務(wù)： 發(fā)行人主要從事照明產(chǎn)品結(jié)構(gòu)組件的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售，主要
產(chǎn)品包括燈頭類(lèi)產(chǎn)品、LED 燈泡散熱器、燈具金屬件及其他產(chǎn)
品，主要應(yīng)用于照明行業(yè)。
所屬行業(yè)： 照明器具制造
聯(lián)系電話(huà)： 0573-87618171
傳 真： 0573-87619008
互聯(lián)網(wǎng)址： www.cnlampholder.com
電子信箱： cf_info@cnlampholder.com
董事會(huì)秘書(shū)：陸偉
二、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其持有發(fā)行人股份情況
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員均為中國(guó)國(guó)籍，均無(wú)境外永久居留權(quán)，任職
期限的具體情況如下：
姓名 職務(wù) 任職期限
何文健 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 2015.11-2018.11
魏新娟 董事、副總經(jīng)理 2015.11-2018.12
何文聯(lián) 董事、副總經(jīng)理 2015.11-2018.12
魏一驥 董事、研發(fā)中心主任 2015.11-2018.12
陸偉 董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū) 2015.12-2018.12
沈珺 董事 2015.12-2018.12
姓名 職務(wù) 任職期限
王卓 獨(dú)立董事 2016.2-2018.12
潘煜雙 獨(dú)立董事 2015.11-2018.12
朱加寧 獨(dú)立董事 2015.11-2018.12
孫若飛 監(jiān)事會(huì)主席、商貿(mào)二部經(jīng)理 2015.11-2018.12
張紅霞 監(jiān)事、文員 2015.11-2018.12
徐燕 監(jiān)事、統(tǒng)計(jì)小組主管 2015.11-2018.12
錢(qián)浩杰 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 2015.11-2018.12
發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有發(fā)行人的股份情況如下：
何文健先生、何文聯(lián)先生、張紅霞女士通過(guò)求精投資間接持有公司的股份，
求精投資持有公司股份 3,510 萬(wàn)股。上述人員在求精投資的出資情況如下：
單位：萬(wàn)元
姓名 職位 出資額 出資比例（%）
何文健 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理 393.15 78.63
何文聯(lián) 董事、副總經(jīng)理 18.45 3.69
張紅霞 監(jiān)事、文員 12.84 2.57
魏新娟女士通過(guò)香港驥飛間接持有公司的股份，香港驥飛持有公司股份
2,340 萬(wàn)股，魏新娟女士持有香港驥飛 100%股份；
魏一驥先生、陸偉先生、孫若飛先生、徐燕女士、錢(qián)浩杰先生通過(guò)晨誠(chéng)投資
間接持有公司的股份，晨誠(chéng)投資持有公司股份 750 萬(wàn)股。上述人員在晨誠(chéng)投資的
投資比例情況如下：
單位：萬(wàn)元
姓名 職位 投資額 投資比例
魏一驥 董事、研發(fā)中心主任 1,428.35 54.41%
陸偉 董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū) 105.00 4.00%
錢(qián)浩杰 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 70.00 2.67%
徐燕 監(jiān)事、統(tǒng)計(jì)小組主管 45.50 1.73%
孫若飛 監(jiān)事會(huì)主席、商貿(mào)二部經(jīng)理 35.00 1.33%
沈珺先生通過(guò)嘉興宏沃間接持有公司的股份，嘉興宏沃持有公司股份 900 萬(wàn)
股。宏達(dá)控股集團(tuán)有限公司持有嘉興宏沃 100%股權(quán)，沈珺先生持有宏達(dá)控股集
團(tuán)有限公司 56.01%股權(quán)。
除上述情況之外，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員均未以其他方式直接
或間接持有發(fā)行人股份。
三、控股股東及實(shí)際控制人的基本情況
發(fā)行人的控股股東為海寧市求精投資有限公司，實(shí)際控制人為何文健及魏新
娟，二人為夫妻關(guān)系。
何文健先生，漢族，1965 年生，中國(guó)國(guó)籍，大專(zhuān)學(xué)歷，無(wú)永久境外居留權(quán)。
曾當(dāng)選為海寧市第十一屆人民代表大會(huì)代表、海寧市總工會(huì)第九屆執(zhí)行委員會(huì)執(zhí)
委、浙江省照明電器協(xié)會(huì)副理事長(zhǎng)，先后榮獲“海寧市優(yōu)秀共產(chǎn)黨員”、“嘉興
市十大工業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展風(fēng)云人物”、“嘉興市南湖百杰優(yōu)秀人才”、“浙江省優(yōu)秀
企業(yè)家”的榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。何文健先生的主要工作經(jīng)歷如下： 1992 年 7 月至 1998 年
12 月任海寧市鹽官燈頭五金廠總經(jīng)理；1998 年 12 月至今任求精投資執(zhí)行董事；
2001 年 1 月至 2015 年 11 月任晨豐有限董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理；2015 年 11 月至今任發(fā)
行人董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。
魏新娟女士，漢族，1968 年生，中國(guó)國(guó)籍，大專(zhuān)學(xué)歷，無(wú)永久境外居留權(quán)。
主要工作經(jīng)歷如下： 1988 年 7 月至 1993 年 8 月任海寧市鹽官汽車(chē)修配廠職員；
1993 年 8 月至 1998 年 12 月任海寧市鹽官燈頭五金廠職員；1998 年 12 月至 2001
年 1 月任求精投資職員；2001 年 1 月至 2015 年 11 月先后擔(dān)任晨豐有限副總經(jīng)理、
董事；2003 年 8 月至今任香港驥飛董事；2015 年 11 月至今任發(fā)行人董事兼副總
經(jīng)理。
四、股東情況
（一）本次 A 股發(fā)行前后股本情況
本次發(fā)行前后股本及變化如下：
發(fā)行前 本次發(fā)行后
股東 持股數(shù) 持股數(shù)
持股比例 持股比例 鎖定限制及期限
（萬(wàn)股） （萬(wàn)股）
一、有限售條件 A 股流通股
求精投資 3,510.00 46.80% 3,510.00 35.10% 自上市之日起鎖定 36 個(gè)月
香港驥飛 2,340.00 31.20% 2,340.00 23.40% 自上市之日起鎖定 36 個(gè)月
嘉興宏沃 900.00 12.00% 900.00 9.00% 自上市之日起鎖定 12 個(gè)月
晨誠(chéng)投資 750.00 10.00% 750.00 7.50% 自上市之日起鎖定 36 個(gè)月
合計(jì) 7,500.00 100.00% 7,500.00 75.00%
二、無(wú)限售條件 A 股流通股
社會(huì)公眾股 - - 2,500.00 25.00% -
合計(jì) - - 2,500.00 25.00%
總合計(jì) 7,500.00 100.00% 10,000.00 100.00%
（二）本次發(fā)行后上市前的股東情況
本次發(fā)行后上市前股東戶(hù)數(shù)為 27,290 戶(hù)。
本次發(fā)行后上市前，公司前十大股東情況如下：
本次發(fā)行后
前十大股東
持股數(shù)（萬(wàn)股） 持股比例
求精投資 3,510.00 35.10%
香港驥飛 2,340.00 23.40%
嘉興宏沃 900.00 9.00%
晨誠(chéng)投資 750.00 7.50%
中德證券有限責(zé)任公司[注 1] 6.43 0.0643%
中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司企業(yè)年金計(jì)劃
0.73 0.0073%
－中國(guó)工商銀行股份有限公司
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司企業(yè)年金計(jì)
0.58 0.0058%
劃－中國(guó)銀行股份有限公司
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司企業(yè)年金計(jì)
0.58 0.0058%
劃－中國(guó)工商銀行股份有限公司
中國(guó)石油化工集團(tuán)公司企業(yè)年金計(jì)劃－
0.44 0.0044%
中國(guó)工商銀行股份有限公司
中國(guó)工商銀行股份有限公司企業(yè)年金計(jì)
0.36 0.0036%
劃－中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司[注 2]
中國(guó)電信集團(tuán)公司企業(yè)年金計(jì)劃－中國(guó)
0.36 0.0036%
銀行股份有限公司[注 2]
長(zhǎng)江金色晚晴（集合型）企業(yè)年金計(jì)劃
0.36 0.0036%
－上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司[注 2]
中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)公司企業(yè)年金計(jì)劃－
0.36 0.0036%
中國(guó)工商銀行股份有限公司[注 2]
注 1：中德證券有限責(zé)任公司作為公司本次發(fā)行的主承銷(xiāo)商，采用余額包銷(xiāo)方式，因此持
有發(fā)行人股份
注 2：本次發(fā)行完成后持股數(shù)量為 0.36 萬(wàn)股、持股數(shù)量并列排名第 10 名的股東共計(jì) 4 名
第四節(jié) 股票發(fā)行情況
（一）發(fā)行數(shù)量：2,500 萬(wàn)股（無(wú)老股轉(zhuǎn)讓?zhuān)?br/> （二）發(fā)行價(jià)格：21.04 元/股
（三）每股面值：人民幣 1.00 元
（四）發(fā)行方式：采用向參與網(wǎng)下配售的對(duì)象詢(xún)價(jià)配售與網(wǎng)上按市值申購(gòu)定
價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式
網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)股數(shù)全部由保薦人（主承銷(xiāo)商）包銷(xiāo)，保薦人（主承銷(xiāo)
商）包銷(xiāo)股份的數(shù)量為 64,251 股，包銷(xiāo)金額為 1,351,841.04 元，包銷(xiāo)比例為 0.26%。
（五）募集資金總額及注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)資金到位的驗(yàn)證情況：
本次發(fā)行募集資金總額 52,600.00 萬(wàn)元。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
對(duì)公司本次公開(kāi)發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并于 2017 年 11 月 22 日
出具了天健驗(yàn)〔2017〕463 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
（六）發(fā)行費(fèi)用：
本次發(fā)行費(fèi)用總額為 6,275.00 萬(wàn)元，費(fèi)用明細(xì)如下：
序號(hào) 項(xiàng)目 公司公開(kāi)發(fā)行新股發(fā)行費(fèi)用金額(萬(wàn)元）
1 承銷(xiāo)及保薦費(fèi)用 4,039.68
2 審計(jì)、驗(yàn)資費(fèi) 971.70
3 律師費(fèi) 713.21
4 信息披露費(fèi)用、發(fā)行手續(xù)費(fèi) 550.41
費(fèi)用合計(jì) 6,275.00
本次發(fā)行每股發(fā)行費(fèi)用為 2.51 元（按本次發(fā)行費(fèi)用總額除以發(fā)行股數(shù)計(jì)算）。
（七）募集資金凈額：46,325.00 萬(wàn)元
（八）發(fā)行后每股凈資產(chǎn)：8.46 元（按發(fā)行前截至最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資
產(chǎn)加上本次發(fā)行募集資金凈額之和除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）
（九）發(fā)行后每股收益：0.92 元（按照 2016 年經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益
前后孰低的歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）
第五節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料
天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司 2014 年、2015 年、2016 年及 2017
年 1-6 月的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了審計(jì)，并出具了天健審〔2017〕7858 號(hào)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意
見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。上述財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已在招股說(shuō)明書(shū)進(jìn)行披露，投資者欲了解相關(guān)情況
請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀招股說(shuō)明書(shū)。
公司 2017 年 1-9 月財(cái)務(wù)報(bào)表未經(jīng)審計(jì)，但已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所審閱。根
據(jù)審閱報(bào)告，公司 2017 年 1-9 月?tīng)I(yíng)業(yè)收入為 58,119.61 萬(wàn)元，較 2016 年 1-9 月增
長(zhǎng) 44.73%；2017 年 1-9 月歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為 8,854.57 萬(wàn)元，較 2016
年 1-9 月增長(zhǎng) 30.60%；2017 年 1-9 月扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司所有者
的凈利潤(rùn)為 8,706.01 萬(wàn)元，較 2016 年 1-9 月增長(zhǎng) 30.02%。發(fā)行人收入及利潤(rùn)水
平的增長(zhǎng)主要系經(jīng)營(yíng)規(guī)模增長(zhǎng)，產(chǎn)銷(xiāo)量擴(kuò)大所致。
發(fā)行人最近一期審計(jì)報(bào)告的審計(jì)截止日為 2017 年 6 月 30 日，審計(jì)截止日后
至本上市公告書(shū)簽署之日，發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況穩(wěn)定，經(jīng)營(yíng)模式，主要原材料的
采購(gòu)規(guī)模及采購(gòu)價(jià)格，主要產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷(xiāo)售規(guī)模及銷(xiāo)售價(jià)格，主要客戶(hù)及供應(yīng)
商的構(gòu)成，稅收政策以及其他可能影響投資者判斷的重大事項(xiàng)等方面均未發(fā)生重
大變化。
公司預(yù)計(jì) 2017 年經(jīng)營(yíng)狀況良好，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較上年同期保持增長(zhǎng)。公司預(yù)計(jì)
2017 年?duì)I業(yè)收入?yún)^(qū)間為 68,376.02 萬(wàn)元至 82,051.22 萬(wàn)元,與上年同期相比增幅將
在 17.58%至 41.10%之間；歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)區(qū)間為 10,417.14 萬(wàn)元
至 12,500.57 萬(wàn)元，與上年同期相比增幅將在 12.61%至 35.13%之間；扣除非經(jīng)
常性損益后歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)區(qū)間為 10,242.36 萬(wàn)元至 12,290.83 萬(wàn)
元，與上年同期相比增幅將在 11.92%至 34.30%之間。上述數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)，不構(gòu)
成盈利預(yù)測(cè)。
第六節(jié) 其他重要事項(xiàng)
一、募集資金客戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的安排
根據(jù)《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》，公司已與保薦機(jī)構(gòu)中
德證券有限責(zé)任公司及存放募集資金的商業(yè)銀行于 2017 年 11 月 22 日簽訂了《募
集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，上述協(xié)議對(duì)發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)及存放募集資金
的商業(yè)銀行的相關(guān)責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)約定，具體情況如下：
專(zhuān)戶(hù)募集資金金額
序號(hào) 監(jiān)管銀行 專(zhuān)戶(hù)用途
（萬(wàn)元）
浙江海寧農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限 LED綠色照明節(jié)能結(jié)構(gòu)組件
1 40,800.32[注]
公司鹽官支行 項(xiàng)目
中國(guó)工商銀行股份有限公司海寧
2 綠色照明研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目 6,950.00
支行
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司海寧
3 補(bǔ)充流動(dòng)資金項(xiàng)目 1,110.00
鹽官支行
注：其中用于 LED 綠色照明節(jié)能結(jié)構(gòu)組件項(xiàng)目的金額為 38,265.00 萬(wàn)元，用于發(fā)行費(fèi)用
的金額為 2,535.32 萬(wàn)元
《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》對(duì)發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)及開(kāi)戶(hù)銀行的相關(guān)
責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)約定，在《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》簽訂前，未
獲得保薦機(jī)構(gòu)書(shū)面同意，開(kāi)戶(hù)銀行將不接受發(fā)行人從募集資金專(zhuān)戶(hù)支取資金的申
請(qǐng)。保薦機(jī)構(gòu)可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書(shū)面問(wèn)詢(xún)等方式行使其監(jiān)督權(quán)，發(fā)行人和開(kāi)戶(hù)
銀行應(yīng)當(dāng)配合保薦機(jī)構(gòu)的調(diào)查與查詢(xún)。
二、其他事項(xiàng)
公司在招股說(shuō)明書(shū)刊登日至上市公告書(shū)刊登前，沒(méi)有發(fā)生可能對(duì)公司有較大
影響的重要事項(xiàng)，具體如下：
（一）公司主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的進(jìn)展情況正常；
（二）公司所處行業(yè)或市場(chǎng)未發(fā)生重大變化；
（三）除與正常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的采購(gòu)、銷(xiāo)售、借款等商務(wù)合同外，公司未訂
立其他對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的重要合同；
（四）公司與關(guān)聯(lián)方未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；
（五）公司未發(fā)生重大投資；
（六）公司未發(fā)生重大資產(chǎn)（或股權(quán)）購(gòu)買(mǎi)、出售及置換；
（七）公司住所未發(fā)生變更；
（八）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員未發(fā)生變化；
（九）公司未發(fā)生重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；
（十）公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保等或有事項(xiàng)；
（十一）公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果未發(fā)生重大變化；
（十二）公司無(wú)其他應(yīng)披露的重大事項(xiàng)。
第七節(jié) 上市保薦機(jī)構(gòu)及其意見(jiàn)
一、上市保薦機(jī)構(gòu)基本情況
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷(xiāo)商）：中德證券有限責(zé)任公司
法定代表人：侯巍
保薦代表人：王穎、韓正奎
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路 81 號(hào)華貿(mào)中心 1 號(hào)寫(xiě)字樓 22 層
聯(lián)系電話(huà)：010-59026666
傳真號(hào)碼：010-59026670
聯(lián)系人：王穎、韓正奎
二、上市保薦機(jī)構(gòu)的推薦意見(jiàn)
上市保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，發(fā)行人申請(qǐng)其 A 股股票上市符合《公司法》、《證券法》
及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等國(guó)家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，發(fā)行人 A
股股票具備在上海證券交易所上市的條件。中德證券有限責(zé)任公司同意推薦浙江
晨豐科技股份有限公司 A 股股票在上海證券交易所上市。
（本頁(yè)無(wú)正文，為《浙江晨豐科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市公告
書(shū)》之蓋章頁(yè)）
浙江晨豐科技股份有限公司
年 月 日
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中德證券有限責(zé)任公司
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