四川華體照明科技股份有限公司
對外擔保管理制度
第一章總則
第一條為規(guī)范四川華體照明科技股份有限公司（下稱“公司”）對外擔保管
理，規(guī)范公司擔保行為，控制公司經(jīng)營風險，根據(jù)《公司法》、公司章程及其他
有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本制度。
第二條本制度所述的對外擔保系指公司以第三人的身份為債務(wù)人對于債權(quán)
人所負的債務(wù)提供擔保，當債務(wù)人不履行債務(wù)時，由公司按照約定履行債務(wù)或者
承擔責任的行為。擔保形式包括保證、抵押及質(zhì)押。
第三條公司對外擔保管理實行多層審核制度，所涉及的公司相關(guān)部門包括：
財務(wù)部為公司對外擔保的初審及日常管理部門，負責受理及初審所有被擔保人提
交的擔保申請以及對外擔保的日常管理與持續(xù)風險控制；總經(jīng)辦為公司對外擔保
的合規(guī)性復(fù)核及信息披露負責部門，負責公司對外擔保的合規(guī)性復(fù)核、組織履行
董事會或股東大會的審批程序以及進行信息披露。
第四條對外擔保由公司統(tǒng)一管理，未經(jīng)公司批準，子公司不得對外提供擔保，
不得相互提供擔保，也不得請外單位為其提供擔保。
第五條公司對外擔保必須要求對方提供反擔保，且反擔保的提供方應(yīng)當具有
實際承擔能力且反擔保具有可執(zhí)行性。
第六條公司對外擔保應(yīng)當按照本管理制度的規(guī)定取得出席會議董事2/3 以
上同意并經(jīng)全體獨立董事2/3 以上（如有）同意或者經(jīng)股東大會批準。
第七條 對外擔保須經(jīng)公司董事會審議通過，若達到第八條的標準，還需提
交股東大會審議通過。
第八條下列對外擔保須經(jīng)股東大會審批：
（1）單筆擔保額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10％的擔保；
（2）公司及控股子公司的對外擔保總額，超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50％
以后提供的任何擔保；
（3）為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；
（4）連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30％；
（5）連續(xù)十二個月內(nèi)擔保金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50％且絕
對金額超過5000萬元人民幣
（6）對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔保。
（7）上交所或公司章程規(guī)定的其他擔保情形。
股東大會審議前款第（4）項擔保事項時，應(yīng)經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)
的三分之二以上通過。
股東大會在審議為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔保議案時，該股東
或受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決須經(jīng)出席股東大會
的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。
第二章公司對外擔保申請的受理及審核程序
第九條公司對外擔保申請由財務(wù)部統(tǒng)一負責受理，被擔保人應(yīng)當至少提前30
個工作日向財務(wù)部提交擔保申請書及附件，擔保申請書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（1）被擔保人的基本情況；
（2）擔保的主債務(wù)情況說明；
（3）擔保類型及擔保期限；
（4）擔保協(xié)議的主要條款；
（5）被擔保人對于擔保債務(wù)的還款計劃及來源的說明；
（6）反擔保方案。
第十條被擔保人提交擔保申請書的同時還應(yīng)附上與擔保相關(guān)的資料，應(yīng)當包
括：
（1）被擔保人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（2）被擔保人最近經(jīng)審計的上一年度及最近一期的財務(wù)報表；
（3）擔保的主債務(wù)合同；
（4）債權(quán)人提供的擔保合同格式文本；
（5）不存在重大訴訟、仲裁或行政處罰的說明；
（6）財務(wù)部認為必需提交的其他資料。
第十一條財務(wù)部在受理被擔保人的申請后應(yīng)及時對被擔保人的資信狀況進
行調(diào)查并對向其提供擔保的風險進行評估，在形成書面報告后（連同擔保申請書
及附件的復(fù)印件）送交總經(jīng)辦。
第十二條總經(jīng)辦在收到財務(wù)部的書面報告及擔保申請相關(guān)資料后應(yīng)當進行
合規(guī)性復(fù)核。
第十三條總經(jīng)辦應(yīng)當在擔保申請通過其合規(guī)性復(fù)核之后根據(jù)公司章程的相
關(guān)規(guī)定組織履行董事會或股東大會的審批程序。
第十四條公司董事會審核被擔保人的擔保申請時應(yīng)當審慎對待和嚴格控制
對外擔保產(chǎn)生的債務(wù)風險，董事會在必要時可聘請外部專業(yè)機構(gòu)對實施對外擔保
的風險進行評估以作為董事會或股東大會作出決策的依據(jù)。
第十五條公司董事會在同次董事會會議上審核兩項以上對外擔保申請（含兩
項）時應(yīng)當就每一項對外擔保進行逐項表決，且均應(yīng)當取得出席董事會會議2/3
以上同意并經(jīng)全體獨立董事2/3以上（如有）同意。若某對外擔保事項因董事回
避表決導(dǎo)致參與表決的董事人數(shù)不足出席董事會會議的三分之二或3人的，該對
外擔保事項交由股東大會表決。
第十六條公司董事會或股東大會對擔保事項作出決議時，與該擔保事項有利
害關(guān)系的董事或股東應(yīng)回避表決。
第十七條總經(jīng)辦應(yīng)當詳細記錄董事會會議以及股東大會審議擔保事項的討
論及表決情況并應(yīng)及時履行信息披露的義務(wù)。
第十八條公司獨立董事（如有）應(yīng)在年度報告中，對公司累計和當期對外擔
保情況、執(zhí)行本制度的情況進行專項說明，并發(fā)表獨立意見。
第三章對外擔保的日常管理以及持續(xù)風險控制
第十九條公司提供對外擔保，應(yīng)當訂立書面合同，擔保合同應(yīng)當符合《擔保
法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定且主要條款應(yīng)當明確無歧義。
第二十條財務(wù)部為公司對外擔保的日常管理部門，負責公司及公司控股子公
司對外擔保事項的統(tǒng)一登記備案管理。
第二十一條財務(wù)部應(yīng)當妥善保存管理所有與公司對外擔保事項相關(guān)的文件
資料（包括但不限于擔保申請書及其附件、財務(wù)部、公司其他部門以及董事會/
股東大會的審核意見、經(jīng)簽署的擔保合同等），并應(yīng)按季度填報公司對外擔保情
況表并抄送公司總經(jīng)理。
第二十二條財務(wù)部應(yīng)當對擔保期間內(nèi)被擔保人的經(jīng)營情況以及財務(wù)情況進
行跟蹤監(jiān)督以進行持續(xù)風險控制。在被擔保人在擔保期間內(nèi)出現(xiàn)對其償還債務(wù)能
力產(chǎn)生重大不利變化的情況下應(yīng)當及時向公司董事會匯報。
第二十三條被擔保債務(wù)到期后需展期并需繼續(xù)由公司提供擔保的，應(yīng)當視為
新的對外擔保，必須按照本規(guī)定程序履行擔保申請審核批準程序。
第四章法律責任
第二十四條公司全體董事應(yīng)當嚴格按照本管理制度及相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范
性文件的規(guī)定審核公司對外擔保事項，并對違規(guī)或失當?shù)膶ν鈸．a(chǎn)生的損失依
法承擔連帶責任。
第二十五條本制度涉及到的公司相關(guān)審核部門及人員或其他高級管理人員
未按照規(guī)定程序擅自越權(quán)簽署對外擔保合同或怠于行使職責，給公司造成實際損
失時，公司應(yīng)當追究相關(guān)責任人員的責任。
第五章附則
第二十六條公司對外擔保實行統(tǒng)一管理原則，公司控股子公司對外擔保適用
本制度的相關(guān)規(guī)定。
第二十七條本制度經(jīng)股東大會審議通過后生效，修改時亦同。
第二十八條本制度生效后、除法律法規(guī)另有要求外，本制度中有關(guān)履行公開
信息披露義務(wù)、向證券交易所或中國證監(jiān)會（或其派出機構(gòu)）報告等適用于公司
股票上市后情形的條款，在公司依法公開發(fā)行股票并上市前暫不予施行；該等條
款自公司依法公開發(fā)行股票并上市時起施行。