四川華體照明科技股份有限公司
對(duì)外擔(dān)保管理制度
第一章總則
第一條為規(guī)范四川華體照明科技股份有限公司（下稱“公司”）對(duì)外擔(dān)保管
理，規(guī)范公司擔(dān)保行為，控制公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》、公司章程及其他
有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本制度。
第二條本制度所述的對(duì)外擔(dān)保系指公司以第三人的身份為債務(wù)人對(duì)于債權(quán)
人所負(fù)的債務(wù)提供擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，由公司按照約定履行債務(wù)或者
承擔(dān)責(zé)任的行為。擔(dān)保形式包括保證、抵押及質(zhì)押。
第三條公司對(duì)外擔(dān)保管理實(shí)行多層審核制度，所涉及的公司相關(guān)部門包括：
財(cái)務(wù)部為公司對(duì)外擔(dān)保的初審及日常管理部門，負(fù)責(zé)受理及初審所有被擔(dān)保人提
交的擔(dān)保申請(qǐng)以及對(duì)外擔(dān)保的日常管理與持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制；總經(jīng)辦為公司對(duì)外擔(dān)保
的合規(guī)性復(fù)核及信息披露負(fù)責(zé)部門，負(fù)責(zé)公司對(duì)外擔(dān)保的合規(guī)性復(fù)核、組織履行
董事會(huì)或股東大會(huì)的審批程序以及進(jìn)行信息披露。
第四條對(duì)外擔(dān)保由公司統(tǒng)一管理，未經(jīng)公司批準(zhǔn)，子公司不得對(duì)外提供擔(dān)保，
不得相互提供擔(dān)保，也不得請(qǐng)外單位為其提供擔(dān)保。
第五條公司對(duì)外擔(dān)保必須要求對(duì)方提供反擔(dān)保，且反擔(dān)保的提供方應(yīng)當(dāng)具有
實(shí)際承擔(dān)能力且反擔(dān)保具有可執(zhí)行性。
第六條公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)按照本管理制度的規(guī)定取得出席會(huì)議董事2/3 以
上同意并經(jīng)全體獨(dú)立董事2/3 以上（如有）同意或者經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
第七條 對(duì)外擔(dān)保須經(jīng)公司董事會(huì)審議通過，若達(dá)到第八條的標(biāo)準(zhǔn)，還需提
交股東大會(huì)審議通過。
第八條下列對(duì)外擔(dān)保須經(jīng)股東大會(huì)審批：
（1）單筆擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保；
（2）公司及控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50％
以后提供的任何擔(dān)保；
（3）為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；
（4）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30％；
（5）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50％且絕
對(duì)金額超過5000萬元人民幣
（6）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。
（7）上交所或公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。
股東大會(huì)審議前款第（4）項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)
的三分之二以上通過。
股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東
或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決須經(jīng)出席股東大會(huì)
的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。
第二章公司對(duì)外擔(dān)保申請(qǐng)的受理及審核程序
第九條公司對(duì)外擔(dān)保申請(qǐng)由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一負(fù)責(zé)受理，被擔(dān)保人應(yīng)當(dāng)至少提前30
個(gè)工作日向財(cái)務(wù)部提交擔(dān)保申請(qǐng)書及附件，擔(dān)保申請(qǐng)書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（1）被擔(dān)保人的基本情況；
（2）擔(dān)保的主債務(wù)情況說明；
（3）擔(dān)保類型及擔(dān)保期限；
（4）擔(dān)保協(xié)議的主要條款；
（5）被擔(dān)保人對(duì)于擔(dān)保債務(wù)的還款計(jì)劃及來源的說明；
（6）反擔(dān)保方案。
第十條被擔(dān)保人提交擔(dān)保申請(qǐng)書的同時(shí)還應(yīng)附上與擔(dān)保相關(guān)的資料，應(yīng)當(dāng)包
括：
（1）被擔(dān)保人的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（2）被擔(dān)保人最近經(jīng)審計(jì)的上一年度及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（3）擔(dān)保的主債務(wù)合同；
（4）債權(quán)人提供的擔(dān)保合同格式文本；
（5）不存在重大訴訟、仲裁或行政處罰的說明；
（6）財(cái)務(wù)部認(rèn)為必需提交的其他資料。
第十一條財(cái)務(wù)部在受理被擔(dān)保人的申請(qǐng)后應(yīng)及時(shí)對(duì)被擔(dān)保人的資信狀況進(jìn)
行調(diào)查并對(duì)向其提供擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，在形成書面報(bào)告后（連同擔(dān)保申請(qǐng)書
及附件的復(fù)印件）送交總經(jīng)辦。
第十二條總經(jīng)辦在收到財(cái)務(wù)部的書面報(bào)告及擔(dān)保申請(qǐng)相關(guān)資料后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
合規(guī)性復(fù)核。
第十三條總經(jīng)辦應(yīng)當(dāng)在擔(dān)保申請(qǐng)通過其合規(guī)性復(fù)核之后根據(jù)公司章程的相
關(guān)規(guī)定組織履行董事會(huì)或股東大會(huì)的審批程序。
第十四條公司董事會(huì)審核被擔(dān)保人的擔(dān)保申請(qǐng)時(shí)應(yīng)當(dāng)審慎對(duì)待和嚴(yán)格控制
對(duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，董事會(huì)在必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)施對(duì)外擔(dān)保
的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估以作為董事會(huì)或股東大會(huì)作出決策的依據(jù)。
第十五條公司董事會(huì)在同次董事會(huì)會(huì)議上審核兩項(xiàng)以上對(duì)外擔(dān)保申請(qǐng)（含兩
項(xiàng)）時(shí)應(yīng)當(dāng)就每一項(xiàng)對(duì)外擔(dān)保進(jìn)行逐項(xiàng)表決，且均應(yīng)當(dāng)取得出席董事會(huì)會(huì)議2/3
以上同意并經(jīng)全體獨(dú)立董事2/3以上（如有）同意。若某對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)因董事回
避表決導(dǎo)致參與表決的董事人數(shù)不足出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二或3人的，該對(duì)
外擔(dān)保事項(xiàng)交由股東大會(huì)表決。
第十六條公司董事會(huì)或股東大會(huì)對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)作出決議時(shí)，與該擔(dān)保事項(xiàng)有利
害關(guān)系的董事或股東應(yīng)回避表決。
第十七條總經(jīng)辦應(yīng)當(dāng)詳細(xì)記錄董事會(huì)會(huì)議以及股東大會(huì)審議擔(dān)保事項(xiàng)的討
論及表決情況并應(yīng)及時(shí)履行信息披露的義務(wù)。
第十八條公司獨(dú)立董事（如有）應(yīng)在年度報(bào)告中，對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)
保情況、執(zhí)行本制度的情況進(jìn)行專項(xiàng)說明，并發(fā)表獨(dú)立意見。
第三章對(duì)外擔(dān)保的日常管理以及持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制
第十九條公司提供對(duì)外擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)符合《擔(dān)保
法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定且主要條款應(yīng)當(dāng)明確無歧義。
第二十條財(cái)務(wù)部為公司對(duì)外擔(dān)保的日常管理部門，負(fù)責(zé)公司及公司控股子公
司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的統(tǒng)一登記備案管理。
第二十一條財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)妥善保存管理所有與公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)相關(guān)的文件
資料（包括但不限于擔(dān)保申請(qǐng)書及其附件、財(cái)務(wù)部、公司其他部門以及董事會(huì)/
股東大會(huì)的審核意見、經(jīng)簽署的擔(dān)保合同等），并應(yīng)按季度填報(bào)公司對(duì)外擔(dān)保情
況表并抄送公司總經(jīng)理。
第二十二條財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)對(duì)擔(dān)保期間內(nèi)被擔(dān)保人的經(jīng)營(yíng)情況以及財(cái)務(wù)情況進(jìn)
行跟蹤監(jiān)督以進(jìn)行持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)控制。在被擔(dān)保人在擔(dān)保期間內(nèi)出現(xiàn)對(duì)其償還債務(wù)能
力產(chǎn)生重大不利變化的情況下應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)匯報(bào)。
第二十三條被擔(dān)保債務(wù)到期后需展期并需繼續(xù)由公司提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)視為
新的對(duì)外擔(dān)保，必須按照本規(guī)定程序履行擔(dān)保申請(qǐng)審核批準(zhǔn)程序。
第四章法律責(zé)任
第二十四條公司全體董事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本管理制度及相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范
性文件的規(guī)定審核公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，并對(duì)違規(guī)或失當(dāng)?shù)膶?duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的損失依
法承擔(dān)連帶責(zé)任。
第二十五條本制度涉及到的公司相關(guān)審核部門及人員或其他高級(jí)管理人員
未按照規(guī)定程序擅自越權(quán)簽署對(duì)外擔(dān)保合同或怠于行使職責(zé)，給公司造成實(shí)際損
失時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。
第五章附則
第二十六條公司對(duì)外擔(dān)保實(shí)行統(tǒng)一管理原則，公司控股子公司對(duì)外擔(dān)保適用
本制度的相關(guān)規(guī)定。
第二十七條本制度經(jīng)股東大會(huì)審議通過后生效，修改時(shí)亦同。
第二十八條本制度生效后、除法律法規(guī)另有要求外，本制度中有關(guān)履行公開
信息披露義務(wù)、向證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)（或其派出機(jī)構(gòu)）報(bào)告等適用于公司
股票上市后情形的條款，在公司依法公開發(fā)行股票并上市前暫不予施行；該等條
款自公司依法公開發(fā)行股票并上市時(shí)起施行。