四川華體照明科技股份有限公司
董事會(huì)秘書工作制度
第一章 總 則
第一條 為提高四川華體照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）治理
水平，更好的組織、協(xié)調(diào)、服務(wù)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召開，健全相關(guān)工
作程序，做好公司信息披露工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交
易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“上市規(guī)則”）、《上海證券交易所上市公司董
事會(huì)秘書管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”）等法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件，
并根據(jù)《公司章程》的規(guī)定制訂本工作制度。
第二條 公司董事會(huì)秘書為公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，
應(yīng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。
第三條 董事會(huì)秘書是公司與上海證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。負(fù)責(zé)辦理信息
披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。
第四條 公司設(shè)立證券部，是董事會(huì)秘書分管和履職的工作部門。
第二章 董事會(huì)秘書的任免
第五條 擔(dān)任公司董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)；
（二）具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí)；
（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；
（四）取得上海證券交易所認(rèn)可的董事會(huì)秘書資格證書。
第六條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書：
（一）《公司法》第一百四十六條規(guī)定的任何一種情形；
（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會(huì)行政處罰；
（三）曾被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書；
（四）最近三年曾受證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；
（五）公司現(xiàn)任監(jiān)事；
（六）上海證券交易所等證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情
形。
第七條 董事會(huì)秘書具有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起
一個(gè)月內(nèi)將其解聘：
（一）《管理辦法》第七條規(guī)定的任何一種情形；
（二）連續(xù)三年未參加董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)；
（三）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；
（四）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；
（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。
董事會(huì)秘書被解聘時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告，說明原因并公
告。董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向上海證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。
第八條 董事會(huì)秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的
離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。
董事會(huì)秘書辭職后未完成上述報(bào)告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文
件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會(huì)秘書職責(zé)。
第九條 董事會(huì)秘書空缺期間，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或高級(jí)管
理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)上海證券交易所備案。
公司董事會(huì)未指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員或董事會(huì)秘書空缺時(shí)間超過
三個(gè)月的，由公司法定代表人代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘
書。
第三章 董事會(huì)秘書的職責(zé)和履職
第十條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，包括：
（一）負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外發(fā)布；
（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；
（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方
及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；
（四）負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；
（五）負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作；
（六）關(guān)注媒體報(bào)道，主動(dòng)向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會(huì)
及時(shí)披露或澄清。
第十一條 董事會(huì)秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會(huì)加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：
（一）組織籌備并列席公司董事會(huì)會(huì)議及其專門委員會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議
和股東大會(huì)會(huì)議；
（二）建立健全公司內(nèi)部控制制度；
（三）積極推動(dòng)公司避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；
（四）積極推動(dòng)公司建立健全激勵(lì)約束機(jī)制；
（五）積極推動(dòng)公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。
第十二條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝
通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。
第十三條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：
（一）保管公司股東持股資料；
（二）辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng)；
（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買
賣相關(guān)規(guī)定；
（四）其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。
第十四條 董事會(huì)秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會(huì)制定公司資本市場(chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助
籌劃或者實(shí)施公司資本市場(chǎng)再融資或者并購重組事務(wù)。
第十五條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、
高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。
第十六條 董事會(huì)秘書應(yīng)提示公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行忠實(shí)、勤
勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出
或可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向上海證券交易所報(bào)告。
第十七條 董事會(huì)秘書應(yīng)履行《公司法》、證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所要求履
行的其他職責(zé)。
第十八條 董事會(huì)秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，查閱
其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信
息。
第十九條 公司召開總經(jīng)理辦公會(huì)以及涉及公司重大事項(xiàng)的會(huì)議，應(yīng)及時(shí)告
知董事會(huì)秘書列席，并提供會(huì)議資料。
第二十條 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)與公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任
后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對(duì)外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的
信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。
第二十一條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書履行職
責(zé)。董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)或董事會(huì)秘書授權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行
職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書對(duì)其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。證券事務(wù)代
表應(yīng)當(dāng)取得上海證券交易所可的董事會(huì)秘書資格證書。
第四章 董事會(huì)秘書的培訓(xùn)
第二十二條 董事會(huì)秘書候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加上海證券交
易所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間原則上不少于 36 個(gè)課時(shí)，并取得董事會(huì)秘書資
格培訓(xùn)合格證書。
第二十三條 董事會(huì)秘書原則上每兩年至少參加一次由上海證券交易所舉
辦的董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。
若董事會(huì)秘書被上海證券交易所通報(bào)批評(píng)，應(yīng)參加上海證券交易所舉辦的最
近一期董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。
第五章 附 則
第二十四條 本工作制度未列明事項(xiàng)，以上海證券交易所最新修訂的《上市
規(guī)則》、《管理辦法》和《公司章程》為準(zhǔn)。
第二十五條 本工作制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十六條 本工作制度自公司董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。