北京市天元（成都）律師事務(wù)所
關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司
2017 年第二次臨時股東大會的法律意見
（2017）天（蓉）意字第 39 號
致：四川華體照明科技股份有限公司
四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2017 年第二次臨時股東
大會（以下簡稱“本次股東大會”）采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，現(xiàn)場會
議于 2017 年 8 月 2 日（星期三）下午 14:30 在成都市雙流西航港經(jīng)開區(qū)雙華路三
段 580 號公司會議室 2 樓召開。北京市天元（成都）律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）
接受公司聘任，指派本所律師參加本次股東大會現(xiàn)場會議，并根據(jù)《中華人民共和
國公司法》、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司
股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）以及《四川華體照明科技股份有
限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，就本次股東大會的召集、
召開程序、出席現(xiàn)場會議人員的資格、召集人資格、會議表決程序及表決結(jié)果等事
項出具本法律意見。
為出具本法律意見，本所律師審查了《四川華體照明科技股份有限公司第二
屆董事會第九次會議決議公告》、《四川華體照明科技股份有限公司第二屆監(jiān)事會
第六次會議決議公告》、《四川華體照明科技股份有限公司關(guān)于召開 2017 年第二
次臨時股東大會的通知》（以下簡稱“《召開股東大會通知》”）、《四川華體照明
科技股份有限公司關(guān)于修訂公司章程并辦理工商變更登記的公告》以及本所律師認(rèn)
為必要的其他文件和資料，同時審查了出席現(xiàn)場會議股東的身份和資格、見證了本
次股東大會的召開，并參與了本次股東大會議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票計票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和
《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已經(jīng)
發(fā)生或者存在的事實，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實信用原則，進(jìn)行
了充分的核查驗證，保證本法律意見所認(rèn)定的事實真實、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論
性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)
任。
本所及經(jīng)辦律師同意將本法律意見作為本次股東大會公告的法定文件，隨同其他
公告文件一并提交上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）予以審核公告，并依法對出
具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。
本所律師按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司提供
的文件和有關(guān)事實進(jìn)行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會的召集、召開程序
2017 年 7 月 11 日，公司召開第二屆董事會第九次會議，依照法定程序作出召
開公司 2017 年第二次臨時股東大會的決議。2017 年 7 月 14 日，公司通過指定信
息披露媒體發(fā)布了《召開股東大會的通知》；該《召開股東大會通知》中載明了召
開本次股東大會的日期、時間、地點、審議事項、投票方式和出席會議對象等內(nèi)容。
本次股東大會采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。本次股東大會現(xiàn)場
會議于 2017 年 8 月 2 日（星期三）下午 14:30 在成都市雙流西航港經(jīng)開區(qū)雙華路
三段 580 號公司會議室 2 樓召開，由董事長梁熹先生主持，完成了全部會議議程。
本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票通過上交所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行，通過交易系統(tǒng)進(jìn)行
投票的具體時間為 2017 年 8 月 2 日上午 9:15 至 9:25，9：30 至 11：30，下午 13:00
至 15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體時間為 2017 年 8 月 2 日上午 9：15
至下午 15:00。
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《股東
大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會的人員資格、召集人資格
（一）出席本次股東大會的人員資格
出席公司本次股東大會的股東及股東代理人（包括網(wǎng)絡(luò)投票方式）共 15 人，
共計持有公司有表決權(quán)股份 69,903,135 股，占公司股份總數(shù)的 69.9031%，其中：
1、根據(jù)出席公司現(xiàn)場會議股東提供的股東持股憑證、法定代表人身份證明、
股東的授權(quán)委托書和個人身份證明等相關(guān)資料，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東
及股東代表（含股東代理人）共計 10 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 57,856,580
股，占公司股份總數(shù)的 57.8566%。
2、根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，參加本次股東大會網(wǎng)
絡(luò)投票的股東共計 5 人，共計持有公司有表決權(quán)股份 12,046,555 股，占公司股份
總數(shù)的 12.0466%。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、單獨或合并持有公司 5%以上股份的股東（或
股東代理人）以外其他股東（或股東代理人）（以下簡稱“中小投資者”）7 人，
代表公司有表決權(quán)股份數(shù) 14,992,967 股，占公司股份總數(shù)的 14.9930%。
除上述公司股東及股東代表外，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及本所律師出
席或列席了本次會議。
（二）本次股東大會的召集人
本次股東大會的召集人為公司董事會。
網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時，由證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，本次股東大會出席會議人員的資格、召集人資格均合
法、有效。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果
經(jīng)查驗，本次股東大會所表決的事項均已在《召開股東大會通知》中列明。
本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，對列入議程的議案進(jìn)行
了審議和表決，未以任何理由擱置或者不予表決。
本次股東大會所審議事項的現(xiàn)場表決投票，由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同
進(jìn)行計票、監(jiān)票。本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司向公
司提供的投票統(tǒng)計結(jié)果為準(zhǔn)。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會審議議案表決結(jié)果如下：
（一）《關(guān)于修訂公司章程并辦理工商變更登記的議案》
本議案涉及特別決議事項，需獲得出席本次股東大會有表決權(quán)股份總數(shù)的三分
之二以上審議通過。
表決情況：同意69,903,135股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對0股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0
股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
表決結(jié)果：通過
（二）《關(guān)于公司向民生銀行、興業(yè)銀行申請授信額度的議案》
表決情況：同意69,903,135股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的
100.0000%；反對0股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%；棄權(quán)0
股，占出席會議股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0000%。
表決結(jié)果：通過
本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
四、結(jié)論意見
綜上，本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合法律、行政法
規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會現(xiàn)場會議的人員
資格及召集人資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
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