東吳證券股份有限公司關(guān)于四川華體照明科技股份有限公司
暫時(shí)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見
東吳證券股份有限公司（以下簡稱“東吳證券”）作為四川華體照明科技股
份有限公司（以下簡稱“華體科技”、“公司”）首次公開發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)
，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則
》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和
《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》等有關(guān)規(guī)定，就
華體科技第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議的《暫時(shí)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理
的議案》所涉及的事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查，發(fā)表如下核查意見：
一 、 募集資金基本情況
公司經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)四川華體照明科技股份有限公司
首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2017】763號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易
所同意，首次公開發(fā)行人民幣普通股2,500.00萬股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣
9.44元，募集資金總額為人民幣236,000,000.00元，扣除承銷及保薦費(fèi)用、發(fā)行
登記費(fèi)以及其他費(fèi)用共計(jì)人民幣29,956,603.74元后，凈募集資金共計(jì)人民幣
206,043,396.26元。上述募集資金到位情況，業(yè)經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊
普通合伙）驗(yàn)證并出具XYZH/2017CDA50214號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。公司對(duì)募集資金采取了專
戶存儲(chǔ)制度。
上述募集資金凈額將全部用于下列募投項(xiàng)目：
單位：萬元
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 總投資額 擬使用募集資金投資金額
1 城市照明系統(tǒng)技術(shù)改造及擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 9,930.87 9,930.87
2 研發(fā)與設(shè)計(jì)中心建設(shè)項(xiàng)目 3,857.96 3,857.96
3 營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目 2,876.81 2,876.81
4 補(bǔ)充流動(dòng)資金 6,000.00 3,938.70
合計(jì) 22,665.64 20,604.34
備注：上述募投項(xiàng)目不足部分資金將由公司自籌解決。
二、本次擬使用的部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的基本情況
（一）投資目的
為提高募集資金使用效率，合理利用部分閑置募集資金，在確保不影響
募集資金項(xiàng)目建設(shè)和使用、募集資金安全的情況下，增加公司的收益，為公
司及股東獲取更多回報(bào)。
（二）投資產(chǎn)品品種
公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，擬使用閑置募集資金投資安全性高
、流動(dòng)性好、發(fā)行主體為有保本約定的商業(yè)銀行、單項(xiàng)產(chǎn)品期限最長不超過
1年的短期理財(cái)產(chǎn)品或定期存款、結(jié)構(gòu)性存款，且該等投資產(chǎn)品不得用于質(zhì)
押，不用于以證券投資為目的的投資行為。
（三）決議有效期
自董事會(huì)審議通過之日起十二個(gè)月內(nèi)有效。
（四）投資額度及期限
公司擬使用不超過人民幣1.6億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，并在
該額度范圍在上述決議有效期內(nèi)該等資金額度可滾動(dòng)使用。
（五）信息披露
公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)；不會(huì)
變相改變募集資金用途。
（六）現(xiàn)金管理收益的分配
公司使用的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所獲得的收益將優(yōu)先用于補(bǔ)足募投項(xiàng)目投資金
額不足部分，以及公司日常經(jīng)營所需的流動(dòng)資金，并嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所
關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求進(jìn)行管理和使用。
（七）具體實(shí)施方式
公司股東大會(huì)審議通過該議案后授權(quán)董事長行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相
關(guān)合同文件，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人組織實(shí)施。
公司進(jìn)行現(xiàn)金管理的產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶不得存放非募集
資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司將及時(shí)報(bào)上海證券
交易所備案并公告。
三、對(duì)公司日常經(jīng)營的影響
公司本次擬暫時(shí)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項(xiàng)目
所需資金和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司日常資金正常
周轉(zhuǎn)需要和募集資金項(xiàng)目的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，亦不會(huì)影響公司主營業(yè)務(wù)的正常發(fā)展
。與此同時(shí)，通過進(jìn)行適度的低風(fēng)險(xiǎn)短期理財(cái)，對(duì)暫時(shí)閑置的募集資金適時(shí)
進(jìn)行現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，有利于進(jìn)一步提升公司整體業(yè)績水
平，為公司和股東謀取較好的投資回報(bào)。
四、投資風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
盡管公司選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種的現(xiàn)金管理產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)
的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)適量地介入，但
不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。
（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施
1、公司董事會(huì)授權(quán)董事長行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，
包括（但不限于）選擇合格專業(yè)理財(cái)機(jī)構(gòu)作為受托方、明確委托理財(cái)金額、
期間、選擇委托理財(cái)產(chǎn)品品種、簽署合同及協(xié)議等。公司財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)組織
實(shí)施，公 司財(cái)務(wù)部具體操作，及時(shí)分析和跟蹤銀行理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)
展情況，一旦 發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，必須及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控
制投資風(fēng)險(xiǎn)。
2、公司內(nèi)部審計(jì)部負(fù)責(zé)審查理財(cái)業(yè)務(wù)的審批情況、實(shí)際操作情況、資
金使用情況及盈虧情況等，督促財(cái)務(wù)部及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理，并對(duì)賬務(wù)處理情
況進(jìn)行核實(shí)， 再在每個(gè)季度末對(duì)所有銀行理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查
，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向?qū)?br/>計(jì)委員會(huì)報(bào)告。
3、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可
以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
4、公司必須嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)》、《上交所募集資金
管理辦法》、以及公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理
業(yè)務(wù)。
五、審議程序以及專項(xiàng)意見
公司第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過了《暫時(shí)使用閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理的議案》，本次擬對(duì)最高額度不超過人民幣1.6億元的閑置募集資金
進(jìn)行現(xiàn)金管理，購買保本型理財(cái)產(chǎn)品或保本型銀行存款類產(chǎn)品。
公司第二屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議審議通過了《暫時(shí)使用閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響正常經(jīng)營、公司募集資金投資計(jì)劃
正常進(jìn)行和募集資金安全的前提下，本次對(duì)最高額度不超過人民幣1.6億元
的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
公司獨(dú)立董事出具了《獨(dú)立董事關(guān)于暫時(shí)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管
理的獨(dú)立意見》，同意公司本次對(duì)最高額度不超過人民幣1.6億元的閑置募集
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：
1、本次公司暫時(shí)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司第二
屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議通過；獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)均發(fā)表明確同意的意
見，符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——
上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和《上海證券交易所上市公
司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關(guān)規(guī)定要求。
2、公司本次暫時(shí)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)，未違反募集
資金投資項(xiàng)目的相關(guān)承諾，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存
在變相改變募集資金投資項(xiàng)目和損害股東利益的情形。
3、在保障公司正常經(jīng)營運(yùn)作和資金需求，且不影響募集資金投資計(jì)
劃正常進(jìn)行的前提下，公司暫時(shí)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，可以
提高資金使用效率，獲得一定的收益，符合公司和全體股東的利益。
本保薦機(jī)構(gòu)同意華體科技本次暫時(shí)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。
（本頁以下無正文）。
（本頁無正文，為《東吳證券股份有限公司關(guān)于四川華體照明科技股
份有限公司暫時(shí)使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見》之簽字蓋章
頁）
保薦代表人簽名：
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鄧紅軍 狄正林
東吳證券股份有限公司
年 月 日