四川華體照明科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票
網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：東吳證券股份有限公司
特別提示
四川華體照明科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”、“華體科技”或“公
司”）首次公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)2,500萬(wàn)股人民幣普通股（A股）（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)
行”）的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2017]763號(hào)文核準(zhǔn)。本次發(fā)
行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有
上海市場(chǎng)非限售A股股份市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)
行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。
發(fā)行人和東吳證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東吳證券”、“保薦機(jī)構(gòu)（主承
銷商）”或“主承銷商”）協(xié)商確定本次發(fā)行數(shù)量為2,500萬(wàn)股?；?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，
本次網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為1,500萬(wàn)股，為本次發(fā)行數(shù)量的60%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量
為1,000萬(wàn)股，為本次發(fā)行數(shù)量的40%。本次發(fā)行價(jià)格為9.44元/股。
華體科技于2017年6月9日（T日）通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)初
始發(fā)行“華體科技”股票1,000萬(wàn)股。
一、網(wǎng)上申購(gòu)情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率
主承銷商根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，對(duì)本次網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)情況進(jìn)行
了 統(tǒng) 計(jì) ， 本 次 網(wǎng) 上 發(fā) 行 有 效 申 購(gòu) 戶 數(shù) 為 14,311,175 戶 ， 有 效 申 購(gòu) 股 數(shù) 為
86,201,205,000股。網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為0.01160077%。配號(hào)總數(shù)為86,201,205
個(gè)，號(hào)碼范圍為100,000,000,000-100,086,201,204。
二、回?fù)軝C(jī)制實(shí)施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率
根據(jù)《四川華體照明科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行公告》公布的
回?fù)軝C(jī)制，由于網(wǎng)上初步有效認(rèn)購(gòu)倍數(shù)8,620.1205倍，高于150倍，發(fā)行人和主承
銷商決定啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，將本次發(fā)行規(guī)模的50%（1,250萬(wàn)股）股票從網(wǎng)下回?fù)艿?br/>網(wǎng)上。
回?fù)芎?，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為250萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的10%；網(wǎng)上最終
發(fā)行數(shù)量為2,250萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量90%。回?fù)芎蟊敬尉W(wǎng)上發(fā)行的最終中簽率
為0.02610172%。
三、網(wǎng)上搖號(hào)抽簽
發(fā)行人與主承銷商于2017年6月12日（T+1日）上午在上海市浦東新區(qū)東方
路778號(hào)國(guó)信紫金山大酒店四樓海棠廳進(jìn)行本次網(wǎng)上申購(gòu)的搖號(hào)抽簽，并將于
2017年6月13日（T+2日）在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》
和《證券日?qǐng)?bào)》上公布搖號(hào)中簽結(jié)果。
此外，本次發(fā)行在發(fā)行流程、申購(gòu)、繳款環(huán)節(jié)有重大變化，敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)
關(guān)注，并于2017年6月13日（T+2日）及時(shí)履行繳款義務(wù)。
1、發(fā)行人和主承銷商根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，綜合考慮發(fā)行人基本面、市場(chǎng)情
況、同行業(yè)上市公司估值水平、募集資金需求及承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定本次
發(fā)行價(jià)格為9.44元/股，網(wǎng)下發(fā)行不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。
投資者按此價(jià)格在2017年6月9日（T日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購(gòu)，申購(gòu)時(shí)無(wú)需
繳付申購(gòu)資金。本次網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)日與網(wǎng)上申購(gòu)日同為2017年6月9日（T日），
其中，網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間為9:30-15:00，網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間為9:30-11:30，13:00-15:00。
2、發(fā)行人和主承銷商根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，剔除無(wú)效報(bào)價(jià)后將配售對(duì)象的報(bào)
價(jià)按照申購(gòu)價(jià)格由高到低、同一申購(gòu)價(jià)格上按配售對(duì)象的申購(gòu)數(shù)量由小到大、同
一申購(gòu)價(jià)格同一申購(gòu)數(shù)量上按申購(gòu)時(shí)間（以申購(gòu)平臺(tái)顯示的申報(bào)時(shí)間及申報(bào)編號(hào)
為準(zhǔn)）由后到先的順序排序，剔除報(bào)價(jià)最高部分配售對(duì)象的報(bào)價(jià)，剔除的申購(gòu)量
不低于申購(gòu)總量的10%，然后根據(jù)剩余報(bào)價(jià)及擬申購(gòu)數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。當(dāng)
最高申報(bào)價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對(duì)該價(jià)格上的申報(bào)不再剔除，剔除比例
將不足10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購(gòu)。
3、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購(gòu)意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新
股申購(gòu)。
4、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，于2017
年6月13日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與初步配售數(shù)量，及時(shí)足
額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。
網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公
告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2017年6月13日（T+2日）日終有足
額的新股認(rèn)購(gòu)資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由主承銷商包銷。
5、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)
量的70%時(shí)，主承銷商將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)
行信息披露。
6、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)
足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，主承銷商將違約情況報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后
未足額繳款的情形時(shí)，6個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購(gòu)。
發(fā)行人：四川華體照明科技股份有限公司
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：東吳證券股份有限公司
2017年6月12日
（此頁(yè)無(wú)正文，為《四川華體照明科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上申購(gòu)
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發(fā)行人：四川華體照明科技股份有限公司
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