四川華體照明科技股份有限公司
（注冊(cè)地址：四川省雙流西南航空港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)雙華路三段580號(hào)）
首次公開發(fā)行股票招股說明書摘要
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）
（注冊(cè)地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街 5號(hào)）
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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四川華體照明科技股份有限公司
首次公開發(fā)行股票招股說明書摘要
發(fā)行股票類型：人民幣普通股（A股）
發(fā)行股票數(shù)量： 2,500萬股
每股面值：人民幣 1.00元
申請(qǐng)上市證券交易所：上海證券交易所
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：東吳證券股份有限公司
發(fā)行人聲明
發(fā)行人及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
公司負(fù)責(zé)人和主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人保證招股說明書及其摘要中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整。
保薦人承諾因其為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。
中國證監(jiān)會(huì)、其他政府部門對(duì)本次發(fā)行所做的任何決定或意見，均不表明其對(duì)發(fā)行人股票的價(jià)值或投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
投資者若對(duì)本招股說明書及其摘要存在任何疑問，應(yīng)咨詢自己的股票經(jīng)紀(jì)人、律師、會(huì)計(jì)師或其他專業(yè)顧問。
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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釋義
在本招股說明書摘要中，除非文意另有所指，下列詞語具有如下涵義：
發(fā)行人、華體照明、股份公司、本公司
指四川華體照明科技股份有限公司
華體燈業(yè)指四川華體燈業(yè)有限公司
東吳創(chuàng)投指東吳投資有限公司、東吳創(chuàng)業(yè)投資有限公司
東方匯富指蘇州東方匯富創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）
英飛尼迪指雙流英飛尼迪聚源創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）
億新熠合指蘇州億新熠合投資企業(yè)（有限合伙）
華體安裝指公司全資子公司成都市華體燈具制造安裝工程有限公司
華體節(jié)能指公司全資子公司四川華體節(jié)能科技有限公司
華彩設(shè)計(jì)指公司全資子公司四川華彩照明工程設(shè)計(jì)有限公司
華星鋼材指公司原控股子公司成都華星鋼材有限公司，現(xiàn)已注銷
飛鷹照明指公司原全資子公司四川飛鷹照明工程有限公司，現(xiàn)已注銷
華億光指公司全資子公司四川華億光貿(mào)易有限公司
希瀚網(wǎng)絡(luò)指公司全資子公司成都希瀚網(wǎng)絡(luò)科技有限公司
中國證監(jiān)會(huì)指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
《公司法》指《中華人民共和國公司法》
《證券法》指《中華人民共和國證券法》
《公司章程》指四川華體照明科技股份有限公司章程
《公司章程（草案）》指
公司擬上市后適用的《四川華體照明科技股份有限公司章程（草案）》
本次發(fā)行指本次公開發(fā)行 2,500萬股 A股股票的行為
元指人民幣元
近三年、申報(bào)期、報(bào)告期指 2014年、2015年和 2016年
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A股或股票指境內(nèi)上市的面值為人民幣 1.00元的普通股
第一節(jié)重大事項(xiàng)提示
一、相關(guān)主體出具的承諾和約束措施
（一）股東股份流通限制和自愿鎖定承諾及約束措施
1、公司實(shí)際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉承諾：自發(fā)行人本次發(fā)行的股票在
上海證券交易所上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。
2、劉輝、唐虹、王肇英、王紹蘭、王蓉生承諾：自發(fā)行人本次發(fā)行的股票在
上海證券交易所上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。
3、東方匯富就其于 2014年 9月從公司實(shí)際控制人之一梁鈺祥受讓的 150萬
股承諾：自發(fā)行人本次發(fā)行的股票在上海證券交易所上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的該部分股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。
4、億新熠合就其于 2014 年 3 月從劉輝、王紹蘭、唐虹、王肇英受讓的 300
萬股承諾：自發(fā)行人本次發(fā)行的股票在上海證券交易所上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的該部分股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。
5、李大明、汪小宇、張輝就其于 2015 年 4 月從公司實(shí)際控制人之一梁鈺祥
分別受讓的 37.5萬股承諾：自發(fā)行人本次發(fā)行的股票在上海證券交易所上市之日
起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的該部分股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。
6、東吳創(chuàng)投承諾：自發(fā)行人本次發(fā)行的股票在上海證券交易所上市之日起十
八個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。
7、除上述情況外，英飛尼迪、東方匯富、向宗叔、張輝、李大明、汪小宇、
劉雪梅等 7 位股東承諾：自發(fā)行人本次發(fā)行的股票在上海證券交易所上市之日起四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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十二個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。
8、擔(dān)任發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股東梁熹、梁鈺祥、向宗叔、張
輝、李大明、汪小宇等 6 人同時(shí)承諾：在前述期限屆滿后，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持有發(fā)行人股份總數(shù)的 25%；在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份；在申報(bào)離職 6個(gè)月后的 12個(gè)月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售公司股票的數(shù)量占其所持有公司股票總數(shù)的比例不超過 50%。
9、公司實(shí)際控制人以及擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的股東梁熹、梁鈺祥、
王紹蓉、向宗叔、張輝、李大明、汪小宇同時(shí)還承諾：
①本人所持公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的須按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理）不低于公司首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)格。
②公司上市后 6個(gè)月內(nèi)如股票連續(xù) 20個(gè)交易日的收盤價(jià)（如果因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理，下同）均低于發(fā)行價(jià)，或者上市后 6 個(gè)月期末收盤價(jià)低于發(fā)行價(jià)，本人持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng) 6個(gè)月。
上述承諾不因其職務(wù)變更或離職等原因而失效。
如因未履行上述承諾而獲得收入的，所得收入歸公司所有，其將在獲得收入的五日內(nèi)將前述收入支付給公司指定賬戶；如因未履行上述承諾事項(xiàng)給公司或者其他投資者造成損失的，其將向公司或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
（二）本次發(fā)行前持股 5%以上股東的持股意向和減持意向及約束措施
公司本次發(fā)行前，持股 5%以上的股東為梁熹、梁鈺祥、王紹蓉、東吳創(chuàng)投、東方匯富。
公司實(shí)際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉承諾：自持有公司股份鎖定期滿之日起兩年內(nèi)，將視自身財(cái)務(wù)情況及資金需求對(duì)公司股票進(jìn)行增持或減持。本人所持公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)進(jìn)行減持的，每年減持?jǐn)?shù)量不超過上一年末所持股份數(shù)量的 5%，減持價(jià)格不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)（如遇除權(quán)除四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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息事項(xiàng)，價(jià)格做相應(yīng)調(diào)整）。本人減持前將提前三個(gè)交易日通知公司減持事宜，在公司公告后再實(shí)施減持計(jì)劃。如本人減持行為未履行上述承諾，減持收益將歸公司所有。
東吳創(chuàng)投、東方匯富承諾：在所持公司股份鎖定期屆滿后兩年內(nèi)，有意根據(jù)自身財(cái)務(wù)規(guī)劃的需要通過上海證券交易所進(jìn)行合理減持，最多減持所持公司全部股份，減持價(jià)格依據(jù)市場(chǎng)價(jià)格確定。減持前將提前三個(gè)交易日通知公司減持事宜，在公司公告后再實(shí)施減持計(jì)劃。
如因未履行上述承諾而獲得收入的，所得收入歸公司所有，其將在獲得收入的五日內(nèi)將前述收入支付給公司指定賬戶。如因未履行上述承諾事項(xiàng)給公司或者其他投資者造成損失的，其將向公司或者其他投資者依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
（三）發(fā)行人上市后三年內(nèi)的股價(jià)穩(wěn)定措施及約束措施
公司 2015年度第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《首次公開發(fā)行股票并上市后三年內(nèi)穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案》。該預(yù)案規(guī)定：公司上市后三年內(nèi)，如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)（若因除權(quán)除息等事項(xiàng)致使上述股票收盤價(jià)與公司上一會(huì)計(jì)年度末經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)不具可比性的，股票收盤價(jià)應(yīng)做相應(yīng)調(diào)整）均低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（最近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，因利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等情況導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)出現(xiàn)變化的，每股凈資產(chǎn)相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整），非因不可抗力因素所致，公司及相關(guān)主體將采取以下措施中的一項(xiàng)或多項(xiàng)穩(wěn)定公司股價(jià)：（1）公司回購公司股票；（2）公司控股股東及實(shí)際控
制人增持公司股票；（3）公司董事、高級(jí)管理人員增持公司股票；（4）其他證券
監(jiān)管部門認(rèn)可的方式。
1、啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的條件
公司首次公開發(fā)行并上市后的 36 個(gè)月內(nèi)，如公司股票連續(xù) 20 個(gè)交易日的收盤價(jià)（若因除權(quán)除息等事項(xiàng)致使上述股票收盤價(jià)與公司上一會(huì)計(jì)年度末經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)不具可比性的，股票收盤價(jià)應(yīng)做相應(yīng)調(diào)整）均低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（最近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，因利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等情況導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)出現(xiàn)變化的，每股凈資產(chǎn)相應(yīng)進(jìn)行四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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調(diào)整），非因不可抗力因素所致，公司及相關(guān)主體將按下述規(guī)則啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施。
2、穩(wěn)定股價(jià)的具體措施
（1）公司回購
①公司為穩(wěn)定股價(jià)之目的回購股份，應(yīng)符合《上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》及《關(guān)于上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，且不應(yīng)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件。
②公司董事會(huì)對(duì)回購股份作出決議，公司董事承諾就該等回購事宜在董事會(huì)中投贊成票。
③公司股東大會(huì)對(duì)回購股份做出決議，該決議須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過，公司共同實(shí)際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉承諾就該等回購事宜在股東大會(huì)中投贊成票。
④公司為穩(wěn)定股價(jià)進(jìn)行股份回購時(shí)，除應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)之要求之外，還應(yīng)符合下列各項(xiàng)：
A、公司將自股價(jià)穩(wěn)定方案公告之日起 90個(gè)自然日內(nèi)通過證券交易所以集中競(jìng)價(jià)的交易方式、要約方式或證券監(jiān)督管理部門認(rèn)可的其他方式回購公司社會(huì)公眾股份，回購價(jià)格不高于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（最近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，因利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等情況導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)出現(xiàn)變化的，每股凈資產(chǎn)相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整）。
B、每次啟動(dòng)條件滿足時(shí)回購（以下簡(jiǎn)稱“單次回購”）的股份數(shù)量不低于公司股份總數(shù)的 1%，但公司為穩(wěn)定股價(jià)之目的回購股份（簡(jiǎn)稱“累計(jì)回購股份”）總數(shù)不高于公司股份總數(shù)的 10%，且回購后公司的股權(quán)分布應(yīng)當(dāng)符合上市條件。如下述 C項(xiàng)與本項(xiàng)沖突的，按照本項(xiàng)執(zhí)行。
C、公司單次用于回購股份的資金不得低于人民幣 1,000萬元。
D、單一會(huì)計(jì)年度用以穩(wěn)定股價(jià)的回購資金合計(jì)不超過上一會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于母公司股東凈利潤的 50%。
E、累計(jì)回購股份的資金累計(jì)金額不超過公司首次公開發(fā)行新股募集資金總額。
F、如果公司控股股東/實(shí)際控制人或者董事、高級(jí)管理人員自愿采取增持方四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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式穩(wěn)定股價(jià)，則公司可以相應(yīng)減少單次回購股份數(shù)額。
超過上述標(biāo)準(zhǔn)的，有關(guān)穩(wěn)定股價(jià)措施在當(dāng)年度不再繼續(xù)實(shí)施。但如下一年度繼續(xù)出現(xiàn)需啟動(dòng)穩(wěn)定股價(jià)措施的情形時(shí)，其將繼續(xù)按照上述原則執(zhí)行穩(wěn)定股價(jià)預(yù)案。下一年度觸發(fā)股價(jià)穩(wěn)定措施時(shí)，以前年度已經(jīng)用于穩(wěn)定股價(jià)的增持資金額不再計(jì)入累計(jì)現(xiàn)金分紅金額。
（2）控股股東/實(shí)際控制人增持
①在公司回購股份方案獲得股大會(huì)通過后實(shí)施前，公司共同實(shí)際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉可以單方面或與公司董事、高級(jí)管理人員共同自愿增持公司股份，增持?jǐn)?shù)額合計(jì)不超過公司當(dāng)次的單次回購股份數(shù)額。
②下列條件發(fā)生時(shí)，公司共同實(shí)際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉應(yīng)在符合《上市公司收購管理辦法》等法律法規(guī)的條件和要求的前提下，對(duì)公司股票進(jìn)行增持：
公司回購股份方案實(shí)施完畢之次日起的連續(xù)20個(gè)交易日每日股票收盤價(jià)均低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（最近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，因利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等情況導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)出現(xiàn)變化的，每股凈資產(chǎn)相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整）。
在上述情形下，共同實(shí)際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉承諾：
A、單次增持?jǐn)?shù)額不少于公司股份總數(shù)的 1%。
B、單次用于增持股份的資金金額不低于其自公司上市后累計(jì)從公司所獲得現(xiàn)金分紅金額的 20%。
C、單一年度其用以穩(wěn)定股價(jià)的增持資金不超過自公司上市后累計(jì)從公司所獲得現(xiàn)金分紅金額的 50%。
③梁熹、梁鈺祥、王紹蓉承諾在增持計(jì)劃完成后 6 個(gè)月內(nèi)將不出售所增持的股份。增持股份行為應(yīng)符合《上市公司收購管理辦法》及《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，且不應(yīng)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件。
④觸發(fā)前述股價(jià)穩(wěn)定措施的啟動(dòng)條件時(shí)，公司的控股股東、實(shí)際控制人，不因在股東大會(huì)審議穩(wěn)定股價(jià)具體方案及方案實(shí)施期間內(nèi)不再作為控股股東、實(shí)際控制人等情形而拒絕實(shí)施上述穩(wěn)定股價(jià)的措施。
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（3）董事、高級(jí)管理人員增持
①在公司回購股份方案獲得股東大會(huì)通過后實(shí)施前，公司董事、高級(jí)管理人員可以單方面或與公司共同實(shí)際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉共同自愿增持公司股份，增持?jǐn)?shù)額合計(jì)不超過公司當(dāng)次的單次回購股份數(shù)額。
②下列條件發(fā)生時(shí)，公司董事（不包括獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員應(yīng)在符合《上市公司收購管理辦法》及《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等法律法規(guī)的條件和要求的前提下，對(duì)公司股票進(jìn)行增持：
實(shí)際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉增持股份方案實(shí)施完畢之次日起的連續(xù) 20
個(gè)交易日每日股票收盤價(jià)均低于最近一期經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)（最近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，因利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等情況導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)出現(xiàn)變化的，每股凈資產(chǎn)相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整）；
在上述情形發(fā)生情況下，有增持義務(wù)的公司董事、高級(jí)管理人員承諾，為本次穩(wěn)定股價(jià)而用于增持公司股份的資金不少于其上一年度從公司領(lǐng)取薪酬收入的30%，但不超過 50%。公司全體董事（不包括獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員對(duì)該等增持義務(wù)的履行承擔(dān)連帶責(zé)任。
③有增持義務(wù)的公司董事、高級(jí)管理人員承諾，在增持計(jì)劃完成后的 6 個(gè)月內(nèi)將不出售所增持的股份。
④本公司若有新聘任董事、高級(jí)管理人員，本公司將要求其接受穩(wěn)定公司股價(jià)預(yù)案和相關(guān)措施的約束。
⑤觸發(fā)前述股價(jià)穩(wěn)定措施的啟動(dòng)條件時(shí)公司的董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員，不因在股東大會(huì)審議穩(wěn)定股價(jià)具體方案及方案實(shí)施期間內(nèi)因職務(wù)變更、離職等情形而拒絕實(shí)施上述穩(wěn)定股價(jià)的措施。
（4）其他證券監(jiān)管部門認(rèn)可的方式
3、穩(wěn)定股價(jià)措施的啟動(dòng)程序
（1）公司回購
①公司董事會(huì)應(yīng)在上述公司回購啟動(dòng)條件觸發(fā)之日起的15個(gè)交易日內(nèi)做出回購股份的決議。
②公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在做出回購股份決議后的 2 個(gè)工作日內(nèi)公告董事會(huì)決議、四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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回購股份預(yù)案，并發(fā)布召開股東大會(huì)的通知。
③公司應(yīng)在股東大會(huì)做出決議之次日起開始啟動(dòng)回購，并應(yīng)在履行相關(guān)法定手續(xù)后的 60個(gè)交易日內(nèi)實(shí)施完畢。
④公司回購方案實(shí)施完畢后，應(yīng)在 2 個(gè)工作日內(nèi)公告公司股份變動(dòng)報(bào)告，并在 10日內(nèi)依法注銷所回購的股份，辦理工商變更登記手續(xù)。
（2）實(shí)際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉及董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理
人員增持
①公司董事會(huì)應(yīng)在上述實(shí)際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉及董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員增持條件觸發(fā)之日起 2個(gè)交易日內(nèi)做出增持公告。
②控股股東/實(shí)際控制人及董事（獨(dú)立董事除外）、高級(jí)管理人員應(yīng)在增持公告做出之次日起開始啟動(dòng)增持，并應(yīng)在履行相關(guān)法定手續(xù)后的 30個(gè)交易日內(nèi)實(shí)施完畢。
4、穩(wěn)定股價(jià)方案的終止情形
自股價(jià)穩(wěn)定方案公告之日起 60個(gè)交易日內(nèi)，若出現(xiàn)以下任一情形，則視為本次穩(wěn)定股價(jià)措施實(shí)施完畢及承諾履行完畢，已公告的穩(wěn)定股價(jià)方案終止執(zhí)行：
（1）公司股票連續(xù) 10 個(gè)交易日的收盤價(jià)均高于公司最近一期經(jīng)審計(jì)的每股
凈資產(chǎn)（最近一期審計(jì)基準(zhǔn)日后，因利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)、配股等情況導(dǎo)致公司凈資產(chǎn)或股份總數(shù)出現(xiàn)變化的，每股凈資產(chǎn)相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整）；
（2）繼續(xù)回購或增持公司股份將導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件。
5、穩(wěn)定股價(jià)措施的承諾
在啟動(dòng)條件首次觸發(fā)后，公司實(shí)際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉及持有公司股份的董事和高級(jí)管理人員的股份鎖定期自動(dòng)延長(zhǎng) 6 個(gè)月。為避免歧義，此處持有公司股份的董事和高級(jí)管理人員的股份鎖定期，是指該等人士根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第四條第（三）
款的規(guī)定做出的承諾中載明的股份鎖定期限。
本預(yù)案需經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過，公司完成首次公開發(fā)行 A股股票并上市之日起生效，有效期三年。
（1）如因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害及其他不可抗力等本公司/本
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人無法控制的客觀原因?qū)е卤竟?本人承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行的，本公司/本人將采取以下措施：
①通過公司及時(shí)、充分披露本公司/本人承諾未能履行、無法履行或無法按期履行的具體原因；
②向公司及其投資者提出補(bǔ)充承諾或替代承諾，以盡可能保護(hù)公司及其投資者的權(quán)益；
③將上述補(bǔ)充承諾或替代承諾提交公司股東大會(huì)審議。
（2）如本公司/本人承諾未能履行、確已無法履行或無法按期履行的（因相
關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害及其他不可抗力等本公司/本人無法控制的客觀原因?qū)е碌某猓?，本公?本人將采取以下措施：
①公司承諾：在啟動(dòng)股價(jià)穩(wěn)定措施的前提條件滿足時(shí)，如公司未采取上述穩(wěn)定股價(jià)的具體措施，公司將在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開說明未采取上述穩(wěn)定股價(jià)措施的具體原因并向股東和社會(huì)公眾投資者道歉。
②控股股東、實(shí)際控制人負(fù)有增持股票義務(wù)，但未按本預(yù)案的規(guī)定提出增持計(jì)劃和/或未實(shí)際實(shí)施增持計(jì)劃的，公司有權(quán)責(zé)令控股股東、實(shí)際控制人在限期內(nèi)履行增持股票義務(wù)，控股股東、實(shí)際控制人仍不履行的，每違反一次，應(yīng)向公司按如下公式支付現(xiàn)金補(bǔ)償：
現(xiàn)金補(bǔ)償=控股股東單次最低增持金額—其實(shí)際增持股票金額（如有），控股股東拒不支付現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)?，公司有?quán)扣減其應(yīng)向控股股東支付的分紅?？毓晒蓶|多次違反上述規(guī)定的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額累計(jì)計(jì)算。
③公司董事（除獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員負(fù)有增持股票義務(wù)，但未按本預(yù)案的規(guī)定提出增持計(jì)劃和/或未實(shí)際實(shí)施增持計(jì)劃的，公司有權(quán)責(zé)令董事（除獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員在限期內(nèi)履行增持股票義務(wù)，董事（除獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員仍不履行，應(yīng)向公司按如下公式支付現(xiàn)金補(bǔ)償：
補(bǔ)償金額=每名董事（除獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員上年度薪酬總和的 40%—其實(shí)際增持股票金額（如有），董事（除獨(dú)立董事）、高級(jí)管理拒不支付現(xiàn)金補(bǔ)償?shù)?，公司有?quán)扣減其應(yīng)向董事（除獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員支付的報(bào)酬。
公司董事（除獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員拒不履行本預(yù)案規(guī)定的股票增持義務(wù)四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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情節(jié)嚴(yán)重的，控股股東或董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、半數(shù)以上的獨(dú)立董事有權(quán)提請(qǐng)股東大會(huì)更換相關(guān)董事，公司董事會(huì)有權(quán)解聘相關(guān)高級(jí)管理人員。
（四）關(guān)于招股說明書中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的相關(guān)承諾
1、公司承諾：若公司的招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，
對(duì)判斷公司是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實(shí)質(zhì)影響的，公司將依法回購首次公開發(fā)行的全部新股。公司將在監(jiān)管部門認(rèn)定的有關(guān)違法事實(shí)的當(dāng)日進(jìn)行公告，并在 3 個(gè)交易日內(nèi)根據(jù)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定召開董事會(huì)并發(fā)出召開臨時(shí)股東大會(huì)的通知，在召開臨時(shí)股東大會(huì)并經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)/核準(zhǔn)/備案后啟動(dòng)股份回購措施，公司承諾按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行回購，如因監(jiān)管部門認(rèn)定有關(guān)違法事實(shí)導(dǎo)致公司啟動(dòng)股份回購措施時(shí)公司股票已停牌，則回購價(jià)格為公司股票停牌前一個(gè)交易日平均交易價(jià)格（平均交易價(jià)格=當(dāng)日成交額/當(dāng)日總成交量）。公司上市后發(fā)生除權(quán)除息事項(xiàng)的，上述回購價(jià)格及回購股份數(shù)量應(yīng)做相應(yīng)調(diào)整。
如公司招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。公司將在該等違法事實(shí)被監(jiān)管部門或有權(quán)機(jī)構(gòu)認(rèn)定后，本著簡(jiǎn)化程序、積極協(xié)商、先行賠付、切實(shí)保障投資者特別是中小投資者利益的原則，按照投資者直接遭受的可測(cè)算的經(jīng)濟(jì)損失選擇與投資者和解、通過第三方與投資者調(diào)解及設(shè)立投資者賠償基金等方式積極賠償投資者由此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。
若公司違反上述承諾，則將在股東大會(huì)及監(jiān)管部門指定報(bào)刊上公開就未履行上述賠償措施向股東和社會(huì)公眾投資者道歉，并按監(jiān)管部門及有關(guān)司法機(jī)關(guān)認(rèn)定的實(shí)際損失向投資者進(jìn)行賠償。
2、公司實(shí)際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉承諾：投資者因發(fā)行人的招股說明
書存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，在證券交易中遭受損失的，自賠償責(zé)任成立之日起 20個(gè)交易日內(nèi)，本人將依法賠償投資者損失。若本人未依法作出賠償，自承諾期限屆滿之日至本人依法賠償損失的相關(guān)承諾履行完畢期間，本人將不得在發(fā)行人處領(lǐng)取薪酬，且本人直接或間接從發(fā)行人處獲得的現(xiàn)金分紅將用于賠償投資者損失。
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若公司實(shí)際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉未按上述承諾采取相應(yīng)措施，應(yīng)在公司股東大會(huì)及中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上公開說明未采取上述措施的具體原因并向公司股東和社會(huì)公眾投資者道歉；并在上述事項(xiàng)發(fā)生之日起停止在公司獲得股東分紅，同時(shí)其擁有的華體照明股份不得轉(zhuǎn)讓，直至其按上述承諾的規(guī)定采取相應(yīng)的措施并實(shí)施完畢時(shí)為止。
3、公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員承諾：投資者因公司的招股說明書存在虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，在證券交易中遭受損失的，自賠償責(zé)任成立之日起 20個(gè)交易日內(nèi)，本人將依法賠償投資者損失。本人不因職務(wù)變更、離職等原因，而放棄履行所作出的上述承諾。
公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)在前述事項(xiàng)發(fā)生之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)停止在公司領(lǐng)取薪酬及股東分紅（如有），同時(shí)其持有的公司股份（如有）不得轉(zhuǎn)讓，直至其按上述承諾內(nèi)容的規(guī)定采取相應(yīng)的措施并實(shí)施完畢時(shí)為止。
4、保薦機(jī)構(gòu)東吳證券股份有限公司承諾：因本公司為發(fā)行人首次公開發(fā)行制
作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將先行賠償投資者損失。
5、申報(bào)會(huì)計(jì)師信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）承諾：根據(jù)中國證券
監(jiān)督管理委員會(huì)《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2013]42 號(hào)）的要求，我們承諾如下：如因我們的過錯(cuò)，證明我們?yōu)榘l(fā)行人首次公開發(fā)行股票制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并由此給基于對(duì)該等文件的合理信賴而將其用于四川華體照明科技股份有限公司股票投資決策的投資者造成損失的，我們將依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)該等投資者承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任。
6、發(fā)行人律師四川中一律師事務(wù)所承諾：本所為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票制
作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情形，對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任；若因本所未能依照法律、法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則的要求勤勉盡責(zé)、存在過錯(cuò)致使本所為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給投資者造成直接損失的，本所將依生效的仲裁裁決書或司法判決書賠償投資者損失。
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二、滾存利潤分配計(jì)劃
截至 2016年 12月 31日，公司合并報(bào)表中累計(jì)未分配利潤為 15,611.08萬元，
其中母公司未分配利潤為 12,808.07萬元。
根據(jù)公司 2015年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議：公司完成首次公開發(fā)行股票并上市前的滾存利潤由公司首次公開發(fā)行股票后登記在冊(cè)的新老股東按持股比例共享。
三、本次發(fā)行上市后的股利分配政策
本次發(fā)行后公司的股利分配政策如下：
（一）利潤分配原則
公司應(yīng)實(shí)行持續(xù)、穩(wěn)定的利潤分配政策，公司的利潤分配應(yīng)重視投資者的合理投資回報(bào)并兼顧公司當(dāng)年的實(shí)際經(jīng)營情況和可持續(xù)發(fā)展。
（二）利潤分配形式
公司可以采用現(xiàn)金分紅、股票股利、現(xiàn)金分紅與股票股利相結(jié)合或者其他法律、法規(guī)允許的方式分配利潤。
（三）利潤分配期間間隔
公司一般情況下進(jìn)行年度利潤分配（現(xiàn)金分紅），但在有條件的情況下，可以進(jìn)行中期利潤分配（現(xiàn)金分紅）。
（四）現(xiàn)金分紅的條件
公司采用現(xiàn)金分紅進(jìn)行利潤分配應(yīng)同時(shí)符合如下兩個(gè)條件：
1、公司累計(jì)可供分配利潤為正值且當(dāng)期實(shí)現(xiàn)的可供分配利潤為正值；
2、審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。
（五）發(fā)放股票股利的條件
公司采用股票股利進(jìn)行利潤分配應(yīng)同時(shí)符合如下兩個(gè)條件：
1、公司利潤增長(zhǎng)快速，具有公司成長(zhǎng)性、每股凈資產(chǎn)的攤薄等真實(shí)合理因素；
2、審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司當(dāng)期財(cái)務(wù)報(bào)告出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。
（六）現(xiàn)金分紅和股票股利的比例
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公司具備現(xiàn)金分紅條件的，應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅進(jìn)行利潤分配：
1、公司每年以現(xiàn)金形式分配的利潤不少于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可供分配利潤的 10%；
2、公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利
水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，并按照公司章程規(guī)定的程序，提出差異化的現(xiàn)金分紅政策：
（1）公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 80%；
（2）公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 40%；
（3）公司發(fā)展階段屬成長(zhǎng)期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時(shí)，現(xiàn)
金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 20%；
（4）公司發(fā)展階段不易區(qū)分但有重大資金支出安排的，可以按照前項(xiàng)規(guī)定處
理。
3、公司利潤分配不得超過累計(jì)可供分配利潤。
（七）修改利潤分配政策的條件
1、根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略、自身經(jīng)營情況、外部經(jīng)營環(huán)境、社會(huì)資金成本、社會(huì)
融資環(huán)境而確需對(duì)利潤分配政策進(jìn)行調(diào)整的，公司董事會(huì)可以提出修改利潤分配政策。
2、公司董事會(huì)提出修改利潤分配政策時(shí)應(yīng)以股東利益為出發(fā)點(diǎn)，注重對(duì)股東
利益的保護(hù)，并在提交股東大會(huì)的議案中詳細(xì)說明修改的原因，修改后的利潤分配政策不得違反中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
（八）利潤分配應(yīng)履行的審議程序
利潤分配預(yù)案應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)分別審議通過后方能提交股東大會(huì)審議。
（九）公司擬進(jìn)行利潤分配時(shí)，應(yīng)按照以下決策程序和機(jī)制對(duì)利潤分配方案
進(jìn)行研究論證
定期報(bào)告公布前，公司董事會(huì)應(yīng)在充分考慮公司持續(xù)經(jīng)營能力、保證生產(chǎn)正常經(jīng)營及發(fā)展所需資金和重視對(duì)投資者的合理投資回報(bào)的前提下，研究論證利潤四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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分配的預(yù)案，獨(dú)立董事應(yīng)在制定現(xiàn)金分紅預(yù)案時(shí)發(fā)表明確意見。獨(dú)立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會(huì)審議。利潤分配預(yù)案中應(yīng)當(dāng)對(duì)留存的當(dāng)年未分配利潤的使用計(jì)劃安排或原則進(jìn)行說明，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就利潤分配預(yù)案的合理性發(fā)表獨(dú)立意見。公司董事會(huì)審議并在定期報(bào)告中公告利潤分配預(yù)案，提交股東大會(huì)批準(zhǔn)；公司董事會(huì)未做出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案的，應(yīng)當(dāng)征詢獨(dú)立董事和監(jiān)事的意見，并在定期報(bào)告中披露原因，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)此發(fā)表獨(dú)立意見。
（十）利潤分配政策調(diào)整程序
董事會(huì)在審議調(diào)整利潤分配政策時(shí)，須經(jīng)全體董事過半數(shù)表決同意，且經(jīng)公司二分之一以上獨(dú)立董事表決同意；監(jiān)事會(huì)在審議利潤分配政策調(diào)整時(shí)，須經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)以上表決同意。利潤分配政策調(diào)整應(yīng)分別經(jīng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過后方能提交股東大會(huì)審議。股東大會(huì)在審議利潤分配政策調(diào)整時(shí)，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上表決同意。
四、公司上市后三年內(nèi)的利潤分配規(guī)劃
為保證投資者利益，明確公司首次公開發(fā)行并上市后對(duì)股東現(xiàn)金分紅的回報(bào)，進(jìn)一步細(xì)化《公司章程（草案）》中有關(guān)利潤分配原則的條款，增加股利分配決策透明度、可預(yù)見性和可操作性，便于股東對(duì)公司經(jīng)營和分配進(jìn)行監(jiān)督，本公司特制訂《四川華體照明科技股份有限公司股票上市后股東未來三年分紅回報(bào)規(guī)劃》。
根據(jù)該規(guī)劃，公司上市后三年內(nèi)，每年以現(xiàn)金方式分配的利潤不少于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤的 10%。在滿足上述以現(xiàn)金方式利潤分配的前提下，公司還可以酌情提高現(xiàn)金分紅比例或?qū)嵤┕善崩麧櫡峙洌约哟髮?duì)投資者的回報(bào)力度，現(xiàn)金分紅在每次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到 20%。
公司至少每三年重新審定一次分紅回報(bào)規(guī)劃，根據(jù)自身實(shí)際情況，并結(jié)合股東（特別是中小股東公眾投資者）、獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)的意見決定對(duì)公司正在實(shí)施的分紅回報(bào)規(guī)劃做出適當(dāng)且必要的修改。
關(guān)于公司未來三年具體股利分配計(jì)劃的內(nèi)容詳見招股說明書摘要“第三節(jié)發(fā)行人基本情況”。
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五、本公司特別提醒投資者注意“風(fēng)險(xiǎn)因素”中的下列風(fēng)險(xiǎn)
（一）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)
城市照明行業(yè)涉及領(lǐng)域廣闊，涵蓋城市照明方案設(shè)計(jì)、產(chǎn)品研發(fā)制造、工程項(xiàng)目施工和后期運(yùn)行管理維護(hù)等多個(gè)環(huán)節(jié)?？傮w而言，城市照明行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量眾多，行業(yè)集中度較低，產(chǎn)品差異性較弱，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)較為激烈。公司雖然擁有多年的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)積累、穩(wěn)定的客戶資源、較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位等方面的優(yōu)勢(shì)，但若公司不能有效應(yīng)對(duì)日趨激烈的城市照明市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，繼續(xù)保持技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品品質(zhì)、客戶資源、生產(chǎn)規(guī)模等方面的優(yōu)勢(shì)，不斷擴(kuò)大城市照明行業(yè)高端市場(chǎng)份額，將會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營業(yè)績(jī)產(chǎn)生一定的影響。
（二）市場(chǎng)開拓風(fēng)險(xiǎn)
城市照明行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量眾多、市場(chǎng)化程度較高。公司已制定了詳細(xì)的市場(chǎng)開拓計(jì)劃并執(zhí)行。針對(duì)四川省內(nèi)市場(chǎng)，公司營銷中心及技術(shù)部門在日常經(jīng)營中長(zhǎng)期跟蹤、研究區(qū)域投資發(fā)展規(guī)劃及項(xiàng)目招標(biāo)信息，學(xué)習(xí)、研究城市照明方案設(shè)計(jì)領(lǐng)域的先進(jìn)理念及優(yōu)秀作品，在市場(chǎng)研判、方案設(shè)計(jì)理念、個(gè)性化產(chǎn)品設(shè)計(jì)及生產(chǎn)、快速反應(yīng)能力上做好儲(chǔ)備。針對(duì)四川省外市場(chǎng)，公司通過擴(kuò)充并培養(yǎng)營銷人才隊(duì)伍、設(shè)立外地分支機(jī)構(gòu)等方式逐步加大對(duì)四川省外區(qū)域的開拓力度。盡管公司不斷加強(qiáng)市場(chǎng)開發(fā)拓展力度，但城市照明行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，相關(guān)業(yè)務(wù)拓展面臨諸多不確定性因素，公司面臨一定的市場(chǎng)開拓風(fēng)險(xiǎn)。
（三）業(yè)務(wù)區(qū)域較為集中的風(fēng)險(xiǎn)
公司作為西部地區(qū)最大的城市照明企業(yè)之一，首先立足于四川省內(nèi)的城市照明市場(chǎng)，報(bào)告期內(nèi)，公司四川省內(nèi)銷售收入占營業(yè)收入的比例分別為 75.45%、
70.08%和 53.58%。公司在穩(wěn)固省內(nèi)城市照明市場(chǎng)發(fā)展的同時(shí)，積極向外擴(kuò)張。2014
年公司承接了山東煙臺(tái)、安徽界首、遼寧大連、西藏、江西等地區(qū)的照明銷售項(xiàng)目；2015年公司拓展了河北平泉、安徽碭山、陜西延安等地區(qū)的照明銷售市場(chǎng)；2016年公司進(jìn)一步開拓了省外業(yè)務(wù)，將產(chǎn)品銷往貴州凱里、山東聊城等地區(qū)。雖然公司加大了四川省外市場(chǎng)業(yè)務(wù)的拓展力度，但是報(bào)告期內(nèi)，公司四川省外業(yè)務(wù)四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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收入的整體比重不大，在未來一段時(shí)期內(nèi)，公司業(yè)務(wù)仍將主要集中在四川省內(nèi)市場(chǎng)，存在業(yè)務(wù)區(qū)域較為集中的風(fēng)險(xiǎn)。
（四）生產(chǎn)銷售季節(jié)性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
公司客戶大部分是城市建設(shè)和交通管理等政府部門、大型國有投資公司，上述客戶通常會(huì)要求在建的城市照明項(xiàng)目在國慶、元旦和春節(jié)三大節(jié)慶時(shí)點(diǎn)之前投入運(yùn)營，這就使得上述節(jié)日之前的九月、十二月和次年的一月成為行業(yè)銷售出貨旺季。受上述客戶結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、生產(chǎn)備貨時(shí)間等因素的影響，公司歷年的生產(chǎn)銷售主要集中在當(dāng)年九月、十二月和次年的一月這三個(gè)月份。根據(jù)華體照明母公司銷售出庫數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014 年度、2015 年度和 2016 年度，公司在前述三個(gè)月份實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)品銷售出庫金額占當(dāng)年銷售出庫總額的比重分別為 42.57%、37.35%和
36.17%，公司生產(chǎn)銷售存在季節(jié)性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)遭受侵害和核心產(chǎn)品遭受仿冒的風(fēng)險(xiǎn)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)是公司贏得市場(chǎng)的關(guān)鍵因素，是公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分。公司堅(jiān)持自主創(chuàng)新，根據(jù)客戶個(gè)性化需求研發(fā)出多款文化定制路燈產(chǎn)品，在 LED 光源應(yīng)用領(lǐng)域研發(fā)出多款大功率 LED 路燈、隧道燈及景觀燈，在智能控制領(lǐng)域自主研發(fā)出城市智能照明管理系統(tǒng)。截至本招股說明書簽署日，公司已獲得授權(quán)發(fā)明專利 2項(xiàng)、實(shí)用新型專利權(quán) 46項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán) 222項(xiàng)，計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán) 3 項(xiàng)。隨著公司研發(fā)成果的持續(xù)積累和經(jīng)營規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)張，如果公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵害或核心產(chǎn)品遭受仿冒，將會(huì)對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績(jī)產(chǎn)生不利影響。
（六）應(yīng)收賬款發(fā)生壞賬的風(fēng)險(xiǎn)
報(bào)告期內(nèi)，公司應(yīng)收賬款余額隨著公司營業(yè)收入的增長(zhǎng)而增加。截至 2016年12月 31日，公司應(yīng)收賬款賬面價(jià)值為 18,679.98萬元，占總資產(chǎn)的比例為 40.10%，
其中，賬齡一年以上的應(yīng)收賬款占比 42.31%。公司客戶主要是大中型國有企業(yè)、
政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位，資信良好，公司應(yīng)收賬款余額不能收回的風(fēng)險(xiǎn)較小。但是，如果未來公司不能對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)行有效管理，或者因客戶出現(xiàn)信用風(fēng)險(xiǎn)、支付困四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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難、項(xiàng)目建設(shè)資金未及時(shí)到位或其他原因?qū)е卢F(xiàn)金流緊張，將會(huì)使公司面臨壞賬損失的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)公司的資金周轉(zhuǎn)和利潤水平產(chǎn)生一定的不利影響。
（七）長(zhǎng)期應(yīng)收款不能及時(shí)收回的風(fēng)險(xiǎn)
由于公司采用長(zhǎng)期收款模式參與貴州凱里經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)業(yè)務(wù)，即通過參與公開招投標(biāo)承接了凱里經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)城鄉(xiāng)管理局路燈設(shè)備采購項(xiàng)目，合同貨款總額為 8,205.40 萬元，按 8 年分期收取，形成了公司的長(zhǎng)期應(yīng)收款，截至
2016年末長(zhǎng)期應(yīng)收款余額為 4,939.47萬元。雖然長(zhǎng)期應(yīng)收款的負(fù)債方為政府機(jī)構(gòu)，
具有較高的償債能力及信譽(yù)度，但是如果政府機(jī)構(gòu)不能及時(shí)支付公司上述款項(xiàng)，將對(duì)公司的資金周轉(zhuǎn)及利潤產(chǎn)生一定的負(fù)面影響。
六、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后的主要財(cái)務(wù)信息及經(jīng)營狀況
公司 2017年 1-3月財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)，但已經(jīng)會(huì)計(jì)師審閱。申報(bào)會(huì)計(jì)師審閱了公司財(cái)務(wù)報(bào)表，出具了“XYZH/2017CDA50165”《審閱報(bào)告》，具體情況詳見本招股說明書“第十一節(jié)管理層討論與分析”之“十、財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后主要
財(cái)務(wù)信息及經(jīng)營情況”。
公司財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后經(jīng)營狀況良好，2017 年 1-3 月營業(yè)收入 7,091.66
萬元、歸屬于母公司股東的凈利潤 732.07萬元、扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公
司股東的凈利潤 684.80萬元，較去年同期分別上升了 49.01%、13.70%、53.55%。
財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日后，公司經(jīng)營情況良好，主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化，管理層及核心業(yè)務(wù)人員穩(wěn)定，主要產(chǎn)品銷售單價(jià)和主要原材料采購價(jià)格、主要客戶和供應(yīng)商構(gòu)成等未發(fā)生重大變化，稅收政策等其他可能影響投資者判斷的重大事項(xiàng)方面未發(fā)生重大變化。
七、關(guān)于 2017 年上半年經(jīng)營業(yè)績(jī)的預(yù)計(jì)情況說明
根據(jù)發(fā)行人 2017 年 1-3 月已實(shí)現(xiàn)的經(jīng)營業(yè)績(jī)以及在手訂單情況，發(fā)行人合理預(yù)計(jì) 2017 年上半年將實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入 16,000.00 萬元左右至 18,000.00 萬元左
右，較 2016 年上半年增長(zhǎng) 11%左右至 25%左右；實(shí)現(xiàn)扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東凈利潤 1,200.00 萬元左右至 1,400.00 萬元左右，較 2016 年上半年
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增長(zhǎng) 13%左右至 32%左右，經(jīng)營業(yè)績(jī)不存在較上年同期大幅下滑的風(fēng)險(xiǎn)（前述 2017年上半年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不代表公司所做的盈利預(yù)測(cè)）。
以上重大事項(xiàng)務(wù)請(qǐng)投資者予以特別關(guān)注，并請(qǐng)仔細(xì)閱讀招股說明書中“第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素”等有關(guān)章節(jié)。
第二節(jié)本次發(fā)行概況
1、股票種類：人民幣普通股（A股）。
2、每股面值：人民幣 1.00元。
3、發(fā)行股數(shù)：2,500萬股，占發(fā)行后總股本的 25.00%。
4、每股發(fā)行價(jià)：9.44元/股
5、發(fā)行市盈率：22.99倍（發(fā)行價(jià)格除以每股收益，每股收益按照 2016年度
經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以本次發(fā)行后總股本計(jì)算）
6、發(fā)行前每股凈資產(chǎn)：3.53元（以截至 2016年 12月 31日歸屬于母公司所
有者權(quán)益與截至發(fā)行前公司股本總數(shù)為基準(zhǔn)計(jì)算）
7、發(fā)行后每股凈資產(chǎn)：4.71元（以截至 2016年 12月 31日歸屬于母公司所
有者權(quán)益加上募集資金凈額，按發(fā)行后的股本全面攤薄計(jì)算）
8、發(fā)行市凈率：2.00倍（按照發(fā)行價(jià)格除以發(fā)行后每股凈資產(chǎn)計(jì)算）
9、發(fā)行方式：采取網(wǎng)下向投資者詢價(jià)配售與網(wǎng)上按市值申購定價(jià)發(fā)行相結(jié)合
的方式或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他發(fā)行方式。
10、發(fā)行對(duì)象：符合資格的詢價(jià)對(duì)象并在上海證券交易所開戶的境內(nèi)自然人、
法人等投資者（國家法律、法規(guī)禁止購買者除外）。
11、承銷方式：余額包銷
12、預(yù)計(jì)募集資金總額：23,600.00萬元
13、預(yù)計(jì)募集資金凈額：20,604.34萬元
14、發(fā)行費(fèi)用概算：
（1）保薦承銷費(fèi)用：1,983.96萬元
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（2）審計(jì)驗(yàn)資費(fèi)用：337.17萬元
（3）律師費(fèi)用：207.55萬元
（4）用于本次發(fā)行的信息披露費(fèi)用：448.11萬元
（5）發(fā)行手續(xù)費(fèi)及材料制作費(fèi)：18.87萬元
發(fā)行費(fèi)用合計(jì)：2,995.66萬元
注：上述發(fā)行費(fèi)用不含稅
15、擬上市地點(diǎn)：上海證券交易所
第三節(jié)發(fā)行人基本情況
一、發(fā)行人基本情況
發(fā)行人名稱：四川華體照明科技股份有限公司
英文名稱： SICHUAN HUATI LIGHTING TECHNOLOGY CO.,LTD.
法定代表人：梁熹
注冊(cè)資本： 7,500萬元
成立時(shí)間： 2012年 8月 21日
注冊(cè)地址：四川省雙流西南航空港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)雙華路三段 580號(hào)
郵編： 610207
電話：（028）85871857
傳真： （028）85871899
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址： http://www.huaticn.com/
電子郵箱： zqb@huaticn.com
二、發(fā)行人的設(shè)立情況
本公司是由華體燈業(yè)依法整體變更設(shè)立的股份有限公司。2012年 6月 18日，華體燈業(yè)召開股東會(huì)議，全體股東一致同意華體燈業(yè)整體變更為股份有限公司，并以華體燈業(yè)截至 2012年 5月 31日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn) 68,142,289.01元為基數(shù)，按
1:0.8805的比例折為股份公司 6,000萬股，每股面值為 1元，由各發(fā)起人按其在華
體燈業(yè)的原出資比例分別持有。2012年 8月 21日，股份公司在成都市工商行政管四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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理局完成工商變更登記并領(lǐng)取了《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，注冊(cè)資本為 6,000萬元，注冊(cè)號(hào)為：510122027231。
三、發(fā)行人重大資產(chǎn)重組情況
2011年 7月 25日，華體燈業(yè)召開股東會(huì)，審議通過了收購華體安裝議案。華體安裝于 2011年 8月 10日召開股東會(huì)并作出決議，同意劉先知、王紹群將其持有的華體安裝股權(quán)轉(zhuǎn)讓給華體燈業(yè)。2011年 8月 10日，華體燈業(yè)與劉先知、王紹群分別簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以華體安裝截至 2010年 12月 31日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為基礎(chǔ)的評(píng)估值（即 1,262.64萬元）為準(zhǔn)。2012年 4月 30日，華體
燈業(yè)支付完畢上述收購對(duì)價(jià)，本次收購?fù)瓿珊?，華體安裝成為公司的全資子公司。
2011年 7月 25日，華體燈業(yè)召開股東會(huì)，審議通過了收購飛鷹照明的議案。
2012年 1月 4日，飛鷹照明召開股東會(huì)并作出決議，同意王英哲、劉輝將其持有飛鷹照明的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給華體燈業(yè)。2012年 1月 4日，華體燈業(yè)與王英哲及劉輝分別簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，王英哲、劉輝將其所持有飛鷹照明股權(quán)以評(píng)估價(jià)為基礎(chǔ)，作價(jià) 22.00萬元轉(zhuǎn)讓給華體燈業(yè)。2012年 5月 10日，華體燈業(yè)支付完畢上
述股權(quán)收購的支付對(duì)價(jià)，本次收購?fù)瓿珊?，飛鷹照明成為本公司的全資子公司。
2011年 7月 25日，華體燈業(yè)召開股東會(huì)，審議通過了收購華彩設(shè)計(jì)的議案。
2011年 8月 10日，華彩設(shè)計(jì)召開股東會(huì)決議并作出決議，同意梁熹、張輝、汪小宇將其持有華彩設(shè)計(jì)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給華體燈業(yè)。2011年 8月，華體燈業(yè)與梁熹、張輝、汪小宇分別簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，梁熹、張輝、汪小宇將其所持有的 40%、30%、30%股權(quán)分別作價(jià) 40 萬元、30 萬元、30 萬元轉(zhuǎn)讓給華體燈業(yè)。2011 年 8月 31日，華體燈業(yè)支付完畢上述股權(quán)收購的支付對(duì)價(jià)，本次收購?fù)瓿珊螅A彩設(shè)計(jì)成為公司的全資子公司。
四、有關(guān)股本的情況
（一）總股本、本次發(fā)行的股份、股份流通限制和鎖定安排
1、發(fā)行人本次發(fā)行前總股本 7,500 萬股，擬首次公開發(fā)行股份 2,500 萬股，
發(fā)行后總股本 10,000萬股。
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本公司股東所持股份自愿鎖定的承諾參見“第一節(jié)重大事項(xiàng)提示”。
（二）發(fā)起人及主要股東持股數(shù)量及比例
序號(hào)股東名稱持股數(shù)量（股）持股比例（%）
1 梁熹 16,993,945 22.66
2 梁鈺祥 14,206,597 18.94
3 王紹蓉 14,026,331 18.70
4 東吳創(chuàng)投 5,138,853 6.85
5 東方匯富 4,500,000 6.00
6 英飛尼迪 3,029,999 4.04
7 億新熠合 3,000,000 4.00
8 劉輝 2,055,266 2.74
9 王紹蘭 2,055,266 2.74
10 唐虹 2,055,266 2.74
11 王肇英 2,055,266 2.74
12 向宗叔 1,193,730 1.59
13 張輝 1,116,904 1.49
14 李大明 1,116,904 1.49
15 汪小宇 1,116,904 1.49
16 王蓉生 741,904 0.99
17 劉雪梅 596,865 0.80
合計(jì) 75,000,000 100.00
（三）發(fā)行人的發(fā)起人、控股股東和主要股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系
公司第一大股東是梁熹，持有公司發(fā)行前股本總額的 22.66%；梁鈺祥持有公
司發(fā)行前股本總額的 18.94%，王紹蓉持有公司發(fā)行前股本總額的 18.70%；梁鈺祥
與梁熹為父子關(guān)系，梁鈺祥與王紹蓉為夫妻關(guān)系，王紹蓉與梁熹為母子關(guān)系。因此，公司實(shí)際控制人是梁熹、梁鈺祥、王紹蓉三人，合計(jì)持有公司發(fā)行前股本總額的 60.30%。
實(shí)際控制人之一王紹蓉和股東王紹蘭、王肇英、王蓉生是兄弟姐妹關(guān)系；實(shí)際控制人之一梁熹和股東劉輝、唐虹是表兄妹關(guān)系。
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五、發(fā)行人的業(yè)務(wù)情況
（一）主營業(yè)務(wù)
公司是城市照明綜合服務(wù)提供商，專注于城市照明領(lǐng)域的方案規(guī)劃設(shè)計(jì)、產(chǎn)品研發(fā)制造、工程項(xiàng)目安裝和運(yùn)行管理維護(hù)服務(wù)，并致力于成為城市文化照明和綠色照明的領(lǐng)導(dǎo)者。
（二）主要產(chǎn)品或服務(wù)
公司自成立以來，專注于城市照明領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)和實(shí)施，并通過與國內(nèi)多家高校的交流與合作，在行業(yè)內(nèi)逐漸形成了較強(qiáng)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和核心競(jìng)爭(zhēng)力。公司現(xiàn)擁有一套包括前期咨詢、方案創(chuàng)作、照明設(shè)計(jì)、技術(shù)支持、產(chǎn)品研發(fā)制造、工程項(xiàng)目安裝、路燈管理維護(hù)、合同能源管理、智能照明管理的高質(zhì)量、個(gè)性化技術(shù)服務(wù)鏈，致力于為客戶提供全過程的城市照明服務(wù)。
（三）產(chǎn)品主要銷售方式
公司主要采取招投標(biāo)銷售和直接銷售模式。
（四）所需主要原材料
公司采購的原材料主要包括板材、管材、LED光源及配件、電器及燈頭。
（五）行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況及行業(yè)地位
隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程不斷加快，我國城市照明行業(yè)發(fā)展十分迅速。從城市照明行業(yè)發(fā)展來看，整個(gè)城市照明行業(yè)表現(xiàn)出中小型企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模企業(yè)相對(duì)較少、企業(yè)集中度低、產(chǎn)品差異性弱等特點(diǎn)。
公司利用城市照明行業(yè)快速發(fā)展的良好機(jī)遇，將城市照明所涉及的照明方案設(shè)計(jì)、產(chǎn)品研發(fā)制造、項(xiàng)目工程安裝及后期的運(yùn)行管理維護(hù)等全過程服務(wù)合理規(guī)劃并緊密結(jié)合，建立完善全產(chǎn)業(yè)鏈的布局，成為行業(yè)領(lǐng)先的城市照明整體方案提供商。報(bào)告期內(nèi)，公司綜合實(shí)力和行業(yè)影響力持續(xù)擴(kuò)大，由此奠定公司在行業(yè)的領(lǐng)先地位，“華體照明”已經(jīng)成為我國西部城市照明領(lǐng)先品牌。
根據(jù)中國照明學(xué)會(huì)提供的證明，公司系國內(nèi)城市照明行業(yè)的龍頭企業(yè)之一，在全國城市照明生產(chǎn)企業(yè)中名列前茅。
六、與公司業(yè)務(wù)和生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的資產(chǎn)權(quán)屬情況
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-24
（一）土地使用權(quán)
截至招股說明書簽署日，公司已取得的土地使用權(quán)如下：
土地使用權(quán)證編號(hào)
使用權(quán)
終止日期
面積
（平方米）
土地位置
取得
方式
使用權(quán)人
雙國用（2013）第
13433號(hào)
2056年 5月7日
33,321.29
雙流縣西航港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)雙華路三段580號(hào)
出讓發(fā)行人
雙國用（2013）第
9933號(hào)
2063年 3月19日
26,332.18
雙流縣西航港街道龍港社區(qū) 2組
雙國用（2015）第
10802號(hào)
2065年 7月8日
22,324.93 雙流縣西航港街道
龍港社區(qū)二組
雙國用（2015）第
13944號(hào)
2065年 7月16日
19,684.92
雙流縣西航港街道龍港社區(qū)二組
201 房地證 2014 字第 058589號(hào)
2062年 5月25日
10.78
渝北區(qū)龍溪街道加州城市花園 3幢 13-6
受讓
華體安裝昆官個(gè)國用（2015）
第 02505號(hào)
2074 年 04月 20
16.44
昆明市世紀(jì)城詠春苑 1幢 2單元 1F號(hào)
受讓
注 1：公司與中國民生銀行股份有限公司成都分行簽訂了《中小企業(yè)金融服務(wù)合同》，綜合授信額度為人民幣 5,000萬元，授信期間自 2016年 12月 15日至 2017年 12月 14日，該授信合同由華體安裝、梁鈺祥、王紹蓉、梁熹提供保證擔(dān)保，并由編號(hào)雙國用（2013）第 13433
號(hào)和第 9933號(hào)的土地使用權(quán)，編號(hào)雙房權(quán)證監(jiān)證字第 1245293號(hào)、第 1245340號(hào)、第 1245328號(hào)、第 1245312號(hào)、第 1367178、第 1353201號(hào)的房產(chǎn)提供抵押擔(dān)保。
注 2：公司與興業(yè)銀行股份有限公司成都分行簽訂了《基本額度授信合同》，授信額度為人民幣 4,000萬元，授信期間自 2016年 5月 25日至 2017年 5月 24日，該授信合同由華體安裝、梁鈺祥、王紹蓉、梁熹提供保證擔(dān)保，并由編號(hào)雙國用（2015）第 13944 號(hào)和第 10802
號(hào)的土地使用權(quán)，編號(hào)雙房權(quán)證監(jiān)證字第 1389273號(hào)的房產(chǎn)提供抵押擔(dān)保。
注 3：表格中兩宗通過受讓方式取得的土地使用權(quán)系住宅用地，位于其上的房產(chǎn)系用于發(fā)行人出差的業(yè)務(wù)人員住宿，不屬于發(fā)行人主要生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所，不存在其他權(quán)屬瑕疵或權(quán)利受限情形。具體的受讓過程詳見招股說明書“第七節(jié)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易四、最近三年發(fā)生
的關(guān)聯(lián)交易（二）偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易 2、購買固定資產(chǎn)”。
注4：（1）發(fā)行人不存在房屋、土地使用權(quán)租賃使用的情形，亦不存在使用農(nóng)用地的情形；
（2）除了二號(hào)倒班房尚未取得房屋產(chǎn)權(quán)證書外，發(fā)行人使用相關(guān)房屋及土地使用權(quán)、募投項(xiàng)
目用地不存在違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的情形；（3）發(fā)行人使用相關(guān)房屋及土地使用權(quán)、募投
項(xiàng)目用地不存在糾紛爭(zhēng)議，不會(huì)對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響，亦不會(huì)構(gòu)成本次發(fā)行四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-25
上市的實(shí)質(zhì)性法律障礙。
（二）商標(biāo)
截至本招股說明書簽署日，發(fā)行人擁有注冊(cè)商標(biāo) 9項(xiàng)，具體情況如下：
序號(hào)商標(biāo)注冊(cè)人商標(biāo)名稱注冊(cè)商標(biāo)號(hào)類別商標(biāo)有效期發(fā)行人
第 7062224號(hào)第 37類
2010年 8月 7日至2020年 8月 6日第 6036235號(hào)第 11類
2010年 1月 21日至2020年 1月 20日第 1213464號(hào)第 11類
1998年 10月 7日至2018年 10月 6日第 9586435號(hào)第 11類
2012年 8月 14日至2022年 8月 13日
5 第 11918016號(hào)第 11類
2014年 6月 7日至2024年 6月 6日第 11918051號(hào)第 11類
2014年 6月 7日至2024年 6月 6日
7 希瀚網(wǎng)絡(luò)
第 16063542號(hào)第 11類
2016年 5月 14日至2026年 5月 13日
8 希瀚網(wǎng)絡(luò)
第 16473939號(hào)第 11類
2016年 9月 21日至2026年 9月 20日
9 希瀚網(wǎng)絡(luò)
第 16473982號(hào)第 11類
2016年 8月 28日至2026年 8月 27日
注：經(jīng)國家商標(biāo)局于 2015年 6月 5日出具《關(guān)于認(rèn)定第 1213464號(hào)圖形商標(biāo)為馳名商標(biāo)的批復(fù)》（商標(biāo)馳字【2015】590號(hào)）批準(zhǔn)，公司注冊(cè)號(hào)為 1213464的商標(biāo)被認(rèn)定為馳名商標(biāo)。
（三）專利
截至本招股說明書簽署日，母公司華體照明擁有發(fā)明專利 2 項(xiàng)、實(shí)用新型專利權(quán) 29項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán) 206項(xiàng)，所有專利如下：
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-26
序號(hào)專利名稱類型專利號(hào)申請(qǐng)日期
專利權(quán)人
有效期一種組合式 LED光學(xué)透鏡及其設(shè)計(jì)方法
發(fā)明專利
ZL201210535018.2
2012年 12月 12日
發(fā)行人
20年一種路燈管理自動(dòng)搬家的方法
發(fā)明專利
ZL201210520322.X
2012年 12月 07日
發(fā)行人
20年
3 多功能燈桿裝置
實(shí)用新型
ZL200920081853.7 2009年 6月 19日
發(fā)行人
10年
4 改進(jìn)的燈罩
實(shí)用新型
ZL200920082661.8 2009年 7月 17日
發(fā)行人
10年一種 LED光源模塊
實(shí)用新型
ZL201020504208.4 2010年 8月 25日
發(fā)行人
10年
6 光柱燈
實(shí)用新型
ZL201020596230.6 2010年 11月 8日
發(fā)行人
10年路燈檢修門的防盜鎖
實(shí)用新型
ZL201020594655.3 2010年 11月 5日
發(fā)行人
10年15珠L(zhǎng)ED光源模塊
實(shí)用新型
ZL201120308753.0 2011年 8月 24日
發(fā)行人
10年28珠L(zhǎng)ED光源模塊
實(shí)用新型
ZL201120308899.5 2011年 8月 24日
發(fā)行人
10年一種多功能支撐桿
實(shí)用新型
ZL201120329423.X
2011年 9月 5日發(fā)行人
10年利用微控制器實(shí)現(xiàn)對(duì)照明裝置的數(shù)據(jù)采集及處理系統(tǒng)
實(shí)用新型
ZL201120466869.7
2011年 11月 22日
發(fā)行人
10年一種燈具異常情況檢測(cè)系統(tǒng)
實(shí)用新型
ZL201120466353.2
2011年 11月 22日
發(fā)行人
10年一種基于 DC-DC
PWM 調(diào)光驅(qū)動(dòng)的 LED路燈調(diào)節(jié)裝置
實(shí)用新型
ZL201120466375.9
2011年 11月 22日
發(fā)行人
10年照射點(diǎn)、照射角度和照射范圍靈活可調(diào)的路燈
實(shí)用新型
ZL201220400092.9 2012年 8月 14日
發(fā)行人
10年
15 LED光源
實(shí)用新型
ZL201220400129.8 2012年 8月 14日
發(fā)行人
10年
16 一種 LED燈
實(shí)用新型
ZL201320322270.5 2013年 6月 6日
發(fā)行人
10年一種組合式 LED光學(xué)透鏡
實(shí)用新型
ZL201320322721.5 2013年 6月 6日
發(fā)行人
10年
18 導(dǎo)光環(huán)
實(shí)用新型
ZL201320566972.8 2013年 9月 13日
發(fā)行人
10年
19 一種洗墻燈
實(shí)用新型
ZL201320540813.0 2013年 9月 2日
發(fā)行人
10年
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-27四珠方形 LED光源模塊
實(shí)用新型
ZL201420142643.5 2014年 3月 27日
發(fā)行人
10年四珠 LED光源模塊
實(shí)用新型
ZL201420142889.2 2014年 3月 27日
發(fā)行人
10年
22 裝飾燈桿
實(shí)用新型
ZL201420121255.9 2014年 3月 18日
發(fā)行人
10年
23 魔方燈
實(shí)用新型
ZL201420160059.2 2014年 4月 3日
發(fā)行人
10年
24 方形多功能燈桿
實(shí)用新型
ZL201420506246.1 2014年 9月 4日
發(fā)行人
10年一種可防止透鏡損傷的 LED光引擎
實(shí)用新型
ZL201420653602.2 2014年 11月 5日
發(fā)行人
10年一種用于公園情景照明并且防水性能好的燈具
實(shí)用新型
ZL201520021071.X 2015年 1月 13日
發(fā)行人
10年一種可進(jìn)行二次配光的 LED玻罩光源
實(shí)用新型
ZL201520021275.3 2015年 1月 13日
發(fā)行人
10年一種可投影的LED鴿趣燈
實(shí)用新型
ZL201520021251.8 2015年 1月 13日
發(fā)行人
10年一種凈化空氣的燈桿
實(shí)用新型
ZL201620420329.8 2016年 5月 11日
發(fā)行人
10年應(yīng)用于智慧城市的多功能路燈
實(shí)用新型
ZL201620242524.6 2016年 3月 28日
發(fā)行人
10年應(yīng)用于智慧城市的照明路燈
實(shí)用新型
ZL201620242574.4 2016年 3月 28日
發(fā)行人
10年
32 燈罩（巧克力型）
外觀設(shè)計(jì)
ZL200930109208.7 2009年 7月 17日
發(fā)行人
10年
33 燈(玉蘭)
外觀設(shè)計(jì)
ZL200930109818.7 2009年 8月 20日
發(fā)行人
10年
34 燈(華彩銀杏)
外觀設(shè)計(jì)
ZL200930109819.1 2009年 8月 20日
發(fā)行人
10年
35 燈(和諧號(hào))
外觀設(shè)計(jì)
ZL200930111971.3
2009年 12月 14日
發(fā)行人
10年
36 燈(遠(yuǎn)航)
外觀設(shè)計(jì)
ZL200930111972.8
2009年 12月 14日
發(fā)行人
10年
37 燈(急速)
外觀設(shè)計(jì)
ZL200930111973.2
2009年 12月 14日
發(fā)行人
10年
38 燈(翔翼)
外觀設(shè)計(jì)
ZL200930111974.7
2009年 12月 14日
發(fā)行人
10年燈(玉蘭四叉五火)
外觀設(shè)計(jì)
ZL201030177169.7 2010年 5月 21日
發(fā)行人
10年
40 燈(光柱)
外觀設(shè)計(jì)
ZL201030292442.0 2010年 8月 27日
發(fā)行人
10年
41 燈(飛碟)外觀設(shè) ZL201030600583.4 2010年 11月 8日發(fā)行 10年
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-28
計(jì)人
42 燈(九米玉蘭燈)
外觀設(shè)計(jì)
ZL201130103876.6 2011年 5月 4日
發(fā)行人
10年燈（13米中華景觀）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201130111455.8 2011年 5月 9日
發(fā)行人
10年
44 庭院燈（三葉風(fēng)）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201130188511.8 2011年 6月 24日
發(fā)行人
10年
45 雙曲燈
外觀設(shè)計(jì)
ZL201130297041.9 2011年 8月 29日
發(fā)行人
10年
46 燈（滴水玉蘭）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201130297050.8 2011年 8月 29日
發(fā)行人
10年
47 燈頭（時(shí)代）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201130286656.1 2011年 8月 24日
發(fā)行人
10年
48 燈（芙蓉）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201130307872.X 2011年 9月 5日發(fā)行
人
10年
49 圓形支撐桿
外觀設(shè)計(jì)
ZL201130314219.6 2011年 9月 8日發(fā)行
人
10年
50 燈桿（凱旋燈）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201130314151.1 2011年 9月 8日發(fā)行
人
10年
51 燈（神暉）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230092151.6 2012年 3月 31日
發(fā)行人/華體安裝
10年
52 燈（城市之星）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230092159.2 2012年 3月 31日
發(fā)行人
10年
53 燈（芙蓉中華）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230127633.0 2012年 4月 24日
發(fā)行人
10年
54 燈（芙蓉蕾）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230127634.5 2012年 4月 24日
發(fā)行人
10年
55 燈玻罩（玉蘭）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230145083.5 2012年 5月 2日
發(fā)行人
10年
56 燈(玉蘭葉)
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230145133.X 2012年 5月 2日
發(fā)行人
10年
57 LED隧道燈
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230146153.9 2012年 5月 3日
發(fā)行人
10年
58 LED泛光燈
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230146154.3 2012年 5月 3日
發(fā)行人
10年
59 路燈（梧桐絮語）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230146161.3 2012年 5月 3日
發(fā)行人
10年
60 路燈（畫戟）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230146158.1 2012年 5月 3日
發(fā)行人
10年
61 路燈（祥瑞）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230156930.8 2012年 5月 8日
發(fā)行人
10年路燈（中華斗拱燈）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230267071.X 2012年 6月 21日
發(fā)行人
10年
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-29
63 路燈（彈簧燈）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230297908.5 2012年 7月 5日
發(fā)行人
10年
64 路燈（比翼）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230307282.1 2012年 7月 11日
發(fā)行人
10年
65 路燈（含笑）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230606406.6 2012年 12月 6日
發(fā)行人
10年
66 燈（云臺(tái)月）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230653946.X
2012年 12月 26日
發(fā)行人
10年
67 燈（銀鱗）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230653892.7
2012年 12月 26日
發(fā)行人
10年
68 燈（開門紅）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230653896.5
2012年 12月 26日
發(fā)行人
10年
69 燈（重圓）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230657690.X
2012年 12月 28日
發(fā)行人
10年
70 燈（鴿趣）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230661569.4
2012年 12月 29日
發(fā)行人
10年
71 燈（弦木）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230661607.6
2012年 12月 29日
發(fā)行人
10年
72 燈（紅旗）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230661612.7
2012年 12月 29日
發(fā)行人
10年
73 燈（吉慶）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230661702.6
2012年 12月 29日
發(fā)行人
10年
74 路燈(玄月）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201330007031.6 2013年 1月 10日
發(fā)行人
10年
75 路燈（五星）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201330006907.5 2013年 1月 10日
發(fā)行人
10年
76 路燈（韻月）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201330044932.2 2013年 2月 25日
發(fā)行人
10年
77 組合式 LED路燈
外觀設(shè)計(jì)
ZL201330234103.0 2013年 6月 6日
發(fā)行人
10年
78 路燈（守望者）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201330234093.0 2013年 6月 6日
發(fā)行人
10年
79 燈頭（方韻）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201330234095.X 2013年 6月 6日
發(fā)行人
10年
80 臺(tái)燈（折趣）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201330272744.5 2013年 6月 21日
發(fā)行人
10年
81 燈（濱河華）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201330286041.8 2013年 6月 27日
發(fā)行人
10年
82 路燈（盛世華燈）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201330394138.0 2013年 8月 16日
發(fā)行人
10年
83 七彩硬條燈
外觀設(shè)計(jì)
ZL201330407548.4 2013年 8月 26日
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10年
84 燈具（背透光）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201330416648.3 2013年 8月 29日
發(fā)行人
10年
85 燈具（前透光）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201330416978.2 2013年 8月 29日
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10年
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-30燈具（90mm點(diǎn)光源）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201330427107.0 2013年 9月 5日
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10年
87 路燈（銀杏）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201330489621.7
2013年 10月 17日
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10年
88 路燈（蜀韻）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430031509.3 2014年 2月 21日
發(fā)行人
10年
89 路燈（浪琴）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430031589.2 2014年 2月 21日
發(fā)行人
10年燈（芙蓉中華三層）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430030734.5 2014年 2月 20日
發(fā)行人
10年燈（芙蓉中華兩層）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430030741.5 2014年 2月 20日
發(fā)行人
10年
92 路燈（鳳舞九天）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430031508.9 2014年 2月 21日
發(fā)行人
10年
93 路燈（魚鳧之歌）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430031551.5 2014年 2月 21日
發(fā)行人
10年
94 路燈（牡丹棲鳳）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430037386.4 2014年 2月 28日
發(fā)行人
10年
95 燈（金荷花）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430040669.4 2014年 3月 4日
發(fā)行人
10年
96 路燈（窗吟）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430067043.2 2014年 3月 27日
發(fā)行人
10年
97 路燈（遇見 1）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430067268.8 2014年 3月 27日
發(fā)行人
10年
98 路燈（魔方）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430067354.9 2014年 3月 27日
發(fā)行人
10年
99 路燈（新中式 3）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430066893.0 2014年 3月 27日
發(fā)行人
10年
100 路燈（新中式 1）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430067042.8 2014年 3月 27日
發(fā)行人
10年
101 路燈（神鳥之翼）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430067353.4 2014年 3月 27日
發(fā)行人
10年
102 路燈（時(shí)代之光）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430067216.0 2014年 3月 27日
發(fā)行人
10年
103 路燈（新中式 2）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430067261.6 2014年 3月 27日
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10年
104 路燈（竹子燈）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430067934.8 2014年 3月 28日
發(fā)行人
10年
105 路燈（遇見 2）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430068129.7 2014年 3月 28日
發(fā)行人
10年
106 路燈（遇見 3）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430068143.7 2014年 3月 28日
發(fā)行人
10年
107 路燈（轉(zhuǎn)經(jīng)筒）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430068173.8 2014年 3月 28日
發(fā)行人
10年
108 路燈（蜀紋）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430068804.6 2014年 3月 28日
發(fā)行人
10年
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-31
109 路燈（古韻）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430068878.X 2014年 3月 28日
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10年
110 路燈（金樽）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430074982.X 2014 年 4月 2日
發(fā)行人
10年
111 路燈（光棱）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430075220.1 2014年 4月 2日
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10年
112 路燈（舟楫）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430075118.1 2014年 4月 2日
發(fā)行人
10年
113 路燈（沉香）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430087044.3 2014年 4月 14日
發(fā)行人
10年路燈（歐式小玉蘭）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430087757.X 2014年 4月 14日
發(fā)行人
10年
115 路燈（紅旗草坪）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430092596.3 2014年 4月 14日
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10年
116 路燈（盛世中華）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430105485.1 2014年 4月 25日
發(fā)行人
10年
117 路燈(蝶戀)
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430142367.8 2014年 5月 21日
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10年
118 路燈（雙葉）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430142289.1 2014年 5月 21日
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10年
119 路燈（漢闕）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430144587.4 2014年 5月 22日
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10年
120 路燈（民國風(fēng)情）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430144626.0 2014年 5月 22日
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10年
121 路燈（金馬鞍）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430144627.5 2014年 5月 22日
發(fā)行人
10年
122 路燈（漢斗）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430144679.2 2014年 5月 22日
發(fā)行人
10年
123 燈（星空馬卡龍）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430157944.0 2014年 5月 29日
發(fā)行人
10年
124 燈（鉆石）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430201741.7 2014年 6月 25日
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10年
125 烏木燈
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430227277.9 2014年 7月 1日
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10年
126 燈（漣漪）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430229738.6 2014年 7月 5日
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10年
127 路燈（鳳祥）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430260904.9 2014年 7月 29日
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10年
128 路燈（金荷羅裙）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430258898.3 2014年 7月 28日
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10年
129 路燈（水涯曉渡）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430272231.9 2014年 8月 5日
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10年
130 路燈（望柱）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430281210.3 2014年 8月 11日
發(fā)行人
10年
131 路燈（繁花似錦）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430295966.3 2014年 8月 20日
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10年
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-32
132 雞冠壺景觀燈
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430295967.8 2014年 8月 20日
發(fā)行人
10年
133 燈（現(xiàn)代銀杏）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430316450.2 2014年 8月 29日
發(fā)行人
10年
134 路燈（竹）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430316486.0 2014年 8月 29日
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10年路燈（城市萬花筒 2）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430319859.X 2014年 9月 1日
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10年
136 路燈（銀杏 5）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430319860.2 2014年 9月 1日
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10年路燈（城市萬花筒-魔方）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430319873.X 2014年 9月 1日
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10年
138 路燈（銀杏 4）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430319875.9 2014年 9月 1日
發(fā)行人
10年
139 路燈（銀杏 3）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430319971.3 2014年 9月 1日
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10年路燈（城市萬花筒 1）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430328892.9 2014年 9月 5日
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10年
141 路燈（鋼鐵之翼）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430333143.5 2014年 9月 10日
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10年
142 路燈（光之翼）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430333188.2 2014年 9月 10日
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10年
143 路燈（翔）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430365.7 2014年 9月 10日
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10年
144 路燈（翼）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430397.7 2014年 9月 10日
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10年
145 路燈（盛世仙桃）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430399892.8
2014年 10月 21日
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10年
146 路燈（仙桃）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430399891.3
2014年 10月 21日
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10年
147 路燈（沔街古韻）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430438482.X
2014年 10月 21日
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10年
148 路燈（錢溝古意）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430438443.X
2014年 10月 21日
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10年
149 路燈（錦繡中華）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430415220.1
2014年 10月 28日
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10年
150 路燈（碩果累累）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430449546.6
2014年 11月 14日
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10年
151 路燈（張燈結(jié)彩）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430488590.8 2014年 12月 1日
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10年
152 路燈（竹-02）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430488779.7 2014年 12月 1日
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10年
153 路燈（翔-02）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201430525879.2
2014年 12月 15日
發(fā)行人
10年
154 玻罩光源
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530489.8 2015年 1月 5日
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10年
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-33
155 路燈（清波）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530488.3 2015年 1月 4日
發(fā)行人
10年
156 路燈（細(xì)浪微波）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530491.5 2015年 1月 5日
發(fā)行人
10年
157 路燈（清波 2）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530490.0 2015年 1月 4日
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10年
158 路燈（錦花-02）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530013878.4 2015年 1月 19日
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10年
159 路燈（錦花-03）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530013876.5 2015年 1月 19日
發(fā)行人
10年
160 路燈（錦花-01）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530013877.X 2015年 1月 19日
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10年
161 路燈（春意盎然）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530034055.X 2015年 2月 5日
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10年
162 路燈（藏韻）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530086751.5 2015年 2月 5日
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10年
163 路燈（牛角庭院）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530047316.1 2015年 2月 15日
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10年
164 路燈（金蘆笙）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530047313.8 2015年 2月 15日
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10年
165 路燈（蘆笙之歌）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530047312.3 2015年 2月 15日
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10年
166 路燈（方柱-01）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530047311.9 2015年 2月 15日
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10年
167 路燈（方柱-02）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530047299.1 2015年 2月 15日
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10年
168 路燈（鳳翔景觀）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530086755.3 2015年 4月 4日
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10年
169 路燈（逐蓮夜語）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530108079.5 2015年 4月 21日
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10年
170 路燈（盛世金荷）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530107820.6 2015年 4月 21日
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10年路燈（歐式玉蘭兩火）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530155046.6 2015年 5月 21日
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10年路燈（五火歐式玉蘭）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530155044.7 2015年 5月 21日
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10年
173 路燈（維蘭之光）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530138561.3 2015年 5月 12日
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10年
174 路燈（藏域風(fēng)情）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530148612.0 2015年 5月 18日
發(fā)行人
10年
175 路燈（竹語-02）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530148707.2 2015年 5月 18日
發(fā)行人
10年
176 路燈（民族之花）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530154845.1 2015年 5月 21日
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10年
177 路燈（銀杏中華）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530148706.8 2015年 5月 18日
發(fā)行人
10年
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-34路燈（八叉九火金孺牛）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530184658.8 2015年 6月 9日
發(fā)行人
10年
179 路燈（蝶翼）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530184654.X 2015年 6月 9日
發(fā)行人
10年燈（曙光系列-LED泛光燈）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530219841.7 2015年 6月 29日
發(fā)行人
10年燈（曙光系列LED）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530219840.2 2015年 6月 29日
發(fā)行人
10年燈（曙光 LED隧道燈）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530231531.7 2015年 7月 2日
發(fā)行人
10年
183 燈（花意）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530231292.5 2015年 7月 2日
發(fā)行人
10年
184 路燈（翱翔）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530265086.6 2015年 7月 22日
發(fā)行人
10年
185 路燈（祥云之氣）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530285992.2 2015年 8月 3日
發(fā)行人
10年
186 路燈（丹桂飄香）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530405988.5
2015年 10月 20日
發(fā)行人
10年
187 路燈（月桂花）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530407865.5
2015年 10月 21日
發(fā)行人
10年
188 路燈（碩果）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530463124.9
2015年 11月 18日
發(fā)行人
10年
189 路燈（漢瓦當(dāng)）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530473777.5
2015 年 11月 23日
發(fā)行人
10年
190 路燈（漢飛檐）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530473790.0
2015年 11月 23日
發(fā)行人
10年
191 公交站臺(tái)
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530551365.9
2015年 12月 23日
發(fā)行人
10年
192 路燈（銀河智慧）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630100930.4 2016年 3月 30日
發(fā)行人
10年
193 路燈（單臂新葉）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630073551.0 2016年 3月 15日
發(fā)行人
10年路燈（蝶變智慧庭院）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630098078.1 2016年 3月 29日
發(fā)行人
10年
195 路燈（影韻）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630007744.6 2016年 1月 11日
發(fā)行人
10年
196 天府之窗
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630007746.5 2016年 1月 11日
發(fā)行人
10年路燈（三火轉(zhuǎn)金筒）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630027362.X 2016年 1月 26日
發(fā)行人
10年雙臂路燈（山水系列）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630059586.9 2016年 3月 4日
發(fā)行人
10年
199 路燈（蝶韻）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630059587.3 2016年 3月 4日
發(fā)行人
10年
200 路燈（水韻）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630073566.7 2016年 3月 15日
發(fā)行人
10年
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-35
201 路燈（綻放景觀）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630073554.4 2016年 3月 15日
發(fā)行人
10年
202 路燈（銀杏葉）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630137573.9 2016年 4月 21日
發(fā)行人
10年
203 路燈（楓帽）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630137574.3 2016年 4月 21日
發(fā)行人
10年
204 路燈（徽?。?
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630197160.X 2016年 5月 24日
發(fā)行人
10年
205 路燈（徽墻）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630197157.8 2016年 5月 24日
發(fā)行人
10年
206 路燈（徽紋）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630197159.7 2016年 5月 24日
發(fā)行人
10年
207 路燈（宋城雅韻）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630214553.7 2016年 5月 31日
發(fā)行人
10年
208 路燈（奮飛之翼）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630214545.2 2016年 5月 31日
發(fā)行人
10年
209 路燈（科技之光）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630214552.2 2016年 5月 31日
發(fā)行人
10年
210 路燈（鳳儀）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630214549.0 2016年 5月 31日
發(fā)行人
10年
211 路燈（云雀）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630219235.X 2016年 6月 2日
發(fā)行人
10年
212 路燈（迎春）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630219000.0 2016年 6月 2日
發(fā)行人
10年路燈（四叉五火金孺牛）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630218770.3 2016年 6月 2日
發(fā)行人
10年
214 路燈（蓮漪）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630218918.3 2016年 6月 2日
發(fā)行人
10年
215 路燈（金枝）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630218924.9 2016年 6月 2日
發(fā)行人
10年
216 路燈（海棠）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630218921.5 2016年 6月 2日
發(fā)行人
10年
217 路燈（春蘭）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630219232.6 2016年 6月 2日
發(fā)行人
10年
218 路燈（祥云）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630218708.4 2016年 6月 2日
發(fā)行人
10年
219 路燈（芙蓉）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630219313.6 2016年 6月 2日
發(fā)行人
10年
220 路燈（太極）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630275915.3 2016年 6月 24日
發(fā)行人
10年
221 路燈（皎月）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630237188.1 2016年 6月 13日
發(fā)行人
10年
222 路燈（風(fēng)帆）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630257604.4 2016年 6月 20日
發(fā)行人
10年
223 路燈（翡翠）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630343081.5 2016年 7月 25日
發(fā)行人
10年
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-36
224 路燈（平安扣）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630343084.9 2016年 7月 25日
發(fā)行人
10年LED光源模組（第三代 10珠）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630329139.0 2016年 7月 18日
發(fā)行人
10年LED光源模組（第三代 18珠）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630329138.6 2016年 7月 18日
發(fā)行人
10年燈（LED3030模組）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630472175.2 2016年 9月 15日
發(fā)行人
10年燈（LED鈑金光源）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630472174.8 2016年 9月 15日
發(fā)行人
10年
229 燈（風(fēng)姿景觀）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630480501.4 2016年 9月 23日
發(fā)行人
10年
230 LED玉蘭燈具
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630329228.5 2016年 07月 18
發(fā)行人
10年LED路燈燈具（新葉）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630381605.X 2016年 08月 11
發(fā)行人
10年
232 路燈（桂冠）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630567962.5 2016年 11月 23
發(fā)行人
10年
233 路燈（花團(tuán)錦簇）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630567968.2 2016年 11月 23
發(fā)行人
10年
234 路燈（銀角帽）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630585270.3 2016年 11月 30
發(fā)行人
10年
235 路燈（蝶戀花）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630585005.5 2016年 11月 30
發(fā)行人
10年
236 路燈（龍舟）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630584629.5 2016年 11月 30
發(fā)行人
10年
237 路燈（犇牛）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630591934.7 2016年 12月 05
發(fā)行人
10年
子公司華彩設(shè)計(jì)擁有實(shí)用新型專利權(quán) 4 項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán) 7 項(xiàng)，具體情況如下：
序號(hào)專利名稱類型專利號(hào)申請(qǐng)日期
專利權(quán)人
有效期一種可雙面發(fā)光的燈具
實(shí)用新型
ZL201320501575.2 2013年 8月 16日
華彩設(shè)計(jì)
10年一種能消除 LED點(diǎn)光源內(nèi)部水汽并且氣壓平衡的燈具
實(shí)用新型
ZL201320516988.8 2013年 8月 23日
華彩設(shè)計(jì)
10年兼具面發(fā)光和點(diǎn)發(fā)光兩種模式的燈具
實(shí)用新型
ZL201320532453.X 2013年 8月 29日
華彩設(shè)計(jì)
10年DC-DC利用線性控制橫流驅(qū)動(dòng)器實(shí)用新型
ZL201120466878.6
2011年 11月 22日
華彩設(shè)計(jì)
10年
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-37
調(diào)節(jié) LED路燈亮度的裝置
5 燈(鴿子花)
外觀設(shè)計(jì)
ZL201030210338.2 2010年 6月 21日
華彩設(shè)計(jì)
10年
6 燈桿(羌風(fēng))
外觀設(shè)計(jì)
ZL201030210357.5 2010年 6月 21日
華彩設(shè)計(jì)
10年
7 燈(水曲)
外觀設(shè)計(jì)
ZL201030210368.3 2010年 6月 21日
華彩設(shè)計(jì)
10年
8 燈(耀)
外觀設(shè)計(jì)
ZL201030236693.7 2010年 7月 14日
華彩設(shè)計(jì)
10年
9 燈（雙桿蜀紋）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201130125957.6 2011年 5月 19日
華彩設(shè)計(jì)
10年
10 景觀燈（金馬）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201130257333.X 2011年 8月 4日
華彩設(shè)計(jì)
10年
11 藏式路燈
外觀設(shè)計(jì)
ZL201330206094.4 2013年 5月 24日
華彩設(shè)計(jì)
10年
子公司華體安裝擁有實(shí)用新型專利權(quán) 4 項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)燈（神暉）（ZL201230092151.6）與母公司共有，具體情況如下：
序號(hào)專利名稱類型專利號(hào)申請(qǐng)日期
專利權(quán)人
有效期升降式高桿燈遙控裝置
實(shí)用新型
ZL201120405422.9
2011年 10月 21日
華體安裝
10年升降式高桿燈限位裝置
實(shí)用新型
ZL201120287012.9 2011年 8月 9日
華體安裝
10年
3 一種新型法蘭盤
實(shí)用新型
ZL200920081240.3 2009年 5月 31日
華體安裝
10年
4 高桿燈卸合裝置
實(shí)用新型
ZL200920078748.8 2009年 1月 19日
華體安裝
10年
5 燈（神暉）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201230092151.6 2012年 3月 31日
華體安裝/華體照明
10年
子公司華體節(jié)能擁有實(shí)用新型專利權(quán) 1 項(xiàng)、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán) 1 項(xiàng)，具體情況如下：
序號(hào)專利名稱類型專利號(hào)申請(qǐng)日期
專利權(quán)人
有效期一種用于體育館的燈具
實(shí)用新型
ZL201320517023.X 2013年 8月 23日
華體節(jié)能
10年
2 羽毛球館燈
外觀設(shè)計(jì)
ZL201330407561.X 2013年 8月 26日
華體節(jié)能
10年
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-38
子公司希瀚網(wǎng)絡(luò)擁有實(shí)用新型專利權(quán) 8 項(xiàng)，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán) 8 項(xiàng)，具體情況如下：
序號(hào)專利名稱類型專利號(hào)申請(qǐng)日期
專利權(quán)人
有效期
1 一種 LED燈具
實(shí)用新型
ZL201520063879.
2015年 1月 30日
希瀚網(wǎng)絡(luò)
10年
2 一種 LED燈具
實(shí)用新型
ZL201520067267.
2015年 1月 30日
希瀚網(wǎng)絡(luò)
10年
3 一種智能臺(tái)燈
實(shí)用新型
ZL201620032852.
2016年 1月 14日
希瀚網(wǎng)絡(luò)
10年一種智能感應(yīng)開關(guān)臺(tái)燈
實(shí)用新型
ZL201620032825.
2016年 1月 14日
希瀚網(wǎng)絡(luò)
10年一種高效散熱型兒童吸頂燈
實(shí)用新型
ZL201620035739.
2016年 1月 15日
希瀚網(wǎng)絡(luò)
10年
6 一種兒童吸頂燈
實(shí)用新型
ZL201620035745.
2016年 1月 15日
希瀚網(wǎng)絡(luò)
10年一種使用安全的智能感應(yīng)臺(tái)燈
實(shí)用新型
ZL201620032853.
2016年 1月 14日
希瀚網(wǎng)絡(luò)
10年
8 一種新型吸頂燈
實(shí)用新型
ZL201620035736.
2016年 1月 15日
希瀚網(wǎng)絡(luò)
10年
9 馬卡龍吸頂燈-中
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530008942.
X
2015年 1月 13日
希瀚網(wǎng)絡(luò)
10年
10 馬卡龍吸頂燈-小
外觀設(shè)計(jì)
ZL201530008941.
2015年 1月 13日
希瀚網(wǎng)絡(luò)
10年
11 吸頂燈（菱）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630017877.
2016年 1月 19日
希瀚網(wǎng)絡(luò)
10年
12 吸頂燈（漣漪）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630017878.
2016年 1月 19日
希瀚網(wǎng)絡(luò)
10年落地?zé)簦〒u擺系列）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630017881.
2016年 1月 19日
希瀚網(wǎng)絡(luò)
10年
14 吊燈（山水物語）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630017884.
2016年 1月 19日
希瀚網(wǎng)絡(luò)
10年
15 吸頂燈（鉆石）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630017875.
2016年 1月 17日希瀚網(wǎng)絡(luò)
10年
16 燈（藍(lán)牙落地）
外觀設(shè)計(jì)
ZL201630472108.
2016年 9月 15日希瀚網(wǎng)絡(luò)
10年
（四）著作權(quán)
截至本招股說明書簽署日，發(fā)行人擁有 3 項(xiàng)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)，具體情況如下：
軟件名稱證書號(hào)著作權(quán)人開發(fā)完成日權(quán)利范圍
取得方式
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-39
照明管理系統(tǒng) V1.0 2012SR029873 發(fā)行人 2011年 3月 20日全部權(quán)利
原始取得
星空馬卡龍Android 版 APP 軟件 V1.0
2015SR070468 希瀚網(wǎng)絡(luò) 2015年 1月 10日全部權(quán)利
原始取得
智慧城市軟件平臺(tái)V1.0
2017SR043659 希瀚網(wǎng)絡(luò) 2016年 9月 30日全部權(quán)利
原始取得
（五）資質(zhì)
截至本招股說明書簽署日，發(fā)行人及其子公司擁有的相關(guān)資質(zhì)證書如下表所示：
主體
證書名稱證書編號(hào)核準(zhǔn)機(jī)關(guān)
資質(zhì)等級(jí)
備注有效期
華體安裝
建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書
D251457788
四川省住建廳
城市及道路照明工程專業(yè)承包一級(jí)
可承擔(dān)各類城市廣場(chǎng)、道路、公路、建筑物外立面、公共綠地等的照明工程（含變電站、配電室）
至2021年1月7日
華體安裝
工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書
A251020877
四川省住建廳
照明工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)乙級(jí)
可從事資質(zhì)證書許可范圍內(nèi)相應(yīng)的建設(shè)工程總承包業(yè)務(wù)以及項(xiàng)目管理和相關(guān)的技術(shù)與管理服務(wù)
至2021年12月12日
華彩設(shè)計(jì)
工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書
A251011808
四川省住建廳
照明工程設(shè)計(jì)專項(xiàng)乙級(jí)
可從事資質(zhì)證書許可范圍內(nèi)相應(yīng)的建設(shè)工程總承包業(yè)務(wù)以及項(xiàng)目管理和相關(guān)的技術(shù)與管理服務(wù)
至2020年12月1日
發(fā)行人
中華人民共和國海關(guān)報(bào)關(guān)單位注冊(cè)登記證書中華人民共和國成都海關(guān)
-進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人長(zhǎng)期
發(fā)行人
自理報(bào)檢單位備案登記證明書中華人民共和國四川出入境檢驗(yàn)檢疫局
-
至2017年11月28日
發(fā)行人
對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營者備案登記表成都市商務(wù)局
-長(zhǎng)期
華體安安全生產(chǎn)許可證
（川）JZ安許證字【2005】002594
四川省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳
-建筑施工
至2018年6月16日
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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裝
七、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易
（一）同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況
公司第一大股東為梁熹，公司股東梁鈺祥與梁熹為父子關(guān)系，公司股東王紹蓉與梁熹為母子關(guān)系，梁熹、梁鈺祥、王紹蓉為公司共同實(shí)際控制人。截至本招股說明書簽署日，梁熹、梁鈺祥、王紹蓉除分別持有華體照明 22.66%、18.94%、
18.70%的股權(quán)外，沒有直接或間接持有其他企業(yè)的股權(quán)，公司與實(shí)際控制人及其
控制的其他企業(yè)不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況。
（二）避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾
公司實(shí)際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉均向公司作出了避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾。
（三）最近三年關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營情況的影響
1、經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易
公司實(shí)際控制人梁鈺祥、王紹蓉在報(bào)告期內(nèi)從公司領(lǐng)取咨詢服務(wù)費(fèi)，具體情況為：
單位：萬元
姓名 2016年 2015年 2014年
梁鈺祥 0.00 7.61 18.06
王紹蓉 0.00 4.11 9.86
合計(jì) 0.00 11.72 27.92
梁鈺祥、王紹蓉作為發(fā)行人的創(chuàng)始人，自發(fā)行人設(shè)立之日起，負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營管理，梁熹自 2009 年起擔(dān)任發(fā)行人董事長(zhǎng)，自 2012 年起擔(dān)任發(fā)行人總經(jīng)理，梁鈺祥、王紹蓉作為發(fā)行人創(chuàng)始人，在公司戰(zhàn)略發(fā)展、研究開發(fā)、市場(chǎng)拓展、渠道管理、產(chǎn)品定位等方面為公司提供咨詢服務(wù)，自 2015年 5月起，梁鈺祥、王紹蓉為發(fā)行人提供咨詢服務(wù)逐漸減少，自 2017年 1月 1日起，梁鈺祥、王紹蓉不再為發(fā)行人提供咨詢服務(wù)。
2、非經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易
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（1）資產(chǎn)承租
①申報(bào)期內(nèi)，公司實(shí)際控制人之一梁熹將其位于昆明市世紀(jì)城詠春苑 1幢 2單元 1F號(hào)住宅及地下車庫無償交給華體安裝使用，自梁熹于 2012 年將該房屋轉(zhuǎn)讓給華體安裝之后，該等租賃關(guān)系終止。
②申報(bào)期內(nèi)，公司實(shí)際控制人之一梁熹將其位于渝北區(qū)龍溪街道加州城市花園 3幢 13層 6單元房產(chǎn)無償交給華體安裝使用，自梁熹于 2014年將該等房屋轉(zhuǎn)讓給華體安裝之后，該等租賃關(guān)系終止。
（2）購買固定資產(chǎn)
①購買梁熹持有的昆明房地產(chǎn)
2012年，公司實(shí)際控制人之一梁熹將其在昆明的一處房產(chǎn)無償出借給華體安裝昆明辦事處業(yè)務(wù)人員使用。為保證公司資產(chǎn)完整及增強(qiáng)獨(dú)立性，2012 年 10 月15日，經(jīng)華體安裝股東會(huì)決議，華體安裝與梁熹簽訂《購房合同》，購買梁熹持有的昆明市世紀(jì)城詠春苑 1幢 2單元 1F號(hào)住宅及地下車庫等房產(chǎn)，雙方約定轉(zhuǎn)讓價(jià)款按該房產(chǎn)評(píng)估價(jià)格作為依據(jù)。根據(jù)昆明云英恒房地產(chǎn)評(píng)估咨詢有限公司出具的《房地產(chǎn)估價(jià)報(bào)告》（YYH 綜合評(píng)估組評(píng)字第 201208[GD-0011]號(hào)），擬出售房產(chǎn)的評(píng)估值為 152.87萬元。2015年 4月，華體安裝完成了上述房地產(chǎn)權(quán)的變更登記，
并取得昆房權(quán)證（官渡）字第 201504743 號(hào)、昆房權(quán)證（官渡）字第 201504744號(hào)的《房屋所有權(quán)證》。截至目前，上述房產(chǎn)的《土地使用權(quán)證》正在辦理變更登記過程中。
②購買梁熹持有的重慶房地產(chǎn)
2012年至 2013年，公司實(shí)際控制人之一梁熹將其在重慶的一處房產(chǎn)無償出借給華體安裝重慶辦事處業(yè)務(wù)人員使用。為保證公司資產(chǎn)完整及增強(qiáng)獨(dú)立性，2014年 12 月 8 日，經(jīng)華體安裝股東會(huì)決議，華體安裝與梁熹簽訂《購房合同》，購買梁熹持有的重慶市渝北區(qū)龍溪街道加州城市花園 3棟 13層 6單元房產(chǎn)，雙方約定轉(zhuǎn)讓價(jià)款以梁熹購買該房屋價(jià)格的基礎(chǔ)上參考渝北區(qū)當(dāng)時(shí)的房屋市場(chǎng)價(jià)格，確定為 95.00萬元。2014年 12月，華體安裝完成了上述房地產(chǎn)權(quán)的變更登記，并取得
“房地證 2014字第 058589號(hào)”的《房屋所有權(quán)證》、《土地使用權(quán)證》。
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（3）接受關(guān)聯(lián)方擔(dān)保
報(bào)告期內(nèi)關(guān)聯(lián)方為公司提供擔(dān)保情況如下：
單位：萬元
借款人
提供擔(dān)保方名稱
貸款銀行
主債權(quán)發(fā)生期間
借款性質(zhì)
擔(dān)保數(shù)額
擔(dān)保是否已履行完畢
公司
梁鈺祥、王紹蓉、梁熹
中國民生銀行股份有限公司成都分行
2013年 1月 24日至 2014年 1月 23日
短期借款
2,500 是
公司
梁鈺祥、王紹蓉、梁熹
中國民生銀行股份有限公司成都分行
2013年12月16日至 2014年 12月 15日
短期借款
4,200 是
公司
梁鈺祥、王紹蓉、梁熹
中國民生銀行股份有限公司成都分行
2014年12月20日至 2015年 12月 19日
短期借款
4,200 是
公司
梁鈺祥、王紹蓉、梁熹
渣打銀行（中國）有限公司成都分行
2013年 8月 22日至 2018年 8月 15日
短期借款
1,200 是（注）
公司
梁鈺祥、王紹蓉、梁熹、華體安裝
中國民生銀行股份有限公司成都分行
2015年10月27日至 2016年 10月 26日
短期借款
5,000 是
公司
梁鈺祥、王紹蓉、梁熹、華體安裝
興業(yè)銀行股份有限公司成都分行
2016年 5月 25日至 2017年 5月 24日
短期借款
4,000 否
公司
梁鈺祥、王紹蓉、梁熹
渣打銀行（中國）有限公司成都分行
2016年 6月 13日至 2021年 6月 12日
短期借款
4,000 否
公司
梁鈺祥、王紹蓉、梁熹、華體安裝
中國民生銀行股份有限公司成都分行
2016年12月15日至 2017年 12月 14日
短期借款
5,000 否
注：根據(jù)渣打銀行（中國）有限公司成都分行于 2016年 8月出具的《證明》，華體照明已于 2016年 8月結(jié)清渣打銀行（中國）有限公司成都分行的所有貸款，梁鈺祥、王紹榮、梁熹提供的保證擔(dān)保責(zé)任均已解除。
（4）與關(guān)聯(lián)方的往來款項(xiàng)余額
單位：萬元、%
往來項(xiàng)目關(guān)聯(lián)方經(jīng)濟(jì)內(nèi)容 2016年末占比 2015年末占比 2014年末占比
其他應(yīng)收梁遠(yuǎn)弟出差備用金---- 0.29 0.04
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款王蓉生出差備用金---- 4.64 0.56
其他應(yīng)付款
梁熹固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓款---- 70.99 8.49
劉輝借款-- 36.29 6.50 7.57 0.90
注：2014年末，公司應(yīng)付梁熹 70.99萬元款項(xiàng)，為華體安裝購買梁熹持有的重慶房產(chǎn)的
應(yīng)付款項(xiàng)。
3、關(guān)聯(lián)交易的公允性及其影響
（1）關(guān)聯(lián)交易定價(jià)的公允性
在與各關(guān)聯(lián)方發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)，公司嚴(yán)格按照市場(chǎng)原則定價(jià)，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格沒有明顯偏離于非關(guān)聯(lián)交易。公司與各關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)交易定價(jià)情況如下：
關(guān)聯(lián)交易種類關(guān)聯(lián)方定價(jià)依據(jù)
經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易
向關(guān)聯(lián)方人士支付咨詢服務(wù)費(fèi)
梁鈺祥、王紹蓉市場(chǎng)原則定價(jià)
非經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易
購買房產(chǎn)梁熹評(píng)估價(jià)值及市場(chǎng)原則為基礎(chǔ)定價(jià)
公司報(bào)告期內(nèi)存在的經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易系向關(guān)聯(lián)方人士支付咨詢服務(wù)費(fèi)，采用市場(chǎng)原則定價(jià)，符合商業(yè)交易原則，并未有明顯損害一方的行為。公司向關(guān)聯(lián)方購買房產(chǎn)則是為了保證資產(chǎn)完整及增強(qiáng)獨(dú)立性，該等交易均以評(píng)估值及市場(chǎng)原則為定價(jià)基礎(chǔ)，符合商業(yè)交易原則，無明顯損害一方的行為。
（2）關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司的影響
報(bào)告期內(nèi)，公司關(guān)聯(lián)交易未對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果造成不良影響，也未侵害公司股東及善意第三方的合法權(quán)益。公司關(guān)聯(lián)交易履行了相應(yīng)的董事會(huì)或股東大會(huì)審議程序；公司不存在大股東和實(shí)際控制人通過關(guān)聯(lián)交易占用公司資金的情形，公司不存在通過關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移收入和利潤的情形。
4、獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易問題發(fā)表的意見
對(duì)于報(bào)告期內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，公司獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見如下：“公司獨(dú)立董事認(rèn)為公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易不存在損害公司及中小股東利益的情形。最近四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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三年，公司及其前身與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易遵循了平等、自愿、等價(jià)的原則，有關(guān)協(xié)議所確定的條款是公允的、合理的，不存在損害公司及中小股東利益的情況，也不存在通過關(guān)聯(lián)交易操縱公司利潤的情形。公司獨(dú)立董事認(rèn)可公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易。”
八、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員
（一）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員基本情況及其他利益關(guān)系情況如下：
姓名職務(wù)
性別
年齡
持有股份數(shù)
（萬股）
2016年薪酬
（萬元）
其他利益關(guān)系
梁熹董事長(zhǎng)、總經(jīng)理男 35 1,699.40 40.97 無
梁鈺祥董事男 63 1,420.66 -無
向宗叔董事、副總經(jīng)理男 64 119.37 19.40 無
張輝
董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書兼財(cái)務(wù)總監(jiān)
男 37 111.69 25.20 無
汪小宇董事、副總經(jīng)理男 36 111.69 25.20 無
李大明董事、工會(huì)主席男 54 111.69 26.04 無
曹麒麟獨(dú)立董事男 44 - 5.00 無
任世馳獨(dú)立董事男 47 - 5.00 無
楊永忠獨(dú)立董事男 49 - 5.00 無
吳國強(qiáng)監(jiān)事會(huì)主席男 63 - 2.40 無
張曉東監(jiān)事男 48 --無
王華職工監(jiān)事男 51 - 8.77 無
（二）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簡(jiǎn)要經(jīng)歷及兼職情況如下：
姓名簡(jiǎn)要經(jīng)歷對(duì)外兼職情況
梁熹
曾任華體燈業(yè)生產(chǎn)部經(jīng)理、營銷中心經(jīng)理，目前任華體照明董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
無
梁鈺祥
曾在云南耿馬勐撒農(nóng)場(chǎng)、成都工農(nóng)服裝廠（后更名為工藝燈具廠）工作，曾任華體燈業(yè)董事長(zhǎng)、董事，目前任華體照明董事
無
向宗叔
曾任云南省耿馬縣國營勐撒農(nóng)場(chǎng)財(cái)務(wù)科副科長(zhǎng)，成都市金牛區(qū)委黨校教師、辦公室主任，四川省運(yùn)動(dòng)技術(shù)學(xué)院講師、審計(jì)處副處長(zhǎng)，深圳市英特安防實(shí)業(yè)有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總裁、總裁，現(xiàn)任華體照明董事、副總經(jīng)理
無
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張輝
曾任西安英特安防設(shè)備有限公司會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)經(jīng)理，華體燈業(yè)財(cái)務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)任華體照明董事、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書
無
汪小宇
曾任成都信維職業(yè)培訓(xùn)學(xué)校教師，華體燈業(yè)設(shè)計(jì)主管、項(xiàng)目總監(jiān)，華彩設(shè)計(jì)總經(jīng)理，現(xiàn)任華體照明董事、副總經(jīng)理
無
李大明
曾任雙流縣食品二廠車間主任，2004年進(jìn)入華體燈業(yè)工作，現(xiàn)任華體照明董事、工會(huì)主席
無
曹麒麟四川大學(xué)商學(xué)院副教授
四川大學(xué)商學(xué)院副教授、四川帝王潔具股份有限公司獨(dú)立董事、四川雅威健康產(chǎn)業(yè)投資有限公司監(jiān)事
任世馳
曾任教于四川工業(yè)學(xué)院管理系、廣東金融學(xué)院會(huì)計(jì)系，曾在在中央財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理博士后流動(dòng)站做博士后研究，現(xiàn)任教于西南財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院財(cái)務(wù)系及公司獨(dú)立董事
西南財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院副教授
楊永忠
曾任內(nèi)江電業(yè)局高級(jí)工程師、福州大學(xué)管理學(xué)院經(jīng)貿(mào)系教授、系主任，現(xiàn)任教于四川大學(xué)商學(xué)院并兼任四川大學(xué)創(chuàng)意管理研究所所長(zhǎng)及任公司獨(dú)立董事
無
吳國強(qiáng)
曾任云南建設(shè)兵團(tuán)工人、成都團(tuán)結(jié)電機(jī)廠副廠長(zhǎng)、成都機(jī)床電四廠第一經(jīng)營部經(jīng)理、成都體育電子塑料廠廠長(zhǎng)、華體燈業(yè)任機(jī)械結(jié)構(gòu)部經(jīng)理，現(xiàn)任公司監(jiān)事會(huì)主席
無
張曉東
曾任四川省科技廳主任科員、博騰電子產(chǎn)品有限公司總經(jīng)理助理、成都牛津精英教育服務(wù)有限副總經(jīng)理、以色列大使館商務(wù)處駐西南代表處首席商務(wù)代表，現(xiàn)任英飛尼迪投資總監(jiān)、公司監(jiān)事
英飛尼迪投資總監(jiān)、成都阿勒夫眾創(chuàng)空間有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理
王華
曾任華體燈業(yè)采購員、總務(wù)主管，現(xiàn)任公司總務(wù)主管、監(jiān)事
無
九、發(fā)行人控股股東及實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況
公司第一大股東是梁熹，持有公司發(fā)行前股本總額的 22.66%；公司實(shí)際控制
人是梁熹、梁鈺祥、王紹蓉，三人合計(jì)持有公司發(fā)行前股本總額的 60.30%。
梁熹先生：中國國籍， 1982年 7月出生，本科學(xué)歷，曾任華體燈業(yè)生產(chǎn)部經(jīng)理、營銷中心經(jīng)理，目前任華體照明董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。
梁鈺祥先生：中國國籍，1954年 8月出生，曾在云南耿馬勐撒農(nóng)場(chǎng)、成都工農(nóng)服裝廠（后更名為工藝燈具廠）工作，曾任華體燈業(yè)董事長(zhǎng)、董事，目前任華體照明董事。
王紹蓉女士：中國國籍，1953年 8月出生，曾在云南生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、四川省四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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成都運(yùn)輸公司工作，曾任華體燈業(yè)監(jiān)事、董事，現(xiàn)已退休。
十、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息及管理層討論與分析
（一）合并財(cái)務(wù)報(bào)表
1、合并資產(chǎn)負(fù)債表
單位：元
項(xiàng)目 2016-12-31 2015-12-31 2014-12-31
流動(dòng)資產(chǎn)：
貨幣資金 68,386,363.38 44,124,976.65 45,145,524.21
應(yīng)收票據(jù) 3,750,000.00 800,000.00
應(yīng)收賬款 186,799,840.20 185,742,129.86 147,730,412.38
預(yù)付款項(xiàng) 4,167,975.75 5,585,197.42 5,169,591.70
其他應(yīng)收款 7,837,995.56 8,688,445.29 8,004,630.09
存貨 62,956,065.38 51,872,671.61 67,270,120.52
一年內(nèi)到期的非流動(dòng)資產(chǎn)
其他流動(dòng)資產(chǎn)
流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 333,898,240.27 296,013,420.83 274,120,278.90
非流動(dòng)資產(chǎn)：
長(zhǎng)期應(yīng)收款 49,394,679.05
長(zhǎng)期股權(quán)投資
固定資產(chǎn) 55,220,231.15 51,041,015.33 48,609,493.29
在建工程 863,268.15 1,405,595.66 1,209,130.81
無形資產(chǎn) 20,269,628.15 20,394,716.43 10,009,447.60
遞延所得稅資產(chǎn) 6,136,361.84 4,935,224.37 3,733,759.13
其他非流動(dòng)資產(chǎn)
非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 131,884,168.34 77,776,551.79 63,561,830.83
資產(chǎn)總計(jì) 465,782,408.61 373,789,972.62 337,682,109.73
流動(dòng)負(fù)債：
短期借款 38,000,000.00 31,500,000.00 40,570,000.00
應(yīng)付票據(jù) 23,691,279.77 13,384,449.86 7,358,806.64
應(yīng)付賬款 87,442,781.74 54,192,421.79 51,407,036.67
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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預(yù)收款項(xiàng) 16,251,572.22 9,829,168.89 11,021,447.89
應(yīng)付職工薪酬 8,956,088.35 8,161,627.64 6,335,421.91
應(yīng)交稅費(fèi) 16,113,713.35 17,745,597.29 17,551,505.00
應(yīng)付利息
應(yīng)付股利 4,000,000.00 5,000,000.00
其他應(yīng)付款 10,739,192.34 10,830,635.78 8,361,880.71
一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債
其他流動(dòng)負(fù)債
流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 201,194,627.77 149,643,901.25 147,606,098.82
非流動(dòng)負(fù)債：
長(zhǎng)期借款
預(yù)計(jì)負(fù)債
遞延所得稅負(fù)債
其他非流動(dòng)負(fù)債
非流動(dòng)負(fù)債合計(jì)
負(fù)債合計(jì) 201,194,627.77 149,643,901.25 147,606,098.82
股東權(quán)益：
實(shí)收資本 75,000,000.00 75,000,000.00 75,000,000.00
資本公積 13,026,656.73 13,026,656.73 13,026,656.73
專項(xiàng)儲(chǔ)備 2,391,001.17 2,014,929.76 1,152,244.10
盈余公積 18,059,356.49 13,067,672.69 8,698,289.50
未分配利潤 156,110,766.45 121,036,812.19 90,847,538.06
歸屬于母公司股東權(quán)益合計(jì) 264,587,780.84 224,146,071.37 188,724,728.39
少數(shù)股東權(quán)益 1,351,282.52
股東權(quán)益合計(jì) 264,587,780.84 224,146,071.37 190,076,010.91
負(fù)債和股東權(quán)益總計(jì) 465,782,408.61 373,789,972.62 337,682,109.73
2、合并利潤表
單位：元
項(xiàng)目 2016年度 2015年度 2014年度
一、營業(yè)總收入 408,055,438.93 370,887,381.79 360,717,867.50
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-48
其中：營業(yè)收入 408,055,438.93 370,887,381.79 360,717,867.50
二、營業(yè)總成本 359,388,037.12 324,136,067.04 322,178,066.61
其中：營業(yè)成本 281,320,738.11 249,308,561.41 248,458,926.01
稅金及附加 4,031,307.88 5,045,770.66 4,097,803.70
銷售費(fèi)用 36,006,392.49 32,567,865.96 32,409,459.91
管理費(fèi)用 28,957,730.27 28,263,941.95 25,898,950.09
財(cái)務(wù)費(fèi)用 1,203,921.70 1,494,660.19 2,412,247.56
資產(chǎn)減值損失 7,867,946.67 7,455,266.87 8,900,679.34
加：公允價(jià)值變動(dòng)收益
投資收益 96,164.38
其中：對(duì)聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益
三、營業(yè)利潤 48,763,566.19 46,751,314.75 38,539,800.89
加：營業(yè)外收入 7,936,266.49 3,963,462.57 4,488,956.53
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置利得 5,128.21 511.24 56,932.20
減：營業(yè)外支出 40,447.60 61,634.15 91,446.98
其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失 6,483.59 4,475.45 350.00
四、利潤總額 56,659,385.08 50,653,143.17 42,937,310.44
減：所得稅費(fèi)用 8,593,747.02 8,033,179.61 7,175,875.82
五、凈利潤 48,065,638.06 42,619,963.56 35,761,434.62
歸屬于母公司所有者的凈利潤
48,065,638.06 42,558,657.32 35,569,306.85
少數(shù)股東損益- 61,306.24 192,127.77
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.6409 0.5674 0.4743
（二）稀釋每股收益 0.6409 0.5674 0.4743
3、合并現(xiàn)金流量表
單位：元
項(xiàng)目 2016年度 2015年度 2014年度
一、經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金 418,671,138.80 371,592,707.76 372,597,711.73
收到其他與經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 9,532,894.37 9,670,955.24 4,915,945.32
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經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 428,204,033.17 381,263,663.00 377,513,657.05
購買商品、接受勞務(wù)支付的現(xiàn)金 250,751,380.33 212,092,657.85 242,724,338.45
支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金 63,428,278.12 57,342,940.63 55,866,528.79
支付的各項(xiàng)稅費(fèi) 40,401,545.61 38,419,512.77 33,080,475.63
支付其他與經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 35,122,919.14 28,218,106.75 34,356,495.83
經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 389,704,123.20 336,073,218.00 366,027,838.70
經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 38,499,909.97 45,190,445.00 11,485,818.35
二、投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
收回投資收到的現(xiàn)金 30,000,000.00
取得投資收益收到的現(xiàn)金 96,164.38
處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)收回的現(xiàn)金凈額
12,650.00 1,750.00 74,300.00
處置子公司及其他營業(yè)單位收到的現(xiàn)金凈額
收到其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 30,108,814.38 1,750.00 74,300.00
購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)支付的現(xiàn)金
9,263,917.26 19,306,573.31 8,996,453.35
投資支付的現(xiàn)金 30,000,000.00
取得子公司及其他營業(yè)單位支付的現(xiàn)金凈額
支付其他與投資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 39,263,917.26 19,306,573.31 8,996,453.35
投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-9,155,102.88 -19,304,823.31 -8,922,153.35
三、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：
吸收投資收到的現(xiàn)金
取得借款所收到的現(xiàn)金 48,000,000.00 32,900,000.00 61,070,000.00
收到其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 9,150,000.00 11,050,000.00
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入小計(jì) 48,000,000.00 42,050,000.00 72,120,000.00
償還債務(wù)所支付的現(xiàn)金 41,500,000.00 41,970,000.00 65,655,000.00
分配股利、利潤或償付利息所支付的現(xiàn)金
13,659,982.74 11,743,777.38 7,155,988.19
其中：子公司支付給少數(shù)股東的股利、利潤
412,618.03 116,523.76
支付其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金 361,999.99 3,119,056.59
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出小計(jì) 55,521,982.73 56,832,833.97 72,810,988.19
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籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~-7,521,982.73 -14,782,833.97 -690,988.19
四、匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的
影響
153.09
五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額 21,822,824.36 11,102,787.72 1,872,829.90
加：期初現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額 39,257,010.43 28,154,222.71 26,281,392.81
六、期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額 61,079,834.79 39,257,010.43 28,154,222.71
（二）非經(jīng)常性損益
本公司報(bào)告期的非經(jīng)常性損益情況如下：
單位：萬元
項(xiàng)目 2016年度 2015年度 2014年度
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益-0.14 -0.40 5.66
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外）
718.23 369.23 253.28
企業(yè)取得子公司、聯(lián)營企業(yè)及合營企業(yè)的投資成本小于取得投資時(shí)應(yīng)享有被投資單位可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值產(chǎn)生的收益
---
根據(jù)稅收、會(huì)計(jì)等法律、法規(guī)的要求對(duì)當(dāng)期損益進(jìn)行一次性調(diào)整對(duì)當(dāng)期損益的影響
---
與公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)無關(guān)的或有事項(xiàng)產(chǎn)生的損益
34.89 --
除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收入和支出 71.49 21.35 180.82
減：所得稅影響額 124.58 59.50 72.63
少數(shù)股東損益影響金額（稅后)--0.05 -
歸屬于母公司股東非經(jīng)常損益合計(jì) 699.89 330.73 367.12
（三）主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
財(cái)務(wù)指標(biāo) 2016年末 2015年末 2014年末
流動(dòng)比率 1.66 1.98 1.86
速動(dòng)比率 1.33 1.59 1.37
資產(chǎn)負(fù)債率（母公司） 42.74% 37.71% 42.93%
資產(chǎn)負(fù)債率（合并） 43.19% 40.03% 43.71%
無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)）占凈資產(chǎn)比例
0.28% 0.19% 0.11%
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應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率（次/年） 1.91 1.97 2.72
存貨周轉(zhuǎn)率（次/年） 4.65 4.05 3.29
息稅折舊攤銷前利潤（萬元） 6,421.69 5,766.74 4,950.66
利息保障倍數(shù)（倍） 35.13 22.73 14.59
每股經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流量?jī)纛~（元/股）
0.51 0.60 0.15
每股凈現(xiàn)金流量（元/股） 0.29 0.15 0.02
每股凈資產(chǎn)（元/股） 3.53 2.99 2.52
（四）管理層對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及現(xiàn)金流量情況的簡(jiǎn)要分析
1、公司財(cái)務(wù)狀況分析
近三年末公司資產(chǎn)主要由流動(dòng)資產(chǎn)中的貨幣資金、應(yīng)收賬款、存貨和非流動(dòng)資產(chǎn)中的固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)組成，在報(bào)告期中相對(duì)保持穩(wěn)定，符合公司生產(chǎn)經(jīng)營和資金流轉(zhuǎn)的需要。經(jīng)過減值測(cè)試，公司固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等資產(chǎn)質(zhì)量良好，無需計(jì)提減值準(zhǔn)備。公司負(fù)債均為流動(dòng)負(fù)債，主要包括短期借款、應(yīng)付賬款、預(yù)收款項(xiàng)和應(yīng)交稅費(fèi)，報(bào)告期內(nèi)較為穩(wěn)定，短期償債壓力較小。公司執(zhí)行較為穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策，保持安全的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，資產(chǎn)負(fù)債率保持在比較合理的水平；公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)合理，流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、資產(chǎn)負(fù)債率、利息保障倍數(shù)等指標(biāo)均保持合理水平，無已到期未償還的債務(wù)，不存在重大償債風(fēng)險(xiǎn)。
2、公司盈利能力分析
報(bào)告期內(nèi)，公司利潤的主要來源為方案規(guī)劃設(shè)計(jì)、產(chǎn)品研發(fā)制造、工程項(xiàng)目安裝和運(yùn)行管理維護(hù)服務(wù)。公司主營業(yè)務(wù)突出，盈利能力良好。具體情況如下：
單位：萬元、%
項(xiàng)目
2016年 2015年 2014年
收入占比收入占比收入占比
方案規(guī)劃設(shè)計(jì) 83.69 0.21 79.69 0.22 159.27 0.45
產(chǎn)品研發(fā)制造 35,804.41 88.90 30,148.60 82.38 29,996.23 84.55
工程項(xiàng)目安裝 2,982.67 7.41 4,754.14 12.99 3,685.06 10.39
運(yùn)行管理維護(hù) 1,051.10 2.61 1,105.03 3.02 892.63 2.52
其他 354.34 0.88 509.04 1.39 744.51 2.10
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合計(jì) 40,276.22 100.00 36,596.50 100.00 35,477.69 100.00
公司其他業(yè)務(wù)收入及利潤金額較小，占利潤總額比例較低，對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績(jī)無重大影響。
3、公司主要產(chǎn)品的毛利率
報(bào)告期內(nèi)，公司主營業(yè)務(wù)毛利率及毛利率貢獻(xiàn)情況如下表：
單位：%
業(yè)務(wù)類別項(xiàng)目 2016年 2015年 2014年
方案規(guī)劃設(shè)計(jì)
毛利率 60.54 54.24 54.93
收入比重 0.21 0.22 0.45
毛利率貢獻(xiàn) 0.13 0.12 0.25
產(chǎn)品研發(fā)制造
毛利率 32.30 34.34 30.39
收入比重 88.90 82.38 84.55
毛利率貢獻(xiàn) 28.72 28.29 25.69
工程項(xiàng)目安裝
毛利率 17.11 25.34 33.65
收入比重 7.41 12.99 10.39
毛利率貢獻(xiàn) 1.27 3.29 3.50
運(yùn)行管理維護(hù)
毛利率 42.06 31.80 55.37
收入比重 2.61 3.02 2.52
毛利率貢獻(xiàn) 1.10 0.96 1.39
4、公司現(xiàn)金流量分析
報(bào)告期內(nèi)，公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~分別為 1,148.58萬元、4,519.04
萬元和 3,849.99萬元；凈利潤分別為 3,576.14萬元、4,262.00萬元和 4,806.56萬元。
隨著公司業(yè)務(wù)快速發(fā)展、業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，應(yīng)收賬款相應(yīng)增加，同時(shí)，部分政府客戶、央企及大型建筑施工企業(yè)實(shí)際付款期會(huì)長(zhǎng)于信用期以及照明工程安裝業(yè)務(wù)審計(jì)決算日期與工程竣工驗(yàn)收日期通常有較長(zhǎng)的時(shí)間跨度等因素導(dǎo)致公司應(yīng)收賬款逐年增長(zhǎng)，相應(yīng)的影響了公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~，如 2014 年及2016年公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~低于同期凈利潤。報(bào)告期內(nèi)，公司主要客戶為政府部門、市政工程公司、大中型照明工程施工企業(yè)，信用資質(zhì)良好，應(yīng)四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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收賬款發(fā)生壞賬的風(fēng)險(xiǎn)較小。
報(bào)告期內(nèi)，公司銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)，與營業(yè)收入變化趨勢(shì)基本一致，營業(yè)收入回款率（銷售商品、提供勞務(wù)收到的現(xiàn)金/營業(yè)收入）均在 100%以上。
（五）股利政策
公司股票全部為普通股，同股同權(quán)、同股同利。公司按股東持股數(shù)分配股利，股利分配采取現(xiàn)金股利、股票股利或上述兩者結(jié)合的方式。根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，公司交納所得稅后的利潤，按下列順序分配：（1）彌補(bǔ)上一年度的虧損；（2）
提取法定公積金 10%，當(dāng)法定公積金累計(jì)額達(dá)到公司注冊(cè)資本的 50%時(shí)，可不再提?。唬?）提取任意公積金與否及提取比例由股東大會(huì)決定；（4）支付股東股利。
（六）近三年實(shí)際股利分配情況
2014年5月6日，經(jīng)公司2013年年度股東大會(huì)決議，公司向全體股東分配現(xiàn)金股利1,000萬元。
2015年5月25日，經(jīng)公司2014年年度股東大會(huì)決議，公司向全體股東分配現(xiàn)金股利800萬元。
2016年4月9日，經(jīng)公司2015年年度股東大會(huì)決議，公司向全體股東分配現(xiàn)金股利800萬元。
2017年3月23日，經(jīng)公司2016年年度股東大會(huì)決議，公司向全體股東分配現(xiàn)金股利800萬元。
（七）本次發(fā)行前滾存利潤分配
根據(jù)公司 2015年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議：公司完成首次公開發(fā)行股票并上市前的滾存利潤由公司首次公開發(fā)行股票后登記在冊(cè)的新老股東按持股比例共享。
（八）發(fā)行后股利分配政策
公司本次發(fā)行后股利分配政策詳見“第一節(jié)重大事項(xiàng)提示”之“三、本次發(fā)
行上市后的股利分配政策”。
（九）子公司基本情況
發(fā)行人擁有 5家全資子公司，報(bào)告期內(nèi)，公司注銷 2家子公司，具體情況如四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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下：
1、成都市華體燈具制造安裝工程有限公司
名稱成都市華體燈具制造安裝工程有限公司
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 915101227280491153
注冊(cè)資本 1,000萬元
公司類型有限責(zé)任公司（自然人投資或控股的法人獨(dú)資）
法定代表人張輝
住所成都市雙流西南航空港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)雙華路三段 580號(hào)
成立日期 2001年 4月 17日
經(jīng)營范圍
承接燈具安裝工程、城市及道路照明工程設(shè)計(jì)、施工。（以上項(xiàng)目不含前置許可項(xiàng)目，后置許可項(xiàng)目憑許可證或批準(zhǔn)文件經(jīng)營）。
股權(quán)結(jié)構(gòu)
序號(hào)股東出資額（萬元）持股比例（%）
1 華體照明 1,000.00 100.00
合計(jì) 1,000.00 100.00
經(jīng)信永中和審計(jì)的最近一年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（萬元）
項(xiàng)目 2016.12.31/2016年度
總資產(chǎn) 6,215.35
凈資產(chǎn) 4,380.38
營業(yè)收入 4,540.68
凈利潤 -72.03
2、四川華體節(jié)能科技有限公司
名稱四川華體節(jié)能科技有限公司
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼注冊(cè)資本 400萬元
公司類型有限責(zé)任公司（自然人投資或控股的法人獨(dú)資）
法定代表人梁熹
住所成都市雙流縣西南航空港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)雙華路三段 580號(hào)
成立日期 2012年 2月 14日
經(jīng)營范圍
智能控制系統(tǒng)、環(huán)保設(shè)備、自動(dòng)化設(shè)備、電力載波模塊、新型節(jié)能產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及技術(shù)服務(wù)；合同能源管理；物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)服務(wù)；以及其他無需許可或者審批的合法項(xiàng)目。（以上項(xiàng)目不含前置許可項(xiàng)目，后置許可項(xiàng)目憑許可證及批準(zhǔn)文件經(jīng)營）。
股權(quán)結(jié)構(gòu)序號(hào)股東出資額（萬元）持股比例（%）
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-55
1 華體照明 400.00 100.00
合計(jì) 400.00 100.00
經(jīng)信永中和審計(jì)的最近一年
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（萬元）
項(xiàng)目 2016.12.31/2016年度
總資產(chǎn) 455.16
凈資產(chǎn) 408.11
營業(yè)收入 106.56
凈利潤 39.81
3、四川華彩照明工程設(shè)計(jì)有限公司
名稱四川華彩照明工程設(shè)計(jì)有限公司
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼
91510122696292530Y
注冊(cè)資本 300萬元
公司類型有限責(zé)任公司（自然人投資或控股的法人獨(dú)資）
法定代表人汪小宇
住所成都市雙流縣西南航空港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)雙華路三段 580號(hào)
成立日期 2009年 10月 28日
經(jīng)營范圍照明工程設(shè)計(jì)；以及其他無需許可或?qū)徟暮戏?xiàng)目。
股權(quán)結(jié)構(gòu)
序號(hào)股東出資額（萬元）持股比例（%）
1 華體照明 300.00 100.00
合計(jì) 300.00 100.00
經(jīng)信永中和審計(jì)的最近一年
財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（萬元）
項(xiàng)目 2016.12.31/2016年度
總資產(chǎn) 450.65
凈資產(chǎn) 384.78
營業(yè)收入 83.69
凈利潤 20.06
4、四川華億光貿(mào)易有限公司
名稱四川華億光貿(mào)易有限公司
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼注冊(cè)資本 200萬元
公司類型有限責(zé)任公司（自然人投資或控股的法人獨(dú)資）
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-56
法定代表人梁熹
住所成都市雙流西南航空港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)雙華路三段 580號(hào)
成立日期 2013年 6月 3日
經(jīng)營范圍
銷售照明設(shè)備及器材、LED照明產(chǎn)品、五金交電、工藝品、機(jī)械配件、建材、電腦軟硬件及耗材、通訊器材、不銹鋼制品、鋁合金制品、鋼材、電子元件、電線電纜、環(huán)保設(shè)備、金屬材料、水泵及配件、標(biāo)準(zhǔn)件、電鍍?cè)O(shè)備、汽摩配件、工程機(jī)械設(shè)備及配件；以及其他無需許可或者審批的合法項(xiàng)目。（以上項(xiàng)目不含前置許可項(xiàng)目，后置許可項(xiàng)目憑許可證或批準(zhǔn)文件經(jīng)營）。
股權(quán)結(jié)構(gòu)
序號(hào)股東出資額（萬元）持股比例（%）
1 華體照明 200.00 100.00
合計(jì) 200.00 100.00
經(jīng)信永中和審計(jì)的最近一年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（萬元）
項(xiàng)目 2016.12.31/2016年度
總資產(chǎn) 287.89
凈資產(chǎn) 264.23
營業(yè)收入 378.98
凈利潤-5.42
5、成都希瀚網(wǎng)絡(luò)科技有限公司
名稱成都希瀚網(wǎng)絡(luò)科技有限公司
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼
91510100321569521Q
注冊(cè)資本 1,000萬元
公司類型有限責(zé)任公司（自然人投資或控股的法人獨(dú)資）
法定代表人梁熹
住所四川省成都市天府新區(qū)華陽街道天府大道南段 846號(hào)
成立日期 2014年 12月 15日
經(jīng)營范圍
照明管理系統(tǒng)、智能家居產(chǎn)品、電力線載波模塊、新型節(jié)能產(chǎn)品、電子產(chǎn)品與芯片及軟件產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開發(fā)、安裝、銷售及服務(wù)；電子工程、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)工程的系統(tǒng)集成；照明技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)服務(wù)。（以上經(jīng)營范圍國家法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定限制或禁止的除外）。
股權(quán)結(jié)構(gòu)
序號(hào)股東認(rèn)繳出資額（萬元）持股比例（%）
1 華體照明 1,000.00 100.00
合計(jì) 1,000.00 100.00
經(jīng)信永中和審項(xiàng)目 2016.12.31/2016年度
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-57
計(jì)的最近一年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（萬元）
總資產(chǎn) 26.28
凈資產(chǎn) 5.29
營業(yè)收入 1.07
凈利潤-158.57
6、成都華星鋼材有限公司
名稱成都華星鋼材有限公司
注冊(cè)號(hào) 510122083860
注冊(cè)資本 500萬元
公司類型其他有限責(zé)任公司
法定代表人鄒文印
住所成都市雙流西南航空港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)雙華路三段 580號(hào)
成立日期 2011年 1月 31日
經(jīng)營范圍
銷售金屬材料、建筑材料、五金交電、機(jī)械設(shè)備、化工產(chǎn)品（不含危險(xiǎn)品）；以及其他無需許可或者審批的合法項(xiàng)目。
股權(quán)結(jié)構(gòu)
序號(hào)股東出資額（萬元）持股比例（%）
1 華體照明 400.00 80.00
2 鄒文印 50.00 10.00
3 劉麗君 50.00 10.00
合計(jì) 500.00 100.00
經(jīng)信永中和審計(jì)的最近一年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（萬元）
項(xiàng)目
2015.12.31
/2015年度
總資產(chǎn)-
凈資產(chǎn)-
營業(yè)收入 1,347.38
凈利潤 30.66
注：華星鋼材主營業(yè)務(wù)系向發(fā)行人原材料供應(yīng)商購買鋼材，為了降低經(jīng)營及管理成本，2015年 6月 17日，華星鋼材召開股東會(huì)同意注銷華星鋼材，2015年 11月 12日，雙流縣國家稅務(wù)局出具雙國稅通（2015）112341 號(hào)稅務(wù)事項(xiàng)通知書，同意注銷華星鋼材，2015 年 12
月 9日，雙流縣地方稅務(wù)局出具《核準(zhǔn)注銷稅務(wù)登記通知書》，同意注銷華星鋼材，2016年 1月 15 日，雙流縣工商行政管理局出具（雙流）登記內(nèi)銷字（2016）第 011 號(hào)《準(zhǔn)予注銷
登記通知書》，核準(zhǔn)華星鋼材注銷。
7、四川飛鷹照明工程有限公司
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-58
名稱四川飛鷹照明工程有限公司
注冊(cè)號(hào) 510045411
注冊(cè)資本 201萬元
公司類型有限責(zé)任公司（自然人投資或控股的法人獨(dú)資）
法定代表人劉輝
住所成都市武侯區(qū)一環(huán)路南一段 1號(hào) B-1幢 3-2號(hào)
成立日期 2008年 3月 20日
經(jīng)營范圍
城市及道路照明工程。（以上項(xiàng)目不含前置許可項(xiàng)目，后置許可項(xiàng)目憑許可證或?qū)徟募?jīng)營）
股權(quán)結(jié)構(gòu)
序號(hào)股東出資額（萬元）持股比例（%）
1 華體照明 201.00 100.00
合計(jì) 201.00 100.00
經(jīng)信永中和審計(jì)的最近一年
的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（萬元）
項(xiàng)目
2016.12.31/
2016年度
總資產(chǎn)-
凈資產(chǎn)-
營業(yè)收入-
凈利潤-12.13
注：飛鷹照明主營業(yè)務(wù)為城市及道路照明工程安裝服務(wù)，和發(fā)行人子公司華體安裝從事相同業(yè)務(wù)，為了降低管理成本，2015年 6月 17日，飛鷹照明召開股東會(huì)同意注銷飛鷹照明，2016 年 1 月 18 日，成都市武侯區(qū)地方稅務(wù)局出具武地稅稅通（2016）1130 號(hào)《稅務(wù)事項(xiàng)通
知書》（注銷稅務(wù)登記通知），同意注銷飛鷹照明，2016年 3月 9日，成都市武侯區(qū)國家稅務(wù)局出具武國稅稅通（2016）15847號(hào)《稅務(wù)事項(xiàng)通知書》（注銷稅務(wù)登記通知），同意注銷飛鷹
照明，2016年 3月 18號(hào)，四川省工商行政管理局出具（川工商）登記內(nèi)銷字（2016）第 000100
號(hào)《準(zhǔn)予注銷登記通知書》，核準(zhǔn)飛鷹照明注銷。
第四節(jié)募集資金運(yùn)用
一、募集資金運(yùn)用計(jì)劃
根據(jù)2015年5月21日通過的2015年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議，公司擬申請(qǐng)向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票不超過2,500萬股。募集資金總額將根據(jù)市場(chǎng)情況和向詢價(jià)對(duì)象的詢價(jià)情況確定，本次發(fā)行A股募集資金在扣除發(fā)行費(fèi)用后計(jì)劃用于以下項(xiàng)目：
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-59
序號(hào)項(xiàng)目名稱投資總額（萬元）
擬使用募集資金投資金額（萬元）
1 城市照明系統(tǒng)技術(shù)改造及擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 9,930.87 9,930.87
2 研發(fā)與設(shè)計(jì)中心建設(shè)項(xiàng)目 3,857.96 3,857.96
3 營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目 2,876.81 2,876.81
4 補(bǔ)充流動(dòng)資金 6,000.00 3,938.70
合計(jì) 22,665.64 20,604.34
在本次公開發(fā)行股票募集資金到位前，公司可以根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際情況，暫以自有資金或銀行貸款方式籌集資金先行投入，待本次發(fā)行股票募集資金到位后，再予以置換。
二、募集資金項(xiàng)目前景分析
城鎮(zhèn)化建設(shè)的順利推進(jìn)，必然會(huì)帶來城鎮(zhèn)公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的發(fā)展。
城市照明作為城市基礎(chǔ)設(shè)施的組成部分，也將隨著城鎮(zhèn)化建設(shè)的發(fā)展而不斷發(fā)展。
城市道路照明、景觀照明的建設(shè)水平都將得到進(jìn)一步提高，為城市照明行業(yè)的發(fā)展帶來新的更大機(jī)遇。
公司成立以來，一直從事城市照明燈具的研發(fā)與生產(chǎn)業(yè)務(wù)。結(jié)合公司城市照明領(lǐng)域的綜合優(yōu)勢(shì)，公司近年來得到快速發(fā)展，目前已發(fā)展成為國內(nèi)少數(shù)在城市照明行業(yè)實(shí)現(xiàn)從方案規(guī)劃設(shè)計(jì)、產(chǎn)品生產(chǎn)、項(xiàng)目安裝施工到照明管理維護(hù)服務(wù)的全產(chǎn)業(yè)鏈布局的企業(yè)之一。公司在城市照明行業(yè)的全產(chǎn)業(yè)鏈布局，使得公司在城市照明市場(chǎng)具有領(lǐng)先的綜合優(yōu)勢(shì)，這為城市照明系統(tǒng)技術(shù)改造及擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目的順利實(shí)施打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
公司具有強(qiáng)大的設(shè)計(jì)能力，公司在文化照明產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，針對(duì)客戶的地域差異，公司充分挖掘當(dāng)?shù)鬲?dú)特的文化特征，并將其融入到產(chǎn)品的設(shè)計(jì)中，賦予產(chǎn)品深層次的文化內(nèi)涵，最大限度地滿足當(dāng)?shù)厥忻竦奈幕枰蛯徝佬枰_發(fā)出了以玉蘭燈為代表的文化定制產(chǎn)品，受到了客戶的廣泛好評(píng)。公司一直非常重視研發(fā)能力的培養(yǎng)，形成了一支比較穩(wěn)定的研發(fā)隊(duì)伍，具備較強(qiáng)的研發(fā)能力。公司建有自己的技術(shù)中心，并被認(rèn)定為四川省企業(yè)技術(shù)中心。公司優(yōu)秀的研發(fā)團(tuán)隊(duì)為研四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-60
發(fā)與設(shè)計(jì)中心的建設(shè)提供了人才保障。以上都為研發(fā)與設(shè)計(jì)中心建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目擬使用募集資金 2,876.81 萬元在全國重點(diǎn)區(qū)域的省會(huì)城市
及深圳市建立十二個(gè)辦事處（具體包括：烏魯木齊、西安、太原、蘭州、長(zhǎng)沙、濟(jì)南、南昌、合肥、南京、南寧、深圳、貴陽），并完善原有成都營銷中心及昆明、重慶辦事處。該項(xiàng)目的建成，將較大地增強(qiáng)公司的銷售能力，為公司實(shí)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)全國化發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
公司所屬行業(yè)特點(diǎn)決定了公司對(duì)營運(yùn)資金需求較高，因此，募集資金到位后，所籌集資金將有效緩解公司大規(guī)模業(yè)務(wù)擴(kuò)展所帶來的流動(dòng)資金壓力，使得本公司擁有更大的業(yè)務(wù)拓展能力。
第五節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素和其他重要事項(xiàng)
一、風(fēng)險(xiǎn)因素
除已在招股說明書摘要第一節(jié)“重大事項(xiàng)提示”披露的風(fēng)險(xiǎn)因素以外，發(fā)行人提請(qǐng)投資者關(guān)注以下風(fēng)險(xiǎn)：
（一）全社會(huì)固定資產(chǎn)投資增速放緩的風(fēng)險(xiǎn)
城市照明行業(yè)主要為城市道路照明、景觀照明等領(lǐng)域提供照明產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、照明工程安裝及運(yùn)行管理維護(hù)服務(wù)，下游各領(lǐng)域的固定資產(chǎn)投資規(guī)模變動(dòng)態(tài)勢(shì)以及城市化進(jìn)程推進(jìn)速度對(duì)我國城市照明行業(yè)市場(chǎng)需求構(gòu)成重要影響。如果未來宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)不利變化致使固定資產(chǎn)投資規(guī)模增速放緩，城市照明行業(yè)市場(chǎng)需求增速將放緩或下降，這將對(duì)公司業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生不利影響，并導(dǎo)致公司業(yè)績(jī)可能出現(xiàn)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要原材料價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
公司生產(chǎn)所需的原材料主要包括板材、管材、LED光源及配件、外協(xié)加工件、電器及燈頭、線纜等。報(bào)告期內(nèi)，公司產(chǎn)品研發(fā)制造業(yè)務(wù)營業(yè)成本中直接材料成本的比例為 68.90%、67.31%和 68.43%，當(dāng)年母公司原材料采購總額中板材和管材
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-61
的采購金額比例為 43.41%、41.18%和 40.10%。
2013年至 2015年，由于受全球金融危機(jī)以及國內(nèi)鋼材市場(chǎng)過剩的影響，鋼材市場(chǎng)價(jià)格持續(xù)走低，熱軋板卷平均價(jià)格從 2013年初的 4,230元/噸下降至 2015年12月末的 2,210元/噸，焊管平均價(jià)格從 2013年初的 4,130元/噸下降至 2015年 12月末的 2,340元/噸。2015年下半年以來，受國家去庫存系列政策出臺(tái)影響，北上廣深等一線城市房?jī)r(jià)大幅反彈，房地產(chǎn)市場(chǎng)逐步好轉(zhuǎn)，同時(shí)主要鋼鐵期貨產(chǎn)品價(jià)格在 2015 年 11 月創(chuàng)出新低之后開始一輪較大級(jí)別的反彈，鋼鐵期貨市場(chǎng)的上漲帶動(dòng)現(xiàn)貨價(jià)格信心恢復(fù)。2016年以來鋼材市場(chǎng)價(jià)格逐步反彈，熱軋板卷平均價(jià)格從 2016年初的 2,210元/噸上漲至 2016年 12月末的 4,000元/噸，焊管平均價(jià)格從2016年初的 2,340元/噸上漲至 2016年 12月末的 3,770元/噸。報(bào)告期內(nèi)，主要鋼材熱軋板卷和焊管的走勢(shì)圖如下：
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-62
注：數(shù)據(jù)來源 mysteel.com
公司城市照明產(chǎn)品主要是根據(jù)客戶的需求進(jìn)行個(gè)性化定制生產(chǎn)，公司采取的經(jīng)營模式為以銷定產(chǎn)，產(chǎn)品銷售價(jià)格與主要原材料價(jià)格具有一定的聯(lián)動(dòng)性，因此，報(bào)告期內(nèi)公司主營業(yè)務(wù)毛利率分別為 31.25%、32.86%和 31.41%，基本保持穩(wěn)定。
盡管如此，如果未來重要原材料的市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)較大幅度的波動(dòng)，若公司的產(chǎn)品銷售價(jià)格不能同步調(diào)整，公司可能會(huì)面臨原材料價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，從而影響公司盈利的穩(wěn)定性。
（三）主導(dǎo)產(chǎn)品銷售變動(dòng)致使經(jīng)營業(yè)績(jī)出現(xiàn)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
報(bào)告期內(nèi)，公司照明產(chǎn)品（包括道路照明和景觀照明產(chǎn)品）銷售收入占營業(yè)收入的比例分別為 76.36%、74.39%和 78.24%，是公司營業(yè)收入和利潤的主要來源。
2014年、2015年和 2016年，公司玉蘭燈系列產(chǎn)品銷售收入分別為 11,968.40萬元、
14,846.07萬元和8,946.39萬元，占照明產(chǎn)品銷售收入的比例分別為43.45%、53.81%
和 28.02%，是公司報(bào)告期內(nèi)的主導(dǎo)產(chǎn)品。
報(bào)告期內(nèi)公司不斷加大智能照明管理業(yè)務(wù)、LED 光源產(chǎn)品和新型文化定制照明產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和推廣力度，從而逐步提高智能照明管理業(yè)務(wù)、LED 光源產(chǎn)品和新型文化定制照明產(chǎn)品在公司收入結(jié)構(gòu)中的比重，在一定程度上分散了公司四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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主導(dǎo)產(chǎn)品收入較為集中的風(fēng)險(xiǎn)。但是，新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品的研發(fā)、試驗(yàn)、推廣需要一定的時(shí)間才能被市場(chǎng)普遍認(rèn)可和接受，在未來一段時(shí)期內(nèi)，公司仍然可能存在因主導(dǎo)產(chǎn)品銷售變動(dòng)致使經(jīng)營業(yè)績(jī)出現(xiàn)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（四）工程項(xiàng)目安裝業(yè)務(wù)收入波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
工程項(xiàng)目安裝業(yè)務(wù)單個(gè)項(xiàng)目金額較大，且項(xiàng)目實(shí)施及回款周期較長(zhǎng)，對(duì)企業(yè)資金實(shí)力的要求較高。由于公司融資渠道單一，資金實(shí)力不足，公司承攬、實(shí)施的工程安裝項(xiàng)目較少。報(bào)告期內(nèi)，工程項(xiàng)目安裝業(yè)務(wù)收入為 3,685.06萬元、4,754.14
萬元和 2,982.67萬元，占營業(yè)收入的比重分別為 10.22%、12.82%和 7.31%，實(shí)現(xiàn)
毛利分別為 1,240.12 萬元、1,204.76萬元和 510.41 萬元，公司工程項(xiàng)目安裝業(yè)務(wù)
收入及毛利存在波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
（五）EMC 模式的營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)
EMC（合同能源管理）模式的特點(diǎn)決定了發(fā)行人在提供節(jié)能服務(wù)的前期就要投入大量資金，從而對(duì)發(fā)行人的融資能力提出了更高的要求。盡管公司目前 EMC模式業(yè)務(wù)較少，但隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)承接更多的 EMC 業(yè)務(wù)。由于國內(nèi)EMC業(yè)務(wù)的發(fā)展尚處于初期階段，商業(yè)銀行對(duì)該類業(yè)務(wù)的融資比較謹(jǐn)慎，公司發(fā)展該項(xiàng)業(yè)務(wù)存在融資不足的風(fēng)險(xiǎn)。
EMC模式合同期限通常較長(zhǎng)，收益期一般為 3-8年，盡管發(fā)行人目標(biāo)客戶定位于財(cái)政狀況和信用狀況較好的大中型國有企業(yè)、政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等，但如果發(fā)生客戶違約拖欠支付發(fā)行人節(jié)能收益的情況，將對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營產(chǎn)生一定不利影響。
（六）分期付款并支付利息模式的營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)
近年來，國務(wù)院及相關(guān)部委發(fā)布文件，鼓勵(lì)社會(huì)資本參與政府基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，目前各地方政府在市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中積極運(yùn)用分期付款等相關(guān)模式。公司采用分期付款并支付利息模式參與貴州凱里經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)業(yè)務(wù)，即通過參與公開招投標(biāo)承接了凱里經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)城鄉(xiāng)管理局路燈設(shè)備采購項(xiàng)目，該項(xiàng)目款項(xiàng)按 8年分期收取。如果凱里經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)城鄉(xiāng)管理局未能如期履行相關(guān)付款義務(wù)，將對(duì)發(fā)行人的營運(yùn)資金產(chǎn)生一定不利影響。
（七）新產(chǎn)品研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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城市照明企業(yè)的持續(xù)發(fā)展需要新技術(shù)和新產(chǎn)品的持續(xù)開發(fā)，以滿足客戶日益多樣化、個(gè)性化的照明需求。在智能控制技術(shù)逐步應(yīng)用于城市照明領(lǐng)域后，行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)日益體現(xiàn)為技術(shù)實(shí)力的競(jìng)爭(zhēng)。自成立以來，公司通過不斷的技術(shù)革新、工藝改進(jìn)，掌握了多項(xiàng)核心技術(shù)，保證了公司技術(shù)水平在國內(nèi)同行業(yè)中居于領(lǐng)先地位。目前，公司擁有一批研發(fā)經(jīng)驗(yàn)和銷售經(jīng)驗(yàn)豐富的人員對(duì)細(xì)分行業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)研、分析，能夠較好地預(yù)見和把握行業(yè)和產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)以及客戶的個(gè)性化需求。但是，如果公司新產(chǎn)品研發(fā)和新技術(shù)應(yīng)用的能力不能持續(xù)滿足市場(chǎng)需求，將削弱公司的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，從而對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績(jī)和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力帶來負(fù)面影響。
（八）核心人才流失的風(fēng)險(xiǎn)
公司所屬城市照明行業(yè)是一個(gè)資金、技術(shù)、人力相對(duì)密集的產(chǎn)業(yè)。近年來公司的發(fā)展受益于擁有一批具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)技能的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、管理人員。公司已通過改善工作環(huán)境、提供發(fā)展空間等措施來盡力減少核心人才的流動(dòng)。但是，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的不斷擴(kuò)大以及所處行業(yè)人才競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇，公司核心人才可能會(huì)因?yàn)橥獠織l件改變等原因而流失，在一定程度上存在核心人才流失的風(fēng)險(xiǎn)。
（九）存貨規(guī)模增大的風(fēng)險(xiǎn)
公司存貨采購和產(chǎn)品生產(chǎn)主要根據(jù)訂單及參與招投標(biāo)情況進(jìn)行安排，形成最終產(chǎn)成品都有訂單和市場(chǎng)保障。截至 2016年 12月 31日，公司存貨凈額為 6,295.61
萬元，占總資產(chǎn)的比例為 13.52%，公司能夠很好的對(duì)存貨規(guī)模進(jìn)行控制。隨著公
司銷售規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，不排除未來公司出現(xiàn)存貨規(guī)模增大的風(fēng)險(xiǎn)。
（十）凈資產(chǎn)收益率下降的風(fēng)險(xiǎn)
公司報(bào)告期內(nèi)扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于普通股股東的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為 18.28%、19.12%和 16.91%。本次發(fā)行完成后，公司凈資產(chǎn)規(guī)模將在短時(shí)
間內(nèi)大幅增加，由于募集資金投資項(xiàng)目從投資建設(shè)到產(chǎn)生收益需要一定時(shí)間，因此公司短期內(nèi)的凈資產(chǎn)收益率可能存在下降的風(fēng)險(xiǎn)。
（十一）稅收優(yōu)惠政策變化的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)國家稅務(wù)總局《關(guān)于深入實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略有關(guān)企業(yè)所得稅問題的公告》（國家稅務(wù)總局公告 2012年第 12號(hào)）規(guī)定，自 2011年 1月 1日至 2020年 12四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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月 31日，對(duì)設(shè)在西部地區(qū)以《西部地區(qū)鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)目錄》中規(guī)定的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目為主營業(yè)務(wù)，且其當(dāng)年度主營業(yè)務(wù)收入占企業(yè)收入總額 70％以上的企業(yè)，經(jīng)企業(yè)申請(qǐng)，主管稅務(wù)機(jī)關(guān)審核確認(rèn)后，可減按 15％稅率繳納企業(yè)所得稅。
2012年 6月 14日，經(jīng)四川省經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)《關(guān)于確認(rèn)成都紅世實(shí)業(yè)股份有限公司等 17 戶企業(yè)主營業(yè)務(wù)為國家鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的批復(fù)》（川經(jīng)信產(chǎn)業(yè)函【2012】759號(hào)），本公司燈具產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售屬于《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄（2011年版）》（國家發(fā)改委第 9號(hào)令）中的鼓勵(lì)類產(chǎn)業(yè)。經(jīng)雙流縣國家稅務(wù)局審核確認(rèn)，公司自 2012年度開始減按 15%稅率征收企業(yè)所得稅。
報(bào)告期內(nèi)，公司享受的上述稅收優(yōu)惠額分別為 407.27 萬元、528.09 萬元和
570.27萬元，占當(dāng)期凈利潤的 11.39%、12.39%和 11.86%。未來如果國家關(guān)于西部
大開發(fā)稅收優(yōu)惠政策發(fā)生改變，或者公司的主營業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)等情況不能滿足西部大開發(fā)稅收優(yōu)惠認(rèn)定條件，導(dǎo)致公司無法享受相關(guān)稅收優(yōu)惠政策，將對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績(jī)產(chǎn)生一定影響。
（十二）實(shí)際控制人不當(dāng)控制的風(fēng)險(xiǎn)
公司實(shí)際控制人為梁熹先生、梁鈺祥先生、王紹蓉女士，三人合計(jì)持有公司股份 4,522.69萬股，占發(fā)行前公司總股本的 60.30%。若本次公開發(fā)行 2,500萬股，
上述三人合計(jì)持股比例將下降至 45.23%，仍居于控股地位。
公司已根據(jù)《公司法》、《上市公司章程指引》等法律法規(guī)，制定了三會(huì)議事規(guī)則、關(guān)聯(lián)交易管理制度等內(nèi)部控制制度，同時(shí)，公司還建立了較為完善的獨(dú)立董事制度，聘請(qǐng)了三位獨(dú)立董事，占董事會(huì)成員總數(shù)的三分之一。此外，公司還通過管理層及業(yè)務(wù)骨干、外部股東增資入股進(jìn)一步優(yōu)化了公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)。上述措施從制度安排上有效地避免了控股股東操縱公司或損害公司利益情況的發(fā)生，但控股股東、實(shí)際控制人仍可能通過直接干預(yù)、行使投票權(quán)或其他方式對(duì)公司的經(jīng)營決策、人事任免、財(cái)務(wù)等方面進(jìn)行直接或間接控制，形成控股股東及實(shí)際控制人不當(dāng)控制的風(fēng)險(xiǎn)。
（十三）規(guī)模擴(kuò)張引發(fā)的管理風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)過多年的努力，公司形成了一支穩(wěn)定、進(jìn)取、涵蓋多方面人才的核心管理團(tuán)隊(duì)，并在重慶、昆明等地設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)。本次發(fā)行完成后，公司的資產(chǎn)規(guī)模、四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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人員規(guī)模和業(yè)務(wù)規(guī)模將進(jìn)一步迅速擴(kuò)大，從而對(duì)公司的管理能力、人力資源、組織架構(gòu)提出更高的要求。如果管理能力、人力資源、內(nèi)控制度的建設(shè)不能相應(yīng)提高，公司將面臨經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)展引發(fā)的管理風(fēng)險(xiǎn)。
（十四）外協(xié)加工質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)
在照明產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，公司由于環(huán)保要求和銷售旺季產(chǎn)能不足等原因，把鍍鋅工藝流程和部分產(chǎn)品組件外協(xié)進(jìn)行加工生產(chǎn)。然而，隨著公司經(jīng)營規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，若公司不能擴(kuò)大外協(xié)的加工產(chǎn)能以及加強(qiáng)對(duì)外協(xié)的質(zhì)量控制，一旦產(chǎn)品出現(xiàn)供貨短缺或者質(zhì)量缺陷，將影響公司聲譽(yù)，進(jìn)而對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績(jī)產(chǎn)生不利影響。
（十五）募投項(xiàng)目的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)
本次募集資金投資項(xiàng)目是圍繞公司主營業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行的投資，項(xiàng)目經(jīng)過了嚴(yán)密的可行性論證，但是本次募集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)計(jì)劃能否按時(shí)完成、項(xiàng)目的實(shí)施過程和實(shí)施效果等均存在著一定的不確定性。雖然公司對(duì)募集資金投資項(xiàng)目在方案設(shè)計(jì)、運(yùn)營管理等方面經(jīng)過了縝密分析，但在項(xiàng)目實(shí)施過程中，仍可能存在因工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、投資成本、技術(shù)條件等發(fā)生變化而引致的風(fēng)險(xiǎn)。
（十六）募投項(xiàng)目的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
公司對(duì)本次募集資金投資項(xiàng)目做了充分的行業(yè)分析和市場(chǎng)調(diào)研，并且針對(duì)新增產(chǎn)能消化制定了營銷管理、人才建設(shè)和市場(chǎng)拓展等一系列措施?；谑袌?chǎng)需求持續(xù)擴(kuò)大和對(duì)自身競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的合理判斷，公司認(rèn)為募集資金投資項(xiàng)目新增產(chǎn)能可以得到較好消化，但是市場(chǎng)開拓效果具有一定的滯后性，從而可能對(duì)公司產(chǎn)品銷售構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變動(dòng)以及銷售渠道、營銷力量的配套措施是否得力等因素也會(huì)對(duì)項(xiàng)目的投資回報(bào)和預(yù)期收益產(chǎn)生影響。
（十七）固定資產(chǎn)折舊費(fèi)用增加而導(dǎo)致利潤下滑的風(fēng)險(xiǎn)
本次募集資金擬投資的項(xiàng)目建成后，公司固定資產(chǎn)規(guī)模將增約 10,401萬元，按公司現(xiàn)行會(huì)計(jì)政策，每年應(yīng)增加計(jì)提折舊金額約 758 萬元。如果募集資金投資項(xiàng)目不能如期達(dá)產(chǎn)或者募集資金投資項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后不能達(dá)到預(yù)期的盈利水平，以抵減因固定資產(chǎn)大幅增加而新增的折舊費(fèi)用，公司將面臨因折舊費(fèi)用大量增加而導(dǎo)四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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致短期內(nèi)利潤下降的風(fēng)險(xiǎn)。
（十八）國家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)
公司所處城市照明行業(yè)得到了國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策大力扶持，其中《輕工業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃》將照明行業(yè)列入重點(diǎn)扶持產(chǎn)業(yè)，《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》將城市照明智能化、綠色照明產(chǎn)品及系統(tǒng)技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用列入鼓勵(lì)類目錄。因此，國家產(chǎn)業(yè)政策的大力支持為我國城市照明行業(yè)及相關(guān)企業(yè)的發(fā)展提供了廣闊的空間。但是，如果未來國內(nèi)、國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生不利變化，國家有關(guān)城鎮(zhèn)化建設(shè)政策及城市照明產(chǎn)業(yè)政策也將隨之發(fā)生調(diào)整，將會(huì)對(duì)公司發(fā)展造成一定的負(fù)面影響。
（十九）訴訟風(fēng)險(xiǎn)
發(fā)行人及其子公司華體安裝、華彩設(shè)計(jì)主要提供包括城市照明方案設(shè)計(jì)、產(chǎn)品研發(fā)制造、工程項(xiàng)目安裝和后期運(yùn)行管理維護(hù)等在內(nèi)的全過程一體化城市照明服務(wù)，發(fā)行人及其子公司華體安裝、華彩設(shè)計(jì)可能存在因照明產(chǎn)品質(zhì)量不能達(dá)到合同約定要求、工程不能按期完工、施工質(zhì)量不合格、生產(chǎn)作業(yè)過程中的人身及財(cái)產(chǎn)損害賠償?shù)惹闆r引起潛在的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。截至本招股說明書簽署日，發(fā)行人及其子公司尚未了結(jié)的訴訟及仲裁案件共十七起，除一件行政訴訟（發(fā)行人作為行政訴訟的第三人參訴）外，發(fā)行人及其子公司均為原告（主要系公司外觀設(shè)計(jì)專利被侵犯、拖欠貨款等原因產(chǎn)生的訴訟糾紛），相關(guān)未決訴訟及仲裁的具體情況參見招股說明書“第十一節(jié)其他重要事項(xiàng)”之“四、重大訴訟、仲裁或行政處罰”。
（二十）部分房屋產(chǎn)權(quán)證書尚未取得的風(fēng)險(xiǎn)
截至本招股說明書摘要簽署日，公司有一處房屋建筑物（二號(hào)倒班房）尚未取得房屋產(chǎn)權(quán)證書，目前公司正在積極辦理該房屋產(chǎn)權(quán)證書，具體情況請(qǐng)參見招股說明書“第六節(jié)業(yè)務(wù)與技術(shù)”之“五、發(fā)行人的主要資產(chǎn)情況”之“（一）固
定資產(chǎn)”。二號(hào)倒班房主要用于員工倒班住宿，不是發(fā)行人的主要生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所，其建筑面積約 691.44 平方米，占發(fā)行人房屋建筑物建筑總面積的 1.56%；發(fā)行人
尚未取得二號(hào)倒班房的房屋產(chǎn)權(quán)證書不會(huì)對(duì)發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營造成重大影響。
雙流縣人民政府規(guī)劃管理局、城鄉(xiāng)建設(shè)局、房產(chǎn)管理局已出具情況說明，證明發(fā)行人未及時(shí)取得二號(hào)倒班房的房屋產(chǎn)權(quán)證書的行為不屬于重大違法違規(guī)行為，2006年至今發(fā)行人遵守了用地規(guī)劃、施工規(guī)劃、建筑工程施工許可管理辦法、四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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房產(chǎn)管理等相關(guān)法律法規(guī)，不存在行政處罰的情形。發(fā)行人實(shí)際控制人梁熹、梁鈺祥、王紹蓉已出具承諾：若發(fā)行人因房產(chǎn)未取得產(chǎn)權(quán)證書而遭受任何損失的，則其將無條件、全額、連帶的向發(fā)行人賠償該等損失，以確保發(fā)行人不會(huì)因此而遭受任何損失。
截至 2016年末，公司已經(jīng)取得位于雙流縣西航港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)雙華路三段 580號(hào)、雙流縣西航港街道龍港社區(qū)二組編號(hào)為雙國用（2013）第 13433 號(hào)、雙國用
（2013）第 9933號(hào)、雙國用（2015）第 10802號(hào)、雙國用（2015）第 13944號(hào)的
土地使用權(quán)證書。雖然公司取得上述宗地國有土地使用權(quán)程序合法、有效，但如果公司未能及時(shí)取得二號(hào)倒班房的房屋產(chǎn)權(quán)證書，將可能會(huì)給公司正常生產(chǎn)經(jīng)營帶來一定風(fēng)險(xiǎn)。
（二十一）股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
本次發(fā)行的股票擬在上海證券交易所上市。除公司的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況之外，公司的股票價(jià)格還將受到國家政治、宏觀政策、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、資本市場(chǎng)走勢(shì)、投資心理和各類重大突發(fā)事件等多種因素的影響，有可能與實(shí)際經(jīng)營業(yè)績(jī)相背離，從而可能導(dǎo)致股票的市場(chǎng)價(jià)格低于投資者購買價(jià)格。投資者在購買公司股票前應(yīng)對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)及股市投資的風(fēng)險(xiǎn)有充分的了解，并作出審慎判斷。
二、其他重要事項(xiàng)
（一）重大合同
1、銷售合同
股份公司簽訂的正在履行的交易金額超過 500 萬元的城市照明產(chǎn)品買賣合同如下表：
序號(hào)合同主體
合同金額
（萬元）
標(biāo)的簽約時(shí)間深圳市寶安區(qū)建筑工務(wù)局
569.90 路燈燈桿 2013.04.07
宜賓市高縣住房城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)和城鎮(zhèn)管理局
609.90 玉蘭燈、路燈控制柜、電纜 2015.08.11
凱里經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)城鄉(xiāng)管理局
4,693.10 路燈設(shè)備 2016.10.10
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-69凱里經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)城鄉(xiāng)管理局
3,512.30 路燈設(shè)備 2016.10.10
宜賓縣住房城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)和城鎮(zhèn)管理局
1,071.15 玉蘭景觀燈 2016.11.29
深圳萬潤科技股份有限公司
853.20 景觀燈 2016.12.12
德陽經(jīng)開區(qū)建設(shè)投資有限公司
1,378.48 玉蘭燈 2017.01.16
股份公司簽訂的正在履行的框架銷售合同如下表：
序號(hào)合同主體標(biāo)的簽約時(shí)間
1 湖北日海通訊技術(shù)有限公司通訊塔 2015.08.15
發(fā)行人子公司華體安裝簽訂的正在履行的交易金額超過 500 萬元的燈具安裝合同如下表：
序號(hào)合同主體
合同金額
（萬元）
標(biāo)的簽約時(shí)間
1 成都市城市照明管理處 788.00
成都市人民南路景觀照明設(shè)施維護(hù)服務(wù)
2016.09.15
陜西省西咸新區(qū)空港新城開發(fā)建設(shè)集團(tuán)有限公司
1,752.64
陜西省西咸新區(qū)空港新城南環(huán)路東段等道路照明工程施工
2016.11.16
2、采購合同
股份公司無簽訂的正在履行的交易金額超過 500萬元的采購合同。截止招股說明書簽署日，股份公司簽訂的正在履行的采購框架性協(xié)議如下表：
序號(hào)供應(yīng)商名稱標(biāo)的簽訂日期
1 成都朋昌電力構(gòu)件有限公司熱浸鍍鋅 2016.03.15
2 成都四友鋼構(gòu)有限責(zé)任公司熱浸鍍鋅 2016.06.01
3 成都鐵塔廠熱浸鍍鋅 2016.08.30
4 成都實(shí)惠氣體有限公司氣體 2016.09.01
5 成都源鑫泡沫制品有限公司泡沫包裝 2016.09.01
阿克蘇諾貝爾粉末涂料（成都）有限公司
塑粉等 2016.09.01
7 立邦涂料（成都）公司粉末涂料 2016.09.01
8 成都威客萊商貿(mào)有限公司刃具量具 2016.10.25
9 成都興旺機(jī)電有限公司鐵絲、鋼絲繩 2016.11.11
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-70
10 五礦鋼鐵成都有限公司卷板、中板 2016.12.27
3、銀行授信合同
序號(hào)授信銀行授信金額（萬元）授信期限
1 渣打銀行 4,000.00 2016.06.13-2021.06.12
2 興業(yè)銀行 4,000.00 2016.05.25-2017.05.24
3 中國民生銀行 5,000.00 2016.12.15-2017.12.14
（二）重大訴訟或仲裁
本公司及公司控股子公司目前存在尚未了結(jié)的或者可以預(yù)見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件如下：
序號(hào)
原告被告案件簡(jiǎn)述案件進(jìn)展
1 發(fā)行人
四川省正偉照明有限公司
被告的宣傳資料及樹立的樣燈、許諾銷售行為侵犯發(fā)行人玉蘭燈外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)（專利號(hào)ZL200930109818.7）
1、成都市中級(jí)人民法院于 2012年 7
月 18日出具的（2012）成民初字第
926 號(hào)《民事判決書》，判決如下：
被告停止實(shí)施許諾銷售ZL200930109818.7 外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)
品的行為并支付發(fā)行人 9,050元；
2、四川省高級(jí)人民法院于 2012 年
12 月 7 日出具了（2012）川民終字
第 535號(hào)《民事裁定書》，裁定如下：
準(zhǔn)許被告撤回上訴，按原審判決執(zhí)行
3、本案已由法院強(qiáng)制執(zhí)行完畢，尚
待法院將強(qiáng)制執(zhí)行款轉(zhuǎn)至發(fā)行人賬戶。
2 發(fā)行人
四川省正偉照明有限公司
被告生產(chǎn)、銷售玉蘭燈侵犯發(fā)行人專利權(quán)（專利號(hào)ZL200930109818.7）
1、四川省成都市中級(jí)人民法院于
2013年 10月 10日出具的（2013）
成民初字第 643號(hào)《民事判決書》，判決如下：1）被告停止生產(chǎn)、銷售侵權(quán)產(chǎn)品；2）被告在判決生效之日起 15日內(nèi)賠償原告經(jīng)濟(jì)損失及合理開支 3萬元。
2、四川省高級(jí)人民法院于 2014年 5
月 26日出具的（2014）川民終字第
243號(hào)《民事判決書》，判決如下：1）正偉照明停止生產(chǎn)、銷售ZL200930109818.7 外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)
品的行為；2）正偉照明在判決生效之日起 15日內(nèi)賠償發(fā)行人經(jīng)濟(jì)損失四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-71
及合理開支 119,303元。
3、本案已由法院強(qiáng)制執(zhí)行完畢，尚
待法院將強(qiáng)制執(zhí)行款轉(zhuǎn)至發(fā)行人賬戶。
3 發(fā)行人
天威四川硅業(yè)有限責(zé)任公司
被告購買發(fā)行人高桿燈和投光燈，我公司按約履行交付之后，對(duì)方尚欠我公司貨款
21.30萬元
新津縣人民法院于 2014 年 9 月 22日出具的（2014）新津民初字第 1457
號(hào)民事調(diào)解書決定：被告應(yīng)于 2014年 10 月 22 日支付發(fā)行人 23.30 萬
元，若逾期不付，則支付 25.30萬元；
被告進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，公司于2015年 1月 28日向被告管理人提交債權(quán)申請(qǐng)，目前被告正處于破產(chǎn)清算過程中。
4 發(fā)行人
西安廣鑫燈飾有限責(zé)任公司
被告向發(fā)行人購買庭院燈，尚拖欠購貨款84,992元未付
1、雙流縣人民法院于 2011 年 2 月
15 日出具的（2010）雙流民初審字
第 3441號(hào)民事判決書判決被告應(yīng)向發(fā)行人支付貨款及違約金共 76,127元；
2、發(fā)行人于 2013年 2月 27日向雙
流縣人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行（2010）
雙流民初審字第 3441 號(hào)民事判決書；
目前該案正處于強(qiáng)制執(zhí)行中。
目前尚未發(fā)現(xiàn)被告有可供強(qiáng)制執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。
5 發(fā)行人
1）宜賓市翠屏區(qū)國有資產(chǎn)經(jīng)營管理有限公司
2）揚(yáng)州增昕照明電器有限公司
宜賓市翠屏區(qū)國有資產(chǎn)經(jīng)營管理有限責(zé)任公司（被告一）實(shí)施的宜賓市翠屏區(qū)“北蜀線”改造提升項(xiàng)目中景觀路燈（該燈系向揚(yáng)州增昕照明有限公司采購）侵犯發(fā)行人玉蘭燈外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)（專利號(hào)ZL200930109818.7）
1、法院受理后，被告于舉證期間向
法院提起管轄權(quán)異議，江蘇省高級(jí)人民法院于 2015年 4月 3日出具了
（2015）蘇知民轄終字第 00036 號(hào)
民事裁定書，裁定駁回被告請(qǐng)求；
2、揚(yáng)州市中級(jí)人民法院于 2015年 9
月 18日出具（2014）揚(yáng)知民初字第
00064 號(hào)民事判決書判決如下：1）被告揚(yáng)州增昕照明電器有限公司于判決生效之日立即停止侵犯發(fā)行人第 ZL200930109818.7號(hào)“燈（玉蘭）”
外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)產(chǎn)品的行為；2）被告揚(yáng)州增昕照明電器有限公司于判決生效之日起十日內(nèi)賠償發(fā)行人經(jīng)濟(jì)損失及合理開支 35 萬元；3）駁回發(fā)行人其他訴訟請(qǐng)求，如未按本判決指定期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)按照《中華人民共和國民事訴訟法》第 253 條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息，案件受理費(fèi) 61178 元，由發(fā)行人負(fù)擔(dān) 39178元，被告揚(yáng)州增昕照明電器有限公四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-72
司負(fù)擔(dān) 22000 元（該款發(fā)行人已預(yù)繳，被告揚(yáng)州增昕照明電器有限公司在履行本判決時(shí)將應(yīng)負(fù)擔(dān)的訴訟費(fèi)直接給付發(fā)行人）；
3、被告揚(yáng)州增昕照明電器有限公司
不服揚(yáng)州市中級(jí)人民法院于 2015年9 月 18 日出具的（2014）揚(yáng)知民初
字第 00064 號(hào)判決，于 2015 年 10月 11日向江蘇省高級(jí)人民法院提起上訴。
4、2016年 11月 17日，江蘇省高級(jí)
人民法院出具（2016）蘇民終 73號(hào)
民事判決書判決如下：1）駁回?fù)P州增昕照明電器有限公司的上訴，維持原判；2）案件受理費(fèi) 6,550 元，由揚(yáng)州增昕照明電器有限公司承擔(dān)。
5、本案目前正在執(zhí)行過程之中。
6 發(fā)行人
重慶鼎工商貿(mào)有限公司
被告欠付發(fā)行人貨款221,400元
1、雙流縣人民法院于 2014年 11月
10 日出具的（2014）雙流民初字第
4714號(hào)民事調(diào)解書：被告于 2015年2月 10日前一次性支付公司 210,000元；
2、發(fā)行人已申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，目前尚
未發(fā)現(xiàn)被告有可供強(qiáng)制執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。
7 發(fā)行人
貴州源朗商貿(mào)有限公司
被告向發(fā)行人購買太陽能路燈，貨物交付后，被告尚欠貨款670,720元
1、雙流縣人民法院于 2012 年 8 月
22 日出具的（2012）雙流民初字第
712號(hào)民事判決書：判決被告應(yīng)向公司支付貨款 670,720 元及相應(yīng)的違約金（違約金從 2011年 9月 2日起按人民銀行同期逾期貸款利率計(jì)算至判決確定的給付之日止）；
2、被告貴州源朗商貿(mào)有限公司根據(jù)
（2012）雙流民初字第 712 號(hào)民事
判決書支付發(fā)行人 81700 元后無可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)，雙流縣人民法院于2015年 6月 24日出具（2013）雙流
執(zhí)字第 591-4 號(hào)執(zhí)行裁定書裁定如下：1）本院（2013）雙流執(zhí)字第 591
號(hào)案件終結(jié)本次執(zhí)行程序；2）申請(qǐng)執(zhí)行人發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的，可以再次申請(qǐng)執(zhí)行，再次申請(qǐng)不受申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)效期間的限制。
被告向發(fā)行人購買太陽能路燈，貨物交付后，被告尚欠貨款 670,720元；
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-73
3、截至目前，公司已收到對(duì)方匯款
及法院執(zhí)行款合計(jì) 58.17萬元，剩余
8.90萬元已核銷。
8 發(fā)行人
四川省正偉照明有限公司
被告在樂山市瑞祥路道路兩側(cè)安裝的路燈，侵犯發(fā)行人專利號(hào)為
201130307872.X“燈
（芙蓉）”的專利權(quán)
1、2014年 12月 28日，發(fā)行人向成
都市中級(jí)人民法院提起民事訴訟，由于發(fā)行人與被告達(dá)成和解，發(fā)行人已于 2015年 8月 28日申請(qǐng)撤訴，本訴訟案件已結(jié)案。
2、被告四川省正偉照明有限公司于
2015年 4月 7日向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)提出宣告發(fā)行人“芙蓉?zé)簟钡膶＠麢?quán)無效的申請(qǐng)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)于2015年 7月 23日出具無效宣告請(qǐng)求審查決定（第 26695 號(hào)）作出了發(fā)行人“芙蓉?zé)簟钡膶＠麢?quán)無效的決定。
3、發(fā)行人不服第 26695號(hào)無效宣告
請(qǐng)求審查決定，于 2015 年 8 月 20日向北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提起行政訴訟。
4、北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院于 2016 年 6
月 22日出具（2015）京知行初字第
5309號(hào)行政判決書判決如下：1）撤銷被告國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)作出的第 26695 號(hào)專利無效宣告請(qǐng)求審查決定；2）被告國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)就第三人四川省正偉照明有限公司針對(duì)原告四川華體照明科技股份有限公司所有的第 201130307872.X號(hào)“燈（芙蓉）”
外觀設(shè)計(jì)專利提出的無效宣告重新作出決定；3）案件受理費(fèi)一百元，由被告國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)負(fù)擔(dān)。
5、四川省正偉照明有限公司不服上
述判決，于 2016 年 6 月 24 日向北京市高級(jí)人民法院提出行政上訴。
9 發(fā)行人
被告一：貴州畢節(jié)雙山建設(shè)投資有限公司
被告二：畢節(jié)金海湖新區(qū)管理委員會(huì)
被告三：重慶慶華建設(shè)工程有限公司
被告作為生產(chǎn)、采購方在畢節(jié)市職教城文淵大道沿線使用的路燈侵犯了發(fā)行人ZL201030177169.7
外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)
1、發(fā)行人于 2015 年 6 月 3 日向貴
陽市中級(jí)人民法院提起維權(quán)訴訟。
2、2016年 12月 15日，貴陽市中級(jí)
人民法院出具（2015）筑知民初字
27號(hào)民事判決書判決如下：1）被告貴州興國新能源科技股份有限公司立即停止銷售侵犯發(fā)行人ZL201030177169.7 燈（玉蘭四叉五
火）外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的行為；2）被四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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被告四：重慶慶華建設(shè)工程有限公司畢節(jié)分公司
被告五：貴州興國新能源科技股份有限公司
被告六：揚(yáng)州市駿濤照明電器有限公司
告貴州興國新能源科技股份有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)賠償發(fā)行人經(jīng)濟(jì)損失 300,000 元；3）駁回發(fā)行人其他訴訟請(qǐng)求，如果被告貴州興國新能源科技股份有限公司未按本判決指定期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國民事訴訟法》第 253 條之規(guī)定，加倍支付延期履行期間的債務(wù)利息，案件受理費(fèi) 30,800 元，由發(fā)行人負(fù)擔(dān) 10,800 元，被告貴州興國新能源科技股份有限公司承擔(dān) 20,000元。
3、被告五不服上述判決，已于 2017
年 1 月 3 日向貴州省高級(jí)人民法院提起上訴，請(qǐng)求撤銷一審判決，發(fā)回重審或依法改判被告六向原告承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，并駁回原告對(duì)被告五的訴訟請(qǐng)求。
目前，本案正在審理中。
10 發(fā)行人
被告一：漢壽縣金誠城市建設(shè)投資經(jīng)營有限公司
被告二：湖南湘北通程有限公司
被告三：湖南省天馬燈飾電器有限公司
被告在常德市漢壽縣芙蓉路上實(shí)施的路燈產(chǎn)品侵犯了發(fā)行人專利號(hào)為ZL200930109818.7
的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)
1、發(fā)行人于 2016 年 1 月 6 日向長(zhǎng)
沙市中級(jí)人民法院提起維權(quán)訴訟。
2、2016年 10月 14日，長(zhǎng)沙市中級(jí)
人民法院出具（2016）湘 01民初 158
號(hào)民事判決書判決如下：1）被告湖南湘北通程有限公司立即停止銷售侵犯發(fā)行人專利號(hào)為ZL200930109818.7“燈”（玉蘭）”
外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的行為；2）被告湖南省天馬燈飾電器有限公司立即停止制造、銷售侵犯發(fā)行人專利號(hào)為 ZL200930109818.7“燈”（玉蘭）”
外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的行為；3）被告湖南省天馬燈飾電器有限公司于本判決生效之日起十日內(nèi)賠償發(fā)行人經(jīng)濟(jì)損失 500,000元（含合理開支）；4）駁回發(fā)行人其他訴訟請(qǐng)求，案件受理費(fèi) 30,800 元，由發(fā)行人負(fù)擔(dān)20,000 元，被告湖南省天馬燈飾電器有限公司負(fù)擔(dān) 10,800元。
3、被告湖南省天馬燈飾電器有限公
司不服上述判決，于 2016年 11月 7日向湖南省高級(jí)人民法院提起上訴。
目前該案正在審理中。
11 發(fā)行人
江蘇現(xiàn)代照明集團(tuán)有限公司
被告在新疆阿拉爾市秋收大道，浙江大道道路兩側(cè)安裝的路燈
1、發(fā)行人于 2015 年 11 月 12 日向
烏魯木齊市中級(jí)人民法院提起維權(quán)四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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侵害了發(fā)行人ZL201130111455.8外
觀設(shè)計(jì)專利權(quán)
訴訟，訟訴期間，被告提起管轄權(quán)異議；
2、烏魯木齊市中級(jí)人民法院于 2016
年 3 月 21 日出具（2016）新 01 民
初字 100 號(hào)民事裁定書裁定如下：
駁回被告對(duì)本案管轄權(quán)異議；
3、被告不服上述裁定向新疆維吾爾
自治區(qū)高級(jí)人民法院提起上訴，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院于2016年 5月 10日出具（2016）新民
轄終 13號(hào)民事裁定書維持原裁定。
4、2016年 11月 11日，烏魯木齊市
中級(jí)人民法院出具（2016）新 01民
初 100號(hào)民事判決書判決如下：1）被告江蘇現(xiàn)代照明集團(tuán)有限公司于本判決書生效之日起立即停止銷售、安裝侵害原告專利號(hào)ZL201130111455.8燈（13米中華景
觀）的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的行為；2）被告江蘇現(xiàn)代照明集團(tuán)有限公司向原告賠償經(jīng)濟(jì)損失 1,000,000元；3)駁回原告的其他訴訟請(qǐng)求。
5、1）江蘇現(xiàn)代照明集團(tuán)有限公司
于 2016年 10月 31日向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交發(fā)行人 ZL201130111455.8
燈（13 米中華景觀）的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)無效的申請(qǐng)；2）江蘇現(xiàn)代照明集團(tuán)有限公司不服（2016）新 01民
初 100 號(hào)民事判決，于 2016 年 11月 25日向新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院提起上訴。
6、2017年 3月 8日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)
局專利復(fù)審委員會(huì)出具無效宣告請(qǐng)求審查決定書（第 31559 號(hào)），維持發(fā)行人專利號(hào) ZL201130111455.8
的專利有效。
12 發(fā)行人
被告一：成都市興川榮電器有限公司
被告二：中國華西工程設(shè)計(jì)建設(shè)有限公司
被告三：廣元市利州區(qū)利元國有投資有限被告成都市興川榮電器有限公司、中國華西工程設(shè)計(jì)建設(shè)有限公司、廣元市利州區(qū)利元國有投資有限公司、四川省弘發(fā)建設(shè)集團(tuán)有限公司在廣元市“廣元碧桂園”樓盤附近道路兩側(cè)安裝發(fā)行人于 2016 年 4 月 22 日向成都市中級(jí)人民法院提起訴訟。
該案已被受理，目前正在審理中。
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
1-2-1-76
公司
被告四：四川省弘發(fā)建設(shè)集團(tuán)有限公司
的路燈涉嫌侵犯發(fā)行人專利號(hào)為ZL200930109818.7
的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)
13 發(fā)行人
貴州力士達(dá)照明科技有限公司
被告欠付發(fā)行人貨款3,248,000.00元
1、發(fā)行人于 2015年 9月 15日向貴
陽市南明區(qū)人民法院提起訴訟。
2、案件受理后，被告提起反訴，貴
陽市南明區(qū)人民法院于 2016年 4月8日出具(2015)南民商初字第 283號(hào)民事判決書判決如下：1）貴州力士達(dá)照明科技有限公司于判決生效后十日內(nèi)，支付發(fā)行人貨款 3,248,000元及利息損失 54,460 元，共計(jì)3,302,460元；2）發(fā)行人于判決生效后十日內(nèi)，支付貴州力士達(dá)照明科技有限公司安裝費(fèi) 2,557,400元；3）上述一、二項(xiàng)相抵，貴州力士達(dá)照
明科技有限公司于判決生效后十日內(nèi)，支付發(fā)行人貨款 745,060元；4）駁回貴州力士達(dá)照明科技有限公司其余反訴請(qǐng)求；5）如果未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。案件受理費(fèi) 33,220 元由貴州力士達(dá)照明科技有限公司負(fù)擔(dān)，反訴費(fèi) 52,296元減半收取 26,148 元，由發(fā)行人負(fù)擔(dān) 10,148 元、貴州力士達(dá)照明科技有限公司負(fù)擔(dān) 16,000元。
3、發(fā)行人和被告均不服上述判決，
上訴至貴陽市中級(jí)人民法院，4、
2016年 10月 25日，貴陽市中級(jí)人民法院出具（2016）黔 01民終 3660
號(hào)民事判決書判決如下：1）維持
（2015）南民商初字第 283 號(hào)民事
判決第一項(xiàng)；2）撤銷（2015）南民
商初字第 283 號(hào)民事判決第二項(xiàng)、第三項(xiàng)；3）變更（2015）南民商初
字第 283 號(hào)民事判決第四項(xiàng)為：駁回貴州力士達(dá)照明科技有限公司全部反訴請(qǐng)求。一審案件受理費(fèi) 33,220元，由貴州力士達(dá)照明科技有限公司承擔(dān)、反訴費(fèi) 52,296 元減半收取26,148 元，由貴州力士達(dá)照明公司負(fù)擔(dān)；二審案件受理費(fèi) 47,817 元，由貴州力士達(dá)照明科技有限公司負(fù)四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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擔(dān)。
14 發(fā)行人
被告：貴州力士達(dá)照明科技有限公司
由于被告拖欠貨款，發(fā)行人請(qǐng)求被告支付欠款及利息合計(jì)217,414元；被告反訴請(qǐng)求原告支付253,000元整改費(fèi)。
1、發(fā)行人于 2016年 3月 11日向雙
流縣人民法院提起訴訟；
2、被告于 2016 年 5 月 4 日向雙流
縣人民法院提起了反訴；
3、成都市雙流區(qū)法院已于 2016 年
11月 10日出具（2016）川 0122民
初 2197號(hào)《民事判決書》，判決如下：1）被告于判決生效后五日內(nèi)向原告支付貨款 213,210 元及資金占用費(fèi)；2）駁回原告其他訴訟請(qǐng)求；3）駁回被告的訴訟請(qǐng)求。
4、被告貴州力士達(dá)照明科技有限公
司不服（2016）川 0122 民初 2197
號(hào)《民事判決書》的初審判決，于2017年 1月 19日向成都市中級(jí)人民法院提起上訴。
15 發(fā)行人
被告一：赤水市國有資產(chǎn)投資發(fā)展有限公司
被告二：赤水市元甲光電有限公司
被告一作為業(yè)主，采購被告二生產(chǎn)的路燈涉嫌侵犯發(fā)行人ZL201030177169.7
及ZL200930109818.7
外觀設(shè)計(jì)專利
1、發(fā)行人于 2015 年 6 月 8 日向遵
義市中級(jí)人民法院提起維權(quán)訴訟；
2、遵義市中級(jí)人民法院于 2016年 1
月 4 日出具（2015）遵市法知民初
字第 78號(hào)民事判決書判決如下：1）被告一停止生產(chǎn)、銷售侵犯發(fā)行人ZL201030177169.7 及
ZL200930109818.7 外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)
品的行為；2）被告二于判決生效 10日內(nèi)向發(fā)行人賠償 101,000 元；3）駁回發(fā)行人其他訴訟請(qǐng)求；
3、發(fā)行人不服上述初審判決，于
2016年 2月 26日向貴州省高級(jí)人民法院提起上訴；
4、貴州省高級(jí)人民法院于 2016年 8
月 26日出具（2016）黔民終 242號(hào)
民事判決書判決如下：1）維持遵義市中級(jí)人民法院（2015）遵市法知
民初字第 78號(hào)民事判決書第一項(xiàng)，即被告赤水市元甲光電有限公司立即停止生產(chǎn)、銷售侵犯原告四川華體照明科技股份有限公司專利號(hào)為ZL201030177169.7 燈（玉蘭四叉五
火）、專利號(hào)為 ZL200930109818.7
燈（玉蘭）外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品的行為；2）變更遵義市中級(jí)人民法院
（2015）遵市法知民初字第 78號(hào)民
事判決書第二項(xiàng)為被告赤水市元甲光電有限公司于本判決生效之日起四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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十日內(nèi)賠償原告四川華體照明科技股份有限公司經(jīng)濟(jì)損失共計(jì) 300,000元；3）駁回上訴人四川華體照明科技股份有限公司其余上訴請(qǐng)求。
目前該案正申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。
神州交通工程集團(tuán)有限公司
國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)
神州交通工程集團(tuán)有限公司于 2015 年 7月 24 日向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審委員會(huì)申請(qǐng)宣告發(fā)行人專利號(hào)為
201430415220.1 的專
利路燈（錦繡中華）無效；專利復(fù)審委審查后于 2016 年 1 月12 日出具的無效宣告請(qǐng)求審查決定書（第 28074號(hào)）認(rèn)定該專利有效并決定予以維持；神州交通工程集團(tuán)有限公司不服上述決定于 2016年 4月 11 日向北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提起行政訴訟
該案目前正在行政訴訟審理中，發(fā)行人作為行政訴訟的第三人參訴。
17 發(fā)行人
神州交通工程集團(tuán)有限公司
被告在南充市嘉陵區(qū)嘉陵大道（迎賓大道）兩側(cè)安裝的路燈侵犯了發(fā)行人“燈（玉蘭）”外觀設(shè)計(jì)專利（專利號(hào)為
200930109818.7）
發(fā)行人于 2016 年 4 月 22 日向成都市中級(jí)人民法院提起維權(quán)訴訟，訴訟答辯期間，被告提起管轄權(quán)異議，現(xiàn)案件正在審理中。
本公司控股股東、實(shí)際控制人及本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員，不存在尚未了結(jié)的或者可以預(yù)見的重大訴訟、仲裁或行政處罰案件。
第六節(jié)本次發(fā)行相關(guān)當(dāng)事人和發(fā)行時(shí)間安排
一、本次發(fā)行相關(guān)當(dāng)事人
名稱住所電話傳真聯(lián)系人
四川華體照明科技股份有限公司
四川省雙流西南航空港經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)雙華路三段028-85871857 028-85871899 張輝
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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580號(hào)
東吳證券股份有限公司
蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號(hào) 0512-62938558 0512-62938500
鄧紅軍、狄正林
四川中一律師事務(wù)所
四川省成都市高新區(qū)府城大道西段399號(hào)天府新谷六號(hào)樓 10樓
028-85312773 028-85311163
陳昌慧、汪衍
信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙
北京市東城區(qū)朝陽門北大街 8號(hào)富華大廈A座 8層
010-65542288 010-6554 7190
羅東先、唐松柏
廈門市大學(xué)資產(chǎn)評(píng)估土地房地產(chǎn)估價(jià)有限責(zé)任公司（原廈門市大學(xué)資產(chǎn)評(píng)估有限公司）
廈門市思明區(qū)湖濱南路600號(hào)廈門海峽農(nóng)業(yè)科技交流中心 9 層 A、B、C、D單元
0592-5804752 0592-5804760
林勇、周文勝
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路 166 號(hào)
021-68870587 021-58754185 -
上海證券交易所
上海市浦東南路528號(hào)證券大廈
021-68808 021-68804868 -
二、本次發(fā)行上市的重要日期
詢價(jià)推介時(shí)間 2017年 6月 2日至 2017年 6月 5日
發(fā)行公告刊登日期 2017年 6月 8日
網(wǎng)下發(fā)行申購日期 2017年 6月 9日
網(wǎng)上發(fā)行申購日期 2017年 6月 9日
網(wǎng)上網(wǎng)下繳款日期 2017年 6月 13日
股票上市日期本次股票發(fā)行結(jié)束后將盡快申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市
四川華體照明科技股份有限公司 招股說明書摘要
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第七節(jié)備查文件
招股說明書全文及備查文件可至發(fā)行人及保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）的住所查詢。
文件查閱時(shí)間：工作日上午 9：00～11：30；下午 14：00～17：00。
四川華體照明科技股份有限公司
年 月 日