四川華體照明科技股份有限公司
首次公開發(fā)行股票初步詢價(jià)及推介公告
主承銷商：東吳證券股份有限公司
特別提示
四川華體照明科技股份有限公司（以下簡稱“華體科技”、“發(fā)行人”或“公司”）
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》證監(jiān)會(huì)令[第121號(hào)]，以下簡稱“《管理辦法》”）、
《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》（中證協(xié)發(fā)[2016]7號(hào)，以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)
范》”）、《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)[2016]7號(hào)，以下簡稱“《配
售細(xì)則》”）和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（中證協(xié)發(fā)[2016]7號(hào)，
以下簡稱“《投資者管理細(xì)則》”）、《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施
細(xì)則》（以下簡稱“《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）及《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)
下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱“《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》”）等相關(guān)規(guī)定首次公開發(fā)
行股票。
本次初步詢價(jià)和網(wǎng)下發(fā)行均通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）網(wǎng)下
申購電子化平臺(tái)（以下簡稱“申購平臺(tái)”）進(jìn)行。請(qǐng)網(wǎng)下投資者認(rèn)真閱讀本公告，
關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行電子化的詳細(xì)內(nèi)容，請(qǐng)查閱上交所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）公布的
《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
本次發(fā)行在發(fā)行流程、網(wǎng)上網(wǎng)下申購及繳款、棄購股份處理等環(huán)節(jié)發(fā)生重大
變化，敬請(qǐng)投資者重點(diǎn)關(guān)注，主要變化如下：
1、投資者在2017年6月9日（T日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時(shí)無需繳付申購資
金。本次網(wǎng)下發(fā)行申購日與網(wǎng)上申購日同為2017年6月9日（T日），其中，網(wǎng)下
申購時(shí)間為9:30-15:00，網(wǎng)上申購時(shí)間為9:30-11:30，13:00-15:00。
2、發(fā)行人和主承銷商根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，將配售對(duì)象的報(bào)價(jià)按照擬申購價(jià)
格由高至低的順序排序，擬申購價(jià)格相同的，按照擬申購價(jià)格對(duì)應(yīng)配售對(duì)象的
擬申購數(shù)量由少至多的順序進(jìn)行排序；擬申購數(shù)量也相同的，按照申購時(shí)間（以
申購平臺(tái)顯示的申報(bào)時(shí)間及申報(bào)編號(hào)為準(zhǔn)）由后至前的順序進(jìn)行排序。剔除擬
申購總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的
10%。當(dāng)最高申報(bào)價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對(duì)該價(jià)格上的申報(bào)不再剔除，
剔除比例可低于10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。
3、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司進(jìn)行新股申
購。
4、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《四川華體照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票
網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡稱“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及
網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），于2017年6月13日（T+2日）16:00前，按最終確定的
發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購資金。網(wǎng)下投資者如同日獲配多
只新股，請(qǐng)務(wù)必按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆
總計(jì)金額，合并繳款將會(huì)造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。
網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公
告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2017年6月13日（T+2日）日終有足
額的新股認(rèn)購資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由主承銷商包銷。
5、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)
量的70%時(shí)，主承銷商將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進(jìn)
行信息披露。具體中止條款請(qǐng)見 “九、中止發(fā)行情況”。
6、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購或者網(wǎng)下獲配投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)
購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，主承銷商將違約情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)
和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)上投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳
款的情形時(shí)，6個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購。
投資者需充分了解有關(guān)新股發(fā)行的相關(guān)法律法規(guī)，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本詢價(jià)公告
的各項(xiàng)內(nèi)容，知悉本次發(fā)行的定價(jià)原則和配售原則，在提交報(bào)價(jià)前應(yīng)確保不屬
于禁止參與網(wǎng)下詢價(jià)的情形，并確保其申購數(shù)量和未來持股情況符合相關(guān)法律
法規(guī)及主管部門的規(guī)定。投資者一旦提交報(bào)價(jià)，主承銷商視為該投資者承諾：
投資者參與本次報(bào)價(jià)符合法律法規(guī)和詢價(jià)公告的規(guī)定，由此產(chǎn)生的一切違法違
規(guī)行為及相應(yīng)后果由投資者自行承擔(dān)。
有關(guān)本詢價(jià)公告和本次發(fā)行的相關(guān)問題由主承銷商保留最終解釋權(quán)。
重要提示
1、本次四川華體照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行不超過 2,500 萬股人
民幣普通股（A 股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已獲中國證券監(jiān)督管理委員
會(huì)證監(jiān)許可[2017]763 號(hào)文核準(zhǔn)，新股發(fā)行數(shù)量占發(fā)行后總股本 25%，發(fā)行后總
股本不超過 10,000 萬股。本次發(fā)行的主承銷商為東吳證券股份有限公司（以下
簡稱“東吳證券”、“主承銷商”）。發(fā)行人的股票簡稱為“華體科技”，股票代碼為
603679，該代碼同時(shí)用于本次發(fā)行的初步詢價(jià)及網(wǎng)下申購。本次發(fā)行網(wǎng)上申購代
碼為 732679。
2、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類指引》（2012 年修訂），發(fā)行人所屬
行業(yè)為電氣機(jī)械及器材制造業(yè)（C38）。中證指數(shù)有限公司已經(jīng)發(fā)布了行業(yè)平均
市盈率，請(qǐng)投資者決策時(shí)參考。
3、本次發(fā)行不設(shè)老股轉(zhuǎn)讓。
4、本次發(fā)行將通過網(wǎng)下初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，網(wǎng)下不再進(jìn)行累計(jì)投
標(biāo)詢價(jià)。
5、本次初步詢價(jià)日為 2017 年 6 月 2 日（T-5 日）至 2017 年 6 月 5 日（T-4
日）。
6、市值要求：網(wǎng)下投資者在 2017 年 5 月 31 日（T-7 日，含當(dāng)日）前 20 個(gè)
交易日持有的滬市非限售股票的流通市值日均值不低于 6,000 萬元，深圳市場的
非限售 A 股股份市值不納入計(jì)算。網(wǎng)上投資者持有 1 萬元以上（含 1 萬元）上
交所上市股票市值的，可在 2017 年 6 月 9 日（T 日）參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申購。
網(wǎng)上投資者持有的市值按其 2017 年 6 月 7 日（含 T-2 日）前 20 個(gè)交易日的日均
持有市值計(jì)算。
7、所有投資者均需通過東吳證券官網(wǎng)相關(guān)鏈接下載并填寫相關(guān)材料，通過
指定郵箱提交材料（具體內(nèi)容請(qǐng)見本公告“二、初步詢價(jià)安排（二）網(wǎng)下投資者
提交承諾函及資質(zhì)證明文件的提交方式”），咨詢電話 0512-62938019，62938585。
一、本次發(fā)行的基本情況
（一）發(fā)行方式
1、四川華體照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行不超過2,500萬股人民幣普
通股（A股）的申請(qǐng)已獲中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2017]763號(hào)文核準(zhǔn)。股票簡稱為“華
體科技”，股票代碼為603679，該代碼同時(shí)用于本次發(fā)行的初步詢價(jià)及網(wǎng)下申購。
本次發(fā)行網(wǎng)上申購代碼為732679。
2、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）
和網(wǎng)上向持有上海市場非限售A股股份市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡
稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式進(jìn)行。
3、本次發(fā)行通過向符合條件的投資者進(jìn)行網(wǎng)下初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，
不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行由主承銷商?hào)|吳證券負(fù)責(zé)組織，通
過上交所的申購平臺(tái)實(shí)施；網(wǎng)上發(fā)行通過上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。
4、本公告所稱“網(wǎng)下投資者”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。
本公告所稱“配售對(duì)象”是指參與網(wǎng)下發(fā)行的個(gè)人投資者賬戶、機(jī)構(gòu)投資者賬戶或
其管理的證券投資產(chǎn)品。
（二）公開發(fā)行新股數(shù)量和老股轉(zhuǎn)讓安排
本次發(fā)行向社會(huì)公眾公開發(fā)行新股（以下簡稱“發(fā)行新股”）不超過2,500萬
股。本次發(fā)行不設(shè)老股轉(zhuǎn)讓。
（三）網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量
1、本次A股公開發(fā)行數(shù)量不超過2,500萬股，占發(fā)行后總股本25%，發(fā)行后
總股本為不超過10,000萬股。
2、本次發(fā)行的初始發(fā)行數(shù)量2,500萬股。其中，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為1,500
萬股，為本次初始發(fā)行數(shù)量的60%。網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為1,000萬股，為本次初始
發(fā)行數(shù)量的40%。初步詢價(jià)結(jié)束后，發(fā)行人和主承銷商將確定回?fù)軉?dòng)前具體的
發(fā)行數(shù)量，并確定回?fù)軉?dòng)前的網(wǎng)下和網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量。
（四）初步詢價(jià)時(shí)間
本次發(fā)行的初步詢價(jià)時(shí)間為2017年6月2日（T-5日）至2017年6月5日（T-4
日）。網(wǎng)下投資者可使用CA證書登錄上交所申購平臺(tái)網(wǎng)頁https://120.204.69.22/ipo）
進(jìn)行初步詢價(jià)。在上述時(shí)間內(nèi)，符合條件的網(wǎng)下投資者可自主決定是否參與初步
詢價(jià)，自行確定申購價(jià)格和擬申購數(shù)量。參與初步詢價(jià)的，須按照規(guī)定通過上交
所網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)統(tǒng)一申報(bào)，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。通過申購平臺(tái)報(bào)
價(jià)、查詢的時(shí)間為上述期間每個(gè)交易日9:30至15:00。關(guān)于網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)的
相關(guān)操作辦法請(qǐng)查閱上交所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)—快速導(dǎo)航—IPO業(yè)務(wù)專欄中
的《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（上證發(fā)〔2016〕2號(hào)）、
《網(wǎng)下IPO申購平臺(tái)用戶操作手冊申購交易員分冊》等相關(guān)規(guī)定。
（五）網(wǎng)下投資者資格
主承銷商已根據(jù)《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范》等相關(guān)制度的要求，制定了網(wǎng)
下投資者的標(biāo)準(zhǔn)。具體標(biāo)準(zhǔn)及安排請(qǐng)見本公告“二、初步詢價(jià)安排（一）參與本
次網(wǎng)下詢價(jià)的投資者需滿足的條件”。
只有符合主承銷商及發(fā)行人確定的網(wǎng)下投資者標(biāo)準(zhǔn)要求的投資者方能參與
本次初步詢價(jià)。不符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)而參與本次初步詢價(jià)的，須自行承擔(dān)一切由該行
為引發(fā)的后果。主承銷商將在上交所網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)中將其設(shè)定為無效，并
在《四川華體照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告》 以下簡稱“《發(fā)
行公告》”）中披露相關(guān)情況。
提請(qǐng)投資者注意，主承銷商將在初步詢價(jià)結(jié)束后及配售前對(duì)網(wǎng)下投資者是
否存在禁止性情形進(jìn)行核查，并要求網(wǎng)下投資者提供承諾函和關(guān)聯(lián)關(guān)系核查材
料。如網(wǎng)下投資者拒絕配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形
的，主承銷商將拒絕其參與初步詢價(jià)及配售。
網(wǎng)下投資者需自行審核比對(duì)關(guān)聯(lián)方，確保不參加與主承銷商和發(fā)行人存在任
何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系的新股網(wǎng)下詢價(jià)。投資者參與詢價(jià)即視為與主承銷商和發(fā)
行人不存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系。如因投資者的原因，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)方參與詢價(jià)
或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。
（六）定價(jià)方式
采取通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格。
發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)剩余報(bào)價(jià)及申購情況，按照申購價(jià)格由
高到低進(jìn)行排序、計(jì)算出每個(gè)價(jià)格上所對(duì)應(yīng)的累計(jì)申購總量，綜合考慮發(fā)行人基
本面、所處行業(yè)、可比公司估值水平、市場環(huán)境、募集資金需求、承銷風(fēng)險(xiǎn)等因
素，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。具體安排詳見本公告“四、定價(jià)原則和程序”。
（七）鎖定期安排
本次發(fā)行的股票無流通限制及鎖定安排，上市首日即可交易。
（八）本次發(fā)行重要時(shí)間安排
1、發(fā)行時(shí)間安排
日期 發(fā)行安排
T-7 日 刊登《招股意向書》及《初步詢價(jià)及推介公告》。
2017 年 5 月 31 日（周三） 網(wǎng)下投資者提交參與詢價(jià)的申請(qǐng)資料截止日（17:00 截止）
T-6 日 網(wǎng)下投資者在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)完成注冊（截止時(shí)間 12:00）
2017 年 6 月 1 日（周四） 主承銷商對(duì)網(wǎng)下投資者提交材料進(jìn)行核查
T-5 日 初步詢價(jià)起始日（9:30 開始）
2017 年 6 月 2 日（周五） 初步詢價(jià)（通過申購平臺(tái)）
T-4 日 初步詢價(jià)（通過申購平臺(tái)）
2017 年 6 月 5 日（周一） 初步詢價(jià)截止日（15:00 截止）
T-3 日
主承銷商開展網(wǎng)下投資者核查
2017 年 6 月 6 日（周二）
T-2 日 刊登《網(wǎng)上路演公告》
2017 年 6 月 7 日（周三） 確定發(fā)行價(jià)格，確定有效報(bào)價(jià)投資者及入圍申購量
T-1 日 刊登《發(fā)行公告》、《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》
2017 年 6 月 8 日（周四） 網(wǎng)上路演
網(wǎng)下發(fā)行申購日（9:30-15:00）
T日 網(wǎng)上發(fā)行申購日（9:30-11:30，13:00-15:00）
2017 年 6 月 9 日（周五） 網(wǎng)上申購配號(hào)
確定是否啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，確定網(wǎng)上、網(wǎng)下最終發(fā)行量
刊登《網(wǎng)上中簽率公告》
T＋1 日
網(wǎng)上發(fā)行搖號(hào)抽簽
2017 年 6 月 12 日（周一）
確定網(wǎng)下初步配售結(jié)果
刊登《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》
T＋2 日 網(wǎng)下認(rèn)購資金繳款（認(rèn)購資金到賬時(shí)間截止時(shí)點(diǎn) 16:00）
2017 年 6 月 13 日（周二） 網(wǎng)上認(rèn)購資金繳款（投資者確保資金賬戶在 T+2 日日終
有足額的新股認(rèn)購資金）
中止發(fā)行公告（如有）
T＋3 日
主承銷商根據(jù)網(wǎng)上網(wǎng)下資金到賬情況確定最終配售結(jié)果
2017 年 6 月 14 日（周三）
和包銷金額
T＋4 日
刊登《發(fā)行結(jié)果公告》
2017 年 6 月 15 日（周四）
注：（1）T日為網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行申購日；
（2）上述日期為交易日，如遇重大突發(fā)事件影響本次發(fā)行，發(fā)行人和主承銷商將及時(shí)
公告，修改本次發(fā)行日程；
（3）如初步詢價(jià)后擬定的發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率高于同行業(yè)上市公司二級(jí)市場平均市
盈率，主承銷商和發(fā)行人將在網(wǎng)上申購前三周內(nèi)連續(xù)發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，每周至少發(fā)
布一次。網(wǎng)上路演及網(wǎng)上、網(wǎng)下申購時(shí)間相應(yīng)推遲三周，具體安排將另行公告；
（4）如因上交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致配售對(duì)象無法正常使用
其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)進(jìn)行初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購工作，請(qǐng)投資者及時(shí)與主承銷商聯(lián)系。
2、網(wǎng)下路演推介
本次發(fā)行不進(jìn)行網(wǎng)下路演推介，敬請(qǐng)投資者關(guān)注 2017 年 6 月 7 日（T-2 日）
刊登的《四川華體照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上路演公告》。
二、初步詢價(jià)安排
（一）參與本次網(wǎng)下詢價(jià)的投資者需滿足的條件
投資者應(yīng)以股票配售對(duì)象為單位參與本次發(fā)行的網(wǎng)下詢價(jià)和配售。在 2017
年 6 月 1 日（T-6 日）12:00 前在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)完成注冊且在上交所網(wǎng)下發(fā)行
電子平臺(tái)的“狀態(tài)-結(jié)算”為配號(hào)完成，并已開通 CA 證書的網(wǎng)下投資者和股票配售
對(duì)象方能參與本次發(fā)行的初步詢價(jià)。
參與本次發(fā)行網(wǎng)下詢價(jià)的投資者應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：
1、具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營時(shí)間達(dá)
到兩年（含）以上，從事證券交易時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上；個(gè)人投資者從事證
券交易時(shí)間應(yīng)達(dá)到五年（含）以上。經(jīng)行政許可從事證券、基金、期貨、保險(xiǎn)、
信托等金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)投資者可不受上述限制。
2、具有良好的信用記錄。最近 12 個(gè)月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)
行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施，但投資者能證明所受處罰業(yè)
務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)互相隔離的除外。
3、具備必要的定價(jià)能力。機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值
定價(jià)模型、科學(xué)的定價(jià)決策制度和完善的合規(guī)風(fēng)控制度。
4、2017 年 5 月 31 日（T-7 日，含當(dāng)日）前 20 個(gè)交易日持有滬市非限售股
票的流通市值日均值為 6,000 萬元（含）以上。深圳市場的非限售 A 股股份市值
不納入計(jì)算。
5、已開通上交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái) CA 證書。
6、網(wǎng)下投資者指定的股票配售對(duì)象不得為債券型證券投資基金或信托計(jì)劃，
也不得為在招募說明書、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二
級(jí)市場價(jià)差為目的申購首發(fā)股票的理財(cái)產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品。
7、若配售對(duì)象類型為基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對(duì)一專戶理財(cái)產(chǎn)品、
基金公司或其資產(chǎn)管理子公司一對(duì)多專戶理財(cái)產(chǎn)品、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、
證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，須在 2017 年 6 月 1 日（T-6 日）12:00 前完成備案，
并能提供產(chǎn)品備案證明的相關(guān)文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）。
8、若配售對(duì)象屬于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)
督管理暫行辦法》以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》所
規(guī)定的私募投資基金，或除公募基金、養(yǎng)老金、社?；稹⑵髽I(yè)年金基金、保險(xiǎn)
資金之外的配售對(duì)象存在私募投資基金，則該等私募基金須在 2017 年 6 月 1 日
（T-6 日）12:00 前按以上法規(guī)規(guī)定完成私募基金管理人的登記和私募基金的備案，
并能提供產(chǎn)品備案證明的相關(guān)文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏等）。9、
下列機(jī)構(gòu)或人員將不得參與本次網(wǎng)下發(fā)行：
（1）發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員
工；發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接
實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司
和控股股東控制的其他子公司；
（2）主承銷商及其持股比例 5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員和其他員工；主承銷商及其持股比例 5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高
級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該
公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；
（3）承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；
（4）第（1）、（2）、（3）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、
子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女
配偶的父母；
（5）過去 6 個(gè)月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股 5%
以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或已與主承銷商簽署保
薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)成相關(guān)意向的公司及其持股 5%以上的股東、實(shí)際控制人、
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（6）通過配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織；
（7）按照《業(yè)務(wù)規(guī)范》、《投資者管理細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的黑名單
所列示的投資者。
第（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的禁止配售對(duì)象管理的公募基金不受前款規(guī)定的限制，
但應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
10、監(jiān)管部門和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他條件。網(wǎng)下投資者需自行審核是
否符合上述“二、初步詢價(jià)安排（一）參與本次網(wǎng)下詢價(jià)的投資者需滿足的條件”
的要求以及比對(duì)關(guān)聯(lián)方，確保網(wǎng)下投資者符合條件及不參加與主承銷商和發(fā)行人
存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系的新股網(wǎng)下詢價(jià)。參與詢價(jià)即視為與主承銷商和發(fā)
行人不存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系。如因網(wǎng)下投資者的原因，導(dǎo)致參與詢價(jià)或
發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，網(wǎng)下投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。
（二）網(wǎng)下投資者提交承諾函及資質(zhì)證明文件的提交方式
1、符合條件的網(wǎng)下投資者應(yīng)履行以下申請(qǐng)程序：
（1）以下類型配售對(duì)象無需申請(qǐng)可直接參與本次網(wǎng)下詢價(jià)：
a.通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金（以下簡稱“公募基金”）
b.基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（以下簡稱“養(yǎng)老金”）
c.社?；鹜顿Y管理人管理的社會(huì)保障基金（以下簡稱“社?；稹保?br/> （2）除（1）以外，有意向參與本次網(wǎng)下詢價(jià)的投資者，應(yīng)于 2017 年 5 月
31 日（T-7 日）17:00 前向主承銷商指定郵箱 scscapital@vip.126.com 發(fā)送《附件
1：網(wǎng)下投資者承諾函》、《附件 2：網(wǎng)下投資者基本信息表》和《附件 3：網(wǎng)下投
資者關(guān)聯(lián)方信息表》。
（3）除公募基金、養(yǎng)老金、社保基金、企業(yè)年金基金、保險(xiǎn)資金、QFII
投資賬戶、機(jī)構(gòu)自營投資賬戶、個(gè)人自有資金投資賬戶以外的其他配售對(duì)象需
提供《附件 4：出資方基本信息表》，同時(shí)提供產(chǎn)品備案證明文件（包括但不限
于備案函、備案系統(tǒng)截屏），配售對(duì)象為私募基金的還需提供私募基金管理人
登記證明及私募投資基金備案證明文件（包括但不限于備案函、備案系統(tǒng)截屏）。
（ 4） 上 述 文 件 的 模板 參 見 本 公 告附 件 。投 資 者 請(qǐng) 前 往東 吳 證券 網(wǎng) 站
www.dwzq.com.cn—我們所做的—企業(yè)金融—IPO—網(wǎng)下投資者備案申請(qǐng)，下載
“四川華體照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者核查文件”填寫。
投資者亦可直接前往以下網(wǎng)址下載相關(guān)的電子文件后填寫：
http://www.dwzq.com.cn/whatwedo/qyjr/ipo。
（5）電子稿發(fā)送時(shí)，投資者注意以下四點(diǎn)：
a.文件格式要求：需發(fā)送掃描版文件（需簽字或蓋章）；其中，《附件 2：網(wǎng)
下投資者基本信息表》、《附件 3：網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)方信息表》和《附件 4：出資
方基本信息表》還需同時(shí)發(fā)送擴(kuò)展名為.xls 或.xlsx 的電子表格文件；
b.郵件標(biāo)題格式為“華體科技+投資者全稱+投資者統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/組織
機(jī)構(gòu)代碼/身份證號(hào)碼”；
c.上述附件文件及相關(guān)備案證明文件蓋章掃描件（如適用）均需于 2017 年 5
月 31 日（T-7 日）17:00 前發(fā)送至主承銷商指定郵箱，送達(dá)時(shí)間以指定郵箱服務(wù)
器收到的時(shí)間為準(zhǔn)；
d.主承銷商收到郵件后將發(fā)送郵箱回執(zhí)。投資者發(fā)送郵件后 1 小時(shí)內(nèi)未收到
回執(zhí)，請(qǐng)于核查資料報(bào)送截止日 17:00 前向主承銷商來電確認(rèn)，確認(rèn)電話：
0512-62938019，62938585。敬請(qǐng)投資者勿刪所提交的核查郵件，以備主承銷商
查驗(yàn)。紙質(zhì)版原件無需郵寄。
網(wǎng)下投資者未按規(guī)定提交文件、提交文件內(nèi)容不完整、或經(jīng)審查屬于《管
理辦法》第十六條規(guī)定的禁止配售情形的，其報(bào)價(jià)將被視為無效。
2、主承銷商將按照以下程序?qū)W(wǎng)下投資者提供的材料和資質(zhì)進(jìn)行核查：
（1）在申請(qǐng)材料發(fā)送截止日（T-7日）17:00前，如網(wǎng)下投資者未完整提供
申請(qǐng)材料，主承銷商有權(quán)拒絕其參與本次發(fā)行的網(wǎng)下詢價(jià)；超過截止時(shí)間發(fā)送
的申請(qǐng)材料視為無效。
（2）在詢價(jià)截止日（T-4日）前，主承銷商將對(duì)可參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者進(jìn)
行核查，如在核查過程中發(fā)現(xiàn)有網(wǎng)下投資者屬于前述禁止配售的情況，則拒絕其
參與報(bào)價(jià)或?qū)⑵湟暈闊o效報(bào)價(jià)。
（3）網(wǎng)下投資者發(fā)送申請(qǐng)材料至正式獲配前，主承銷商有權(quán)要求申請(qǐng)參與
的網(wǎng)下投資者補(bǔ)充提供與核查相關(guān)的材料，可包括但不限于申請(qǐng)材料的原件、
協(xié)會(huì)備案的相關(guān)材料等。如網(wǎng)下投資者未按要求提交材料或出現(xiàn)不符合配售條
件的情況，則主承銷商可拒絕向其配售。
網(wǎng)下投資者應(yīng)保證提供的所有材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
主承銷商將在初步詢價(jià)或配售前對(duì)投資者是否存在禁止性情形進(jìn)行核查，
投資者應(yīng)按主承銷商的要求進(jìn)行相應(yīng)的配合（包括但不限于提供公司章程等工
商登記資料、如實(shí)提供相關(guān)自然人主要社會(huì)關(guān)系名單、配合其它關(guān)聯(lián)關(guān)系調(diào)查
等），如拒絕配合或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情形的，或經(jīng)核查
不符合配售資格的，主承銷商將拒絕接受其初步詢價(jià)或者向其進(jìn)行配售。
投資者若參與華體科技詢價(jià)，即視為其向發(fā)行人及主承銷商承諾其不存在
法律法規(guī)禁止參與網(wǎng)下詢價(jià)及配售的情形。如因投資者的原因，導(dǎo)致參與詢價(jià)
或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。
3、特別提醒
本次發(fā)行中所有參加初步詢價(jià)的投資者報(bào)價(jià)情況將在《發(fā)行公告》中披露，
發(fā)行人和主承銷商可以本著謹(jǐn)慎原則，要求投資者進(jìn)一步提供核查資料，對(duì)進(jìn)一
步發(fā)現(xiàn)的可能存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或者不符合主承銷商要求的投資者取消其配售資格，
并在公告中披露。
網(wǎng)下投資者需自行審核比對(duì)關(guān)聯(lián)方，確保不參加與主承銷商和發(fā)行人存在
任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系的新股網(wǎng)下詢價(jià)。投資者參與詢價(jià)即視為與主承銷商
和發(fā)行人不存在任何直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系。如因投資者的原因，導(dǎo)致關(guān)聯(lián)方參
與詢價(jià)或發(fā)生關(guān)聯(lián)方配售等情況，投資者應(yīng)承擔(dān)由此所產(chǎn)生的全部責(zé)任。
（三）報(bào)價(jià)要求
1、申報(bào)價(jià)格要求
網(wǎng)下投資者及其管理的配售對(duì)象通過上交所申購平臺(tái)提交報(bào)價(jià)，報(bào)價(jià)內(nèi)容包
含擬申購價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購股數(shù)，且只能有一個(gè)報(bào)價(jià)，其中非個(gè)人投資
者應(yīng)當(dāng)以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行報(bào)價(jià)。網(wǎng)下投資者可以為其管理的每一配售對(duì)象填報(bào)同
一個(gè)擬申購價(jià)格，該擬申購價(jià)格對(duì)應(yīng)一個(gè)擬申購數(shù)量。網(wǎng)下投資者為擬參與報(bào)價(jià)
的全部配售對(duì)象錄入報(bào)價(jià)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。網(wǎng)下投資者可以多次提交報(bào)
價(jià)記錄，但以最后一次提交的全部報(bào)價(jià)記錄為準(zhǔn)。每個(gè)配售對(duì)象每次只能提交一
筆報(bào)價(jià)。
2、申購數(shù)量要求
網(wǎng)下發(fā)行的每檔最低申購數(shù)量為220萬股，申購數(shù)量超過最低申購量的，
超出部分必須是10萬股的整數(shù)倍，每個(gè)投資者或其管理的每一配售對(duì)象的累計(jì)
申購數(shù)量不得超過300萬股。配售對(duì)象報(bào)價(jià)的最小單位為0.01元。
3、主承銷商將安排專人在 2017 年 5 月 31 日（T-7 日）至詢價(jià)日 2017 年 6
月 5 日 （ T-4 日 ） （ 8:30-11:30,13:00-17:00 ） 期 間 接 聽 咨 詢 電 話 ， 號(hào) 碼 為
0512-62938019，62938585。投資者不得詢問超出招股意向書和相關(guān)發(fā)行公告范
圍的問題，不得詢問涉及發(fā)行價(jià)格或報(bào)價(jià)的相關(guān)信息。
投資者一旦參與新股網(wǎng)下詢價(jià)即視同與主承銷商和發(fā)行人不存在任何直接
或間接的關(guān)聯(lián)關(guān)系，由此引發(fā)的一切后果由投資者自行承擔(dān)。
（四）網(wǎng)下投資者申購的以下情形將被視為無效：
1、網(wǎng)下投資者未能在2017年6月1日（T-6日）中午12:00前在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
完成網(wǎng)下投資者注冊的，或未通過中國結(jié)算上海分公司完成配售對(duì)象的證券賬戶、
銀行賬戶配號(hào)工作的；
2、配售對(duì)象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶/賬號(hào)等申報(bào)信息與注冊信息
不一致的；該信息不一致的配售對(duì)象的報(bào)價(jià)部分為無效報(bào)價(jià)；
3、配售對(duì)象的擬申購數(shù)量超過300萬股以上的部分為無效申報(bào)；
4、配售對(duì)象擬申購數(shù)量不符合220萬股的最低數(shù)量要求，或者擬申購數(shù)量不
符合10萬股的整數(shù)倍，則該配售對(duì)象的申報(bào)無效；
5、經(jīng)審查不符合保薦人（主承銷商）網(wǎng)下投資者條件的；
6、被協(xié)會(huì)列入黑名單的網(wǎng)下投資者。
三、網(wǎng)上投資者的參與條件及報(bào)價(jià)要求
1、在本次發(fā)行的初步詢價(jià)工作完成后，投資者持有 1 萬元以上（含 1 萬元）
上交所上市股票市值的，可在 2017 年 6 月 9 日（T 日）參與本次發(fā)行的網(wǎng)上申
購。每 1 萬元市值可申購 1,000 股，不足 1 萬元的部分不計(jì)入申購額度。每一個(gè)
申購單位為 1,000 股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 1,000 股或其整數(shù)倍，但申購上限不得超
過本次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，具體網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將在 2017 年 6 月 8 日
（T-1 日）的《發(fā)行公告》中披露。投資者持有的市值按其 2017 年 6 月 7 日（含
T-2 日）前 20 個(gè)交易日的日均持有市值計(jì)算，可同時(shí)用于 2017 年 6 月 9 日（T
日）申購多只新股。投資者持有的市值應(yīng)符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
2、網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)自主表達(dá)申購意向，不得全權(quán)委托證券公司代其進(jìn)行新
股申購。
3、投資者或其管理的配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方
式進(jìn)行申購。凡參與網(wǎng)下詢價(jià)的投資者或其管理的配售對(duì)象，無論是否入圍有
效報(bào)價(jià)，均不能參與網(wǎng)上申購。
四、定價(jià)原則和程序
（一）剔除不符合條件的投資者報(bào)價(jià)
主承銷商在定價(jià)前，將會(huì)同見證律師對(duì)網(wǎng)下投資者是否符合本公告中“二、
初步詢價(jià)安排”的相關(guān)要求進(jìn)行核查，并剔除不符合要求的投資者提交的報(bào)價(jià)。
（二）定價(jià)原則
發(fā)行人和主承銷商根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，將配售對(duì)象的報(bào)價(jià)按照擬申購價(jià)格由
高至低的順序排序，擬申購價(jià)格相同的，按照擬申購價(jià)格對(duì)應(yīng)配售對(duì)象的擬申購
數(shù)量由少至多的順序進(jìn)行排序；擬申購數(shù)量也相同的，按照申購時(shí)間（以申購平
臺(tái)顯示的申報(bào)時(shí)間及申報(bào)編號(hào)為準(zhǔn)）由后至前的順序進(jìn)行排序。剔除擬申購總量
中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的 10%。當(dāng)最
高申購價(jià)格與確定的發(fā)行價(jià)格相同時(shí)，對(duì)該價(jià)格的申購可不再剔除，剔除比例可
低于 10%。剔除部分不得參與網(wǎng)下申購。
發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）根據(jù)剩余報(bào)價(jià)及申購情況，按照申購價(jià)格由
高到低進(jìn)行排序、計(jì)算出每個(gè)價(jià)格上所對(duì)應(yīng)的累計(jì)申購總量，綜合考慮發(fā)行人基
本面、所處行業(yè)、可比公司估值水平、市場環(huán)境、募集資金需求、承銷風(fēng)險(xiǎn)等因
素，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。
（三）有效報(bào)價(jià)的確定
在不低于發(fā)行價(jià)格且未被剔除的配售對(duì)象中，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）
將根據(jù)申報(bào)價(jià)格從高到低排列，確定有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量，同時(shí)確定可參與網(wǎng)下
申購的配售對(duì)象名單及有效申購數(shù)量，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于 10 家。提
供有效報(bào)價(jià)的投資者，方可參與網(wǎng)下申購。
有效報(bào)價(jià)是指網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)未被剔除，申報(bào)價(jià)格不低于保薦機(jī)構(gòu)（主承銷
商）和發(fā)行人確定的發(fā)行價(jià)格，且符合保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）和發(fā)行人事先確定
且公告的其他條件的報(bào)價(jià)。
發(fā)行人和主承銷商將在 2017 年 6 月 8 日（T-1 日）的《發(fā)行公告》中披露每
位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格的確定過程，發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)
的市盈率及其計(jì)算方式，網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量，回?fù)軝C(jī)制，中止發(fā)行
安排，申購繳款和新股發(fā)行的確定數(shù)量。
（四）有關(guān)定價(jià)的其他事項(xiàng)
1、提供有效報(bào)價(jià)的投資者應(yīng)按照確定的發(fā)行價(jià)格參與本次網(wǎng)下申購。申購
數(shù)量上限請(qǐng)見 2017 年 6 月 8 日（T-1 日）的《發(fā)行公告》，投資者應(yīng)按照確定的
發(fā)行價(jià)格和入圍申購量進(jìn)行申購，本次網(wǎng)下申購的時(shí)間為 2017 年 6 月 9 日（T
日）9:30 至 15:00。
2、根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條和四十六條，如果投資者出現(xiàn)以下報(bào)價(jià)情
形，主承銷商將及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告并公告：
（1）使用他人賬戶報(bào)價(jià)；
（2）投資者之間協(xié)商報(bào)價(jià)；
（3）同一投資者使用多個(gè)賬戶報(bào)價(jià)；
（4）網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購；
（5）與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)；
（6）委托他人報(bào)價(jià)；
（7）無真實(shí)申購意圖進(jìn)行人情報(bào)價(jià)；
（8）故意壓低或抬高價(jià)格；
（9）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購；
（10）不具備定價(jià)能力，或沒有嚴(yán)格履行報(bào)價(jià)評(píng)估和決策程序、未能審慎報(bào)
價(jià)；
（11）機(jī)構(gòu)投資者未建立估值模型；
（12）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信的情形。
（13）不符合配售資格；
（14）未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金；
（15）獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；
（16）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)按照規(guī)定將違規(guī)網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象列入黑名單。被列入
黑名單的投資者不得參加網(wǎng)下申購。網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象被列入黑名單期滿后，
應(yīng)當(dāng)重新在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。
五、回?fù)軝C(jī)制
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將在網(wǎng)上申購結(jié)束后，根據(jù)網(wǎng)上投資者的初步有效認(rèn)
購倍數(shù)，決定是否啟用回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
網(wǎng)上投資者初步有效認(rèn)購倍數(shù)＝網(wǎng)上有效申購數(shù)量/回?fù)芮熬W(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)
量。
1、網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?br/> 網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于回?fù)芮熬W(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得
將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，?yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
網(wǎng)上投資者初步有效認(rèn)購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，發(fā)行人和保
薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的
20%；網(wǎng)上投資者初步有效認(rèn)購倍數(shù)超過100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股
票數(shù)量的40%；網(wǎng)上投資者初步有效認(rèn)購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比
例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%。如果網(wǎng)上投資者初步有效認(rèn)購倍數(shù)低于
50倍（含），則不進(jìn)行回?fù)?。上述公開發(fā)行股票數(shù)量不含已設(shè)定12個(gè)月及以上限
售期的股票數(shù)量。
2、網(wǎng)上向網(wǎng)下回?fù)?br/> 網(wǎng)下發(fā)行獲得足額申購且未出現(xiàn)中止發(fā)行的情況，網(wǎng)上發(fā)行未能獲得足額申
購的，則網(wǎng)上申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)?，由發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）按照
網(wǎng)下配售原則進(jìn)行配售。網(wǎng)下配售后仍然申購不足的，將中止發(fā)行。
在發(fā)生回?fù)艿那樾蜗?，主承銷商將按回?fù)芎蟮木W(wǎng)下實(shí)際發(fā)行數(shù)量進(jìn)行配售，
將按回?fù)芎蟮木W(wǎng)上實(shí)際發(fā)行數(shù)量確定最終的網(wǎng)上中簽率，并于2017年6月12日
（T+1日）刊登《四川華體照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上中簽率
公告》。
2017年6月12日（T+1日）主承銷商和發(fā)行人將根據(jù)網(wǎng)上總配號(hào)量和中簽率
組織搖號(hào)抽簽，同時(shí)，對(duì)回?fù)芎缶W(wǎng)下實(shí)際發(fā)行數(shù)量進(jìn)行配售，網(wǎng)下初步配售結(jié)果
和網(wǎng)上中簽結(jié)果請(qǐng)見2017年6月13日（T+2日）刊登的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)
上中簽結(jié)果公告》。
六、網(wǎng)下配售原則及方式
（一）投資者分類
主承銷商在已參與網(wǎng)下申購的有效報(bào)價(jià)的配售對(duì)象中進(jìn)行分類：
第一類為通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金以及由
社?；鹜顿Y管理人管理的社會(huì)保障基金（以下簡稱“A 類”）；
第二類為根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設(shè)立的企業(yè)年金基金和符合《保險(xiǎn)
資金運(yùn)用管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定的保險(xiǎn)資金（以下簡稱“B 類”）；
第三類為前兩類配售對(duì)象以外的其余有效報(bào)價(jià)的配售對(duì)象（以下簡稱“C
類”）。
（二）配售原則和方式
1、分類相同的配售對(duì)象獲得配售的比例相同。
2、發(fā)行人和主承銷商將優(yōu)先安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的50%向A
類配售對(duì)象配售；優(yōu)先安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的10%向B類配售對(duì)象
配售；如初步詢價(jià)時(shí)由于B類配售對(duì)象的擬申購數(shù)量過少，導(dǎo)致其配售對(duì)象獲配
比例高于A類配售對(duì)象，B類投資者優(yōu)先配售份額將相應(yīng)調(diào)整使得A類投資者的配
售比例不低于B類投資者。
3、A 類、B 類配售對(duì)象有效申購不足安排數(shù)量的，向其足額配售后，主承
銷商可以向 C 類配售對(duì)象配售剩余部分。
4、A 類和 B 類配售對(duì)象配售后剩余的部分，向 C 類配售對(duì)象進(jìn)行配售。
5、A類配售對(duì)象的配售比例不低于B類配售對(duì)象的配售比例。A類、B類配
售對(duì)象的配售比例不低于C類配售對(duì)象的配售比例。
6、上述所有同類同比例配售在計(jì)算配售股票數(shù)量時(shí)將精確到個(gè)股（即將計(jì)
算結(jié)果中不足1股的部分舍去），產(chǎn)生的零股統(tǒng)一分配給A類中申購數(shù)量最大的
配售對(duì)象；若配售對(duì)象中沒有A類，則產(chǎn)生的零股統(tǒng)一分配給B類中申購數(shù)量最
大的配售對(duì)象；若配售對(duì)象中沒有B類，則產(chǎn)生的零股統(tǒng)一分配給C類中申購數(shù)
量最大的配售對(duì)象。當(dāng)申購數(shù)量相同時(shí)，按照配售對(duì)象申購時(shí)間（以申購平臺(tái)顯
示的申報(bào)時(shí)間及申報(bào)編號(hào)為準(zhǔn)）優(yōu)先的原則將產(chǎn)生的零股分配給排位最前的配售
對(duì)象。若由于獲配零股導(dǎo)致超出該配售對(duì)象的有效申購數(shù)量時(shí)，則超出部分順序
配售給下一配售對(duì)象，直至零股分配完畢。
主承銷商將根據(jù)上述配售原則進(jìn)行配售，確定網(wǎng)下投資者獲配數(shù)量及應(yīng)繳款
金額，具體情況請(qǐng)見 2017 年 6 月 13 日（T+2 日）刊登的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及
網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》。
七、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款流程
網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，于 2017 年
6 月 13 日（T+2 日）16:00 前，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳
納新股認(rèn)購資金。網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，請(qǐng)務(wù)必按每只新股分別繳款。
同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計(jì)金額，合并繳款將會(huì)造成入賬失敗，
由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。
網(wǎng)上投資者申購新股中簽后,應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公
告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在2017年6月13日（T+2日）日終有足
額的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任由
投資者自行承擔(dān)。投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者獲得配售后，應(yīng)當(dāng)按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金。有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下
投資者未參與申購或者網(wǎng)下有效報(bào)價(jià)投資者未及時(shí)足額繳納認(rèn)購款的，將被視為
違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，主承銷商將違約情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備
案。網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn) 3 次中簽后未足額繳款的情形時(shí)，6 個(gè)
月內(nèi)不得參與新股申購。
八、投資者放棄認(rèn)購部分股份處理
在 2017 年 6 月 13 日（T+2 日），網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購結(jié)束后，主承
銷商將根據(jù)實(shí)際繳款情況確認(rèn)網(wǎng)下和網(wǎng)上實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量。如果網(wǎng)下和網(wǎng)上投
資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%，則中止本次發(fā)行；
如果網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳納認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不少于本次公開發(fā)行數(shù)量的
70%，則網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由主承銷商包銷。
網(wǎng)下、網(wǎng)上投資者獲配未繳款金額以及主承銷商的包銷比例等具體情況請(qǐng)見
2017 年 6 月 15 日（T+4 日）刊登的《四川華體照明科技股份有限公司首次公開
發(fā)行股票發(fā)行結(jié)果公告》。
九、中止發(fā)行情況
當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，本次發(fā)行將中止：
1、初步詢價(jià)結(jié)束后，提供報(bào)價(jià)的投資者家數(shù)不足 10 家或剔除最高報(bào)價(jià)部分
后，提供報(bào)價(jià)的投資者家數(shù)不足 10 家；
2、初步詢價(jià)結(jié)束后，申報(bào)總量未達(dá)網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量或剔除最高報(bào)價(jià)部分
后，剩余申報(bào)總量未達(dá)網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量；
3、提供有效報(bào)價(jià)投資者的有效申購總量未達(dá)網(wǎng)下初始發(fā)行總量；
4、申購日，網(wǎng)下實(shí)際申購總量未達(dá) T-2 日確定的網(wǎng)下初始發(fā)行股票數(shù)量；
5、網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開發(fā)行數(shù)量的
70%；
6、發(fā)行價(jià)格未達(dá)發(fā)行人預(yù)期或發(fā)行人和主承銷商就確定發(fā)行價(jià)格未能達(dá)成
一致意見；
7、若網(wǎng)上申購不足，申購不足部分向網(wǎng)下回?fù)芎?，網(wǎng)下投資者未能足額申
購的；
8、發(fā)行人在發(fā)行過程中發(fā)生重大會(huì)后事項(xiàng)影響本次發(fā)行的；
9、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)
或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行
調(diào)查處理；
10、發(fā)生其他特殊情況，發(fā)行人與主承銷商可協(xié)商決定中止發(fā)行。
如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止發(fā)行并及時(shí)予以公
告。中止發(fā)行后，在本次發(fā)行核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)，經(jīng)向中國證監(jiān)會(huì)備案，發(fā)行人
和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）可擇機(jī)重啟發(fā)行。
十、主承銷商聯(lián)系方式
聯(lián)系人：東吳證券資本市場部
聯(lián)系電話：0512-62938019，62938585。
核查資料發(fā)送郵箱：scscapital@vip.126.com
發(fā)行人：四川華體照明科技股份有限公司
主承銷商：東吳證券股份有限公司
2017 年 5 月 31 日
（此頁無正文，為《四川華體照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票初步詢價(jià)
及推介公告》之蓋章頁）
發(fā)行人：四川華體照明科技股份有限公司
年 月 日
（此頁無正文，為《四川華體照明科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票初步詢價(jià)
及推介公告》之蓋章頁）
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：東吳證券股份有限公司
年 月 日
附件 1：網(wǎng)下投資者承諾函（機(jī)構(gòu)）
網(wǎng)下投資者名稱
東吳證券股份有限公司：
本公司確認(rèn)并承諾如下：
1、本公司已知悉《證券發(fā)行與承銷管理辦法（2015 年修訂）》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《首次公開發(fā)行股票
承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，并符合以下條件：
（1）具備一定的股票投資經(jīng)驗(yàn)。依法設(shè)立、持續(xù)經(jīng)營時(shí)間達(dá)到兩年（含）以上，從事證券交易時(shí)間達(dá)到兩年（含）
以上；經(jīng)行政許可從事證券、基金、期貨、保險(xiǎn)、信托等金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)投資者可不受上述限制。
（2）具有良好的信用記錄。最近 12 個(gè)月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管部門給予行政處罰、
采取監(jiān)管措施，但投資者能證明所受處罰業(yè)務(wù)與證券投資業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)互相隔離的除外。
（3）具備必要的定價(jià)能力。具有相應(yīng)的研究力量、有效的估值定價(jià)模型、科學(xué)的定價(jià)決策制度和完善的合規(guī)風(fēng)控
制度。
（4）本公司申請(qǐng)的股票配售對(duì)象不是債券型證券投資基金或信托計(jì)劃，也不是為在招募說明書、投資協(xié)議等文件
中以直接或間接方式載明以博取一、二級(jí)市場價(jià)差為目的申購首發(fā)股票的理財(cái)產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品。
（5）本公司申請(qǐng)的股票配售對(duì)象已在協(xié)會(huì)完成注冊。
（6）不屬于被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)列入網(wǎng)下投資者黑名單的投資者。
（7）不存在違反《管理辦法》的其他行為。
2、本公司承諾，本公司及本公司管理的申請(qǐng)參與此次網(wǎng)下詢價(jià)的產(chǎn)品不屬于以下情形：
（1）發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控
股子公司和控股股東控制的其他子公司；
（2）主承銷商及其持股比例 5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；主承銷商及其
持股比例 5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響的公司，
以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；
（3）承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；
（4）本條第（1）、（2）、（3）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、
兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
（5）過去 6 個(gè)月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股 5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)
事、高級(jí)管理人員，或已與主承銷商簽署保薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)成相關(guān)意向的公司及其持股 5%以上的股東、實(shí)
際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（6）通過配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織。本條第（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的禁止配售
對(duì)象管理的通過公開募集方式設(shè)立的證券投資基金除外，但應(yīng)符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；
（7）股票配售對(duì)象為私募投資基金、股票配售對(duì)象的出資方（包括出資方的上層投資者、最終投資者等）存在私
募投資基金的，符合以上兩種情形任何一種的全部所涉私募投資基金，存在不符合《證券投資基金法》、《私募投
資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的情形，包括未按規(guī)定在
在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行完成備案程序的情形。
3、我方已經(jīng)熟知新股上市后存在跌破發(fā)行價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)，并承諾充分關(guān)注定價(jià)市場化蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)因素，切實(shí)提高風(fēng)
險(xiǎn)意識(shí)，強(qiáng)化價(jià)值投資理念，避免盲目炒作。
4、本公司承諾向東吳證券提供的所有資料和信息均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
5、本函自簽署之日起對(duì)本公司具有法律約束力。
6、若違反上述事項(xiàng)，本公司承諾承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并承擔(dān)由此給其他投資者、發(fā)行人、承銷商帶來的一切損失。
網(wǎng)下投資者： （機(jī)構(gòu)名稱）
公司蓋章：
承諾日期：
附件 1：網(wǎng)下投資者承諾函（個(gè)人）
網(wǎng)下投資者姓名
東吳證券股份有限公司：
本人確認(rèn)并承諾如下：
1、本人已知悉《證券發(fā)行與承銷管理辦法（2015 年修訂）》、《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》
和《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，并符合以下條件：
（1）具備一定的股票投資經(jīng)驗(yàn)。從事證券交易的時(shí)間應(yīng)當(dāng)達(dá)到五年（含）以上。
（2）具有良好的信用記錄。最近 12 個(gè)月未受到刑事處罰、未因重大違法違規(guī)行為被相關(guān)監(jiān)管
部門給予行政處罰、采取監(jiān)管措施。
（3）具備必要的定價(jià)能力。
（4）本人已在協(xié)會(huì)完成注冊。
（5）不屬于被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)列入網(wǎng)下投資者黑名單的投資者。
（6）不存在違反《管理辦法》的其他行為。
2、本人承諾，本人不屬于以下情形：
（1）發(fā)行人及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；發(fā)行人及其股東、
實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施控制、共同控制或施加重大影響
的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的其他子公司；
（2）主承銷商及其持股比例 5%以上的股東，主承銷商的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員
工；主承銷商及其持股比例 5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠直接或間接實(shí)施
控制、共同控制或施加重大影響的公司，以及該公司控股股東、控股子公司和控股股東控制的
其他子公司；
（3）承銷商及其控股股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他員工；
（4）本條第（1）、（2）、（3）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、子女及其配偶、
父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；
（5）過去 6 個(gè)月內(nèi)與主承銷商存在保薦、承銷業(yè)務(wù)關(guān)系的公司及其持股 5%以上的股東、實(shí)際
控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或已與主承銷商簽署保薦、承銷業(yè)務(wù)合同或達(dá)成相關(guān)意
向的公司及其持股 5%以上的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（6）通過配售可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或不正當(dāng)利益的其他自然人、法人和組織。
3、本人已經(jīng)熟知新股上市后存在跌破發(fā)行價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)，并承諾充分關(guān)注定價(jià)市場化蘊(yùn)含的風(fēng)
險(xiǎn)因素，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，強(qiáng)化價(jià)值投資理念，避免盲目炒作。
4、本人承諾參與本次網(wǎng)下發(fā)行的資金來源全部為自有資金。
5、本人承諾向東吳證券提供的所有資料和信息均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
6、若違反上述事項(xiàng)，本人承諾承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并承擔(dān)由此給其他投資者、發(fā)行人、承銷
商帶來的一切損失。
網(wǎng)下投資者： （個(gè)人姓名）
個(gè)人簽字：
承諾日期：
附件 2：網(wǎng)下投資者基本信息表（機(jī)構(gòu)）
一、網(wǎng)下投資者基本信息
網(wǎng)下投資者
機(jī)構(gòu)投資者
協(xié)會(huì)編碼（5 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/組織機(jī)構(gòu)代碼 聯(lián)系人姓名 聯(lián)系座機(jī) 聯(lián)系手機(jī)
名稱
位編碼）
二、擬參與本次網(wǎng)下詢價(jià)配售對(duì)象信息
配售對(duì)象協(xié)
深市證券賬戶 滬市證券賬戶
序號(hào) 會(huì)編碼（10 配售對(duì)象名稱 配售對(duì)象種類
號(hào)碼 號(hào)碼
位編碼）
注：
1、配售對(duì)象信息行可自行添加，未列示的配售對(duì)象視為未申請(qǐng)；公募基金、養(yǎng)老金和社?；馃o需列示。
2、“網(wǎng)下投資者協(xié)會(huì)編碼”、“配售對(duì)象協(xié)會(huì)編碼”、“配售對(duì)象種類”請(qǐng)根據(jù)“中國證券業(yè)協(xié)會(huì)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)”（ipo.sac.net.cn)
內(nèi)信息填寫。
機(jī)構(gòu)“網(wǎng)下投資者協(xié)會(huì)編碼”填寫示例：tj123；機(jī)構(gòu)“配售對(duì)象協(xié)會(huì)編碼”（10 位編碼）為“網(wǎng)下投資者協(xié)會(huì)編碼”后加 5 位數(shù)字。
3、組織機(jī)構(gòu)代碼填寫格式示例：12345678-9。投資者如已換領(lǐng)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)更新登記證照信息，請(qǐng)?zhí)顚?br/>更新后的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼。
機(jī)構(gòu)投資者名稱：
單位蓋章
年 月 日
附件 2：網(wǎng)下投資者基本信息表（個(gè)人）
網(wǎng)下投資者
個(gè)人投資 深市證券賬戶 滬市證券賬戶
協(xié)會(huì)編碼（5 身份證號(hào)碼 聯(lián)系人姓名 聯(lián)系座機(jī) 聯(lián)系手機(jī)
者姓名 號(hào)碼 號(hào)碼
位編碼）
注：
1、“網(wǎng)下投資者協(xié)會(huì)編碼”（5 位編碼）請(qǐng)根據(jù)“中國證券業(yè)協(xié)會(huì)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)”（ipo.sac.net.cn)
內(nèi)查詢信息填寫。個(gè)人“網(wǎng)下投資者協(xié)會(huì)編碼”填寫示例：gr123。
自然人投資者本人簽字/章：
年 月 日
附件 3：網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)方信息表（機(jī)構(gòu)）
網(wǎng)下投資者協(xié)會(huì)編碼（5 位編碼） 機(jī)構(gòu)投資者名稱
1、持有機(jī)構(gòu)投資者 5%以上股份股東情況
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/組織機(jī) 持股比例
序號(hào) 公司/自然人名稱
構(gòu)代碼/身份證號(hào)碼 （%）
2、機(jī)構(gòu)投資者實(shí)際控制人
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/組織機(jī) 持股比例
序號(hào) 公司/自然人名稱
構(gòu)代碼/身份證號(hào)碼 （%）
3、機(jī)構(gòu)投資者董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或執(zhí)行合伙人信息
序號(hào) 姓名 身份證號(hào)碼 擔(dān)任職務(wù)
4、機(jī)構(gòu)投資者控股股東控制的其他子公司和機(jī)構(gòu)投資者的控股子公司、機(jī)構(gòu)投資者能夠?qū)嵤?br/>重大影響的其他公司
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/組織機(jī) 占其持股比
序號(hào) 公司名稱
構(gòu)代碼 例（%）
注：上述行均可自行添加。若不適用請(qǐng)留空不填，無須標(biāo)注“無”。
機(jī)構(gòu)投資者名稱：
單位蓋章
年 月 日
附件 3：網(wǎng)下投資者關(guān)聯(lián)方信息表（個(gè)人）
網(wǎng)下投資者協(xié)會(huì)編碼（5 位編碼） 個(gè)人投資者姓名
1、關(guān)系密切的家庭成員信息
姓名 身份證號(hào) 親屬關(guān)系
2、任職信息
任職單位 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/組織機(jī)構(gòu)代碼 擔(dān)任職務(wù) 起始日期
3、個(gè)人投資者控制或擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員的公司
公司名 控制/董事/監(jiān)事/高級(jí)管理 持股比例
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/組織機(jī)構(gòu)代碼
稱 人員 （%）
注：個(gè)人投資者的關(guān)系密切的家庭成員信息處需要填寫的家庭成員包括投資者的配偶、子女及其配
偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹，子女配偶的父母；上述行均可自行
添加。若不適用（如不存在、已離異、已去世、無任職等）請(qǐng)留空不填，無須標(biāo)注“無”。
自然人投資者本人簽字/章：
年 月 日
附件 4：出資方基本信息表
詢價(jià)對(duì)象名稱：
參與本
參與類型（如 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 參與本產(chǎn)品
配售對(duì)象 序 產(chǎn)品的
配售對(duì)象名稱 產(chǎn)品名稱 出資方名稱 優(yōu)先級(jí)、中間 /組織機(jī)構(gòu)代碼 的出資金額 備注
種類 號(hào) 出資比
級(jí)、次級(jí)等） /身份證號(hào)碼 （萬元）
例（%）
匯總 100%
填表說明：
1、“詢價(jià)對(duì)象名稱”、“配售對(duì)象名稱”、“配售對(duì)象類型”請(qǐng)根據(jù)“中國證券業(yè)協(xié)會(huì)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理系統(tǒng)”內(nèi)信息填寫。
2、“參與類型”適用于結(jié)構(gòu)化分級(jí)產(chǎn)品認(rèn)購的情形，如不適用則填“不適用”。
3、若配售對(duì)象或出資方為有限合伙，需明確到出資公司或個(gè)人。
4、“出資方名稱”填寫規(guī)范：
（1）若出資方為產(chǎn)品的，須進(jìn)一步打開該產(chǎn)品并明確相關(guān)出資方。
（2）若該產(chǎn)品的出資方中無機(jī)構(gòu)，則明確到出資個(gè)人即可。
5、若最終出資方為機(jī)構(gòu)投資者，且使用自有資金參與認(rèn)購的，請(qǐng)?jiān)趥渥⒅凶⒚鳌?br/>6、一個(gè)配售對(duì)象填寫一張出資方基本信息表，一家機(jī)構(gòu)多個(gè)配售對(duì)象的需提供多張出資方基本信息表。
7、《附件 4：出資方基本信息表》可以根據(jù)需要增減行。
機(jī)構(gòu)投資者名稱：
單位蓋章
年 月 日