上海鳴志電器股份有限公司
關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
一、 基本情況
1. 募集資金情況
上海鳴志電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管
理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)上海鳴志電器股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》
（證監(jiān)許可[2017]471 號(hào)）核準(zhǔn)，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）8,000
萬(wàn)股，每股面值為人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格為人民幣 11.23 元/股，募集資
金總額為人民幣 898,400,000.00 元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣 105,610,000.00 元
后，本次募集資金凈額為人民幣 792,790,000.00 元。眾華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特
殊普通合伙）對(duì)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具
眾會(huì)字(2017)第 4670 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
2. 三方監(jiān)管協(xié)議的簽訂情況
公司于 2017 年 5 月 26 日與保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)
稱“安信證券”）及中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海市閔行支行、中國(guó)銀行
股份有限公司上海市閔行支行、花旗銀行（中國(guó)）有限公司上海分行（以下
簡(jiǎn)稱“募集資金專戶存儲(chǔ)銀行”）分別簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管
協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管協(xié)議一”）。
由于公司募集資金投資項(xiàng)目“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”的實(shí)施主
體為公司全資子公司上海鳴志自動(dòng)控制設(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鳴志自
控”），公司決定以無(wú)息借款方式將募集資金提供給鳴志自控專項(xiàng)用于實(shí)施
該“LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目”，故公司于 2017 年 7 月 31 日與全資子
公司上海鳴志自動(dòng)控制設(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鳴志自控”）、保薦機(jī)構(gòu)
安信證券股份有限公司及花旗銀行（中國(guó)）有限公司上海分行（以下簡(jiǎn)稱“募
集資金專戶存儲(chǔ)銀行”）簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下
簡(jiǎn)稱“監(jiān)管協(xié)議二”）。
前述監(jiān)管協(xié)議一、監(jiān)管協(xié)議二的內(nèi)容與上海證券交易所制定的《募集
資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。
3. 募集資金專戶的開(kāi)立情況
“監(jiān)管協(xié)議一”的開(kāi)立及存儲(chǔ)情況：
截至 2017 年 5
序 月 18 日，專戶
開(kāi)戶銀行 銀行賬號(hào) 專戶用途
號(hào) 募集資金金額
（萬(wàn)元）
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限 3105017836 控制電機(jī)新增
1 44,290
公司上海市閔行支行 0000002058 產(chǎn)能項(xiàng)目
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限 3105017836 北美技術(shù)中心
2 7,373
公司上海市閔行支行 0000002059 建設(shè)項(xiàng)目
美國(guó) 0.9°混合
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限 3105017836
3 式步進(jìn)電機(jī)擴(kuò) 6,287
公司上海市閔行支行 0000002057
產(chǎn)項(xiàng)目
中國(guó)銀行股份有限公司 4429733861 技術(shù)中心建設(shè)
4 9,503
上海市閔行支行 36 項(xiàng)目
LED 控制與驅(qū)
花旗銀行（中國(guó)）有限
5 1784400227 動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn) 11,826
公司上海分行
項(xiàng)目
“監(jiān)管協(xié)議二”的開(kāi)立及存儲(chǔ)情況：
截至 2017 年 7
序 月 20 日，專戶
開(kāi)戶銀行 銀行賬號(hào) 專戶用途
號(hào) 募集資金金額
（萬(wàn)元）
LED 控制與驅(qū)
花旗銀行（中國(guó)）有限
1 1777319201 動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn) 11,826
公司上海分行
項(xiàng)目
二、 募集資金監(jiān)管協(xié)議的主要內(nèi)容
1. 監(jiān)管協(xié)議一的主要內(nèi)容
詳細(xì)請(qǐng)查閱公司 2017 年 5 月 27 日《關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方
監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號(hào) 2017-005）。
2. 監(jiān)管協(xié)議二的主要內(nèi)容
上海鳴志電器股份有限公司及上海鳴志自動(dòng)控制設(shè)備有限公司（甲方）
與花旗銀行（中國(guó)）有限公司上海分行（乙方）、安信證券股份有限公司（保
薦機(jī)構(gòu)）（丙方）簽署的《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容如下：
(1) 甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），賬號(hào)為
1777319201，截至 2017 年 7 月 20 日，專戶余額為 11,826 萬(wàn)元。該專
戶僅用于甲方 LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，
不得用作其他用途。
(2) 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、
《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。
(3) 丙方為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作
人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。
丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易
所上市公司募集資金管理辦法》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)
公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。
丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方
應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)當(dāng)同
時(shí)檢查專戶存儲(chǔ)情況。
(4) 甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人王國(guó)文、黃堅(jiān)可以隨時(shí)單獨(dú)或共同到
專戶存儲(chǔ)銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完
整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢公司專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份
證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)當(dāng)
出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
(5) 乙方按月（每月第三個(gè)工作日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專
戶對(duì)賬單，并抄送給丙方。
(6) 甲方 1 次或 12 個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過(guò) 5000 萬(wàn)元且達(dá)到
發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）
的 20%（即：15,855.80 萬(wàn)元）的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，
同時(shí)提供專戶的支出清單。
(7) 丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人
的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十二條的要
求向甲方和乙方書面通知更換后的保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦
代表人不影響本協(xié)議的效力。
(8) 乙方連續(xù)三次未及時(shí)向甲方出具對(duì)賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專
戶情形的，甲方可以主動(dòng)或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷
募集資金專戶。
(9) 丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后
及時(shí)向上海證券交易所書面報(bào)告。
(10) 本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單
位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶起失效。
(11) 本協(xié)議一式 8 份，甲、乙、丙各持一份，并在協(xié)議簽訂后 2 個(gè)交易日
內(nèi)向上海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲
方備用。
特此公告。
上海鳴志電器股份有限公司董事會(huì)
2017 年 8 月 1 日