惠州市華陽集團股份有限公司
投資者關(guān)系管理制度
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范惠州市華陽集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）
投資者關(guān)系管理工作，促進投資者和潛在投資者對公司的了解，進一步完善公
司治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國
公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證監(jiān)會《上市公司與投資者關(guān)系
工作指引》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法
律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《惠州市華陽集團股份有限公司章程》（以下簡稱
“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制訂本制度。
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過信息披露與交流，加強與投資者
及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，實現(xiàn)公司和投資
者利益最大化的戰(zhàn)略管理行為。
第三條 投資者關(guān)系管理的基本原則：
(一) 充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資
者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
(二) 合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、
證券交易所對上公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準確、完整、及時。
在開展投資者關(guān)系管理時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出
現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時予以披露。
(三) 投資者機會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資
者，避免進行選擇性信息披露。
(四) 誠實守信原則。公司的投資者關(guān)系管理應(yīng)客觀、真實和準確，避免
過度宣傳和誤導(dǎo)。
(五) 高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系管理方式時，公司應(yīng)充分考慮提高
溝通效率，降低溝通成本。
(六) 互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與
投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。
第四條 投資者關(guān)系管理的目的：
(一) 促進公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對公司的進一步了
解和熟悉。
(二) 建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。
(三) 形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。
(四) 促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念。
(五) 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第二章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容
第五條 投資者關(guān)系管理的工作對象：
(一) 投資者；
(二) 證券分析師及行業(yè)分析師；
(三) 財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；
(四) 其他相關(guān)機構(gòu)。
第六條 公司與投資者溝通的方式包括但不限于：
(一) 公告（包括定期報告和臨時報告）；
(二) 股東大會；
(三) 各類說明會；
(四) 一對一溝通；
(五) 電話、傳真、郵件咨詢；
(六) 郵寄資料；
(七) 廣告、媒體、報刊或其他宣傳資料；
(八) 路演；
(九) 現(xiàn)場參觀、座談；
(十) 網(wǎng)絡(luò)交流（包括公司網(wǎng)站和交易所互動平臺）；
(十一) 其他合法有效的方式。
第七條 投資者關(guān)系管理的工作內(nèi)容為，在遵循公開信息披露原則的前
提下，及時向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，主要包括：
(一) 公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)
營方針等；
(二) 法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等；
(三) 公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、
新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；
(四) 公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資
產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或
仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息；
(五) 企業(yè)文化建設(shè)；
(六) 公司其他依法可以披露的相關(guān)信息及已公開披露的信息。
第八條 公司可多渠道、多層次地與投資者進行溝通，溝通方式應(yīng)盡可
能便捷、有效，便于投資者參與。
第九條 根據(jù)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門、證券交易所規(guī)定應(yīng)進行披露
的信息必須于第一時間在公司信息披露指定報紙和指定網(wǎng)站公布。
第十條 公司指定《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》、《上海證
券報》以及中國證監(jiān)會和深圳證券交易所指定的其他報刊中的至少一份為公司
信息披露指定報紙，巨潮資訊網(wǎng)站為指定的信息披露網(wǎng)站。
公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞
發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報
道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。公司應(yīng)及時關(guān)
注媒體的宣傳報道，必要時可適當(dāng)回應(yīng)。
第十一條 公司應(yīng)充分重視網(wǎng)絡(luò)溝通平臺建設(shè)，建立公司官方網(wǎng)站，并在
該網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，通過電子信箱或論壇等方式接受投資者提出
的問題和建議，并及時答復(fù)和發(fā)布及更新投資者關(guān)系管理的相關(guān)信息。
第十二條 公司應(yīng)豐富和及時更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，可將新聞發(fā)布、公司
概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題
文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。
第十三條 公司應(yīng)充分關(guān)注深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系互動平臺
（以下簡稱“互動平臺”）收集的信息，同時也應(yīng)當(dāng)關(guān)注其它媒體關(guān)于公司報
道的信息，充分重視并依法履行信息披露義務(wù)。
公司應(yīng)當(dāng)依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，對互動平臺
信息、問題給予相應(yīng)回復(fù)或辦理。公司可以在互動平臺就已披露信息對投資者
的問題進行充分、深入、詳細的分析、說明和答復(fù)。
公司不得在互動平臺對涉及或者可能涉及未披露信息的問題進行回答。
公司應(yīng)當(dāng)指派和授權(quán)董事會秘書或者證券事務(wù)代表負責(zé)查看互動平臺上接
收到的投資者提問，并依照本條的規(guī)定及時辦理或答復(fù)。
第十四條 公司應(yīng)設(shè)立專門的投資者咨詢電話和傳真，咨詢電話由熟悉情
況的專人負責(zé)，保證在工作時間線路暢通、認真接聽。咨詢電話號碼如有變更
應(yīng)盡快公布。
公司可利用網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代通訊工具定期或不定期開展有利于改善投資者關(guān)系
的交流活動。
第十五條 公司可安排投資者、分析師等到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通。
公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，
同時注意避免參觀者有機會得到未公開的重要信息。
第十六條 公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開
的時間和地點以便于股東參加。
第十七條 公司可在定期報告結(jié)束后，舉行業(yè)績說明會，或在認為必要時
與投資者、基金經(jīng)理、分析師就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事項進行一
對一的溝通，介紹情況、回答有關(guān)問題并聽取相關(guān)建議。
公司不得在業(yè)績說明會或一對一的溝通中發(fā)布尚未披露的公司重大信息。
對于所提供的相關(guān)信息，公司應(yīng)平等地提供給其他投資者。
第十八條 公司可在實施融資計劃時按有關(guān)規(guī)定舉行路演。
第十九條 公司可將包括定期報告和臨時報告在內(nèi)的公司公告寄送給投資
者或分析師等相關(guān)機構(gòu)和人員。
第二十條 公司在遵守信息披露規(guī)則的前提下，可以建立與投資者的重大
事項溝通機制，在制定涉及股東權(quán)益的重大方案時，通過多種方式與投資者進
行充分溝通和協(xié)商。
公司可在按照信息披露規(guī)則作出公告后至股東大會召開前，通過現(xiàn)場或網(wǎng)
絡(luò)投資者交流會、說明會，走訪機構(gòu)投資者，發(fā)放征求意見函，設(shè)立熱線電話、
傳真及電子信箱等多種方式與投資者進行充分溝通，廣泛征詢意見。
公司在與投資者進行溝通時，所聘請的相關(guān)中介機構(gòu)也可參與相關(guān)活動。
第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在定期報告披露前三十日內(nèi)、重大信息或者
重大事項公告前接受投資者現(xiàn)場調(diào)研、媒體采訪等。
第二十二條 公司在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動開始
前，應(yīng)當(dāng)事先確定提問的可回答范圍。提問涉及公司未公開重大信息或者可以
推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)當(dāng)拒絕回答。
第二十三條 公司舉行業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動，
為使所有投資者均有機會參與，可以采取網(wǎng)上直播的方式。采取網(wǎng)上直播方式
的，公司應(yīng)當(dāng)提前發(fā)布公告，說明投資者關(guān)系活動的時間、方式、地點、網(wǎng)址、
公司出席人員名單和活動主題等。
第二十四條 公司在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關(guān)系活動結(jié)
束后二個交易日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)編制投資者關(guān)系活動記錄表，記錄來訪及接待人員、
來訪時間、活動內(nèi)容等情況，并報送深交所備案，有關(guān)資料作為投資者管理檔
案進行保存。
第四章 投資者關(guān)系管理負責(zé)人及機構(gòu)
第二十五條 公司董事會秘書是公司投資者關(guān)系管理負責(zé)人，未經(jīng)董事會或
董事會秘書同意，任何人不得進行投資者關(guān)系管理活動。
公司董事會秘書全面負責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作，在深入了解公司運作和
管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管
理活動。
第二十六條 公司董事會辦公室負責(zé)投資者關(guān)系管理的日常事務(wù)，負責(zé)投資
者關(guān)系管理的組織、協(xié)調(diào)工作。
第二十七條 投資者關(guān)系管理包括的主要職責(zé)是：
(一) 分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；
持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會
及管理層。
(二) 溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會
等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機
構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。
(三) 公共關(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他公
司和相關(guān)機構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票
交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實
施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。
(四) 有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第二十八條 董事會秘書負責(zé)組織對公司高級管理人員及相關(guān)人員就投資者
關(guān)系管理進行全面和系統(tǒng)的培訓(xùn)。
第二十九條 在進行投資者關(guān)系管理活動之前，董事會秘書及董事會辦公室
應(yīng)對公司高級管理人員及相關(guān)人員進行有針對性的培訓(xùn)和指導(dǎo)。
第三十條 除非得到明確授權(quán)，公司高級管理人員和其他員工不得在投資
者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受特定對象
采訪和調(diào)研前，應(yīng)當(dāng)知會董事會秘書，董事會秘書應(yīng)當(dāng)妥善安排采訪或者調(diào)研
過程。接受采訪或者調(diào)研人員應(yīng)當(dāng)就調(diào)研過程和會談內(nèi)容形成書面記錄，與采
訪或者調(diào)研人員共同親筆簽字確認，董事會秘書應(yīng)當(dāng)簽字確認。
第三十一條 公司應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機制和信息采集制度。董事會辦公
室應(yīng)及時歸集各部門、分公司、子公司等的生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)、訴訟等信息，公
司各部門、分公司、子公司等應(yīng)積極配合董事會秘書及董事會辦公室搞好投資
者關(guān)系管理工作。公司可聘請專業(yè)的投資者關(guān)系管理機構(gòu)協(xié)助實施投資者關(guān)系
管理工作。
第三十二條 公司從事投資者關(guān)系管理的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：
(一) 全面了解公司各方面情況。
(二) 具備良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務(wù)會計等相關(guān)法律、法規(guī)
和證券市場的運作機制。
(三) 具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。
(四) 具有良好的品行，誠實信用。
第五章 附 則
第三十三條 本制度經(jīng)董事會審議通過之日起生效執(zhí)行。
第三十四條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和《公司
章程》的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與國家日后頒布的法律、行政法規(guī)、規(guī)章不一致
的，應(yīng)及時修訂本制度，提交董事會審議通過；與《公司章程》規(guī)定不一致的，
應(yīng)以《公司章程》為準，并及時進行修訂，提交董事會審議通過。
第三十五條 本制度由公司董事會負責(zé)解釋。
惠州市華陽集團股份有限公司
2017 年 11 月 15 日