惠州市華陽集團股份有限公司
關(guān)于簽署募集資金監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)惠州市華陽集團股份有限公司首次公
開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2017〕1693 號）核準(zhǔn)，惠州市華陽集團股份有
限公司（以下簡稱“華陽集團”或“公司”）向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A
股）7,310 萬股（每股面值人民幣 1.00 元），發(fā)行價格為每股人民幣 13.69 元，
本次發(fā)行新股募集資金總額合計人民幣 1,000,739,000.00 元，扣減發(fā)行費用人
民幣 59,879,000.00 元后，募集資金凈額為人民幣 940,860,000.00 元。上述募
集資金到位情況已經(jīng)德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并于 2017
年 10 月 11 日出具了德師報（驗）字（17）第 00454 號《驗資報告》。
二、募集資金擬使用情況
公司募集資金投資項目、投資金額及實施主體情況如下：
項目總 擬投入募
序號 項目名稱 投資 集資金金 實施主體
（萬元） 額（萬元）
1 汽車信息娛樂及車聯(lián)產(chǎn)品項目 50,150 50,150 惠州華陽通用電子有限公司
2 汽車空調(diào)控制系統(tǒng)項目 6,730 6,730 惠州華陽通用電子有限公司
3 汽車攝像系統(tǒng)項目 4,200 4,200 惠州市華陽數(shù)碼特電子有限公司
4 高精密壓鑄零部件項目 17,600 17,600 惠州市華陽精機有限公司
5 大功率 LED 驅(qū)動電源項目 8,506 8,506 惠州市華陽光電技術(shù)有限公司
6 工業(yè)研究院項目 6,900 6,900 惠州市華陽集團股份有限公司
合計 94,086 94,086 -
注：上述實施主體為公司及子公司。
三、募集資金專項賬戶的開立情況和《募集資金監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況
為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護投資者利益，根據(jù)《深圳證券交易所
股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作
指引（2015 年修訂）》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，公司董事會指定的募
集資金專項賬戶及擬存放募集資金情況如下：
擬存放
序 募集資
賬戶名稱 開戶銀行 募集資金專項賬號 募集資金用途
號 金（萬
元）
惠州華陽通 汽車信息娛樂
中國工商銀行股份有 20080208292008866
1 用電子有限 50,150 及車聯(lián)產(chǎn)品項
限公司惠州惠城支行
公司 目
惠州華陽通
中國工商銀行股份有 20080208292008866 汽車空調(diào)控制
2 用電子有限 6,730
限公司惠州惠城支行 28 系統(tǒng)項目
公司
惠州市華陽
中信銀行股份有限公 81109010125006221 汽車攝像系統(tǒng)
3 數(shù)碼特電子 4,200
司惠城支行 15 項目
有限公司
惠州市華陽
中國建設(shè)銀行股份有 44050171823809966 高精密壓鑄零
4 精機有限公 17,600
限公司惠州東江支行 888 部件項目
司
惠州市華陽
中國建設(shè)銀行股份有 44050171823809123 大功率 LED 驅(qū)
5 光電技術(shù)有 8,506
限公司惠州東江支行 456 動電源項目
限公司
惠州市華陽
中信銀行股份有限公 81109010127006221 工業(yè)研究院項
6 集團股份有 6,900
司惠城支行 48 目
限公司
2017 年 10 月 27 日，公司與保薦機構(gòu)瑞銀證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“瑞
銀證券”）、中信銀行股份有限公司惠州分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；
公司與惠州華陽通用電子有限公司、瑞銀證券、中國工商銀行股份有限公司惠州
惠城支行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；公司與惠州市華陽數(shù)碼特電子有限
公司、瑞銀證券、中信銀行股份有限公司惠州分行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)
議》；公司與惠州市華陽精機有限公司、瑞銀證券、中國建設(shè)銀行股份有限公司
惠州市分行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；公司與惠州市華陽光電技術(shù)有限
公司、瑞銀證券、中國建設(shè)銀行股份有限公司惠州市分行簽訂了《募集資金四方
監(jiān)管協(xié)議》。
四、《募集資金監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
1、公司已在開戶行開設(shè)募集資金專項賬戶。相關(guān)專戶僅用于公司募集資金
投資項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
2、公司、實施募集資金投資項目的子公司與開戶行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人
民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、
行政法規(guī)、部門規(guī)章。
3、瑞銀證券作為公司的保薦機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者
其他工作人員對公司和實施募集資金投資項目的子公司募集資金使用情況進行
監(jiān)督。瑞銀證券應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引
（2015 年修訂）》以及公司制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采
取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司、實施募集資金投資項目的子
公司和開戶銀行應(yīng)當(dāng)配合瑞銀證券的調(diào)查與查詢。瑞銀證券對公司和實施募集資
金投資項目的子公司現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查募集資金專戶存儲情況。
4、公司及實施募集資金投資項目的子公司授權(quán)瑞銀證券指定的保薦代表人
劉汗青、陳南可以隨時到開戶行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；開戶行應(yīng)及時、準(zhǔn)
確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向開戶行查詢公司專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明；
瑞銀證券指定的其他工作人員向開戶行查詢公司專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的
合法身份證明和單位介紹信。
5、開戶行按月（每月 10 日之前）向公司和實施募集資金投資項目的子公司
出具對賬單，并抄送瑞銀證券。開戶行應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。
6、公司及實施募集資金投資項目的子公司一次或十二個月以內(nèi)累計從專戶
中支取的金額超過一千萬元人民幣或?qū)糁写鎯δ技Y金金額的 5%的(按照孰
低原則確定)，開戶行應(yīng)及時以傳真方式通知瑞銀證券，同時提供專戶的支出清
單。
7、瑞銀證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。瑞銀證券更換保薦
代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知開戶行，同時按協(xié)議的相關(guān)要求向公司、
開戶行書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的
效力。
8、開戶行連續(xù)三次未及時向瑞銀證券出具對賬單或向瑞銀證券通知專戶大
額支取情況，以及存在未配合瑞銀證券調(diào)查專戶情形的，公司及實施募集資金投
資項目的子公司有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
9、協(xié)議自公司、實施募集資金投資項目的子公司、開戶行、保薦機構(gòu)四方
（或公司、開戶行及保薦機構(gòu)三方）法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單
位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且瑞銀證券督導(dǎo)期結(jié)束之日（2019
年 12 月 31 日）起失效。
五、備查文件
1、公司與中信銀行股份有限公司惠州分行、瑞銀證券三方簽署的《募集資
金三方監(jiān)管協(xié)議》；
2、公司與惠州華陽通用電子有限公司、中國工商銀行股份有限公司惠州惠
城支行、瑞銀證券四方簽署的《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；
3、公司與惠州市華陽光電技術(shù)有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司惠州
市分行、瑞銀證券四方簽署的《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；
4、公司與惠州市華陽精機有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司惠州市分
行、瑞銀證券四方簽署的《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》；
5、公司與惠州市華陽數(shù)碼特電子有限公司、中信銀行股份有限公司惠州分
行、瑞銀證券四方簽署的《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
特此公告。
惠州市華陽集團股份有限公司
董事會
二〇一七年十月三十日