上海鳴志電器股份有限公司
2017 年上半年募集資金存放和實際使用情況專項報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號--上市公司募集資
金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）及《上海證券交易所上市
公司募集資金管理規(guī)定》（上證公字[2013]13 號）的規(guī)定，現(xiàn)將上海鳴志電器股
份有限公司（以下簡稱“公司”）截至 2017 年 6 月 30 日募集資金存放和實際使
用具體情況公告如下：
一、 募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于核準(zhǔn)上海鳴志電器股份有限公司首
次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]471 號）核準(zhǔn)，首次公開發(fā)行新股不
超 過 8,000 萬 股 ， 每 股 發(fā) 行 價 格 為 11.23 元 ， 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣
898,400,000.00 元，募集資金凈額為人民幣 792,790,000.00 元。上述募集資金
到位情況已經(jīng)眾華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，并出具了眾會字(2017)
第 4670 號《驗資報告》。
為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護投資者權(quán)益，公司設(shè)立了募集資金專
項賬戶。募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內(nèi)，并與保薦機構(gòu)、
存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金監(jiān)管協(xié)議。
截至 2017 年 6 月 30 日，募集資金增減變動情況如下：
單位：元 幣種：人民幣
募集資金增減變動情況
項 目
募集資金凈額 減:募集資金投 加:利息收入 截至 2017 年 6 月
資項目支出金額 30 日余額
控制電機新增產(chǎn)能項目 442,900,000.00 45,759,663.69 221,963.38 397,362,299.69
LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)品擴產(chǎn)項目 118,260,000.00 39,091.50 118,299,091.50
技術(shù)中心建設(shè)項目 95,030,000.00 3,930,000.00 46,091.84 91,146,091.84
北美技術(shù)中心建設(shè)項目 73,730,000.00 20,650.17 73,750,650.17
美國 0.9 度混合式步進電機擴
62,870,000.00 17,573.17 62,887,573.17
產(chǎn)項目
49,689,663.69 345,370.06
合 計 792,790,000.00 743,445,706.37
二、 募集資金管理情況
公司嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第 2 號--上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年
修訂）》等規(guī)定管理募集資金，募集資金的存放、使用、項目實施管理等不存在
違反相關(guān)規(guī)定的情況。
公司于 2017 年 5 月 26 日與保薦機構(gòu)安信證券股份有限公司（以下簡稱“安
信證券”）及中國建設(shè)銀行股份有限公司上海市閔行支行、中國銀行股份有限公
司上海市閔行支行、花旗銀行（中國）有限公司上海分行（以下簡稱“募集資金
專戶存儲銀行”）分別簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。
上述三方監(jiān)管協(xié)議的內(nèi)容與上海證券交易所制定的《募集資金專戶存儲三方
監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。
截至 2017 年 6 月 30 日，公司募集資金的余額及存放情況如下：
單位：元 幣種：人民幣
開戶銀行 銀行賬號 初始存放金額 截至 2017 年 6
中國建設(shè)銀行股份有限 月 30 日余額
31050178360000002058 442,900,000.00 397,362,299.69
公司上海市閔行支行
中國建設(shè)銀行股份有限
31050178360000002059 73,730,000.00 73,750,650.17
公司上海市閔行支行
中國建設(shè)銀行股份有限
31050178360000002057 62,870,000.00 62,887,573.17
公司上海市閔行支行
中國銀行股份有限公司
442973386136 95,030,000.00 91,146,091.84
上海市閔行支行
花旗銀行（中國）有限公
1784400227 118,260,000.00 118,299,091.50
司上海分行
合計 - 792,790,000.00 743,445,706.37
三、 2017 年上半年募集資金的實際使用情況
(一) 募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況
詳見附件 1.《2017 年上半年募集資金使用情況對照表》。
(二) 募投項目先期投入及置換情況
為順利推進募集資金投資項目，在本次募集資金到帳前，本公司已使用自籌
資金對控制電機新增產(chǎn)能項目、LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)品擴產(chǎn)項目和技術(shù)中心建設(shè)項
目進行了預(yù)先投入，截至 2017 年 5 月 9 日預(yù)先投入的金額為人民幣 5,041 萬元。
經(jīng)眾華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，并由其出具了《上海鳴志電器股份
有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的鑒證報告》（眾會字（2017）
第 5222 號）。
本公司本次以募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的具體情況如下：
單位：萬元 幣種：人民幣
自籌資金預(yù)先投
序號 項目名稱 本次置換金額
入金額
1 控制電機新增產(chǎn)能項目 4,117 4,117
2 LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)品擴產(chǎn)項目 531
3 技術(shù)中心建設(shè)項目 393
合 計 5,041 5,041
本公司以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項目自籌資金的計劃已于
2017 年 6 月 5 日經(jīng)本公司第二屆董事會第十三次會議審議通過。公司監(jiān)事會、
獨立董事及保薦機構(gòu)針對本次置換發(fā)表了同意意見。
其中，募集資金項目“LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)品擴產(chǎn)項目”是由公司的全資子公
司上海鳴志自動控制設(shè)備有限公司負(fù)責(zé)實施。其預(yù)先投入的 531 萬元實際于 2017
年 8 月 1 日完成置換手續(xù)。
(三) 用閑置募集資金暫時補充流動資金情況
截至 2017 年 6 月 30 日，公司不存在使用閑置募集資金暫時補充流動資金情
況。
(四) 對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
截至 2017 年 6 月 30 日，公司不存在使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資
相關(guān)產(chǎn)品情況。
(五) 用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況
不適用。
(六) 超募資金用于在建項目及新項目（包括收購資產(chǎn)等）的情況
不適用。
(七) 節(jié)余募集資金使用情況
募投項目尚在投入過程中，不存在募集資金結(jié)余的情況。
(八) 募集資金使用的其他情況
無。
四、 變更募投項目的資金使用情況
報告期內(nèi)，公司未發(fā)生變更募投項目的資金使用情況。
五、 募集資金使用及披露中存在的問題
報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》、《監(jiān)管指引第
2 號》以及中國證監(jiān)會相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求、本公司《募集資金管理辦法》
等規(guī)定使用募集資金，并及時、真實、準(zhǔn)確、完整履行相關(guān)信息披露工作，不存
在違規(guī)使用募集資金的情形。
特此公告。
上海鳴志電器股份有限公司董事會
2017 年 8 月 18 日
附件 1.《2017 年上半年募集資金使用情況對照表》
單位：萬元 幣種：人民幣
募集資金總額 79,279.00 本年度投入募集資金總額 4,969.01
變更用途的募集資金總額 /
已累計投入募集資金總額 4,969.01
變更用途的募集資金總額比例 /
截至期
已變更 累計投入金 項目達 項目可
截至期末 末投入 本年
項目，含 承諾到期 額與承諾到 到預(yù)定 行性是
募集資金承 調(diào)整后投 本年度投 累計投入 進度 度實 是否達到
承諾投資項目 部分變 投入金額 期投入金額 可使用 否發(fā)生
諾投資總額 資總額 入金額 金額 （%）(4) 現(xiàn)的 預(yù)計效益
更（如 (1) 的差額(3) 狀態(tài)日 重大變
(2) ＝ 效益
有） ＝(2)-(1) 期 化
(2)/(1)
控制電機新增產(chǎn)能項目 無 44,290.00 44,290.00 44,290.00 4,575.97 4,575.97 -39,714.03 - - - 不適用 否
LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)品擴產(chǎn)項目 無 11,826.00 11,826.00 11,826.00 0.00 0.00 -11,826.00 - - - 不適用 否
技術(shù)中心建設(shè)項目 無 9,503.00 9,503.00 9,503.00 393.00 393.00 -9,110.00 - - - 不適用 否
北美技術(shù)中心建設(shè)項目 無 7,373.00 7,373.00 7,373.00 0.00 0.00 -7,373.00 - - - 不適用 否
美國 0.9 度混合式步進電機擴產(chǎn)項目 無 6,287.00 6,287.00 6,287.00 0.00 0.00 -6,287.00 - - - 不適用 否
合計 - 79,279.00 79,279.00 79,279.00 4,968.97 4,968.97 -74,310.03 - - - - —
未達到計劃進度原因
不適用
（分具體募投項目）
項目可行性發(fā)生
截至 2017 年 06 月 30 日項目可行性未發(fā)生重大變化。
重大變化的情況說明
公司已使用自籌資金對控制電機新增產(chǎn)能項目、LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)品擴產(chǎn)項目和技
術(shù)中心建設(shè)項目進行了預(yù)先投入，截至 2017 年 5 月 9 日預(yù)先投入的金額為人民幣
5,041 萬元。經(jīng)眾華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗，并由其出具了《上海鳴志
電器股份有限公司以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項目的鑒證報告》（眾會字
募集資金投資項目
（2017）第 5222 號）。本公司以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項目自籌資金
先期投入及置換情況
的計劃已于 2017 年 6 月 5 日經(jīng)本公司第二屆董事會第十三次會議審議通過。公司監(jiān)
事會、獨立董事及保薦機構(gòu)針對本次置換發(fā)表了同意意見。其中 LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)
品擴產(chǎn)項目由公司全資子公司鳴志自控于先期實施，其預(yù)先投入的 531 萬元實際于
2017 年 8 月 1 日完成置換手續(xù)。
用閑置募集資金 截至 2017 年 06 月 30 日，未發(fā)生使用閑置募集資金暫時補充流動資金情況。
暫時補充流動資金情況
對閑置募集資金進行 截至 2017 年 6 月 30 日，公司不存在使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)
現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況 品情況。
用超募資金永久補充流動資金
不適用
或歸還銀行貸款情況
募集資金結(jié)余的金額及形成原因 截至 2017 年 06 月 30 日公司募集資金結(jié)余 743,445,706.37 元。
募集資金其他使用情況 不適用