惠州市華陽集團股份有限公司 2017 年第三季度報告正文
惠州市華陽集團股份有限公司
2017 年第三季度報告正文
惠州市華陽集團股份有限公司 2017 年第三季度報告正文
第一節(jié) 重要提示
公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證季度報告內(nèi)容的真
實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個別和
連帶的法律責任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會會議。
公司負責人鄒淦榮、主管會計工作負責人孫永鏑及會計機構(gòu)負責人(會計主
管人員)何承軍聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。
惠州市華陽集團股份有限公司 2017 年第三季度報告正文
第二節(jié) 公司基本情況
一、主要會計數(shù)據(jù)和財務指標
公司是否需追溯調(diào)整或重述以前年度會計數(shù)據(jù)
□ 是 √ 否
本報告期末 上年度末 本報告期末比上年度末增減
總資產(chǎn)（元） 3,972,791,378.60 4,103,594,654.26 -3.19%
歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
2,470,200,657.82 2,372,516,191.90 4.12%
（元）
本報告期比上年同期 年初至報告期末比上
本報告期 年初至報告期末
增減 年同期增減
營業(yè)收入（元） 1,123,103,847.79 5.87% 3,089,109,525.65 7.63%
歸屬于上市公司股東的凈利潤
60,878,086.15 0.92% 196,680,365.53 11.60%
（元）
歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
60,480,118.58 0.68% 179,583,323.48 5.47%
常性損益的凈利潤（元）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
-35,719,404.71 -115.13%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1522 0.93% 0.4917 11.60%
稀釋每股收益（元/股） 0.1522 0.93% 0.4917 11.60%
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 2.49% -0.14% 8.11% 0.21%
非經(jīng)常性損益項目和金額
√ 適用 □ 不適用
單位：元
項目 年初至報告期期末金額 說明
非流動資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值準備的沖銷部分） -852,579.60
計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)
19,572,460.72
一標準定額或定量享受的政府補助除外）
除同公司正常經(jīng)營業(yè)務相關(guān)的有效套期保值業(yè)務外，持有交易
性金融資產(chǎn)、交易性金融負債產(chǎn)生的公允價值變動損益，以及
2,126,301.37
處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債和可供出售金融資產(chǎn)取
得的投資收益
除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 -540,276.32
減：所得稅影響額 3,386,947.21
少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） -178,083.09
惠州市華陽集團股份有限公司 2017 年第三季度報告正文
合計 17,097,042.05 --
對公司根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義界定的非經(jīng)常性損益項目，以及把《公
開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》中列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目，應
說明原因
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第 1 號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益
項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
二、報告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權(quán)恢復的優(yōu)先股股東數(shù)量及前 10 名股東持股情況表
單位：股
報告期末表決權(quán)恢復的優(yōu)先
報告期末普通股股東總數(shù) 3
股股東總數(shù)（如有）
前 10 名股東持股情況
持有有限售條件 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 持股數(shù)量
的股份數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
惠州市華陽投資
境內(nèi)非國有法人 67.71% 270,851,352 270,851,352
有限公司
中山中科股權(quán)投
境內(nèi)非國有法人 20.17% 80,679,898 80,679,898
資有限公司
珠海橫琴中科白
云股權(quán)投資基金
境內(nèi)非國有法人 12.12% 48,468,750 48,468,750
合伙企業(yè)（有限
合伙）
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
無
中山中科股權(quán)投資有限公司及珠海橫琴中科白云股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）均
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的
是廣東中科招商創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司管理的私募投資基金，二者為一致行動。其
說明
他股東無一致行動關(guān)系。
前 10 名普通股股東參與融資融券
無
業(yè)務情況說明（如有）
備注：公司于 2017 年 10 月 13 日掛牌上市，本表數(shù)據(jù)來源于公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》。
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)是否進行約定購回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報告期內(nèi)未進行約定購回交易。
惠州市華陽集團股份有限公司 2017 年第三季度報告正文
2、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
惠州市華陽集團股份有限公司 2017 年第三季度報告正文
第三節(jié) 重要事項
一、報告期主要財務數(shù)據(jù)、財務指標發(fā)生變動的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
1、合并資產(chǎn)負債表變動情況及主要原因：
報表項目 期末余額 期初余額 變動幅度 變動原因
應收票據(jù) 788,899,514.47 418,012,731.46 88.73% 原因為本期票據(jù)貼現(xiàn)利率較高，為了減少融資
成本減少票據(jù)貼現(xiàn)所致。
應收賬款 1,012,788,416.27 1,389,843,392.82 -27.13% 原因主要為季節(jié)性銷售回調(diào)。
預付款項 54,710,194.99 18,300,476.20 198.96% 原因主要為本期預付的原材料采購款增加。
應收股利 1,155,412.59 - 報告期末應收參股公司尚未支付的分紅款。
其他應收款 59,940,971.74 47,849,043.95 25.27% 質(zhì)量保證金增加。
其他流動資產(chǎn) 77,830,713.39 149,677,759.04 -48.00% 原因主要為本期銀行理財產(chǎn)品到期。
其他非流動資產(chǎn) 59,633,173.58 18,777,818.42 217.57% 原因為本期預付較多購置固定資產(chǎn)款。
短期借款 215,800,000.00 9,500,000.00 2171.58% 原因主要為本期的主要融資手段由票據(jù)貼現(xiàn)改
為短期借款。
應付票據(jù) 298,140,530.81 221,938,036.98 34.34% 原因主要為，增加票據(jù)結(jié)算量，票據(jù)尚未到期
支付，故票據(jù)余額增加。
應付賬款 547,047,751.85 797,059,457.97 -31.37% 原因主要為季節(jié)性采購回調(diào)。
應交稅費 7,508,266.15 73,007,309.28 -89.72% 原因主要為本期繳納上期及本期進口貨物海關(guān)
增值稅及所得稅。
應付利息 1,147,545.15 375,474.31 205.63% 報告期短期借款增加，應付利息增加。
一年內(nèi)到期的非流 107,571,426.06 260,755,624.57 -58.75% 原因主要為歸還部分一年內(nèi)到期的長期借款。
動負債
遞延收益 31,091,622.35 22,549,367.47 37.88% 原因主要為收到政府項目和研發(fā)補助。
少數(shù)股東權(quán)益 798,021.39 4,361,085.47 -81.70% 原因為：聯(lián)營公司長春市華圣汽車電子有限公
司經(jīng)營虧損，歸屬于少數(shù)股東權(quán)益相應減少；
聯(lián)營公司惠州市華陽思維精密部件有限公司清
算完畢，少數(shù)股東權(quán)益減少。
2、合并年初到報告期末利潤表變動情況及主要原因：
報表項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額 變動幅度 變動原因
財務費用 30,487,466.59 8,182,444.51 272.60% 主要原因為匯兌損失及利息支出增加。
資產(chǎn)減值損失 -17,937,274.09 21,147,722.30 -184.82% 主要原因為應收賬款余額減少，本期按壞賬準
備計提政策轉(zhuǎn)回了部分壞賬準備。
投資收益 15,495,120.49 11,366,261.64 36.33% 主要原因為權(quán)益法下確認的投資收益有所增
加。
其他收益 19,572,460.72 0.00 主要原因為本期收到政府項目及研發(fā)補助收入
惠州市華陽集團股份有限公司 2017 年第三季度報告正文
增加，根據(jù)《企業(yè)會計準則第16號——政府補
助》將本期收到的與企業(yè)日常活動相關(guān)的政府
補助，按照經(jīng)濟業(yè)務實質(zhì)，計入其他收益。
營業(yè)外收入 1,271,822.54 10,659,985.00 -88.07% 主要原因為根據(jù)《企業(yè)會計準則第16號——政
府補助》將本期收到的與企業(yè)日?；顒酉嚓P(guān)的
政府補助，按照經(jīng)濟業(yè)務實質(zhì)，計入其他收益。
營業(yè)外支出 2,664,678.46 6,904,531.32 -61.41% 主要原因為非流動資產(chǎn)處置損失減少。
3、合并年初到報告期末現(xiàn)金流量表變動情況及主要原因：
報表項目 本期發(fā)生額 上期發(fā)生額 變動幅度 變動原因
經(jīng)營活動產(chǎn)生的 -35,719,404.71 236,157,069.68 -115.13% 主要原因為本期票據(jù)貼現(xiàn)利率較高，為了減少
現(xiàn)金流量凈額 融資成本減少票據(jù)貼現(xiàn)所致。
投資活動產(chǎn)生的 8,894,522.79 -61,616,257.23 114.44% 主要原因為本期收回上年投資理財產(chǎn)品款所
現(xiàn)金流量凈額 致。
籌資活動產(chǎn)生的 -52,985,967.84 -254,722,450.36 79.20% 主要原因為本期融資凈額增加。
現(xiàn)金流量凈額
匯率變動對現(xiàn)金 -3,992,164.59 6,785,649.62 -158.83% 主要原因為持有外幣凈資產(chǎn)受匯率變動的影
及現(xiàn)金等價物的 響。
影響
二、重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
□ 適用 √ 不適用
三、公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內(nèi)未履行完畢
的承諾事項
√ 適用 □ 不適用
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時間 承諾期限 履行情況
1、自發(fā)行人股票在證券交易所上市之日
起 36 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理
其直接或間接持有的發(fā)行人本次發(fā)行上
控股股東惠 市前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該
州市華陽投 部分股份。
資有限公 2、發(fā)行人上市后 6 個月內(nèi)如發(fā)行人股票
首次公開發(fā) 股份禁售及
司、間接控 連續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于本次發(fā) 2015 年 05 月 至承諾履行
行或再融資 減持意向的 正常履行中
股股東惠州 行的發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收盤 14 日 完畢
時所作承諾 承諾
市大越第一 價低于本次發(fā)行的發(fā)行價，其所持有的公
投資有限公 司股票將在上述禁售期屆滿后自動延長
司 6 個月的禁售期限。若發(fā)行人股票在此期
間發(fā)生除權(quán)、除息的，發(fā)行價格將作相應
調(diào)整。
3、作為發(fā)行人的直接或間接控股股東，
惠州市華陽集團股份有限公司 2017 年第三季度報告正文
未來持續(xù)看好發(fā)行人及其所處行業(yè)的發(fā)
展前景，擬長期持有發(fā)行人股票以確保其
對發(fā)行人的控股地位。
4、如果在禁售期滿后，在不喪失控股股
東地位、不違反已作出的相關(guān)承諾的前提
下，其存在對所持發(fā)行人的股票實施有限
減持的可能。
5、上述禁售期屆滿后兩年內(nèi)，在滿足以
下條件的前提下，可進行減持：（1）上述
禁售期屆滿且沒有延長禁售期的相關(guān)情
形，如有延長禁售期，則順延；
（2）如發(fā)生需向投資者進行賠償?shù)那樾危?br/> 其已經(jīng)全額承擔了賠償責任；（3）其進行
減持的，將依照《公司法》、《證券法》以
及中國證監(jiān)會、證券交易所有關(guān)法律、法
規(guī)的相關(guān)規(guī)定進行減持，減持價格不低于
本次發(fā)行的發(fā)行價格（如自發(fā)行人首次公
開發(fā)行股票至上述減持公告之日發(fā)行人
發(fā)生過除權(quán)、除息的，發(fā)行價格應相應調(diào)
整）。其進行減持前，提前 3 個交易日予
以公告。
1、自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易
之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人
管理其在發(fā)行人本次發(fā)行前已持有的發(fā)
行人的股份，也不由發(fā)行人回購該部分股
份。
2、上述期限屆滿后，其因自身經(jīng)營或投
股東中山中
資需求，可根據(jù)需要以集中競價交易、大
科股權(quán)投資
宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或其他合法方式適當轉(zhuǎn)
有限公司 、
讓部分發(fā)行人股份；其所持發(fā)行人股份在
股東珠海橫 股份禁售及
禁售期滿后二十四個月內(nèi)的減持比例最 2015 年 05 月 至承諾履行
琴中科白云 減持意向的 正常履行中
高可至持有發(fā)行人首次公開發(fā)行時的股 14 日 完畢
股權(quán)投資基 承諾
份總額的 100%；在前述期限內(nèi)減持股份
金合伙企業(yè)
的，減持價格不低于本次發(fā)行的發(fā)行價格
（有限合
（如自發(fā)行人首次公開發(fā)行股票至上述
伙）
減持公告之日發(fā)行人發(fā)生過除權(quán)、除息
的，發(fā)行價格應相應調(diào)整）。
3、其進行減持的，將依照《公司法》、《證
券法》以及中國證監(jiān)會、證券交易所的相
關(guān)規(guī)定進行減持，且提前 3 個交易日予以
公告。
實際控制人 股份禁售的 自公司股票在證券交易所上市之日起 36 2015 年 05 月 至承諾履行
正常履行中
之一李光輝 承諾 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人直 14 日 完畢
惠州市華陽集團股份有限公司 2017 年第三季度報告正文
承諾 接或間接持有的公司本次發(fā)行上市前已
發(fā)行的股份，也不由公司回購本人間接持
有的該部分公司股份。
實際控制人
之一、董事
和高級管理 1、自公司股票在證券交易所上市之日起
人員鄒淦 36 個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其
榮；實際控 直接或間接持有的發(fā)行人本次發(fā)行上市
制人之一、 前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購該部
董事張元 分股份。
澤；實際控
2、公司上市后 6 個月內(nèi)如發(fā)行人股票連
制人之一、
續(xù) 20 個交易日的收盤價均低于本次發(fā)行
董事和高級
的發(fā)行價，或者上市后 6 個月期末收盤價
管理人員李
低于本次發(fā)行的發(fā)行價，其所持有的公司
道勇；實際
股票將在上述禁售期屆滿后自動延長 6
控制人之
個月的禁售期限。若發(fā)行人股票在此期間
一、董事和
發(fā)生除權(quán)、除息的，發(fā)行價格將作相應調(diào)
高級管理人 股份禁售及
整。 2015 年 05 月 至承諾履行
員吳衛(wèi)及其 減持意向的 正常履行中
3、上述禁售期屆滿后，在擔任公司董事 14 日 完畢
近親屬游 承諾
和/或高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的股
波；實際控
份不超過直接和/或間接持有公司可轉(zhuǎn)讓
制人之一、
股份總數(shù)的百分之二十五，在離職后半年
董事和高級
內(nèi)不轉(zhuǎn)讓直接和/或間接所持的公司股
管理人員孫
份。
永鏑及其近
4、在上述禁售期屆滿后兩年內(nèi)減持的，
親屬任蕓；
減持價格不低于本次發(fā)行的發(fā)行價格（如
實際控制人
自公司首次公開發(fā)行股票至減持前一交
之一、高級
易日公司發(fā)生過除權(quán)、除息的，發(fā)行價格
管理人員曾
相應調(diào)整）。
仁武；實際
控制人之 5、前述“2”、“4”項承諾不因本人職務變
一、高級管 更、離職等原因而放棄。
理人員陳世
銀
董事杜昌
若公司上市后，在擔任公司董事期間持有
燾；獨立董
公司股份的，則每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過所
事朱永德； 關(guān)于減持意 2015 年 05 月 至承諾履行
持有公司可轉(zhuǎn)讓股份總數(shù)的百分之二十 正常履行中
獨立董事余 向的承諾 14 日 完畢
五，在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持的公司股
慶兵；獨立
份。
董事李常青
關(guān)于股份限 1、自公司股票在證券交易所上市之日起
2015 年 05 月 至承諾履行
監(jiān)事溫惠群 售及減持意 12 個月內(nèi)（“禁售期”），不轉(zhuǎn)讓或者委托 正常履行中
14 日 完畢
向的承諾 他人管理其持有的公司本次發(fā)行上市前
惠州市華陽集團股份有限公司 2017 年第三季度報告正文
已發(fā)行的股份，也不由公司回購本人間接
持有的該部分公司股份。
2、上述禁售期屆滿后，在擔任公司監(jiān)事
期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過直接和/或
間接持有公司可轉(zhuǎn)讓股份總數(shù)的百分之
二十五，在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓直接和/
或間接所持的公司股份。
若在公司上市后，在擔任公司監(jiān)事期間持
有公司股份的，則每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過
監(jiān)事高淑 減持意向的 2015 年 05 月 至承諾履行
所持有公司可轉(zhuǎn)讓股份總數(shù)的百分之二 正常履行中
萍、陳雪英 承諾 14 日 完畢
十五，在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持的公司
股份。
本公司招股說明書不存在虛假記載、誤導
性陳述或重大遺漏，公司對其真實性、準
確性、完整性承擔個別和連帶的法律責
任。
如公司招股說明書有虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易
中遭受損失的，將依法賠償投資者損失，
賠償?shù)慕痤~根據(jù)本公司與投資者協(xié)商確
定的金額，或者依據(jù)監(jiān)管部門、司法機關(guān)
認定的方式或金額確定。
如本公司招股說明書有虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏，對判斷本公司是否符
合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影
響的，本公司將在中國證券監(jiān)督管理委員
惠州市華陽 關(guān)于招股說 會、證券交易所或司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)依
2015 年 05 月 至承諾履行
集團股份有 明書信息披 法對上述事實作出認定或處罰決定后按 正常履行中
14 日 完畢
限公司 露的承諾 如下方式依法回購首次公開發(fā)行的全部
新股。
（1）本公司已發(fā)行新股但尚未上市的，
本公司董事會應當在前述行為被依法認
定后 5 日內(nèi)制定股份回購預案（預案內(nèi)容
包括回購股份數(shù)量、價格區(qū)間、完成時間
等信息），并提交股東大會審議?；刭弮r
格不低于發(fā)行價并加算銀行同期活期存
款利息，最終以本公司股東大會審議通過
的預案確定的價格為準；
（2）本公司已上市的，回購價格根據(jù)本
公司股票發(fā)行價格加計銀行同期活期存
款利息和市場價格孰高確定，若本公司在
該期間內(nèi)發(fā)生除權(quán)、除息的，發(fā)行價應相
應作除權(quán)除息處理。在實施上述股份回購
惠州市華陽集團股份有限公司 2017 年第三季度報告正文
時，如法律法規(guī)、公司章程等另有規(guī)定的
從其規(guī)定。
發(fā)行人招股說明書不存在虛假記載、誤導
性陳述或重大遺漏，華陽投資對其真實
性、準確性、完整性承擔個別和連帶的法
律責任。
如發(fā)行人招股說明書有虛假記載、誤導性
陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交
易中遭受損失的，華陽投資將依法賠償投
資者損失，賠償?shù)慕痤~根據(jù)發(fā)行人與投資
者協(xié)商確定的金額，或者依據(jù)監(jiān)管部門、
司法機關(guān)認定的方式或金額確定。
控股股東惠 如發(fā)行人因招股說明書有虛假記載、誤導
州市華陽投 性陳述或者重大遺漏被中國證監(jiān)會立案
資有限公司 關(guān)于招股說 稽查，則暫停轉(zhuǎn)讓華陽投資持有的發(fā)行人
2015 年 05 月 至承諾履行
及間接控股 明書信息披 的股份。 正常履行中
14 日 完畢
股東惠州市 露的承諾 如發(fā)行人招股說明書有虛假記載、誤導性
大越第一有 陳述或者重大遺漏，對判斷發(fā)行人是否符
限公司 合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影
響的，華陽投資將督促發(fā)行人依法回購首
次公開發(fā)行的全部新股，且將依法購回已
轉(zhuǎn)讓的原禁售股份（如有），發(fā)行人已發(fā)
行新股尚未上市的，購回價格不低于發(fā)行
價并加算銀行同期存款利息；發(fā)行人發(fā)行
股份已上市的，購回價格根據(jù)發(fā)行人股票
發(fā)行價格加計銀行同期活期存款利息和
市場價格孰高確定。在實施上述股份購回
時，如法律法規(guī)、公司章程等另有規(guī)定的
從其規(guī)定。
發(fā)行人招股說明書不存在虛假記載、誤導
性陳述或重大遺漏，本人對其真實性、準
實際控制人 確性、完整性承擔個別和連帶的法律責
鄒淦榮、張 任。
元澤、吳衛(wèi)、 如公司招股說明書及其他相關(guān)文件有虛
李道勇、孫 假記載、誤導性陳述或者重大遺漏， 致
關(guān)于招股說
永鏑、陳世 使投資者在證券交易中遭受損失的，本人 2015 年 05 月 至承諾履行
明書信息披 正常履行中
銀、曾仁武、 將依法賠償投資者損失，賠償?shù)慕痤~ 根 14 日 完畢
露的承諾
李光輝；公 據(jù)公司與投資者協(xié)商確定的金額，或者依
司董事、監(jiān) 據(jù)監(jiān)管部門、司法機關(guān)認定的方式或 金
事及高級管 額確定。
理人員 如發(fā)行人因招股說明書有虛假記載、誤導
性陳述或者重大遺漏被中國證監(jiān)會立案
稽查的，則暫停轉(zhuǎn)讓本人直接和/或間接
惠州市華陽集團股份有限公司 2017 年第三季度報告正文