上海鳴志電器股份有限公司
關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
上海鳴志電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2017 年 7 月 7 日召開
了公司第二屆董事會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用閑置募集資
金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，擬使用閑置募集資金，不超過(guò) 72,000 萬(wàn)元，購(gòu)買安
全性高、流動(dòng)性好、保本型約定的股份制商業(yè)銀行的理財(cái)產(chǎn)品，在上述額度及決
議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用，本次《關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的議
案》尚須獲得公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，具體辦理實(shí)施相關(guān)事項(xiàng)情況如下：
一、募集資金基本情況
（一）募集資金到位情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)上海鳴志電器股份有限公司首次公開
發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]471 號(hào)）核準(zhǔn)，向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通
股（A 股）8,000 萬(wàn)股，每股面值為人民幣 1.00 元，發(fā)行價(jià)格為人民幣 11.23 元/
股 ， 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣 898,400,000.00 元 ， 扣 除 發(fā) 行 費(fèi) 用 人 民 幣
105,610,000.00 元后，本次募集資金凈額為人民幣 792,790,000.00 元。眾華會(huì)計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，
并出具眾會(huì)字(2017)第 4670 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
（二）募集資金存放情況
為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上
海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管
理辦法》的規(guī)定，公司和保薦機(jī)構(gòu)安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“安信證券”）
于 2017 年 5 月 26 日與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海市閔行支行、中國(guó)銀行股
份有限公司上海市閔行支行、花旗銀行（中國(guó)）有限公司上海分行（以下簡(jiǎn)稱“募
集資金專戶存儲(chǔ)銀行”）分別簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。公司
在相應(yīng)銀行開立了募集資金專項(xiàng)賬戶；
二、募集資金投資項(xiàng)目概況
根據(jù)《上海鳴志電器股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說(shuō)明書》，鳴志電
器本次發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后募集資金凈額將用于投資以下項(xiàng)目：
單位：人民幣萬(wàn)元
擬投入
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 項(xiàng)目備案情況 環(huán)保批復(fù)
募集資金
閔環(huán)保許評(píng)
閔發(fā)改產(chǎn)備
1 控制電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目 44,290
(2015)58 號(hào)
【2015】181 號(hào)
閔環(huán)保許評(píng)
LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò) 閔經(jīng)備技
2 11,826
產(chǎn)項(xiàng)目 (2015)042 號(hào)
【2015】168 號(hào)
閔環(huán)保許評(píng)
閔發(fā)改產(chǎn)備
3 技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目 9,503
(2015)60 號(hào)
【2015】180 號(hào)
境外投資證第
--
4 北美技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目 7,373 N3100201500362
號(hào)
境外投資證第
美國(guó) 0.9混合式步進(jìn)電 --
5 6,287 N3100201500363
機(jī)擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 號(hào)
合計(jì) 79,279 -- --
公司第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投
入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金5,041萬(wàn)元置換預(yù)先投入
的自籌資金。具體情況如下：
單位：人民幣萬(wàn)元
擬投入 自籌資金預(yù) 擬置換金
序號(hào) 項(xiàng)目名稱
募集資金 先投入金額 額
1 控制電機(jī)新增產(chǎn)能項(xiàng)目 44,290 4,117 4,117
2 LED 控制與驅(qū)動(dòng)產(chǎn)品擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 11,826 531
3 技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目 9,503 393
合計(jì) 65,619 5,041 5,041
三、使用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)情況
（一）使用目的
為提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用
的情況下，合理利用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，增加資金收益，為公司及股東
獲取更多的投資回報(bào)。
（二）額度及期限
擬使用閑置募集資金，不超過(guò) 72,000 萬(wàn)元購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，使用期限自公司
2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 12 個(gè)月，單個(gè)理財(cái)產(chǎn)品投資
期限不超過(guò) 12 個(gè)月；在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動(dòng)使用。
（三）投資品種
為控制資金使用風(fēng)險(xiǎn)，公司擬使用閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、
保本型約定的股份制商業(yè)銀行的理財(cái)產(chǎn)品。以上投資品種不涉及證券投資、股票
及其衍生產(chǎn)品、證券投資基金和證券投資為目的及無(wú)擔(dān)保債權(quán)為投資標(biāo)的銀行理
財(cái)或信托產(chǎn)品。
（四）實(shí)施方式
公司股東大會(huì)審議通過(guò)該議案后，由董事長(zhǎng)行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)
合同文件，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
公司購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，如需開立產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，產(chǎn)品專
用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶
的，公司將及時(shí)報(bào)上海證券交易所備案并公告。
（五）信息披露
公司將按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司
募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)-上市公司
募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定要求及時(shí)履行信息披露
義務(wù)。
四、風(fēng)險(xiǎn)控制措施
公司嚴(yán)格遵守審慎投資原則，篩選投資對(duì)象，選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力
保障資金安全，經(jīng)營(yíng)效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的單位所發(fā)行的產(chǎn)品。
公司將根據(jù)市場(chǎng)情況及時(shí)跟蹤理財(cái)產(chǎn)品投向，如果發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素， 將
組織評(píng)估，并針對(duì)評(píng)估結(jié)果及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)公司購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的資金使用與保管情況進(jìn)行審
計(jì)與監(jiān)督，每個(gè)季度對(duì)所有理財(cái)產(chǎn)品投資項(xiàng)目進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，
合理預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的收益和損失，并向公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告。
獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專
業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。
五、對(duì)公司的影響
公司本次對(duì)閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，是在確保募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)
行和保證募集資金安全的前提下進(jìn)行的，不會(huì)影響公司募集資金項(xiàng)目的正常建設(shè)，
亦不會(huì)影響公司募集資金的正常使用。公司本次對(duì)閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，
有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取較好的投資回
報(bào)。
六、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見
（一）獨(dú)立董事意見
本次使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的決策程序符合《上海證券交易所上市
公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、《上市公司監(jiān)管指引第二號(hào)——上
市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》及公司《募集資金管理辦法》等有關(guān)規(guī)
定。
公司在保證流動(dòng)性和資金安全的前提下，運(yùn)用閑置自有資金投資理財(cái)產(chǎn)品，
有利于提高資金使用效率，增加公司投資收益，且不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展，
也不存在損害股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益；公司制定的應(yīng)有的
風(fēng)險(xiǎn)控制措施方案，有利于控制投資風(fēng)險(xiǎn)，保障資金安全；
因此，同意公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的情況下，
使用不超過(guò) 72,000 萬(wàn)元閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、保本型約定的
股份制商業(yè)銀行的理財(cái)產(chǎn)品。
（二）監(jiān)事會(huì)意見
經(jīng)第二屆監(jiān)事會(huì)第八次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于使用閑置募集資金購(gòu)買
理財(cái)產(chǎn)品的議案》，認(rèn)為：本次公司使用閑置的募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，有利于
提高募集資金使用效率，不會(huì)影響募集資金使用，不存在變相改變募集資金用途
的行為，不存在損害公司和全體股東利益的情況。
監(jiān)事會(huì)同意公司在確保不影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用的情況下，
使用不超過(guò) 72,000 萬(wàn)元閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、保本型約定的
股份制商業(yè)銀行的理財(cái)產(chǎn)品。
（三）保薦機(jī)構(gòu)意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：鳴志電器目前經(jīng)營(yíng)狀況良好，在保證公司募集資金
投資項(xiàng)目資金需求和資金安全、投資風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制的前提下，使用閑置募集
資金購(gòu)買保本型理財(cái)產(chǎn)品，不存在變相改變募集用途的行為，符合公司和全體股
東的利益。鳴志電器使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)已經(jīng)公司第二屆董事
會(huì)第十四次（臨時(shí)）會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第八次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過(guò)，獨(dú)立董
事亦對(duì)此事項(xiàng)發(fā)表了明確的同意意見，相關(guān)事項(xiàng)決策程序符合《上海證券交易所
股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相
關(guān)法規(guī)的規(guī)定。
因此，安信證券對(duì)鳴志電器使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的事項(xiàng)無(wú)異議。
特此公告。
上海鳴志電器股份有限公司董事會(huì)
2017 年 7 月 10 日