惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）
內(nèi)幕信息管理行為，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密工作，維護(hù)公司信息披露的公開、公平、
公正原則，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)
范運作指引》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信
息知情人登記管理制度的規(guī)定》等有關(guān)法律法規(guī)及《惠州市華陽集團(tuán)股份有限
公司章程》的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司各部門、控股子公司及公司能夠?qū)ζ鋵嵤┲卮?br/>影響的參股公司。
第三條 內(nèi)幕信息的管理工作由董事會負(fù)責(zé)，公司董事會應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息
知情人的真實性、準(zhǔn)確性進(jìn)行核查，保證內(nèi)幕信息知情人登記名單和信息的真
實、準(zhǔn)確、及時和完整。
董事長為內(nèi)幕信息管理工作主要負(fù)責(zé)人，董事會秘書負(fù)責(zé)組織實施。公司
各部門、各子公司的負(fù)責(zé)人為其管理范圍內(nèi)的保密工作責(zé)任人，負(fù)責(zé)其涉及的
內(nèi)幕信息的報告、傳遞；董事會辦公室是公司內(nèi)幕信息登記備案的日常辦事機(jī)
構(gòu)。
公司監(jiān)事會應(yīng)對內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實施情況進(jìn)行監(jiān)督。
第四條 未經(jīng)董事會批準(zhǔn)同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報
道、傳送有關(guān)公司內(nèi)幕信息的內(nèi)容。對外報道、傳送的文件、音像及光盤等涉
及內(nèi)幕信息內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會秘書的審核同意，并視重要程度呈報董事
會審核，方可對外報道、傳送。
第五條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和公司各部門、子公司都應(yīng)做好
內(nèi)幕信息的保密工作。
第六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕
信息， 不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。
第二章內(nèi)幕信息及其范圍
第七條 內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券及其衍生品
種交易價格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在中國證券
監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）指定、公司選定的上市公司信息
披露刊物或網(wǎng)站上正式公開披露的信息。
第八條 內(nèi)幕信息包括但不限于：
(一) 公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
(二) 公司的重大投資行為和重大的購置或出售財產(chǎn)的決定；
(三) 公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生
重要影響；
(四) 公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；
(五) 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
(六) 公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化；
(七) 公司的董事、1/3 以上監(jiān)事或者高級管理人員發(fā)生變動；
(八) 持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制
公司的情況發(fā)生較大變化；
(九) 公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；
(十) 涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或
者宣告無效；
(十一) 公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理
人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；
(十二) 公司分配股利或者增資的計劃；
(十三) 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；
(十四) 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；
(十五) 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 30%；
(十六) 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害
賠償責(zé)任；
(十七) 公司尚未公開的收購、并購、重組、定向增發(fā)等有關(guān)活動方案；
(十八) 公司擬實施的股權(quán)激勵計劃；
(十九) 公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；
(二十) 公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
(二十一) 公司對外提供重大擔(dān)保；
(二十二) 公司獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或
者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；
(二十三) 公司變更會計政策、會計估計；
(二十四) 公司因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛
假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正；
(二十五) 公司回購股份、利潤分配、資本公積金轉(zhuǎn)增股本或增資計
劃；
(二十六) 公司尚未披露的季度報告、半年度報告、年度報告等定期
報告或業(yè)績快報、業(yè)績預(yù)告；
(二十七) 中國證監(jiān)會認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要
信息。
第三章內(nèi)幕信息知情人及其范圍
第九條 本制度所稱內(nèi)幕信息知情人，是指公司內(nèi)幕信息公開前能直接或
者間接獲取內(nèi)幕信息的單位或人員，內(nèi)幕信息知情人包括但不限于：
(一) 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
(二) 持有公司 5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
(三) 公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
(四) 公司的控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
(五) 由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；
(六) 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易
進(jìn)行管理的其他人員；
(七) 由于為公司提供服務(wù)可以獲取公司非公開信息的人員，包括但不限
于保薦人、承銷商、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)
構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、銀行等機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；
(八) 由于與公司有業(yè)務(wù)往來、親屬關(guān)系等原因可以獲取公司有關(guān)非公開
信息的人員；
(九) 交易對手方和其關(guān)聯(lián)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
(十) 依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的外部單位人員；
(十一) 參與重大事項籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的外部單位人員；
(十二) 接觸內(nèi)幕信息的行政管理部門人員；
(十三) 法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
第四章登記備案
第十條 在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定填寫公司內(nèi)幕信
息知情人檔案，及時記錄、匯總在商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報
告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人員名單，及其知悉內(nèi)幕
信息的時間、地點、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)
容，包括但不限于內(nèi)幕信息知情人的姓名，職務(wù)，身份證號，證券賬號，工作單
位，知悉的內(nèi)幕信息，知悉的途徑及方式，知悉的時間等。
第十一條 公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大
事項，以及發(fā)生對公司股價有重大影響的其他事項時，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信
息知情人的檔案。
證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)
業(yè)務(wù)，該受托事項對公司股價有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情人
的檔案。
收購人、重大資產(chǎn)重組交易對方以及涉及公司并對公司股價有重大影響事
項的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。
上述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)公司，但完
整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時間不得晚于內(nèi)幕信息公開披露的時間。內(nèi)幕
信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照本制度第十條的要求進(jìn)行填寫。
公司應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并
做好第一款至第三款涉及各方內(nèi)幕信息知情人檔案的匯總。
第十二條 公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管
理部門報送信息的，在報送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視
為同一內(nèi)幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記
報送信息的時間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時，公司
應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕
信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時間。
第十三條 公司進(jìn)行收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股
份等重大事項，除按照本制度第十條填寫公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)
制作重大事項進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過程中各個關(guān)鍵時點的
時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的
相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。
第十四條 公司應(yīng)當(dāng)及時補(bǔ)充完善內(nèi)幕信息知情人檔案信息。內(nèi)幕信息知情
人檔案自記錄（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存 10 年。
公司進(jìn)行本制度第十三條所列重大事項的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息依法公開披露
后及時將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進(jìn)程備忘錄報送深圳證券交易所。
第十五條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司股東、實際控制人、控股
子公司及其主要負(fù)責(zé)人、以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人應(yīng)當(dāng)積
極配合公司做好內(nèi)幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司內(nèi)幕信息知情人
情況以及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人的變更情況。
第十六條 公司內(nèi)幕信息知情人登記備案的程序：
(一) 當(dāng)內(nèi)幕信息發(fā)生時，知曉該信息的知情人（包括但不限于公司董事、
監(jiān)事、高級管理人員、經(jīng)營管理層成員、控股股東、實際控制人或
公司各職能部門、各子公司及公司能夠?qū)ζ鋵嵤┲卮笥绊懙膮⒐晒?br/> 司的有關(guān)負(fù)責(zé)人及其他內(nèi)幕信息知情人員或單位）應(yīng)在第一時間告
知董事會辦公室，董事會辦公室應(yīng)及時向董事會秘書報告，同時告
知相關(guān)知情人的各項保密事項和責(zé)任，并根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
控制內(nèi)幕信息的傳遞及知情人的范圍。
(二) 董事會辦公室應(yīng)第一時間組織相關(guān)內(nèi)幕信息知情人填寫《內(nèi)幕信息
知情人登記表》（詳見附件），并及時對內(nèi)幕信息及知情人情況加
以核實，以確?！秲?nèi)幕信息知情人登記表》所填寫的內(nèi)容真實、準(zhǔn)
確和完整。
(三) 《內(nèi)幕信息知情人登記表》核實無誤后，按照規(guī)定向深圳證券交易
所進(jìn)行報備，并由董事會辦公室負(fù)責(zé)歸檔。
第五章保密及責(zé)任追究
第十七條 公司內(nèi)幕信息知情人對其知曉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密的責(zé)任，在內(nèi)
幕信息依法公開前，不得公開或泄露該信息，不得利用內(nèi)幕信息買賣或建議他
人買賣公司股票及其衍生品種。
第十八條 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)
幕信息公開披露前將該信息的知情人員控制在最小范圍內(nèi)，重大信息文件應(yīng)指
定專人報送和保管。
第十九條 內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司的控股股東、實際控制人不得濫
用其股東權(quán)利或支配地位，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員向其提供
內(nèi)幕信息。
第二十條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)
行內(nèi)幕交易、散布虛假信息、操縱證券市場或者進(jìn)行欺詐等活動給公司造成嚴(yán)
重影響或損失的，公司有權(quán)視情節(jié)輕重對負(fù)有直接責(zé)任的人員進(jìn)行問責(zé)、要求
其承擔(dān)賠償責(zé)任、解除相關(guān)聘用協(xié)議或勞動合同。涉嫌犯罪的，將依法移送司
法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
第二十一條 為公司履行信息披露義務(wù)出具專項文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)
構(gòu)及其人員，持有公司 5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實際控制人，
若擅自披露公司信息，給公司造成影響或損失的，公司將提請中國證監(jiān)會和深
圳證券交易所給予處罰，并保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第二十二條 公司根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對內(nèi)幕信息知情人買賣公司股
票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)
幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，公司將進(jìn)行核實并依據(jù)本制度
對相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在 2 個工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報送廣東
證監(jiān)局及深圳證券交易所。
第六章附則
第二十三條 本制度未盡事宜或與有關(guān)規(guī)定相悖的，按《中華人民共和國
公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、
《上市公司信息披露管理辦法》以及《惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司章程》等
有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)制定、解釋及修訂，自董事會審議通
過之日起生效執(zhí)行。
惠州市華陽集團(tuán)股份有限公司
2017 年 10 月 27 日
附件：公司內(nèi)幕信息知情人登記表
證券代碼： 證券簡稱： 內(nèi)幕信息事項（注 1）：
序 內(nèi)幕信 所在單位 職務(wù)/崗 知悉內(nèi)幕 知悉內(nèi)幕 知悉內(nèi)幕 內(nèi)幕信息內(nèi)容 內(nèi)幕信息 內(nèi)幕信息 登記時間 登記人
號 息知情 身份證號碼 /部門 位 信息時間 信息地點 信息方式 （注 3） 所處階段 公開時間 （注 5）
人姓名 （注 2） （注 4）
公司簡稱： 公司代碼：
法定代表人簽名： 公司蓋章：
注：
1.內(nèi)幕信息事項應(yīng)采取一事一記的方式，即每份內(nèi)幕信息知情人名單僅涉及一個內(nèi)幕信息事項，不同內(nèi)幕信息事項涉及的知情人
名單應(yīng)分別記錄。
2.填報獲取內(nèi)幕信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。
3. 填報各內(nèi)幕信息知情人所獲知的內(nèi)幕信息的內(nèi)容，可根據(jù)需要添加附頁進(jìn)行詳細(xì)說明。
4.填報內(nèi)幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報告、傳遞、編制、決議等。
5.如為公司登記，填寫公司登記人名字；如為公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。