安信證券股份有限公司
關(guān)于上海鳴志電器股份有限公司
使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的核查意見
安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”、“保薦機構(gòu)”）作為上海鳴
志電器股份有限公司（以下簡稱“鳴志電器”、“公司”）首次公開發(fā)行股票并
上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指
引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票
上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013 年修訂）》
等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就鳴志電器使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的事項進行
了審慎核查，具體核查情況如下：
一、募集資金基本情況
（一）募集資金到位情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準上海鳴志電器股份有限公司首次公開
發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2017]471 號）核準，向社會公開發(fā)行人民幣普通
股（A 股）8,000 萬股，每股面值為人民幣 1.00 元，發(fā)行價格為人民幣 11.23 元/
股 ， 募 集 資 金 總 額 為 人 民 幣 898,400,000.00 元 ， 扣 除 發(fā) 行 費 用 人 民 幣
105,610,000.00 元后，本次募集資金凈額為人民幣 792,790,000.00 元。眾華會計
師事務(wù)所（特殊普通合伙）對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗，
并出具眾會字(2017)第 4670 號《驗資報告》。
（二）募集資金存放情況
為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護投資者的權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《上
市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上
海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管
理辦法》的規(guī)定，公司和保薦機構(gòu)安信證券股份有限公司（以下簡稱“安信證券”）
于 2017 年 5 月 26 日與中國建設(shè)銀行股份有限公司上海市閔行支行、中國銀行股
份有限公司上海市閔行支行、花旗銀行（中國）有限公司上海分行（以下簡稱“募
集資金專戶存儲銀行”）分別簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。公司
在相應(yīng)銀行開立了募集資金專項賬戶。
二、募集資金投資項目概況
根據(jù)《上海鳴志電器股份有限公司首次公開發(fā)行股票招股說明書》，鳴志電
器本次發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后募集資金凈額將用于投資以下項目：
單位：人民幣萬元
擬投入
序號 項目名稱 項目備案情況 環(huán)保批復
募集資金
閔發(fā)改產(chǎn)備 閔環(huán)保許評
1 控制電機新增產(chǎn)能項目 44,290
(2015)58 號 【2015】181 號
LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)品擴 閔經(jīng)備技 閔環(huán)保許評
2 11,826
產(chǎn)項目 (2015)042 號 【2015】168 號
閔發(fā)改產(chǎn)備 閔環(huán)保許評
3 技術(shù)中心建設(shè)項目 9,503
(2015)60 號 【2015】180 號
境外投資證第 --
4 北美技術(shù)中心建設(shè)項目 7,373 N3100201500362
號
境外投資證第 --
美國 0.9混合式步進
5 6,287 N3100201500363
電機擴產(chǎn)項目
號
合計 79,279 -- --
公司第二屆董事會第十三次會議審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預先投
入募投項目自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金5,041萬元置換預先投入
的自籌資金。具體情況如下：
單位：人民幣萬元
擬投入 自籌資金預 擬置換金
序號 項目名稱
募集資金 先投入金額 額
1 控制電機新增產(chǎn)能項目 44,290 4,117 4,117
2 LED 控制與驅(qū)動產(chǎn)品擴產(chǎn)項目 11,826 531
3 技術(shù)中心建設(shè)項目 9,503 393
合計 65,619 5,041 5,041
三、使用暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的相關(guān)情況
（一）使用目的
為提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用
的情況下，合理利用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品，增加資金收益，為公司及股東
獲取更多的投資回報。
（二）額度及期限
擬使用閑置募集資金不超過 72,000 萬元購買理財產(chǎn)品，使用期限自公司
2017 年第一次臨時股東大會審議通過之日起不超過 12 個月，單個理財產(chǎn)品投資
期限不超過 12 個月；在上述額度及決議有效期內(nèi)，可循環(huán)滾動使用。
（三）投資品種
為控制資金使用風險，公司擬使用閑置募集資金購買安全性高、流動性好、
保本型約定的股份制商業(yè)銀行的理財產(chǎn)品。以上投資品種不涉及證券投資、股票
及其衍生產(chǎn)品、證券投資基金和證券投資為目的及無擔保債權(quán)為投資標的銀行理
財或信托產(chǎn)品。
（四）實施方式
公司股東大會審議通過該議案后，由董事長行使該項投資決策權(quán)并簽署相關(guān)
合同文件，由財務(wù)負責人負責組織實施。
公司購買的理財產(chǎn)品不得用于質(zhì)押，如需開立產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，產(chǎn)品專
用結(jié)算賬戶不得存放非募集資金或用作其他用途，開立或注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶
的，公司將及時報上海證券交易所備案并公告
（五）信息披露
公司將按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司
募集資金管理辦法（2013 年修訂）》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號‐上市公司
募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定要求及時履行信息披露
義務(wù)。
四、風險控制措施
公司嚴格遵守審慎投資原則，篩選投資對象，選擇信譽好、規(guī)模大、有能力
保障資金安全，經(jīng)營效益好、資金運作能力強的單位所發(fā)行的產(chǎn)品。
公司將根據(jù)市場情況及時跟蹤理財產(chǎn)品投向，如果發(fā)現(xiàn)潛在的風險因素，將
組織評估，并針對評估結(jié)果及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風險。
公司內(nèi)部審計部門負責對公司購買理財產(chǎn)品的資金使用與保管情況進行審
計與監(jiān)督，每個季度對所有理財產(chǎn)品投資項目進行全面檢查，并根據(jù)謹慎性原則，
合理預計各項投資可能發(fā)生的收益和損失，并向公司董事會審計委員會報告。
獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專
業(yè)機構(gòu)進行審計。
五、對公司的影響
公司本次對閑置募集資金購買理財產(chǎn)品，是在確保募集資金投資項目正常進
行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金項目的正常建設(shè)，
亦不會影響公司募集資金的正常使用。公司本次對閑置募集資金購買理財產(chǎn)品，
有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取較好的投資回
報。
六、審議程序以及專項意見
公司第二屆董事會第十四次（臨時）會議和第二屆監(jiān)事會第八次（臨時）會
議分別審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的議案》，同意公司在
確保不影響募集資金項目建設(shè)和募集資金使用的情況下，使用不超過 72,000 萬
元閑置募集資金購買安全性高、流動性好、保本型約定的股份制商業(yè)銀行的理財
產(chǎn)品。
公司獨立董事亦對此事項發(fā)表了明確的同意意見，同意公司在確保不影響募
集資金項目建設(shè)和募集資金使用的情況下，使用不超過 72,000 萬元閑置募集資
金購買安全性高、流動性好、保本型約定的股份制商業(yè)銀行的理財產(chǎn)品。
七、保薦機構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：鳴志電器目前經(jīng)營狀況良好，在保證公司募集資金
投資項目資金需求和資金安全、投資風險得到有效控制的前提下，使用閑置募集
資金購買保本型理財產(chǎn)品，不存在變相改變募集用途的行為，符合公司和全體股
東的利益。鳴志電器使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的事項已經(jīng)公司第二屆董事
會第十四次（臨時）會議和第二屆監(jiān)事會第八次（臨時）會議審議通過，獨立董
事亦對此事項發(fā)表了明確的同意意見，相關(guān)事項決策程序符合《上海證券交易所
股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及中國證監(jiān)會
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相
關(guān)法規(guī)的規(guī)定。
因此，安信證券對鳴志電器使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的事項無異議。