索 引 號 分 類 行政執(zhí)法;
發(fā)布機(jī)構(gòu) 發(fā)文日期 2021年12月31日
名 稱 關(guān)于對夏增文、王曉林采取出具警示函措施的決定
文 號 主 題 詞
關(guān)于對夏增文、王曉林采取出具警示函措施的決定
關(guān)于對夏增文、王曉林采取出具
警示函措施的決定
吉證監(jiān)決〔2021〕34號
夏增文、王曉林：
經(jīng)查：2020年3月12日，吉林華微電子股份有限公司（以下簡稱公司）與浙商銀行股份有限公司沈陽分行（以下簡稱浙商銀行）簽訂《資產(chǎn)池業(yè)務(wù)合作協(xié)議》。2020年3月13日-23日，公司累計向浙商銀行資產(chǎn)池存入人民幣4億元，同時累計融出資金本金人民幣4億元，融資期限1年。公司未在2020年年報中披露上述負(fù)債，導(dǎo)致負(fù)債少計4億元，。此外，未在2020年年報中披露4億元貨幣資金受限情況。
公司上述行為違反了當(dāng)時有效的《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第二條第一款、第二十一條、第二十九條，當(dāng)時有效的《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2017〕17號）第二十七條第（三）項(xiàng)，《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第15號——財務(wù)報告的一般規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2014〕54號）第十九條第（一）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定。時任董事長兼代董事會秘書夏增文、時任財務(wù)總監(jiān)王曉林未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，違反了當(dāng)時有效的《上市公司信息披露管理辦法》第三條的相關(guān)規(guī)定。
按照當(dāng)時有效的《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對夏增文、王曉林采取出具警示函的監(jiān)管措施。你們應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，做好信息披露工作。
如對本監(jiān)督管理措施不服，你們可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
吉林證監(jiān)局
2021年12月 日