上海鳴志電器股份有限公司
首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告
保薦機(jī)構(gòu) (主承銷商)：安信證券股份有限公司
上海鳴志電器股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鳴志電器”、“發(fā)行人”）首次公開(kāi)發(fā)
行不超過(guò) 8,000 萬(wàn)股人民幣普通股（A 股）（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）的申請(qǐng)已獲
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2017]471 號(hào)文核準(zhǔn)，本次發(fā)行采用網(wǎng)下向符
合條件的投資者詢價(jià)配售（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向持有上海市場(chǎng)非限售
A 股股份市值的社會(huì)公眾投資者定價(jià)發(fā)行（以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式
進(jìn)行。
發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)
構(gòu)（主承銷商）”）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為 8,000 萬(wàn)股?；?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)前，
網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為 4,800 萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的 60%；網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為
3,200 萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的 40%，本次發(fā)行價(jià)格為人民幣 11.23 元/股。
鳴志電器于 2017 年 4 月 26 日（T 日）通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)網(wǎng)上定
價(jià)發(fā)行“鳴志電器”A 股股票 3,200 萬(wàn)股。
一、網(wǎng)上申購(gòu)情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率
根據(jù)上海證券交易所提供的數(shù)據(jù)，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購(gòu)戶數(shù)為 15,064,170
戶，有效申購(gòu)股數(shù)為 167,699,834,000 股，網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率為 0.01908171%。
配號(hào)總數(shù)為 167,699,834 個(gè)，號(hào)碼范圍為 100,000,000,000-100,167,699,833。
二、回?fù)軝C(jī)制實(shí)施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率
根據(jù)《上海鳴志電器股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行公告》公布的回?fù)?br/>機(jī)制，由于網(wǎng)上初步有效申購(gòu)倍數(shù)為 5,240.62 倍，高于 150 倍，發(fā)行人和保薦機(jī)
構(gòu)（主承銷商）決定啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，將本次發(fā)行股份的 50%由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上。
回?fù)芎?，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為 800 萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量的 10%；網(wǎng)上最終發(fā)行
數(shù)量為 7,200 萬(wàn)股，占本次發(fā)行總量 90%?；?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽
率為 0.04293385%。
三、網(wǎng)上搖號(hào)抽簽
發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）定于 2017 年 4 月 27 日（T+1 日）上午在上
海市浦東東方路 778 號(hào)紫金山大酒店四樓海棠廳進(jìn)行本次發(fā)行網(wǎng)上申購(gòu)的搖號(hào)
抽簽，并將于 2017 年 4 月 28 日（T+2 日）在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、
《證券時(shí)報(bào)》和《證券日?qǐng)?bào)》上公布網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果。
此外，本次發(fā)行在發(fā)行流程，申購(gòu)、繳款等環(huán)節(jié)有重大變化，敬請(qǐng)投資者重
點(diǎn)關(guān)注，并于 2017 年 4 月 28 日（T+2 日）及時(shí)履行繳款義務(wù)。
1、網(wǎng)下投資者應(yīng)根據(jù)《上海鳴志電器股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下
發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》（以下簡(jiǎn)稱“《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果
及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”），于 2017 年 4 月 28 日（T+2 日）16:00 前，按最終確
定的發(fā)行價(jià)格與獲配數(shù)量，及時(shí)足額繳納新股認(rèn)購(gòu)資金。
網(wǎng)上投資者申購(gòu)新股中簽后，應(yīng)根據(jù)《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)
果公告》履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在 2017 年 4 月 28 日（T+2 日）日
終有足額的新股認(rèn)購(gòu)資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)
定。
網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購(gòu)部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）包銷。
2、當(dāng)出現(xiàn)網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量合計(jì)不足本次公開(kāi)發(fā)行數(shù)
量的 70%時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因
和后續(xù)安排進(jìn)行信息披露。
3、有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與申購(gòu)或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時(shí)
足額繳納認(rèn)購(gòu)款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）將
違約情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn) 3 次中簽
后未足額繳款的情形時(shí)，6 個(gè)月內(nèi)不得參與新股申購(gòu)。
發(fā)行人: 上海鳴志電器股份有限公司
保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）：安信證券股份有限公司
2017年4月27日