東旭光電科技股份有限公司
獨(dú)立董事關(guān)于 2022 年半年度相關(guān)事項(xiàng)的
事前認(rèn)可及獨(dú)立意見
根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司獨(dú)立董事規(guī)
則》等法律法規(guī)及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，作為東旭光電科技股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱“東旭光電”、“公司”）獨(dú)立董事，在審閱了相關(guān)會(huì)議資料并討論后，我
們就公司 2022 年半年報(bào)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
一、關(guān)于與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金往來情況和對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見
1、對(duì)公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用的獨(dú)立意見
東旭光電 2022 年 1-6 月份發(fā)生的與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方之間的資金往來
事項(xiàng)，屬于正常經(jīng)營(yíng)過程中形成的資金往來，截至報(bào)告期末公司與控股股東及關(guān)
聯(lián)方不存在非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況。
2、關(guān)于對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見：
截止 2022 年 6 月 30 日，公司及控股子公司對(duì)外擔(dān)保余額為人民幣
510,173.16 萬元，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 20.68%，其中，公司及控股
子公司對(duì)合并報(bào)表外提供的擔(dān)保 190,736.21 萬元，公司對(duì)子公司提供的擔(dān)保
319,436.95 萬元。
我們認(rèn)為公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)均因所屬公司與東旭光電經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)需要而提供
的擔(dān)保，符合公司利益，公司應(yīng)持續(xù)關(guān)注被擔(dān)保主體的資產(chǎn)負(fù)債狀況，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)
風(fēng)險(xiǎn)防范。公司為子公司提供擔(dān)保事項(xiàng)均是為了支持子公司的發(fā)展,為了增強(qiáng)子
公司的綜合實(shí)力。公司對(duì)外及對(duì)子公司的擔(dān)保事項(xiàng)均已按照相關(guān)法律法規(guī)、《公
司章程》等規(guī)定履行了必要的審議程序，不存在違規(guī)擔(dān)保行為，未損害公司和股
東、特別是中小股東的權(quán)益。
二、關(guān)于涉及東旭集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司關(guān)聯(lián)交易的存款、貸款等金融業(yè)務(wù)的獨(dú)
立意見
我們審閱了公司《關(guān)于東旭集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司 2022 年半年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，
了解了東旭集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“財(cái)務(wù)公司”）的相關(guān)資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)狀況
以及公司與集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)生的存款、貸款等金融服務(wù)業(yè)務(wù)情況，基于獨(dú)立判斷
立場(chǎng)，我們認(rèn)為：
 財(cái)務(wù)公司作為非銀行金融機(jī)構(gòu)，其業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)內(nèi)容和流程、內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)
控制制度等措施受到中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的嚴(yán)格監(jiān)管。報(bào)告期內(nèi)財(cái)務(wù)公
司根據(jù)監(jiān)管要求下調(diào)了貸款五級(jí)分類等級(jí)，導(dǎo)致計(jì)算監(jiān)管指標(biāo)的資本總額金額下
降較大，部分監(jiān)管指標(biāo)未能符合監(jiān)管要求。對(duì)此，我們將與公司共同督促財(cái)務(wù)公
司持續(xù)改善資產(chǎn)質(zhì)量，加快實(shí)現(xiàn)監(jiān)管指標(biāo)正?；?。對(duì)于因財(cái)務(wù)公司流動(dòng)性困難導(dǎo)
致的公司存款大額支取仍然受到限制的情況，我們已經(jīng)督促財(cái)務(wù)公司采取積極措
施改善流動(dòng)性，我們也將監(jiān)督公司持續(xù)推進(jìn)存款余額的逐漸下降，持續(xù)督促董事
會(huì)緊密跟蹤財(cái)務(wù)公司經(jīng)營(yíng)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)化解進(jìn)展情況，積極解決公司存款支取問
題。
（以下無正文）
 （本頁無正文，為東旭光電科技股份有限公司獨(dú)立董事的事前認(rèn)可及獨(dú)立意
見的簽字頁）
獨(dú)立董事：徐明新：
高 琦：
張雙才：
2022 年 8 月 26 日