股票簡稱：廣日股份 股票代碼：600894 編號：臨 2017—024
廣州廣日股份有限公司
關于出資參與發(fā)起設立“廣州軌道交通
產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金”的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者
重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內(nèi)容提示：
● 廣州廣日股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬以自有資金出資 3 億元人民幣
參與發(fā)起設立廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡
稱“廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金”）；該基金管理人為廣州產(chǎn)業(yè)投資基金
管理有限公司（以下簡稱“廣州基金”）旗下專業(yè)基金管理公司廣州匯垠匯吉
投資基金管理有限公司（以下簡稱“匯垠匯吉”）；廣州地鐵集團有限公司（以
下簡稱“廣州地鐵”）、廣州基金旗下專業(yè)基金管理公司廣州匯垠天粵股權投
資基金管理有限公司（以下簡稱“匯垠天粵”）、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金及其他戰(zhàn)
略投資者也將同步出資。
● 本次對外投資為股權投資，沒有保本承諾，由于宏觀經(jīng)濟的影響、投資標的
的選擇、行業(yè)環(huán)境以及經(jīng)營管理帶來的不確定性均可能導致廣州軌道交通產(chǎn)
業(yè)投資基金無法達到預期收益，敬請投資者注意投資風險。
一、對外投資概述
1、公司擬以自有資金出資 3 億元人民幣參與發(fā)起設立廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資發(fā)
展基金（該基金首期規(guī)模不低于人民幣 20 億元），廣州地鐵、匯垠天粵、新興產(chǎn)業(yè)
發(fā)展資金及其他戰(zhàn)略投資者也將同步出資。
2、公司于 2017 年 9 月 26 日以通訊表決方式召開了第七屆董事會第四十九次會
議，本次會議應參加表決董事 9 人，實際表決董事 9 人，參加表決的 9 位董事全部
投了贊成票，一致審議通過了《關于出資參與發(fā)起設立“廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資發(fā)
展基金”的議案》。本次對外投資未達到提交股東大會審議標準，無需股東大會批準。
3、本次對外投資不構成關聯(lián)交易，不構成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》
規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。
二、投資主體的基本情況
（一）基金管理人和普通合伙人基本情況
廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金的基金管理人和普通合伙人均為匯垠匯吉，其
基本情況如下：
機構名稱 廣州匯垠匯吉投資基金管理有限公司
成立時間 2016年1月20日
注冊資本 1000萬元人民幣
注冊地址 廣州市南沙區(qū)欖核鎮(zhèn)牛角村自編1號
法定代表人 左梁
廣州匯垠天粵股權投資基金管理有限公司、廣東匯吉投資管理
股東
有限公司、廣州匯垠澳豐股權投資基金管理有限公司
主要投資領域 城市發(fā)展、城市更新及國企混改業(yè)務
董事長、總經(jīng)理：左梁
主要管理人員
合規(guī)風控：黃昱
私募基金管理人
P1034098
備案登記編號
匯垠匯吉最近一年主要財務指標如下：
單位：人民幣萬元
主要財務指標 2016 年
總資產(chǎn) 1,639.62
凈資產(chǎn) 1,144.74
營業(yè)收入 773.17
凈利潤 144.74
匯垠匯吉與公司不存在關聯(lián)關系或利益安排；與公司控股股東、實際控制人、
董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在關聯(lián)關系或利益安排；匯垠匯吉未以直接或間接
形式持有公司股份。
（二）參與發(fā)起設立廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金的其他機構
除公司以自有資金出資 3 億元人民幣參與廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金的發(fā)
起設立外，廣州地鐵、匯垠天粵、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金及其他戰(zhàn)略投資者也將同步出
資。
三、投資標的基本情況
廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金以打造軌道交通產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈，實現(xiàn)廣州軌道交
通全價值鏈發(fā)展為目標，以軌道交通裝備制造為核心，圍繞軌道交通產(chǎn)業(yè)鏈上下游
優(yōu)質潛力項目進行精準投資，助推廣州市軌道交通產(chǎn)業(yè)做大做強。
（一）廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金核心要素
廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名，
基金名稱
以實際工商注冊為準）
基金管理人 廣州匯垠匯吉投資基金管理有限公司
基金管理結構 GP+LP
基金規(guī)模 首期規(guī)模不低于人民幣 20 億元（實行認繳制）
5+2+2，期限為 7 年，其中前 5 年為投資期，后 2 年為退出期。存
存續(xù)期
續(xù)期限屆滿，經(jīng)全體合伙人一致同意可延期不超過 2 年
公司以自有資金出資 3 億元人民幣參與廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資發(fā)
出資人 展基金發(fā)起設立，廣州地鐵、匯垠天粵、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金及其他
戰(zhàn)略投資者也將同步出資。
投資領域 以軌道交通產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)為核心，對裝備制造、通訊與信息技
術、高端服務等行業(yè)的優(yōu)質潛力項目進行投資
退出方式 IPO、上市公司并購、新三板掛牌退出等
投資期內(nèi)按實繳規(guī)模的 1.5%/年收??；退出期按實繳規(guī)模的 1%/年
管理費 收??；對于成立子基金進行運作的，對廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展
基金出資部分不重復收取管理費。
基金投資收益率低于年化 8%（含），基金管理人不參與超額收益分
成；基金投資收益率介于年化 8%和 10%（含），基金管理人提取超
額收益的 5%；基金投資收益率介于年化 10%和 15%（含），基金管
超額收益
理人提取超額收益的 10%；基金投資收益率大于年化 15%，基金管
理人提取超額收益的 15%；
全體合伙人按實繳出資比例對剩余收益部分進行分配。
（二）廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展基金的管理
1、管理架構
基金將設合伙人會議，由全體合伙人組成，是基金的最高權力機構。
基金設一名執(zhí)行事務合伙人，由普通合伙人擔任，匯垠匯吉擬擔任本基金普通
合伙人，并認繳基金出資額100 萬元。
基金自身不設日常運營管理機構，而是由廣州基金旗下專業(yè)基金管理公司匯垠
匯吉擔任本基金的受托管理人，負責基金的項目投資、信息披露、備案等管理及運
作。
基金設立投資決策委員會，負責對基金擬投項目的投資、退出等事項作出決策。
首期投資決策委員會由7-9名成員組成，主要由廣州地鐵委派1名，廣日股份委派1名，
廣州基金含新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金共委派3名，其他有限合伙人合計委派2-4名（人數(shù)視
后續(xù)各出資人的出資金額確定）。原則上出資額超過2億的有限合伙人可委派1名委
員。投資決策委員會的運行將遵循市場化原則，做到專業(yè)、獨立、公正，在風險可
控范圍內(nèi)，為投資人創(chuàng)造最大價值。
基金設立專家委員會，成員由市發(fā)展改革委、其他職能部門領導、軌道交通行
業(yè)優(yōu)秀企業(yè)家等組成，主要行使對投資決策委員會的“專家委員”人選審定權利，
并指導和監(jiān)督投資決策委員會的工作。
2、投資管理
基金的投資流程主要包括項目遴選、項目執(zhí)行、項目管理與項目退出等主要階
段?；鸸芾砣藢椖垮噙x、投資、管理及退出程序進行了嚴格的規(guī)定，嚴格按照
科學的投資決策流程來選擇判斷投資項目是否可行，由投資決策委員會對基金的投
資項目行使決策權。
3、風險管控
實施全周期風險管理。對于每個項目，基金管理人都將遵循“投前—投中—投
后—退出”全周期風險管理。管理人將組建專門和獨立的風險控制委員會，以有效
實現(xiàn)對市場風險、合規(guī)風險、操作風險等進行控制。按照既定流程從策略層面和執(zhí)
行層面進行風險管理。
4、退出及收益分配
本基金所投項目主要退出方式包括IPO、上市公司并購、新三板掛牌退出等。
本基金采用按照項目逐個核算的方式，單個項目實現(xiàn)退出后，即可在一定時間內(nèi)
向本基金的管理人、普通合伙人、有限合伙人進行分配，分配順序具體如下：
1）支付基金應當承擔的各項費用、稅金；
2）向各合伙人分配其對該項目的累計實繳出資；
3）向各合伙人分配其8%的收益回報；
4）支付基金管理人業(yè)績報酬；
5）剩余款項由各合伙人按照在該項目中的實繳出資比例進行分配。
四、對外投資的目的及對公司的影響
1、對外投資的目的
公司作為國內(nèi)電梯制造歷史最悠久的企業(yè)之一，以電梯業(yè)務為核心，向上下游
產(chǎn)業(yè)鏈延伸。近年來，公司通過資本市場重點布局軌道交通產(chǎn)業(yè)的關鍵技術，力圖
成為軌道交通裝備解決方案的提供者。 因此，本次投資廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資基金，
一方面分享基金投資收益，另一方面充分利用廣州地鐵軌道交通龍頭企業(yè)的帶動優(yōu)
勢，通過資本運作不斷壯大公司的軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)。
2、對公司的影響
公司本次對外投資以自有資金投入，本次出資對本公司的財務狀況和經(jīng)營成果
無重大影響。
五、對外投資的風險分析
本次對外投資為股權投資，沒有保本承諾，由于宏觀經(jīng)濟的影響、投資標的的
選擇、行業(yè)環(huán)境以及經(jīng)營管理帶來的不確定性將會可能導致廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資
基金無法達到預期收益。公司對本次對外投資的風險和不確定性有充分的認識，公
司將密切關注廣州軌道交通產(chǎn)業(yè)投資基金設立后的管理和標的項目的甄選及投資的
實施過程，切實降低和規(guī)避投資風險。
特此公告。
廣州廣日股份有限公司董事會
二○一七年九月二十八日