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2016 年年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2016 年度，公司監(jiān)事會(huì)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的
態(tài)度，認(rèn)真履行《公司法》和《公司章程》賦予的職責(zé)。報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)共召
開 4 次會(huì)議，并列席了年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真聽取了
公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資活動(dòng)和財(cái)務(wù)運(yùn)作等方面的情況，參與了公司重大事項(xiàng)的決
策，對(duì)公司定期報(bào)告進(jìn)行審核，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、董事和高級(jí)管理人員的履職情
況進(jìn)行了監(jiān)督，促進(jìn)了公司規(guī)范運(yùn)作水平的提高。
一、監(jiān)事會(huì)工作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開 4 次會(huì)議，會(huì)議審議事項(xiàng)如下：
1、2016 年 4 月 6 日，公司以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開了第七屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，
會(huì)議審議通過了《2015 年年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《2015 年年度報(bào)告全文及摘要》、
《2015 年年度利潤(rùn)分配預(yù)案》、《2015 年年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)
報(bào)告》及《2015 年年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》。
2、2016 年 4 月 26 日，公司以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開了第七屆監(jiān)事會(huì)第二十一次
會(huì)議，會(huì)議審議通過了《2016 年第一季度報(bào)告》。
3、2016 年 8 月 25 日，公司以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開了第七屆監(jiān)事會(huì)第二十二次
會(huì)議，會(huì)議審議通過了《2016 年半年度報(bào)告》及《2016 年半年度募集資金存放與
實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
4、2016 年 10 月 27 日，公司以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開了第七屆監(jiān)事會(huì)第二十三次
會(huì)議，會(huì)議審議通過了《2016 年第三季度報(bào)告》。
二、公司規(guī)范運(yùn)作情況
1、公司法人治理情況
報(bào)告期內(nèi)，公司股東大會(huì)和董事會(huì)嚴(yán)格依照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》
行使職權(quán)。會(huì)議的召集、召開、表決和決議等程序合法合規(guī)。各位董事和高級(jí)管
理人員盡職盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)決議，未發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)和公
司章程或損害公司利益的行為。
報(bào)告期內(nèi)，根據(jù)公司審計(jì)監(jiān)察部對(duì)公司 2015 年內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的結(jié)果，以及更
新的規(guī)范性文件要求，為了進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作、提升治理水平，公司組織
各部門對(duì)公司的各項(xiàng)治理制度進(jìn)行了梳理，發(fā)現(xiàn)公司現(xiàn)行的相關(guān)治理制度在實(shí)際
操作過程中存在部分待改進(jìn)的內(nèi)容。鑒于此，根據(jù)自身實(shí)際情況，公司董事會(huì)審
議通過了對(duì)《招投標(biāo)管理制度》、《采購(gòu)管理制度》、《固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、其他
資產(chǎn)管理制度》及《高級(jí)管理人員薪酬管理辦法實(shí)施細(xì)則》四項(xiàng)公司治理制度的
修訂。
2、檢查公司財(cái)務(wù)狀況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司各項(xiàng)財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行了認(rèn)真的檢查，強(qiáng)化
了對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)成果的監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司財(cái)務(wù)管理規(guī)范，內(nèi)控制度
健全，嚴(yán)格按照企業(yè)會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其他相關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定的要求執(zhí)行，未發(fā)
現(xiàn)違規(guī)擔(dān)保，也不存在應(yīng)披露而未披露的擔(dān)保事項(xiàng)。
報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)《公司章程》及《上海證券交易所上市公司現(xiàn)金分紅指
引》等規(guī)定實(shí)施了 2015 年度利潤(rùn)分配。本次分配以 859,946,895 股為基數(shù)，向全
體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 7.5 元（含稅），共計(jì)派發(fā)紅利 644,960,171.25 元（含
稅）。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督了董事會(huì)審議利潤(rùn)分配預(yù)案的有關(guān)情況，并出席 2015 年年度股
東大會(huì)見證了股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案的審議，相關(guān)決策程序符合《公司法》及
公司章程的有關(guān)規(guī)定。
3、公司的關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的履行情況進(jìn)行了監(jiān)督和核查，認(rèn)為
公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易均按公平交易的原則進(jìn)行，定價(jià)公允，程序合規(guī)，不存在損
害公司和關(guān)聯(lián)股東利益的行為。
4、公司的內(nèi)控規(guī)范工作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)監(jiān)管部門對(duì)上市公司內(nèi)控規(guī)范的要求，繼續(xù)落實(shí)內(nèi)控規(guī)
范工作方案，陸續(xù)組織實(shí)施了 2015 年度內(nèi)控評(píng)價(jià)工作，編制了《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)
告》報(bào)董事會(huì)審議后對(duì)外公告；組織實(shí)施了控股子公司的財(cái)務(wù)收支情況和銷售與
收款環(huán)節(jié)的內(nèi)控執(zhí)行情況的檢查工作，確保了控股子公司財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、完整
和準(zhǔn)確；組織實(shí)施了公司在建工程的監(jiān)督檢查工作，確保了公司在建工程的規(guī)范
運(yùn)作。結(jié)合實(shí)際情況修改、補(bǔ)充、完善公司及控股子公司的內(nèi)控體系和《內(nèi)部控
制手冊(cè)》，進(jìn)一步提高了公司及控股子公司的經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力,保護(hù)
了股東權(quán)益，促進(jìn)了公司的可持續(xù)發(fā)展。
5、公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《內(nèi)幕信息管理制度》的有關(guān)要求，針對(duì)各定期報(bào)
告等事宜，實(shí)施內(nèi)幕信息保密制度和內(nèi)幕信息知情人登記制度，有效防范內(nèi)幕信
息泄露及利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為。經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)
現(xiàn)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息或通過
他人買賣公司股票的行為。
6、監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告的審核意見
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審議了公司董事會(huì)編制的定期報(bào)告，認(rèn)為各定期
報(bào)告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)
定，其內(nèi)容與格式符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息
能從各個(gè)方面真實(shí)、準(zhǔn)確地反映出公司的財(cái)務(wù)狀況，未發(fā)現(xiàn)參與編制和審議定期
報(bào)告的人員有違反保密規(guī)定的行為。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司 2015 年年度財(cái)務(wù)狀
況進(jìn)行了審計(jì)，并出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告。公司 2015 年年度財(cái)務(wù)報(bào)告
真實(shí)反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
7、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司募集資金使用情況的核查意見
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司非公開發(fā)行股票募集資金的使用情況進(jìn)行了核查，
認(rèn)為公司募集資金的存放和實(shí)際使用符合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上海證券交
易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資金的
行為，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
2016 年 4 月 6 日，公司第七屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過了《2015 年年度
募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》；2016 年 8 月 25 日，公司第七屆監(jiān)事
會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過了《2016 年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專
項(xiàng)報(bào)告》，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：上述報(bào)告均能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司募集資金的
使用情況，公司募集資金的存放與使用符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在違規(guī)使
用募集資金的情形。
三、監(jiān)事會(huì) 2017 年工作計(jì)劃
2017 年，公司監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事
規(guī)則》和國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，忠實(shí)、勤勉地履行監(jiān)督職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公
司的規(guī)范運(yùn)作，主要工作計(jì)劃如下：
1、謹(jǐn)從法律法規(guī)，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)。2017 年，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)探索、完善
監(jiān)事會(huì)工作機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《公司法》、《證券法》、《公司章程》
及其它法律、法規(guī)，完善對(duì)公司依法運(yùn)作的監(jiān)督管理，加強(qiáng)與董事會(huì)、管理層的
工作溝通，依法對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督，以使其決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)更加
規(guī)范、合法。按照《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，定期組織召開監(jiān)事會(huì)工作會(huì)議，
繼續(xù)加強(qiáng)落實(shí)監(jiān)督職能，依法列席公司董事會(huì)、股東大會(huì)，及時(shí)掌握公司重大決
策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性，督促公司進(jìn)一步提高信息披露的質(zhì)量，從而更
好地維護(hù)股東的權(quán)益。
2、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，全方位防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。第一，堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，依
法對(duì)公司的財(cái)務(wù)情況、資金管理、內(nèi)控機(jī)制等進(jìn)行監(jiān)督檢查。 第二，進(jìn)一步加強(qiáng)
內(nèi)部控制制度，定期向控股公司了解情況并掌握公司的經(jīng)營(yíng)狀況，加強(qiáng)對(duì)公司投
資項(xiàng)目資金運(yùn)作情況的監(jiān)督檢查，保證資金的運(yùn)用效率。特別是重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和
投資項(xiàng)目，一旦發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)提出建議并予以制止和糾正。第三，經(jīng)常保持與
內(nèi)部審計(jì)和公司所委托的會(huì)（審）計(jì)事務(wù)所進(jìn)行溝通及聯(lián)系，充分利用內(nèi)外部審
計(jì)信息，及時(shí)了解和掌握有關(guān)情況。 第四，重點(diǎn)關(guān)注公司高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，對(duì)公司重
大投資、募集資金管理、關(guān)聯(lián)交易等重要方面實(shí)施檢查。第五，加強(qiáng)對(duì)貫徹《國(guó)
有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、“三重一大”重大決策制度、中央“八項(xiàng)規(guī)
定”的監(jiān)管力度。
3、主動(dòng)配合，提高監(jiān)事會(huì)管理水平。積極參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司組織的有關(guān)培
訓(xùn)，同時(shí)加強(qiáng)會(huì)計(jì)審計(jì)和法律金融知識(shí)學(xué)習(xí)，不斷提升監(jiān)督檢查的技能，拓寬專
業(yè)知識(shí)和提高業(yè)務(wù)水平，嚴(yán)格依照法律法規(guī)和公司章程，認(rèn)真履行職責(zé)，更好地
發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能。加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)，維護(hù)股東利益。
廣州廣日股份有限公司
二○一七年五月十九日