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2016 年年度監(jiān)事會工作報告
2016 年度，公司監(jiān)事會按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，本著對全體股東負責的
態(tài)度，認真履行《公司法》和《公司章程》賦予的職責。報告期內，監(jiān)事會共召
開 4 次會議，并列席了年度股東大會、臨時股東大會和董事會會議，認真聽取了
公司在生產經營、投資活動和財務運作等方面的情況，參與了公司重大事項的決
策，對公司定期報告進行審核，對公司經營運作、董事和高級管理人員的履職情
況進行了監(jiān)督，促進了公司規(guī)范運作水平的提高。
一、監(jiān)事會工作情況
報告期內，公司監(jiān)事會共召開 4 次會議，會議審議事項如下：
1、2016 年 4 月 6 日，公司以現場會議形式召開了第七屆監(jiān)事會第二十次會議，
會議審議通過了《2015 年年度監(jiān)事會工作報告》、《2015 年年度報告全文及摘要》、
《2015 年年度利潤分配預案》、《2015 年年度募集資金存放與實際使用情況的專項
報告》及《2015 年年度內部控制評價報告》。
2、2016 年 4 月 26 日，公司以現場會議形式召開了第七屆監(jiān)事會第二十一次
會議，會議審議通過了《2016 年第一季度報告》。
3、2016 年 8 月 25 日，公司以現場會議形式召開了第七屆監(jiān)事會第二十二次
會議，會議審議通過了《2016 年半年度報告》及《2016 年半年度募集資金存放與
實際使用情況的專項報告》。
4、2016 年 10 月 27 日，公司以現場會議形式召開了第七屆監(jiān)事會第二十三次
會議，會議審議通過了《2016 年第三季度報告》。
二、公司規(guī)范運作情況
1、公司法人治理情況
報告期內，公司股東大會和董事會嚴格依照國家有關法律法規(guī)和《公司章程》
行使職權。會議的召集、召開、表決和決議等程序合法合規(guī)。各位董事和高級管
理人員盡職盡責，嚴格執(zhí)行股東大會和董事會決議，未發(fā)現違反法律、法規(guī)和公
司章程或損害公司利益的行為。
報告期內，根據公司審計監(jiān)察部對公司 2015 年內部控制評價的結果，以及更
新的規(guī)范性文件要求，為了進一步促進公司規(guī)范運作、提升治理水平，公司組織
各部門對公司的各項治理制度進行了梳理，發(fā)現公司現行的相關治理制度在實際
操作過程中存在部分待改進的內容。鑒于此，根據自身實際情況，公司董事會審
議通過了對《招投標管理制度》、《采購管理制度》、《固定資產、無形資產、其他
資產管理制度》及《高級管理人員薪酬管理辦法實施細則》四項公司治理制度的
修訂。
2、檢查公司財務狀況
報告期內，監(jiān)事會對公司各項財務制度的執(zhí)行情況進行了認真的檢查，強化
了對公司財務狀況和財務成果的監(jiān)督。監(jiān)事會認為公司財務管理規(guī)范，內控制度
健全，嚴格按照企業(yè)會計制度和會計準則及其他相關財務規(guī)定的要求執(zhí)行，未發(fā)
現違規(guī)擔保，也不存在應披露而未披露的擔保事項。
報告期內，公司根據《公司章程》及《上海證券交易所上市公司現金分紅指
引》等規(guī)定實施了 2015 年度利潤分配。本次分配以 859,946,895 股為基數，向全
體股東每 10 股派發(fā)現金紅利 7.5 元（含稅），共計派發(fā)紅利 644,960,171.25 元（含
稅）。監(jiān)事會監(jiān)督了董事會審議利潤分配預案的有關情況，并出席 2015 年年度股
東大會見證了股東大會對利潤分配方案的審議，相關決策程序符合《公司法》及
公司章程的有關規(guī)定。
3、公司的關聯交易情況
報告期內，監(jiān)事會對公司關聯交易事項的履行情況進行了監(jiān)督和核查，認為
公司發(fā)生的關聯交易均按公平交易的原則進行，定價公允，程序合規(guī)，不存在損
害公司和關聯股東利益的行為。
4、公司的內控規(guī)范工作情況
報告期內，公司根據監(jiān)管部門對上市公司內控規(guī)范的要求，繼續(xù)落實內控規(guī)
范工作方案，陸續(xù)組織實施了 2015 年度內控評價工作，編制了《內部控制評價報
告》報董事會審議后對外公告；組織實施了控股子公司的財務收支情況和銷售與
收款環(huán)節(jié)的內控執(zhí)行情況的檢查工作，確保了控股子公司財務信息的真實、完整
和準確；組織實施了公司在建工程的監(jiān)督檢查工作，確保了公司在建工程的規(guī)范
運作。結合實際情況修改、補充、完善公司及控股子公司的內控體系和《內部控
制手冊》，進一步提高了公司及控股子公司的經營管理水平和風險防范能力,保護
了股東權益，促進了公司的可持續(xù)發(fā)展。
5、公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況
報告期內，公司嚴格按照《內幕信息管理制度》的有關要求，針對各定期報
告等事宜，實施內幕信息保密制度和內幕信息知情人登記制度，有效防范內幕信
息泄露及利用內幕信息進行交易的行為。經核查，監(jiān)事會認為：報告期內，未發(fā)
現公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他內幕信息相關人員利用內幕信息或通過
他人買賣公司股票的行為。
6、監(jiān)事會對定期報告的審核意見
報告期內，公司監(jiān)事會認真審議了公司董事會編制的定期報告，認為各定期
報告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內部管理制度的各項規(guī)
定，其內容與格式符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的各項規(guī)定，所包含的信息
能從各個方面真實、準確地反映出公司的財務狀況，未發(fā)現參與編制和審議定期
報告的人員有違反保密規(guī)定的行為。立信會計師事務所對公司 2015 年年度財務狀
況進行了審計，并出具了標準無保留意見的審計報告。公司 2015 年年度財務報告
真實反映了公司的財務狀況和經營成果。
7、監(jiān)事會對公司募集資金使用情況的核查意見
報告期內，監(jiān)事會對公司非公開發(fā)行股票募集資金的使用情況進行了核查，
認為公司募集資金的存放和實際使用符合中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交
易所關于上市公司募集資金存放和使用的相關規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資金的
行為，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
2016 年 4 月 6 日，公司第七屆監(jiān)事會第二十次會議審議通過了《2015 年年度
募集資金存放與實際使用情況的專項報告》；2016 年 8 月 25 日，公司第七屆監(jiān)事
會第二十二次會議審議通過了《2016 年半年度募集資金存放與實際使用情況的專
項報告》，監(jiān)事會認為：上述報告均能夠真實、準確、完整地反映公司募集資金的
使用情況，公司募集資金的存放與使用符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，不存在違規(guī)使
用募集資金的情形。
三、監(jiān)事會 2017 年工作計劃
2017 年，公司監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事
規(guī)則》和國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，忠實、勤勉地履行監(jiān)督職責，進一步促進公
司的規(guī)范運作，主要工作計劃如下：
1、謹從法律法規(guī)，認真履行監(jiān)事會職責。2017 年，監(jiān)事會將繼續(xù)探索、完善
監(jiān)事會工作機制和運行機制，認真貫徹執(zhí)行《公司法》、《證券法》、《公司章程》
及其它法律、法規(guī)，完善對公司依法運作的監(jiān)督管理，加強與董事會、管理層的
工作溝通，依法對董事會、高級管理人員進行監(jiān)督，以使其決策和經營活動更加
規(guī)范、合法。按照《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定，定期組織召開監(jiān)事會工作會議，
繼續(xù)加強落實監(jiān)督職能，依法列席公司董事會、股東大會，及時掌握公司重大決
策事項和各項決策程序的合法性，督促公司進一步提高信息披露的質量，從而更
好地維護股東的權益。
2、加強監(jiān)督檢查，全方位防范經營風險。第一，堅持以財務監(jiān)督為核心，依
法對公司的財務情況、資金管理、內控機制等進行監(jiān)督檢查。 第二，進一步加強
內部控制制度，定期向控股公司了解情況并掌握公司的經營狀況，加強對公司投
資項目資金運作情況的監(jiān)督檢查，保證資金的運用效率。特別是重大經營活動和
投資項目，一旦發(fā)現問題，及時提出建議并予以制止和糾正。第三，經常保持與
內部審計和公司所委托的會（審）計事務所進行溝通及聯系，充分利用內外部審
計信息，及時了解和掌握有關情況。 第四，重點關注公司高風險領域，對公司重
大投資、募集資金管理、關聯交易等重要方面實施檢查。第五，加強對貫徹《國
有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、“三重一大”重大決策制度、中央“八項規(guī)
定”的監(jiān)管力度。
3、主動配合，提高監(jiān)事會管理水平。積極參加監(jiān)管機構及公司組織的有關培
訓，同時加強會計審計和法律金融知識學習，不斷提升監(jiān)督檢查的技能，拓寬專
業(yè)知識和提高業(yè)務水平，嚴格依照法律法規(guī)和公司章程，認真履行職責，更好地
發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督職能。加強職業(yè)道德建設，維護股東利益。
廣州廣日股份有限公司
二○一七年五月十九日